2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D2、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C3、下列关于小额报价说法不正确的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.小额报价可以点击确认成交C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销【答案】D4、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A5、证券发行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A6、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.信用合作社C.储蓄银行D.抵押贷款银行【答案】A7、股权投资的特点不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A10、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】C11、股票投资的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C12、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D13、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D15、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A17、（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D18、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C19、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C20、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A21、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】B22、下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D23、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C24、在计算VAR的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。A.德尔塔-正态分布法B.蒙特卡罗模拟法C.完全模拟法D.局部估值法【答案】B25、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C26、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A27、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D28、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B30、基金收入的构成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A32、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴【答案】B34、以下属于风险应对的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A35、对于监事会会议表述正确的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C36、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】A37、证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列()行为。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、沪深300股指期权的标的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上证综指D.沪深300指数【答案】D39、下列（）表现属于系统性金融风险。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B42、（2019年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A43、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C44、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A45、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】A46、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A48、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C49、保险公司次级