合规管理办法

PAGEPAGE1中国建筑第五工程局有限公司合规管理办法总则目的和依据（试行公司有关规章制度，制定本办法。适用范围“局”）及局属单位。其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。指导原则署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。上下贯通。责产生利益冲突。提高管理效能。主要应对的风险与合规管理要求防范企业经营管理行为和员工履职行为不符合国家法律法规、监管规发合规风险。术语定义规章制度等要求。强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。可能性。1）组织与职责组织架构（规官、各部门、全体员工全覆盖的合规管理组织架构。法律部门、监督部门相应的合规管理责任。责。调、监督评价“第一道防线”合规管理工作。工作职责有效贯彻落实。董事会发挥定战略、作决策、防风险的作用，主要履行以下职责：和年度合规管理报告；研究决定合规管理重大事项；推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；审议批准重大合规风险事件应对方案；决定合规管理部门设置及职责。作。合规管理委员会主要履行以下职责：听取首席合规官、业务及职能部门合规管理工作汇报；听取评估报告、年度合规管理报告等；听取二级单位重大合规问题汇报。由总法律顾问兼任，对本单位主要负责人负责，主要履行以下职责：领导法律部门组织开展合规管理相关工作；指导业务及职能部门合规管理，提出意见和建议；情况提出意见和建议。业务及职能部门主要履行以下职责：风险识别与评估，编制合规风险清单和应对预案；定期梳理重点岗位合规管理要素，将合规要求纳入岗位职责；的合规审查；及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；组织开展自查自纠，组织或者配合开展违规问题调查和整改。管理总结，执行合规委员会作出的决议。法律部门主要履行以下职责：组织起草合规管理基本制度、年度计划和工作报告；负责重大决策、规章制度、经济合同合规审查；组织开展合规风险识别、预警和应对处置；根据董事会授权开展合规管理检查或合规管理体系有效性评价；规行为的调查，提出合规管理建议；进合规管理信息化建设；负责合规委员会日常合规管理的统筹协调工作。纪检监督和审计、巡察等部门在职权范围内主要履行以下职责：监督合规要求落实情况，对相关问题提出整改意见；对业务及职能部门、法律部门移交的违规事项，提出处理意见；对合规管理各责任主体履职情况进行监督。管理内容合规制度建设（（清单制、考核评价、监督问责等基本内容的管理制度。理基本制度应报局备案。经营业务（行为）合规审查（行为合规性承担主体责任。合规审查标准应报法律部门备案，合规审查相关资料应按规定存档。合规建议书。规官审核签字，未经审核不得提交决策会议审议。（指引/指南法律部门不再进行第二道合规审查。批前，应提交法律部门进行合规审查。查机制。局属单位按规定报局总部审批的经营业务，应履行本单位合规审查程否决”。局属单位未按规定建立合规审查机制，造成资产损失或严重不良后果的，应当按有关规定开展责任追究。合规风险识别与应对效应对措施的管理活动。理活动。时采取有效应对措施，按要求向合规管理委员会报送合规风险事项。部门处理。合规风险排查是合规管理评价、考核的重要组成部分。会审议后，报董事会决策。3.3.5效应对，并由主管部门按规定向合规委员会报告应对进展情况。管理机制，确保合规风险可控。3.3.53.3.6位协同配合的合规风险应对机制。2对方案，采取有效应对措施，按规定报告合规风险应对进展情况。规定开展责任追究。违规问题整改求整改的，可以提交合规委员会提出整改意见，报董事会审议决策。提出整改意见，或启动责任追究程序。违规举报道，完善对举报人、投诉人的保护措施。举报人进行打击报复，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。境外合规管理境外合规管理应全面落实本办法各项要求，并按本节境外合规特别要求，建立健全境外合规管理体系。（地区法律法务及职能部门岗位职责。制度、经济合同的合规审查，切实防控境外合规风险。（地区合规管理专项制度，完善本部门境外合规管理体系。ISO37301标认证，推动国内合规要求与国际标准融合。局属单位应负责局委托本单位经营的国别（地区）合规管理体系建设，地区（地区合规管理指引，持续更新完善并报局备案。外合规培训作为出境前的前提条件。合规文化建设合规文化理念意识、倡导合规风气、营造合规氛围的管理活动。创造价值、合规促进发展的理念，做到人人合规、事事合规。合规管理培训训记录、进行必要的培训评价考核。训必修内容，实现各级管理人员合规管理培训全覆盖。合规文化宣传的合规氛围。及时得到解答。的合规文化。信息化建设案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。程管控。系统的互联互通，实现数据共用共享。时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。评价、考核与追责合规管理评价价的管理活动。点内容、评价程序、成果运用、工作保障。PAGEPAGE10评价。事会审批后报上级法律部门，并向评价小组提交评价相关资料。职级晋升、责任追究的重要参考。被评价单位应根据评价结果制定合规管理整改方案报上级单位法律部门备案。上级法律部门对整改方案落实情况进行监督、检查。制定年度评价计划，经董事会审议决策后，由局法律部门组织实施。评价计划经本单位董事会审议通过后报局法律部门备案。合规管理考核的考核评价，实现合规管理考核全覆盖。局及局属单位应当建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制等工作的重要依据。121理委员会办公室（局法律部门）。责任追究影响的单位和人员，应当按有关规定开展责任追究。部门或者机构。和干部管理权限要求，按规定办理有关经营管理人员经营投资免责事项。资源保障机构保障门职责边界，确保合规管理客观独立。人员保障1务骨干担任，接受法律部