2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】C2、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”C.不得“利用个人财产进行投资”D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”【答案】C4、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A5、（2017年真题）下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A6、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、下列属于杠杆收购基金的投资方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】D10、关于股权投资母基金，说法正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于单只股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期C.母基金的规模通常较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资人才D.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险【答案】D11、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数额为50万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C12、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D13、被投资企业境内IPO市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D14、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费【答案】A15、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D16、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A17、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。A.投资者B.管理人C.第三方服务机构D.以上全是【答案】D18、（2018年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（）A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.职工的工资【答案】D19、（2020年真题）关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、狭义的股权投资基金是指（）。A.不动产基金B.并购基金C.定向增发投资基金D.创业投资基金【答案】B21、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.股东会C.监事会D.总经理【答案】A22、(2017年)估值调整机制的触发条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列不属于获得从业资格的途径是（）。A.通过科目一和科目二的考试B.通过科目一和科目三的考试C.通过科目二和科目三的考试D.通过资格认定【答案】C24、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元【答案】D25、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、账面价值法是指公司总资产减去（）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。A.总负债后的净值；资产负债表B.现金流量；现金流量表C.利润；利润表D.股东权益；股东权益变更表【答案】A27、关于创业投资估值法，表述错误的是（）。A.当前股权价值=退出时的股权价值/（1+n×目标收益率），n为退出时点距离投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率B.将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算C.若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资时的持股比例D.预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法【答案】A28、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B29、下列关于基金管理费的描述,正确的是（）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】B30、(2017年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（）。A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】A31、（2020年真题）尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分【答案】C32、募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】D33、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A、B、C、三人。现投资者C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者A和投资者B享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者A和投资者【答案】C34、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是母基金的本源业务D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】C35、下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决定解散C.公司章程规定的其他解散事由出现D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B36、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D37、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D38、（2017年真题）股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为（）。A.投资收益波动性较大B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资周期较长【答案】D39、基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于（）的侵害。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。A.间接投资；直接投资B.直接投资；间接投资C.间接融资；直接融资D.直接融资；间接融资【答案】C41、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是（）。A.获得很高收益B.获得投资优秀基金的机会C.避免依赖单一基金管理人的风险D.弥补投资者基金投资经验的不足【答案】A42、（2021年真题）关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B43、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。A.锁定期B.观察期C.高峰期D.带定期【答案】A44、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】B45、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A46、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C47、同一基金管理人不可兼营