第十三章 工程项目风险管理

第十二章工程项目风险管理

第一节风险管理概述第二节风险识别第三节风险评价

第四节风险应对计划和风险控制第一节风险管理概述

一、风险的概念及其发生过程二、工程项目风险的特征三、工程项目风险管理及其主要工作★四、全面风险管理第一节风险管理概述

一、风险的概念及其发生过程

1、风险的概念※风险是给定条件下，特定时间内发生不良后果的可能性。

※风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故发生的可能性。

※风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内部和外部的干扰因素（可能发生的事件）。第一节风险管理概述

2、现代工程项目风险产生的原因1）现代工程项目特点使得项目实施和管理难度大；2）项目实施时间长,涉及面广,受外界环境影响大；3）项目利益相关者众多；4）市场竞争激烈,产品周期缩短,项目建设压力大；5）新的融资、承发包、管理模式不断涌现，组织结构、合同关系、运行程序复杂；6）项目国际化产生新的风险。第一节风险管理概述

3、风险发生的过程

风险因素→风险事件→损失→实际结果与预期结果之间的差异→风险发生。风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。通货膨胀风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。材料涨价损失是指非故意的、非计划的和非预测的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。利润减少或亏本Back第一节风险管理概述

二、工程项目风险的特征

1、多样性；

2、普遍性；

3、全局性；

4、规律性（可管理性）。Back第一节风险管理概述

三、工程项目风险管理及其主要工作★

工程项目风险管理是工程项目管理班子通过对风险的识别、分析评估、监控和应对，以最小代价，在最大限度上实现项目目标的科学和艺术。

1、风险识别；

2、风险分析；

3、制定风险管理计划（管理程序、风险管理组织责任划分、应对计划）；

4、在实施中进行风险监测与控制。Back第一节风险管理概述

四、全面风险管理 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。

1、全过程的风险管理；

2、全部风险的管理；

3、全方位的管理(合同/经济/技术/组织/管理)；

4、全面的组织措施。Back第二节风险识别

风险识别是风险管理的基础。风险识别就是对项目中的各种潜在风险根源或不确定性因素，按其产生的背景、原因、表现和特点进行罗列、定义、鉴别，并对所有查明的风险进行科学的分类。

第二节风险识别

一、项目环境要素的风险 二、项目技术系统的风险 三、项目实施活动的风险 四、项目的行为主体产生的风险 五、管理过程的风险 六、项目目标的风险 七、各类风险的内部联系第二节风险识别

一、项目环境要素的风险

1、政治风险；

2、法律风险；

3、经济风险；

4、自然风险；

5、社会风险。

Back第二节风险识别

二、项目技术系统的风险

1、设计存在缺陷；

2、合同签订失误；

3、项目的生产工艺、流程存在问题；

4、施工工艺有问题。Back第二节风险识别

三、项目实施活动的风险

1、工期拖延；

2、出现技术问题或质量问题；

3、资源消耗增加。Back第二节风险识别

四、项目的行为主体产生的风险

1、业主和投资者；

2、承包商；

3、项目管理（监理）公司；

4、运营单位；

5、其它主体，如政府、周边组织、中介机构等。Back第二节风险识别

五、管理过程的风险

1、高层战略风险；

2、环境调查和预测的风险；

3、决策风险；

4、项目策划、计划风险；

5、技术设计风险；

6、实施控制中的风险；

7、运营管理风险。Back第二节风险识别

六、项目目标的风险

1、工期风险；

2、费用风险；

3、质量风险；

4、生产能力风险；

5、市场风险；

6、信誉风险；

7、安全、健康风险；

8、法律责任；

9、对环境和对项目的可持续发展的影响和损害。Back第二节风险识别

七、各类风险的内部联系 风险之间常常是有联系的，有些风险是根源型的，有些风险是结果型。某个工程活动受到干扰而拖延，则可能影响它后面的许多活动，如图13-l所示。第二节风险识别图13－1活动受风险干扰后的影响被风险影响的活动风险发生第二节风险识别

上述几类风险存在关系如图12－2所示。图12－2各类风险之间的关系Back环境风险行为主体风险实施过程风险管理过程风险技术系统风险目标风险第三虎节穗风险现评价一、风险级评价臣的内俗容和控过程★二、风险去评价荣方法三、风险块分析膨说明狮表第三闲节炮风险亦评价一、哗风险神评价众的内棋容和遮过程★风险灶评价舰是对尺风险增的规肥律性束进行址研究蜓，从枪而做凡出定追性和广定量皮分析液。1、风稿险存弊在和辉发生闭的时叶间分夺析。2、风牵险的穗影响升和损首失分呈析。3、风庄险发立生的碰可能郊性分友析。4、风富险级句别（她损失耕期望竿值、净位能系、AB挽C分类公）。5、风寨险的腿起因肆和可恨控制粮性分专析。Ba共ck第三冻节苗风险役评价二、捐风险纪评价昨方法1、列昂举法推；2、专披家经境验法括（专抓家会旬议法企、头镇脑风创暴法茫、特钟尔斐躁法、椒访谈胞法）百；3、决踏策树拢法和奴敏感永性分昌析法题；4、SW墓OT（优贱势、林弱点字、机确会、健威胁讯）分攀析法产；5、风芒险相槐关性挪评价球（求抱各期袍望值巾占总鼠损失挤期望赛值中胡的百纲分率低的累疫计值悠，进录行AB碗C分类荐）；6、风搁险状赠态图浴（损恢失值展与累挺计概芹率值待关系规曲线窜）；7、蒙趟特卡冒罗模状型分崖析法泰（随营机模胁拟法贱、统楚计试葬验法耳）。Ba锐ck第三芝节甲风险固评价三、阵风险偿分析云说明顺表风险筐分析闻结果精必须亮用文响字、宣表格铜进行歌说明型，形川成风凳险分慨析报千告。表的菊内容潮可以傍按照甜分析交的对纷象进耻行编蛾制，摊也可面以按育风险樱的结竭构进皂行分士析研桥究,如表13槽-1和表13候-2所示煤。第三钩节忽风险意评价表13－1以工感作包灭作为约对象捷的风垮险分捕析说心明表工作包号风险名称风险的影响范围原因损失工期费用可性能损失期望预防措施评价等级A、B、C表13－2按风挡险结奋构进检行分顾析说坛明表风险编号风险名称风险的影响范围原因损失工期费用可性能损失期望预防措施评价等级A、B、CBa医ck第四岸节茎风险贷应对答和风迟险控俱制一、风险随应对哥策略★二、风险克的分撑配三、风险胁应对烤措施★四、工程袋实施售中的充风险欣控制第四灵节炉风险茎应对脊和风看险控疯制一、杠风险斑应对闻策略★1、风驴险规宪避；2、风父险减枪轻；3、风指险自浙担；4、风抵险转言移；5、风倡险共忠担。Ba味ck风险胀对策右决策题过程第四袍节慕风险张应对油和风反险控耳制二、萄风险康的分泄配工程支项目榜风险凯必须仓在项大目参获加者反之间闯进行惨分配终。每础个参揉加者闹都必瞎须有排一定她的风摩险责冈任。风险佛分配闸通常窄在任留务书炼、责测任书藏、合激同、硬招标税文件术等中照定义省，在议起草坐这些蜘文件势的时椒候都遣应对被风险娘作出粒预计时、定煤义和镰分配犯。第四坝节虹风险叨应对默和风趁险控弯制风险首分配轮的基果本原先则：1、从摄工程歪整体毅效益阳的角挎度出跃发，晚最大辟限度盯地发会挥各若方的冷积极惧性。2、体候现公田平合规理，汉责权忌利平爬衡。（l）风幻玉险责崭任和梁权力酱应是蛮平衡饰的。（2）风恩险与碗机会锈对等通。（3）承滴担的煌可能撇性和电合理贴性。3、符喊合工柜程项靠目的念惯例,符合艇通常剃的处祥理方悼法。Ba计ck代建萝项目箭风险炮的分扛配原课则和拉结果第四蝴节掉风险箭应对陕和风手险控软制三、召风险动应对颗措施★1、回犯避风匠险大唯的项装目,选择雁风险奶小或柜适中尺的项蛛目;2、技峡术措抓施;3、组由织措柔施;4、保逝险;5、要拾求对是方提捉供担拾保;6、风军险准晒备金;7、采粪取合些作方税式共鸣同承龟担风霜险。Ba济ck第四贵节污风险萝应对阅和风菠险控裙制四、谅工程炕实施涂中的嗓风险雄控