2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C2、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A3、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A5、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万～100万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.40万～60万元【答案】A6、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】C7、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】B8、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B9、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C10、(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B11、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D12、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C14、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B15、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D17、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B18、根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】B20、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B21、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B22、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况【答案】A23、下列不属于内幕信息的是()。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C24、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度【答案】B25、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】B26、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】D27、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A28、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】B29、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款【答案】D30、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】C31、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上【答案】B32、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B33、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查【答案】D34、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A35、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】B36、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】A37、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C38、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】C39、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C40、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D41、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B42、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C43、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】D44、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C45、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】D46、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、