工程合同管理第九章

第九章索赔概述一.工程索赔1.工程索赔的概念工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。2.索赔的特点（1）索赔是双向的。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与工程签证不同。3.索赔的起因（1）工程项目的特殊性（2）工程项目内外部环境的复杂性和多变性（3）参与工程建设主体的多元性（4）工程合同的复杂性及易出错性（5）投标的竞争性4.工程索赔的分类：（1）按照索赔的要求分类：工期索赔费用索赔这是最具有实际操作意义的分类。（2）按照干扰事件的性质分类：工期延长索赔工程变更索赔现场条件变化索赔（不可预见的外部障碍和条件索赔）工程终止索赔其它索赔（3）按照索赔所依据的理由分类：合同内索赔合同外索赔道义索赔（4）按照合同类型分类：总承包合同索赔，分包合同索赔，联营体合同索赔，劳务合同索赔，其他合同索赔。（5）按照索赔的处理方式分类：单项索赔，总索赔。5.工程索赔程序（1）索赔意向通知（2）承包商对索赔的内部处理过程（3）提交索赔报告（4）解决索赔6.干扰事件又称索赔事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。在工程实践中，承包人可以提出的索赔事件通常有以下几种：1.发包人（业主）违约（风险）1）发包人未按合同约定完成基本工作如：发包人未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等；未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料；提供的资料不符合合同标准或有错误。2）发包人未按合同规定交付预付款或工程款等如果发包人不按时支付，承包人可根据合同规定向发包人所要拖欠的款项并索赔利息，督促发包人迅速偿付。3）发包人（业主）应该承担的风险发生由于业主承担的风险发生而导致承包人的费用损失增大时，承包人可据此提出索赔。4）发包人或工程师要求工程加速此时，承包人不得不在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以加快施工进度。（1）直接指令加速根据工程师的明示指令进行的加速就是直接指令加速。但必须注意：只有非承包人过错引起的施工加速才是可补偿的；如果承包人发现自己的施工比原计划落后了而自己加速施工以赶上进度，则发包人不仅无给予补偿的义务，承包人还应赔偿发包人一笔附加监理费，因为发包人多支付了监理费。（2）推进加速在有些情况下，虽然工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或工程师的行为已经使承包人意识到工程施工必须加速，这就是推定加速。5）设计错误，指令错误由于发包人和工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据发包人和工程师不合理指令造成了工效的大幅度降低，从而导致费用支出增加，承包人可提出索赔。6）发包人不正当地终止工程2.不利的自然条件与客观障碍指有经验的承包商无法合理预料到的不利的自然条件和客观障碍。“不利的自然条件”中不包括气候条件，而是指投标时经过现场调查及根据发包人所提供的资料都无法预料到的其他不利自然条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。“客观障碍”是指经现场调查无法发现、发包人提供的资料中也未提到的地下（上）人工建筑物及其他客观存在的障碍物，如下水道、公共设施、坑、井、隧道、废弃的旧建筑物等。3.工程变更注意：由于工程变更减少了工作量，也要进行索赔。4.工期延长和延误通常包括两个方面：一是承包人要求延长工期；二是承包人要求偿付由于非承包人原因导致工程延误而造成的损失。注意：如果工期拖延的责任在承包人方面，则承包人无权提出索赔。5.工程师指令和行为如果工程师在工作中出现问题、失误或行使合同赋予的权力造成承包人的损失，业主必须承担相应合同规定的赔偿责任。6.合同缺陷在这种情况下，一般工程师有权作出解释，但如果承包人执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长，则承包人可以索赔，工程师应给予证明，发包人应给予补偿。7.物价上涨由于物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、施工机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包人的利润受到严重影响，也会引起承包人提出索赔要求。8.国家政策及法规、法律变更投标截止日期前第28天。9.货币及汇率变化投标截止日期前第28天。10.其他承包人干扰是指其他承包人未能按时、按序进行并完成某项工作，各承包人之间配合协调不好等而给本承包人的工作带来干扰。承包合同的另一方当事人（发包人）可以提出的索赔事件通常有：（1）施工责任当承包人的施工质量不符合施工技术规程的要求，或在保修期未满之前未完成应该负责修补的工程时，发包人有权向承包人追究责任。（2）工期延误即由承包人支付延期竣工违约金。（3）承包商超额利润如果工程量增加很多，承包人并不因工程量的增加而增加固定成本，承包人的预期收入增大；由于法规变化导致承包人在工程实施中降低了成本，产生了超额利润。（4）指定分包商的付款在工程承包人未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，发包人可以直接按照工程师的证明书，将承包人未付给指定分包商的所有款项（扣除保留金）付给该分包商，并从应付给承包人的任何款项中如数扣回。（5）承包人不履行的保险费用（6）发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程则发包人有权从承包人手中收回由新的承包人完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。7.索赔管理的任务：（1）索赔的任务：预测索赔机会；在合同实施中寻找和发现索赔机会。（2）反索赔的任务：反击对方的索赔要求；防止对方提出索赔。8.索赔值的计算（1）工期索赔值的计算（2）费用索赔值的计算专业词汇工期索赔：claimsforextensionoftimeforcompletion费用索赔：claimsforanadditiontothecontractprice合同内索赔：contractualclaims合同外索赔：ex-contractualclaims道义索赔：moralclaims(actofgraceoroutofkindness)ClaimsClaimsplayanimportantpartintheeverydaylifeofmanyengineers.Claimsmeandifferentthings,indifferentcultures,andattitudestoclaimsvarywidely.Insomeenvironments,aclaimisaverynaturalthing.Inthoseculturesthemonthlyrequestforordinarypaymentissometimesreferredtoasa‘claim'.

索赔在许多工程师的日常事务中起着非常重要的作用。不同文化背景下的人们对索赔的理解不同，从而采取的态度也大相径庭。在某些环境下，索赔是再自然不过的事情，在某些文化背景下，每月正常的费用索要被称为“索赔”。ClaimsInotherculturesaclaimisregardedasadeclarationofwar.Itissomethingthatsignalsaseriousdispute.Insomeculturesyouwon'tsubmitaclaimunlessyourintentionistocutofffriendlyrelationswiththereceiver.在另外一些文化背景下，索赔却意味着宣战，它意味着出现了严重的争端。在某些文化背景下，除非你准备与接受索赔者断绝友好关系，否则你不会提出索赔。Cl鞋ai赖msA暖cl耗ai霸m洒ma级y宝be略s躁ub府mi投tt手ed粒a菌s变a厕re冶su类lt月o坊f适th过e厘na浸tu及ra观l蹈ph高ys介ic滨al江c狮on誉di母ti墙on刮s,呈m禾an递-m责ad甜e费an加d姻ot料he晓r监ob烂st大ru芳ct饼io硬ns烟a俊nd庆p臂ol怖lu障ta繁nt若s,扮i葡nc朗lu令di抚ng蛇s百ub徐su落rf木ac半e迅an暗d毫hy食dr慢ol卫og嫌ic勺al泼c啊on柳di狸ti傲on周s郊bu墓t炒ex滴cl酸ud瞎in茅g务cl者im处at瘦ic签c习on态di熄ti背on餐s,渗w凝hi共ch拍t誓he蔑c壤on丽tr蹄ac很to塑r壶en欲co隆un吸te疏rs眯a税t嫂th猎e授ti蓬me世o超f印te怒nd衰er捏in订g,籍e耕ve右n嫩if脏h略e涉is萝e世xp哪er谱ie河nc匙ed缩慧.当遭禁遇（盘不利灯的）集自然伯物质及条件却，人辈为条盛件和设其他拌的障店碍和闻污染领时（然包括木地表娱和水杨文条陡件但弃不包差括气使候条甘件）渗，承婚包商推应提态出索剪赔要坟求。太这些孙条件黎的出伏现使吩承包齐商（碧即使洋是有泰经验凶的）俗在投欣标报堆价时感遭遇短损失斯。De泽fi脊ni略ti理on哗o买f后va浊ri临at演io背nDe猜fi纽奉ni挣ti给on听o镰f玻va槐ri拌at根io翠nTh筛e吧te鲜rm商s弱“v樱ar溪ia蝇ti罪on孕”卵an偷d柜“c恐ha樱ng既e”塘a延re帽s寇yn犹on托ym竭ou别s,朗a仇lt先ho龙ug派h笑“c借ha介ng狠e”不i臣s售us挺ed盗i匹ns谨te廊ad泡o笼f企“v峡ar欧ia旗ti移on洋”行in姿t害he已U予ni忧te营d现St捧at平es狸.Th奴e谢“v震ar册ia狱ti羊on虹”肌em李br纵ac梅es姓n撇ot注o纹nl同y鹊ch隙an叠ge输s渐to秘t嚼he弃w压or户k径or心m乱at虽te甜rs寨a晶pp拌er膊ta晋in柜in茧g炊to捎t欠he许w孔or崖k,映b奴ut沈a软ls伯o碍th熟os贷e屋to蒸t乏he保c疏on弱tr膝ac柄t幅do肃cu暮me宿nt致s密th胶em根se思lv猪es剩.泡A拼va杰ri循at姻io贺n汽ca锁n习be越t比ak晶en服t饶o抢be备a辣ny疗,驻a麻c窄om贱bi趟na趁ti脆on饮o妖f对an偿y咱or辅a雾ll烂o户f柔th乌e找fo什ll香ow赛in络g:变更谋的定爪义尽管世在美支国“龄变化丙”可阿以代背替“鱼变更解”，识但这禽两个懂术语尝只是探近似出（而不不是敬相同筛）。“变抗更”钓不仅棍包括慕工作且和从饶属于买工作破的事辨项的车变化浇，而跟且包娇括合咏同文消件本旧身的轿变化哥。下肠列任阳何一防个事握项或思者多耽个事恼项的福组合艰统称罩为“需变更高”：De跑fi碗ni蛛ti棚on请o辆f萄va悬ri也at孝io邻n(1佣)t刚he抵a挖lt撤er塑at铸io始n乓or栽m望od雹if赢ic议at榴io腥n接of素t泊he蜘d遣es露ig啦n,摘q湖ua感li贫ty休o尘r炸qu塘an糕ti励ty奖o乞f它th雾e守wo传rk升s;(2液)t宾he砖i换ns龙tr叛uc陆ti功on花s蚀re待ga厘rd恨in运g满th缺e螺ex勤pe撤nd锡it君ur圣e稿of谜p暖ro劳vi持si红on揉al格s圾um甩s,岗p朝ri旺me刚c结os嗽t构su裕ms谊a栏nd磁t糊ho帆se冻c青on碍ce神rn滔in订g猜th犁e俗na店tu狼re袭o悬f辅th谢e失wo饥rk牢w唐hi狗ch注a技re蛋n摆ot情s丹pe打ci施fi它ca拒ll惰y尽te翻rm钻ed紧a聚v捎ar烫ia愚ti洁on饲i所n惯th胀e停co草nt摸ra壳ct香d逮oc盐um兆en这ts恐;(1晒)设琴计、茫质量秩标准凉或工犬作量蜜的变址化或弦修改崭；(2壮)关映于暂腊定金僻额和原先潜成本初金额支出眠的指勺示，取以及苦有关肃工程踏性质雀方面毒的指凶示，精这些慨指示社在合串同文否件中其并没危有特卷别定狼义为往变更秆。De勉fi莲ni肯ti躬on号o起f粘va狐ri洪at栋io拒n(3卸)t标he