2023年证券知识点复习

第一章 证券市场概述（答案解析）一、单项选择题1.下列不属于证券市场显著特性的选项是()。A．证券市场是价值直接互换的场合B．证券市场是价值实现增值的场合C．证券市场是财产权利直接互换的场合D．证券市场是风险直接互换的场合2.192023夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．上海证券物品交易所B．青岛物品交易所C．北平证券交易所D．天津市公司交易所3.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指()。A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．境内上市外资股4.下列关于各类基金的说法不对的的是()。A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C．公司年金基金可以用于信用交易D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值5.证券市场的恢复阶段是()A．20世纪初B．1929——1933年C．20世纪2023代——第二次世界大战结束D．第二次世界大战后——20世纪60年代6.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。A．低风险证券B．无风险证券C．相对风险证券D．绝对风险证券7.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A．国务院B．全国人大C．中国人民银行D．全国人大常务委员会8.世界上第一个股票交易所于162023在()成立。A．美国的纽约B．美国的费城C．荷兰的阿姆斯特丹D．英国的伦敦9.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《混业经营法案》C．《格林斯潘法》D．《金融服务现代化法案》10.提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．实物证券11.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。A．证券市场价值B．证券化率(证券市值／GD)C．股票市值占GD的比率D．证券市场指数12.证券是指各类记载并代表一定权利的()。A．商品凭证B．资本凭证C．法律凭证D．货币凭证13.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的()。A.5%B.10%C.15%D.20%14.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。A．证券发行主体不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式不同D．证券所代表的权利性质不同15.1982年，（）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A．日本野村证券B．美国格林证券公司C．英国益华证券公司D．法兰克福证券公司16.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过()。A．45％B．49％C．50％D．51％17.1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国工商银行B．中国人民银行C．中国银行D．中国建设银行18.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。A．国务院B．中国证监会C．国家外汇管理局D．证券交易所19.2023年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A．瑞士银行B．东京银行C．花旗银行D．美洲银行20.2023年6月，纽约证券交易所和()达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。A．东京证券交易所B．泛欧证券交易所C．伦敦国际金融期权期货交易所D．悉尼证券交易所二、多项选择题1.关于证券业协会的叙述对的的是()。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团队法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以加入证券业协会也可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责2.广义的有价证券涉及()。A．商品证券B．金融证券C．货币证券D．资本证券3.政府发行债券所筹集的资金可以用于()A．协调财政资金短期周转B．填补财政赤字C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目D．可用于证券投资，以求保值增值4.证券具有极高的流动性必须满足三个条件()A．变现的交易成本极小B．很容易变现C．收益基本稳定D．本金保持相对稳定5.有价证券具有的重要特性是()。A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性6.证券的机构投资者重要有()。A．政府机构B．金融机构C．公司和事业法人D．各类基金7.证券市场自律性组织涉及()。A．证券交易所B．中国证监会C．证券业协会D．证券登记结算机构8.保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于()。A．国债B．证券投资基金C．债权性证券D．股权性证券9.以下关于公司年金的说法对的的是()。A．公司年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品B．公司年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的50%C．公司年金可以用于信用交易D．公司年金不得用于向别人贷款和提供担保10.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是()。A．处在证券市场加速发展阶段B．政府债券在有价证券中占重要地位C．股份公司数量剧增D．有价证券发行总额剧增11.2023年3月18日，泛欧交易所由()合并而成。A．阿姆斯特丹交易所B．布鲁塞尔交易所C．巴黎交易所D．葡萄牙交易所12.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是()。A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场C．有条件地开放境外公司和个人投资境内资本市场D．有条件地开放境内公司和个人投资境外资本市场13.证券市场中介机构重要涉及()A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券服务机构14.资本证券是指()。A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的重要形式D．狭义有价证券即指资本证券15.证券市场的基本功能有()。A．筹资-投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能三、判断题1.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此自身具有价值。()2.无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()3.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()4.证券市场根据交易方式可分为主板市场、二板市场（创业板或高新公司板）。()5.公司年金是指公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()6.金融租赁公司可以从事证券投资业务。()7.在证券市场的恢复阶段，不管从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。()8.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。()9.银行业金融机构是证券市场上最活跃的投资者。()10.提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。()11.非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。()12.证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不拟定性。从总体上来说，证券的风险和收益成反比。()13.上市公司采用定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()14.通常人们把无形市场称为“场内市场”。()15.中央银行作为证券发行主体，重要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供应量目的而发行的特殊债券。()答案部分一、单项选择题1.C3897253.C12-1338995.B839017.C1739039.A2390511.C1390713.D2-3390915.B34391117.D34391319.B213915二、多项选择题1.ACD239173.ABD339195.ABCD839217.ABD1039239.CD18392511.ABD33-35392713.ABCD2392915.错139312.对439334.对1239356.错1939378.错9393910.对2394112.对3394314.错83945第二章股票（答案解析）一、单项选择题1.股票最基本的特性是()。A．流动性B．收益性C．参与性D．风险性2.以下关于股票的说法不对的的是()。A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券3.记名股票的特点不涉及()。A．股东权利归属于记名股东B．转让相对复杂或受限制C．便于挂失，相对安全D．认购股票时规定一次缴纳出资4.股票投资者经常性收入的重要来源是()。A.分红派息B.发放红股C.配股D.资本利得5.通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高钞票股利支付的公司股票称为()。A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股6.股票未来收益的现值是()。A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的清算价值7.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不涉及()。A．股票数量B．各股东所持股份数C．股票编号D．股票发行日期8.引起股价变动的直接因素是()。A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运营状况D．供求关系的变化9.下面属于财政政策手段的是()。A．公开市场业务B．再贴现政策C．干预资本市场各类交易合用的税率D．存款准备金制度10.普通股股东规定分派公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分派权的先决条件是()。A．公司解散清算B．公司连续3年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过11.优先股票的特性不涉及()。A．一般无表决权B．股息率不固定C．剩余资产分派优先D．股息分派优先12.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。A．采用记名股票形式B．红筹股不属于外资股C．以外币标明面值D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让13.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．优先股股东、债权人、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．债权人、优先股股东、普通股股东14.下列有关股东大会论述对的的是()。A．股东大会一般半年定期召开一次B．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制C．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过D．合计持有公司20%以上股份的股东请求时可召开临时股东大会15.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分派给股东之前，其支付顺序为()。A．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务16.研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的重要任务。A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．清算价值17.我国《公司法》规定，采用募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A．20％B．25％C．30％D．35％18.我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A．A股B．B股C．红筹股D．法人股19.考察影响股票价格的因素，下列推论对的的是()。A．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌B．利率下降，股票价格上升C．中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增长财政支出的财政政策，股价下降二、多项选择题1.股票的特性涉及()。A．风险性B．收益性C．永久性D．流动性2.按照股东享有权利的不同，股票可以分为()。A．记名股B．无记名股C．普通股D．优先股3.以下关于股票的市场价格阐述对的的是()。A．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格B．股票的市场价格由供求关系决定C．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特性D．股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素4.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。A．各股东所持股份数B．各股东取得股份的日期C．股票发行日期D．股东的姓名或者名称及住所5.影响股票价格变动的基本因素涉及()。A．宏观经济状况B．政治及其他不可抗力因素C．公司经营状况D．证券市场运营状况6.赋予股东优先认股权的重要目的是()。A．增长公司的募集资金B．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例C．保护原有普通股股东的利益和持股价值D．保证公司股份能足额认购7.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况的好坏，可以从以下各项分析()。A．公司竞争力B．赚钱性、安全性、流动性C．抗外部冲击的能力D．公司改组或合并8.境内居民个人可以用()从事B股交易。A．外币现钞B．现汇存款C．外币现钞存款D．从境外汇入的外汇资金9.优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般涉及()。A．优先股票分派股息的顺序和定额B．优先股票分派公司剩余资产的顺序和定额C．优先股票股东的权利和义务D．优先股票股东转让股份的条件10.关于股票的性质表述对的的是()。A．股票是证权证券B．股票包含着股东可以依其持有的股票规定股份公司按规定分派股息和红利的请求权，因此股票具有价值C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D．股票是一种要式证券11.境外上市外资股涉及()。A．H股B．N股C．S股D．B股12.按投资主体的性质分类，股票可分为()。A．普通股B．国家股C．法人股D．优先股13.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()。A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派承担B．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，并且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小C．在公司经营有方、赚钱丰厚的情况下，优先股票的股息收益也许会大大高于普通股票D．优先股股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变和分散14.依据优先股票股息在当年未能足额分派分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为()。A．参与优先股B.非参与优先股C．累积优先股D．非累积优先股15.以下属于上市公司重大事项的有()。A．增发新股、发行可转债、配股B．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务C．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达成或超过15%的D．对上市公司有重大影响的附属公司到境外上市三、判断题1.具有法人资格的国有公司、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。()2.股票股利也称送股，实质上是留存利润的凝固化、资本化。()3.若一国国际收支连续出现逆差，则股价会上涨。()4.境外上市外资股是以外币表白面值，以人民币认购。()5.中央银行通过公开市场业务大量购买证券，使证券价格上升。()6.红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()7.衡量股票赚钱性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。()8.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。()9.最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析。()10.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。()11.股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。()12.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。()13.我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，但不可以用知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。()14.累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()15.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退晚一步。()16.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。()17.参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分派顺序上。（）18.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和赚钱水平如何变化，该股息率不变。()答案部分一、单项选择题1.C参见教材3940323.A参见教材4540345.C参见教材4940367.D参见教材5040389.A参见教材60404011.C参见教材67404213.B参见教材59404415.C参见教材49404617.A参见教材69404819.ABCD参见教材40-4140502.AC参见教材5040524.ACD参见教材50-5140546.ABD参见教材51-5240568.ABCD参见教材62405810.ABC参见教材67406012.ABD参见教材62406214.ABD参见教材594064三、判断题1.对参见教材4640663.错参见教材6740685.错参见教材6740707.错参见教材6940729.错参见教材50407411.对参见教材38407613.对参见教材59407815.对参见教材51408017.对参见教材624082第三章债券（答案解析）一、单项选择题1.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其重要影响因素不涉及()。A．借贷资金市场利率水平B．债券的变现能力C．筹资者的资信D．借贷资金市场利率水平2.无记名国债属于()。A．凭证式债券B．记账式债券C．零息债券D．实物债券3.通常被称为“金边债券”的是()。A．公司债券B．金融债券C．政府债券D．可互换债券4.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的()凭证。A．使用权B．债权债务、C．转让权D．所有权5.附有可转换条款的债券是指()。A．债券发行人具有在到期日之前买回所有或部分债券的权利B．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票互换的选择权D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利6.关于债券的叙述错误的是()。A．债券是一种虚拟资本B．债券独立于实际资本之外C．债券反映和代表一定的价值D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，并且是这一关系的法律凭证7.关于债券的基本性质描述错误的是()。A．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动B．债券自身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权D．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移8.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。A．固定利率债券和浮动利率债券B．缓息债券和即期债券C．固定利率债券、浮动利率债券和零息债券D．息票累积债券和息票非累积债券9.下面不属于我国金融债券的是()。A．央行票据C．可互换债券D．证券公司债券10.我国金融债券的发行始于()。A．北洋政府时期B．国民党政府时期C．1982年D．1985年11.中期国债是指偿还期限在()的国债。A．1年以上3年以下B．3年以上5年以下C．1年以上2023以下D．3年以上2023以下12.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行()债券。A．浮动利率B．固定利率C．零息D．息票累积13.()，中国证监会正式颁布实行《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．2023年8月B．2023年1月C．2023年8月D．2023年10月14.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（）。A．欧洲债券B．扬基债券C．亚洲债券D．外国债券15.《银行间债券市场非金融公司中期票据业务指引》规定，公司发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过公司净资产的()。A．30％B．40％C．50％D．60％16.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场合在国货币为面值的国际债券是()。A．亚洲债券B．欧洲债券C．外国债券D．龙债券17.关于债券的特性描述错误的是()。A．偿还性是指债券有规定的偿还期眼，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．具有高度流动性的债券相对来说是不安全的D．流动性是债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券18.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。A．采用实名制，可以流通转让B．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税C．针对个人投资者，不向机构投资者发行D．手续简化，付息方式较为多样19.关于债券票面要素的说法对的的是()A．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．市场利率较低时，债券的票面利率应较高D．一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高20.中央银行债券的期限一般较短．是为实钞票融宏观调控而发行的，从广义上讲它应当属于()。A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．公司债券二、多项选择题1.发行人在拟定债券期限时，要考虑多种因素的影响，重要有()。A．债券变现能力B．借贷资金市场利率水平C．资金使用方向D．市场利率变化2.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为()。A．普通债券和特种债券B．一般债券和专项债券C．普通债券和收益债券D．短期建设债券和长期建设债券3.政府债券的特性涉及()。A．流通性强B．免税待遇C．收益稳定D．安全性高4.国际债券的种类涉及()。A．亚洲债券B．外国债券C．美洲债券D．欧洲债券5.关于政府债券的性质，描述对的的是()。A．政府债券具有了金融商品和信用工具的职能B．政府债券仅是政府填补赤字的手段C．政府债券是国家实行宏观经济政策、进行宏观调控的工具D．政府债券具有了债券的一般性质6.下列关于债券与股票的说法对的的是()。A．债券与股票都属于有价证券B．股票风险较大，债券风险相对较小C．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资D．发行股票和债券都是公司的负债7.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在()。A．期限较短B．期限较长C．目的是为了实钞票融宏观调控而发行D．目的是筹措投资资金8.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特性是()。A．期限在2023以上，发行之日起2023内不得赎回B．混合资本债券到期前，假如发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息C．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本D．发行之日起l0年后发行人具有2次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率9.关于欧洲债券票面使用的货币说法对的的是()。A．重要为英镑，另一方面尚有欧元、美元、日元等B．重要为美元，另一方面尚有欧元、英镑、日元等C．重要为欧元，另一方面尚有美元、英镑、日元等D．也有使用复合货币单位的，如特别提款权10.国际债券的发行人重要是()A．银行或其他金融机构B．各种基金会C．自然人D．各国政府、政府所属机构11.关于保险公司次级定期债务描述对的的是()。A．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本B．其期限在5年以上（含5年）C．中国银监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理D．其偿还只有在保证偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才干偿付本息12.我国商业银行债券涉及()。A．政策性金融债券B．商业银行金融债券C．商业银行次级债券D．混合资本债券13.国际债券的投资者重要有()A．银行或其他金融机构B．各国政府C．工商财团和自然人D．各种基金会14.近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增长，重要涉及()。A．中央银行票据B．政策性银行金融债券C．商业银行债券D．证券公司债券15.按发行主体的不同，可将债券分为()。A.政府债券B.金融债券C.混合资本债券D.公司债券16.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。A．发行人必须在约定的时间付息还本B．投资者是出借资金的经济主体C．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系D．发行人是借入资金的经济主体17.在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式()。A.利息收入B.投机性收入C.资本损益D.再投资收益18.可互换债券与可转换债券的不同之处有()。A.发行主体和偿债主体不同B.发行目的不同C.股权稀释效应不同D.所换股份的来源不同19.我国公司债的发展大体经历了4个阶段，在此期间，公司债券的发行出现了一些变化()。A.在发行主体上，突破了大型国有公司的限制B.在投资者结构上，个人投资者逐渐成为公司债券的重要投资者C.在利率拟定上，弹性越来越大D.在期限结构上，推出了我国超长期、浮动利率公司债券20.我国的国际债券品种有()。A.可互换公司债券B.政府债券C.金融债券D.可转换公司债券三、判断题1.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。()2.可转换公司债券在转换前是公司债券形式，转换后相称于增发了股票。()3.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()4.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。()5.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。()6.龙债券是指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。()7.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。()8.流通市场不发达时，短期债券的销售就也许不如长期债券。()9.按债券形态分类，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。()10.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场合在国货币为面值的国际债券。()11.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券以提前收回本金和实现投资收益。()12.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()13.储蓄国债(电子式)的发行对象是个人和机构投资者。()14.浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先拟定的某一基准利率予以定期调整的债券。()15.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。()16.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。（）答案部分一、单项选择题1.D参见教材7740843.B参见教材7140865.D参见教材7140887.A参见教材7740909.A参见教材90409211.A参见教材91409413.D参见教材102409615.B参见教材103409817.A参见教材85410019.B参见教材904102二、多项选择题1.BC参见教材8841043.BD参见教材102-10341065.ABC参见教材78-7941087.ABC参见教材9341109.AD参见教材101-102411211.BCD参见教材92411413.ABCD参见教材92-93411615.ABCD参见教材71411817.ABCD参见教材97412019.BCD参见教材106-1074122三、判断题1.对参见教材9641243.对参见教材10441265.错参见教材10441287.错参见教材7341309.错参见教材102413211.错参见教材102413413.对参见教材77413615.对参见教材754138第四章证券投资基金（答案解析）一、单项选择题1.一般认为，基金起源于()，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A．德国B．英国C．美国D．日本2.下列不能作为证券投资基金特点的是()。A．稳定市场B．分散风险C．集合投资D．专业理财3.不是证券投资基金与股票、债券的区别的是()。A．反映的经济关系不同B．所筹集资金的投向不同C．风险水平不同D．投资收益不同4.基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A．基金的组织形式不同B．基金运作方式不同C．投资标的划分D．投资目的划分5.证券投资基金的重要投资风险不涉及()。A．巨额赎回风险B．技术风险C．汇率风险D．市场风险6.公开披露的基金信息不涉及()。A．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告B．对证券投资业绩进行预测C．基金资产净值、基金份额净值D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼7.对基金管理人的概念结识错误的是()。A．基金管理人的重要业务是发起设立基金和管理基金B．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C．基金管理公司不具有独立法人地位D．基金管理人的目的函数是受益人利益的最大化8.对指数基金结识对的的是()。A．指数基金是20世纪80年代以来出现的新的基金品种B．指数基金适合社保基金等数额较小、风险承受能力较高的资金投资C．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险D．指数基金始终保持即期的市场平均收益水平9.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A．契约型基金和公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．封闭式基金和开放式基金D．国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金10.对基金份额持有人大会结识不对的的是()。A．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集B．代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权规定召开基金份额持有人大会C．一般由基金管理人召集D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案11.关于货币市场基金优点的描述，错误的是()。A．管理费用低，有些还不收取赎回费用B．资本安全性高、购买限额低C．货币市场基金可以作为避险套利的重要工具D．流动性强、收益较高12.对证券投资基金作用的结识不对的的是()。A．在美国，基金占所有家庭资产的40%左右B．基金一般注重资本的短期增长，多采用短期的投资行为C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道D．基金的出现增长了证券市场的投资品种13.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。A．银行存款本息B．各类证券的价值C．基金应收的申购基金款D．基金负债14.对我国证券投资基金的结识不对的的是()。A．2023年6月1日，我国《证券投资基金》正式实行，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑B．目前，封闭式基金是基金设立的主流形式C．2023年9月，我国第一只开放式基金诞生D．截至2023年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司15.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分派每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的()。A．60％B．70％C．80％D．90％16.按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是()A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价钓，应采用市价拟定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术拟定公允价值C．有充足理由表白按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D．采用估值技术拟定公允价值时，应尽也许使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数17.()是衡量一个基金经营好坏的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A．基金资产净值B．基金份额净值C．基金资产总值D．基金资产估值18.申请取得基金托管资格，应当经()核准。A．中国证监会和国务院银行业监督管理机构B．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构C．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构D．国务院证券监督管理机构和基金管理协会19.对基金投资进行限制的重要目的不涉及()。A．避免基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险C．引导基金分散投资，减少风险D．发挥基金引导市场的积极作用二、多项选择题1.封闭式基金与开放式基金的区别有()。A．期限不同B．基金份额交易方式不同C．基金份额资产净值公布的时间不同D．投资收益不同2.契约型基金与公司型基金的区别是()A．投资策略不同B．资金的性质不同C．投资者的地位不同D．基金的营运依据不同3.下列对证券投资基金结识对的的是()。A．通过公开发售基金份额募集资金B．在英国称为“共同基金”C．以资产组合方式进行证券投资活动D．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金4.决定基金期限长短的因素重要有()。A．基金份额交易方式B．宏观经济形势C．发行规模D．基金自身投资期限的长短5.按投资标的不同，基金可分为()A．国债基金B．收入型基金C．股票基金D．指数基金6.对基金管理人的理解对的的是()。A．由依法设立的基金管理公司担任B．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构C．设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位7.申请取得基金托管资格，应当具有下列条件()。A．设有专门的基金托管部门B．总资产和资本充足率符合有关规定C．有安全高效的清算、交割系统D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度8.下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法对的的是()。A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系B．基金管理人与托管人的关系是互相制衡的关系C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系D．基金管理人与托管人是互相独立的关系9.设立基金管理公司，应当具有的条件有()。A．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B．取得基金从业资格的人员达成法定人数C．重要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本10.公开披露基金信息，不得有()行为。A．对证券投资业绩进行预测B．违规承诺收益或者承担损失C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼11.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。A．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失B．将其固有财产或者别人财产混同于基金财产从事证券投资C．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D．不公平地对待其管理的不同基金财产12.关于国债基金的说法对的的是()A．国债基金适合于稳健型投资者B．若市场利率上调，其收益将上升C．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值D．收益会受市场利率的影响13.关于ETF的说法对的的是()。A．ETF出现于20世纪90年代初期B．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIs)是现存最早的ETFC．ETF可有效防止类似开放式基金的大幅折价现象D．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点14.关于收入型基金描述对的的是()。A．资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高B．重要投资于可带来钞票收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的C．股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响D．固定收入型基金的重要投资对象是债券和优先股三、判断题1.英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。()2.目前我国基金的主流形式是开放式基金。()3.国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场率下调时，其收益会也随之下降。()4.公司型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()5.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。()6.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。()7.投资者在买卖开放式基金时，不需要支付申购费和赎回费。()8.设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。()9.基金份额持有人与托管人的关系是互相制衡的关系。()10.在投资活动中，风险和收益总是并存的，所以“不要将鸡蛋放在一个篮子里”。()11.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。()12.股票和债券是直接投资工具，重要投向有价证券，而基金是间接投资工具，重要投向实业。()13.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。()14.封闭式基金有固定封闭期，通常在2023以上，一般为2023或2023。()15.股票收入型基金的成长潜力较大，但易受股市波动的影响。()答案部分一、单项选择题1.A参见教材110-11141403.B参见教材11441425.B参见教材13341447.D参见教材11641469.D参见教材122414811.B参见教材111-112415013.B参见教材109-110415215.C参见教材130415417.C参见教材125415619.ABC参见教材114-11541582.ACD参见教材10841604.ACD参见教材11541626.ACD参见教材12541648.ABD参见教材122-123416610.ABD参见教材123416812.AD参见教材118417014.错参见教材10841722.错参见教材11541744.对参见教材12541766.错参见教材11541788.错参见教材127418010.错参见教材128418212.对参见教材114418414.对参见教材1174186第五章金融衍生工具（答案解析）一、单项选择题1.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生土具。A．利率或利率的载体B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C．股票或股票指数D．各种货币2.假如某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（）元。A．10B．20C．50D．1003.金融衍生工具产生的最基本因素是（）。A．避险B．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命4.欧式权证持有人行权的时间（）。A．可以在权证失效日之前任何交易日B．可以在失效日当天C．可以在失效日之前一段规定期间内D．可以在失效日之后一段规定期间内5.关于股票价格指数期货论述不对的的是（）。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．采用钞票结算D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是非系统性风险的需要而产生的6.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A．8%40％B．4%50%C．8%50％D．4%60％7.按照（）分类，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A．交易场合B．基础工具种类C．产品形态D．金融衍生工具自身交易的方法及特点8.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来钞票流，就产生了（）。A．信用风险B．基差风险C．流动性风险D．法律风险9.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿尚未转换债券的本金及最后1期利息。A．3B．5C．10D．1510.目前最为流行的结构化金融衍生产品重要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A．商业银行B．政策性银行C．证券交易所D．证券公司11.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来钞票流的功能称为（）。A．投机功能B．套利功能C．价格发现功能D．套期保值功能12.交易所交易基金的期权属于（）。A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权13.（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以钞票结算方式收取结算差价的有价证券。A．期权B．权证C．期货D．可转换债券14.按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A．认股权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证15.金融期货中最先产生的品种是（）。A．利率期货B．股权类期货C．债券类期货D．外汇期货16.关于金融衍生工具的基本特性叙述错误的是（）。A．金融衍生工具的杠杆效应一定限度上决定了它的高投机性和高风险性B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确限度C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的钞票流，跨期交易的特点十分突出D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动17.2023年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的告知》，告知发布当天国家开发银行和（）完毕首笔交易。A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国建设银行D．中国光大银行18.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A．可转换债券B．股票期权C．存托凭证D．权证19.资产证券化是以（）为基础发行证券。A．特定的资产池B．公司C．资产D．净资产20.（）被称为“中国资产证券化元年”。A．2023年B．2023年C．2023年D．2023年二、多项选择题1.2023年以来我国资产证券化业务表现出下列特点（）。A．发行主体增长B．发行规模大幅度增长，种类增长C．机构投资者范围增长D．二级市场交易活跃2.关于金融衍生工具的产生和发展论述对的的是（）。A．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要因素B．目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构C．金融衍生工具产生的最基本因素是金融自由化D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段3.根据基础资产划分，常见的金融远期合约涉及（）。A．股权类资产的远期合约B．债权类资产的远期合约C．远期利率协议D．远期汇率协议4.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A．股权联结型产品B．债权联结型产品C．利率联结型产品D．商品联结型产品5.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（）。A．金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管B．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商拟定C．交易场合和交易组织形式不同D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同6.利率期货品种重要涉及（）。A．债券期货B．股票组合的期货C．重要参考利率期货D．股票价格指数期货7.套期保值的基本做法是（）。A．持有现货空头，卖出期货合钓B．持有现货空头，买入期货合约C．持有现货多头，买入期货合约D．持有现货多头，卖出期货合约8.与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（）。A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B．上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获利，并且是以美元支付D.机构投资者不受投资政策限制，可以投资非美国上市证券9.比较金融现货交易和金融期货交易对的的是（）。A．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期B．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的C．金融现货交易和金融期货交易的重要目的都是套期保值D．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约10.金融期货的重要交易制度有（）。A．标准化的期货合约和对冲机制B．限仓制度C．保证金及其杠杆作用D．集中交易制度11.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．互换交易12.有关金融期货的重要交易制度论述对的的是（）。A．结算所实行逐日盯市制度B．期货交易所是期货市场的核心，是专门进行期货合约买卖的场合C．一般绝大多数的期货合约都要进行实物交割D．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达成涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效13.关于可转换债券要素的叙述，对的的是（）。A．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件B．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数C．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款拟定，一般高于相同条件的不可转换公司债券D．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间14.根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A．利率期权B．货币期权C．看涨期权D．看跌期权15.套期保值的基本类型有（）。A．多头套期保值B．空头套期保值C．跨市场套利D．跨期限套利16.按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为（）。A．金融远期合约B．结构化金融衍生工具C．金融期货D．金融互换17.存券银行的职能涉及（）。A．发行ADRB．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和征询服务C．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户D．负责ADR的保管和清算18.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（）。A．可流通的ADRB．不可流通的ADRC．无担保的ADRD．有担保的ADR19.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时问内定期互换钞票流的金融交易，可分为（）。A．货币互换B．利率互换C．债权互换D．信用互换20.金融期货与金融期权的区别有（）。A．金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的B．金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权的购买者无需开立保证金账户C．金融期货交易双方在成交时不发生钞票收付关系，在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费D．两者套期保值的作用与效果不同三、判断题1.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。（）2.金融衍生工具的跨期性一定限度上决定了它的高投机性和高风险性。（）3.金融期货交易的重要目的是筹资投资。（）4.从理论上说，期权购买者的潜在亏损是有限的，而收益却是无限的。（）5.目前权证交易实行T+1回转交易。（）6.从理论上说，价格发现意味着期货价格等于未来的现货价格。（）7.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。（）8.与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换。（）9.认购权证实质上是看跌期权，认沽权证是看涨期权。（）10.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品。（）11.附权证债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。（）12.自2023年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）13.国内融资方通过在国外的SV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）14.互换交易的重要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。（）15.目前，按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。（）16.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采用钞票轧差的方式结算。（）答案部分一、单项选择题1.B参见教材16742393.B参见教材16442415.C参见教材14242437.B参见教材15342459.A参见教材182424711.C参见教材163424913.A参见教材164425115.B参见教材138425317.C参见教材169425519.B参见教材1804257二、多项选择题1.ABD参见教材141-14342643.ACD参见教材18242665.AC参见教材15042687.ABC参见教材173-17442709.ABCD参见教材148-149427211.ABD参见教材148-149427413.CD参见教材162427615.ABCD参见教材140427817.CD参见教材171-172428019.BCD参见教材160-1614282三、判断题1.错参见教材13742843.对参见教材16142865.错参见教材15542887.对参见教材16042909.对参见教材182429211.错参见教材146429413.对参见教材157429615.对参见教材1634298第六章证券市场运营一、单项选择题1.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体D．市场的功能2.关于证券发行注册制论述错误的是（）。A．发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任3.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A．证券中介机构B．中国证监会C．监管部门D．国务院证券监督管理委员会4.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A．招标发行B．公募发行C．私募发行D．承购包销5.根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．荷兰式招标和美式招标B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、收益率招标和缴款期招标D．单一价格中标和多种价格中标6.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．3亿元7.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A．50％B．60％C．70％D．80％8.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．100B．150C．180D．2009.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。A．大宗交易B．报价方式C．涨跌幅限制D．价格决定10.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A．国务院证券监督管理机构B．财政部C．中国证监会D．国家发展与改革委员会11.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．5B．10C．15D．2012.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，初次公开发行股票数最在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．1亿B．2忆C．3亿D．4亿13.上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改的股票（即S股）实行特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A．1％B．3％C．5％D．10％14.上证国债指数的样本是（）。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、付息国债剩余期限在2年以上的一次还本付息国债15.整个证券市场的核心是（）。A．证券公司B．证券交易所C．证券投资者D．证券发行人16.（）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．钞票股息17.按照规定，下列论述不对的的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．证券承销采用代销或包销方式C．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销18.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A．资本公积金B．法定公益金C．盈余公积金D．未分派利润19.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B．道-琼斯工业股价平均数C．日经225股价指数D．NASDAQ指数二、多项选择题1.债券的发行方式有（）。A．承购包销B．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式C．定向发行D．招标发行2.关于证券发行市场论述对的的是（）。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场又称二级市场C．证券发行市场是交易市场的基础和前提D．证券发行市场通常有固定场合，是一个有形的市场3.上海证券交易所的样本指数有（）。A．上证成分股指数B．上证50指数C．上证综合指数D．上证红利指数4.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。A．公司最近5年连续亏损B．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具有上市条件C．公司有重大违法行为D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者5.现在人们所说的道-琼斯指数事实上是一组股价平均数，涉及的指标有（）。A．运送业股价平均数B．商业股价平均数C．公用事业股价平均数D．工业股价平均数6.发行人推销证券的方法涉及（）。A．承销B．自销C．定向招标D．不定向招标7.股票发行的定价方式，可以采用（）。A．累计投标询价方式B．上网竞价方式C．协商定价方式D．一般询价方式8.恒生流通精选指数系列涉及（）。A．恒生50B．恒生香港25C．恒生100D．恒生中国内地259.中证指数公司发布的指数有（）。A．发行量加权股价指数B．沪、深300指数C．沪、深300行业指数D．中证规模指数10.证券发行制度涉及（）。A．注册制B．登记制C．核准制D．审批制11.证券交易的重要交易规则涉及（）。A．交易时间B．价位、报价方式C．价格决定、涨跌幅限制D．交易单位12.股息的具体形式可以是（）。A．建业股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息13.我国的债券指数涉及（）。A．深证国债指数B．中证全债指数C．上证公司债指数D．中国债券指数14.有关债券发行的定价方式论述对的的是（）。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型B．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标C．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的15.我国银行间债券市场的重要职能是（）。A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易清算监督C．提供网上票据报价系统D．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务16.上海证券交易所的运作系统涉及（）。A．综合协议交易平台B．集中竞价交易系统C．大宗交易系统D．固定收益证券综合电子平台17.关于利率风险的描述，对的的是（）。A．利率风险是固定收益证券的重要风险，特别是债券的重要风险B．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的赚钱C．利率风险对短期债券的影响大于长期债券D．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成18.决定债券再投资收益的重要因素是（）。A．市场利率的变化B．宏观经济政策C．息票收入D．债券的偿还期限19.证券交易所的职能涉及（）。A．提供证券交易的场合和设施B．接受上市申请、安排证券上市C．制定证券交易所的业务规则D．设立证券登记结算机构三、判断题1.证券发行核准制实行公开管理原理。（）2.用于回购的人民币债券涉及国债、中央银行票据、政策性金融债券以及公司中期票据。（）3.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）4.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35％。（）5.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所自身并不买卖证券，也不决定证券价格。（）6.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（）7.我国的股票发行实行注册制。（）8.中小公司板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运营独立、监察独立、代码独立、指数独立。（）9.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（）10.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）11.债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）12.代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。（）13.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价对，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）14.证券交易市场是发行市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以连续扩大的必要条件。（）15.财务风险是普通股票的重要风险。（）答案部分一、单项选择题1.B参见教材18844923.C参见教材19044945.B参见教材19144967.D参见教材19344989.A参见教材194450011.D参见教材189450213.A参见教材220450415.D参见教材226450617.A参见教材228450819.ACD参见教材19045102.ABD参见教材21445124.ACD参见教材22345146.ABCD参见教材19145168.BCD参见教材211-213451810.ABCD参见教材200452012.BCD参见教材219-221452214.ABCD参见教材205452416.ABD参