2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共50题）1、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。?A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D2、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】A3、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C4、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上20万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】D5、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C6、20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（）。A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）B.对该证券公司予以谴责C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施D.暂停核准该证券公司新业务的申请【答案】C7、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A8、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】C9、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B10、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准【答案】C12、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.企业法人营业执照D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】C13、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C14、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】D15、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C16、下列关联交易表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【答案】A18、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C19、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B20、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A22、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A.100B.150C.200D.300【答案】C23、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D24、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A25、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】A26、公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。A.经中国证券业协会注册的网下投资者B.经中国证券业协会注册的普通投资者C.承销商D.证券公司认定的合格投资者【答案】A27、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A28、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款【答案】D29、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B30、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A31、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C32、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A33、下列说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C35、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（）。A.可继续发行新债券B.不得再次公开发行公司债券C.在经过审计后可继续发行新债券D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】B36、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】D37、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。A.50B.100C.200D.300【答案】B39、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员【答案】B40、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B41、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C42、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【答案】A43、发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A45、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D46、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C47、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】A48、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当