大学审计业务档案管理办法

大学审计业务档案管理办法第一章总则第一条为规范学校审计档案管理工作，保证审计档案质量，有效保护和利用档案，根据《内部审计具体准则审计档案工作》《大学档案管理办法》和《大学内部审计规定（试行）》，结合学校实际，制定本办法。第二条本办法所称审计业务档案，是指审计部门和审计人员在审计实施过程中形成的、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。审计业务档案主要包括审计项目档案和审签档案。第三条本办法所称审计业务档案管理，是指审计部门对应纳入审计档案的材料进行收集、整理、立卷、移交、保管和利用等活动。第四条本办法适用于审计部门、审计人员及其所从事的内部审计活动。外部审计机构或人员接受学校委托、聘用，承办或者参与学校内部审计项目，应当遵守本办法。第二章一般原则第五条审计人员在审计实施结束后，应当及时收集审计档案材料，按照立卷原则和方法进行归类整理、编目装订、组合成卷和定期归档。第六条审计项目档案归档工作实行审计组长负责制。组长确定的立卷人应当及时收集审计项目材料，在审计项目终结后按立卷方法和规则进行归类整理，做到审结卷成、定期归档。第七条审计人员在项目档案立卷时，应当遵循按项目组卷、按性质分类、按单元排列原则。审计人员应当按审计项目立卷，不同审计项目不得合并立卷。跨年度的审计项目，在审计终结的年度立卷。第八条审计业务档案质量的基本要求是：审计业务档案材料应当真实、完整、有效、规范，并做到遵循档案材料的形成规律和特点，保持档案材料之间的有机联系，区别档案材料的重要程度，便于保管和利用。第九条审计业务档案管理工作在业务上接受省审计厅内部审计监督机构、内部审计机构和学校档案管理部门的指导和监督。第三章审计业务档案第十条审计人员应当及时收集在审计项目实施过程中直接形成的材料，以及与审计项目有关的其他审计业务档案材料。第十一条审计人员应当根据审计业务档案材料的保存价值和相互之间的关联度，以审计报告相关内容的需要为标准，整理鉴别和选用需要立卷的审计业务档案材料，并归集形成审计业务档案。第十二条审计项目材料归档的范围：（一）结论类材料：审计报告、审计报告征求意见稿、被审计对象的反馈意见等；（二）证明类材料：审计承诺书、审计工作底稿及相应的审计取证单、审计证据等；（三）立项类材料：审计委托书、审计通知书、审前调查记录、项目审计方案等；（四）备查类材料：审计项目回访单、被审计对象整改反馈意见、与审计项目联系紧密且不属于前三类的其他材料等。第十三条审计项目档案应当按照结论类材料、证明类材料、立项类材料、备查类材料四个单元进行排列：（一）结论类材料，按逆审计程序、结合其重要程度予以排列；（二）证明类材料，按与项目审计方案所列审计事项对应的顺序、结合其重要程度予以排列；（三）立项类材料，按形成的时间顺序、结合其重要程度予以排列；（四）备查类材料，按形成的时间顺序、结合其重要程度予以排列。第十四条审计项目档案内每组材料之间的排列要求:（一）正件在前，附件在后；（二）定稿在前，修改稿在后；（三）批复在前，请示在后；（四）批示在前，报告在后；（五）重要文件在前，次要文件在后；（六）汇总性文件在前，原始性文件在后。第十五条经济责任审计项目应归档的材料主要是：（一）领导对审计事项的批示；（二）审计委托书；（三）审计方案；（四）被审计单位和人员承诺书；（五）审计通知书；（六）审计工作底稿和调查记录；（七）审计报告征求意见稿；（八）被审计单位和人员对审计报告征求意见稿的反馈意见；（九）审计报告正稿；（十）审计意见书；（十一）审计建议书；（十二）审计整改报告；（十三）其他有关材料。第十六条预算情况和决算审计、后续审计等专项审计应归档的材料主要是：（一）领导对审计事项的批示；（二）审计方案；（三）被审计单位承诺书；（四）审计通知书；（五）审计工作底稿和调查记录；（六）审计报告征求意见稿；（七）被审计单位对审计报告征求意见稿的反馈意见;（八）审计报告正稿；（九）审计意见书；（十）审计建议书；（十一）审计整改报告；（十二）其他有关材料。第十七条工程类审计项目应归档的材料主要是：（一）领导对审计事项的批示；（二）审计方案；（三）被审计单位和人员承诺书；（四）审计通知书；（五）审计工作底稿和调查记录；（六）审计报告征求意见稿；（七）被审计单位和人员对审计报告征求意见稿的反馈意见；（八）审计报告正稿;（九）审计意见书；（十）审计建议书；（十一）审计整改报告；（十二）立项批复文件；（十三）中标通知书；（十四）施工合同；（十五）竣工验收报告；（十六）结算审核报告；（十七）其他相关资料。第十八条审签类的材料在档案归档时按业务类型，分年度归集为审计审签档案。第四章纸质审计档案的编目、装订与移交第十九条纸质审计档案主要包括下列要素：（一）案卷封面；（二）卷内材料目录；（三）卷内材料。第二十条案卷封面应当采用硬卷皮封装。第二十一条卷内材料目录应当按卷内材料的排列顺序和内容编制。第二十二条卷内材料应当逐页注明顺序编号。第二十三条纸质审计档案的装订应当符合下列要求:（一）拆除卷内材料上的金属物；（二）破损和褪色的材料应当修补或复制；（三）卷内材料装订部分过窄或有文字的，用纸加宽装订；（四）卷内材料字迹难以辨认的，应附抄件加以说明；（五）卷内材料一般不超过2页装订。第二十四条审计人员（立卷人）应当将获取的电子证据的名称、来源、内容、时间等完整、清晰地记录于纸质材料中，其证物装入卷内或物品袋内附卷保存。第二十五条审计人员（立卷人）完成归类整理，经项目负责人审核、档案管理人员检查后，按规定进行编目和归档，向学校档案管理部门办理移交手续。第五章电子审计档案的建立、移交与接收第二十六条审计部门可以为审计项目建立电子审计档案，应当确保电子审计档案的真实、完整、可用和安全。第二十七条学校可以建立电子审计档案接收平台，进行电子审计档案数据的接收、检验、迁移、转换、存储等工作。第二十八条电子审计档案检验合格后办理交接手续，由交接双方签字；也可采用电子形式并以电子签名方式予以确认。第六章审计业务档案的保管和利用第二十九条立卷人完成审计业务档案归类整理，经审计项目负责人审核、档案管理人员检查后，档案管理人员按照学校规定，负责整理组卷，编排页号或件号，填写移交文件目录，按规定时间向学校综合档案管理部门移交。第三十条审计业务档案收集整理完备后，在次年5月底前完成归档工作，移交学校综合档案管理部门。第三十一条审计业务档案的保管期限为永久。第三十二条审计业务档案借用、查阅，一般限定在审计部门，审计部门以外的单位有特殊情况需要查阅、复制审计业务档案或者要求出具审计业务档案证明的，应经审计部门主要负责人审批，并根据学校档案管理的有关规定办理。第三十三条所有审计业务档案及文件副本在送学校综合档案管理部门前，由审计部门档案管理人员负责档案移交手续的登记工作。第三十四条损毁、丢失、涂改、伪造、出卖、转卖、擅自提供审计档案的，由学校依照有关规定追究相关人员的责任；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第七章附则第三十五条本办法自发布之日起施行。第三十六条本办法由审计处负责解释。大学文明宿舍评比办法一、校文明宿舍评比条件宿舍卫生好，本学年两次被评为院文明宿舍。宿舍学风好，宿舍同学能互帮互助，学习刻苦，学风端正，宿舍成员总评成绩位于班级前列。宿舍风气好，宿舍成员能够关心集体、帮助他人、礼貌待人，尊重管理人员，听从管理人员的指导。遵章守纪好，自觉遵守学校各项规章制度，不留客住宿，不在外住宿，不抽烟、不酗酒，本学年内宿舍成员无违纪处分事件发生。爱护公物好，节约粮食、水电、爱护公共物品，自觉做到随手关水，随手关灯，没有损坏门窗、桌椅、玻璃、违章用电等现象发生。积极参加体育锻炼，坚持出早操（出勤率在90%以上）,体质测试合格率高。二、校文明宿舍评比办法检查。学生宿舍管理中心负责常规检查，每周至少检查一次，做好记录，并将结果报送各学院学生工作办公室，将特差宿舍结果及时送达有关宿舍，各学院也要加强检查和监督。对于一学年累计五次特差的宿舍，将降低该宿舍成员评奖、评优等级。评比时间。校文明宿舍每学年评比一次，在院文明宿舍评比的基础上评选，待文明宿舍确定后，再进行其他先进个人的评比。评比、奖励办法。参加评选的宿舍要在每学年开学初向所在学院提出书面申请，各学院根据上述条件按10%的比例进行评审并发文表彰，同时给予奖励。三、本办法由学生工作处负责解释。大学新冠呈阳进物品应急处置预案为有效预防和控制校园内可能因进物品引起新冠疫情流行，最大程度防止疫情扩散和蔓延，保障师生员工身体建康和生命安全，依据《新冠核酸呈阳物品应急处置指南》和《新冠呈阳进物品调查处置应急预案》，结合学校实际，特制定进物品出现呈阳或疑似呈阳样本的应急处置预案。一、工作原则（一）统一领导，联防联控。在学校疫情防控领导小组的统一领导下，资产与实验室管理处为新冠呈阳进物品应急处置牵头部门，各成员单位加强信息沟通，密切配合，共同做好进物品新冠疫情的物防工作。（二）预防为主，科学应对。落实学校进物品疫情防控管理各项措施，做好人员、技术、物资等应急储备。对每一件进校进物品做好人、物、环境的核酸检测，及时监测、分析，预警呈阳样本，切实做到早发现，早报告，早隔离，早处置。（三）依法规范，快速处置。按照上级有关部门、属地政府有关进物品疫情防控和应急处置相关规定，规范开展学校进物品物防工作，运用有效手段，快速响应，及时处置进物品呈阳样本。（四）落实保障，强化培训。加强资金投入，把物防所需的检测经费、防护用品、消毒设备等资金纳入学校疫情防控总预算。校、院两级要落实专人，确保物防力量；对相关人员组织开展专业培训，做好科普宣传，确保物防工作落实到位。二、应急处置措施进物品进校后，在静止期或者拆箱验收时开展的人、物、环境检测中发现呈阳或者疑似呈阳样本时，须做好如下工作：（一）报送疫情相关信息。物品所在单位获知呈阳样本后，第一时间向资产与实验室管理处（）报告，同时将涉疫人员情况报告后勤管理处滨江中医门诊部（）。资产处负责报告属地政府大物防联控工作机制办公室（）和学校疫情防控小组办公室。后勤管理处负责报告属地疾控部门。（二）立即管控物品及场所。对检出核酸呈阳物品和场所立即采取就地封存措施，立即停止与检出核酸呈阳物品直接相关的教学科研活动，并对相关物品和场所做好预防性消杀工作。（三）配合做好溯源调查。资产处督促物品所在单位收集整理呈阳物品的出入境检验检疫合格证明文件与包装标识信息，详实登记进供应商和代理商信息，确保属地政府大物防办公室溯源调查货物来源信息的准确。（四）配合做好人员排查和健康管理。结合物品溯源和流向调查信息，后勤管理处配合属地政府做好校内可能接触呈阳物品人员的排查，按照属地政府相关部门要求开展新冠核酸检测和健康管控措施，防止疫情播散。（五）做好舆情监测管控。针对校内进物品核酸检测呈阳结果，及时发布风险提示，科普防护知识。宣传部负责开展舆情监测，及时收集、梳理、报告涉及学校的有关舆情，及时向师生解疑释惑，回应社会关切，积极做好应对；教育引导全校师生不得擅自对外发布有关疫情信息，不传谣，不信谣。学工部、研工部、继教学院、国教学院、教师工作部、资产经营公司相关部门要及时做好疫情心理疏导，减轻师生恐慌情绪。三、应急响应终止（一）疑似呈阳样本经疾控中心复核，复核检测结果为阴性，属地政府大物防专班作出不需要作疫情防控处置的，学校疫情防控领导小组终止应急响应。（二）呈阳物品溯源全部查清并完成后期处置，呈阳物品接触人员（直接、间接）经过集中隔离医学观察期满后全部解除隔离，核酸检测均为阴性，污染场所经终末消毒，根据属地相关部门通知，学校疫情防控领导小组终止应急响应。大学研究生荣誉称号评选办法第一章总则第一条为树立优良学风，鼓励研究生奋发向上，刻苦学习，依据《大学研究生奖助体系实施办法》文件精神，结合我校研究生教育管理实际情况，特制定本办法。第二条研究生荣誉称号设置个人荣誉称号和集体荣誉称号两种。荣誉称号有优秀研究生、优秀研究生干部、优秀毕业生、优秀毕业生干部、优秀研究生集体等。第三条本办法适用于基本学制年限内的二年级以上（包括二年级）非定向全日制研究生以及非在职少数民族骨干高层次人才计划研究生。第四条荣誉称号评选工作由学校研究生奖助工作领导小组领导，党委研究生工作部具体负责，各学院研究生奖助工作评审委员负责本单位优秀个人和集体评优工作，具体工作由学生工作办公室（研究生工作办公室）落实。第二章评选条件第五条参评基本条件热爱祖国，政治立场坚定，立志为人民服务，为社会主义现代化建设服务；遵守国家法律法规、社会公德和学校的各项规章制度；尊敬师长，关心集体，乐于助人，积极参与科学研究和社会公益活动，有社会责任感和团结协作精神;参评学年内个人无考试不及格或考核不合格；参评学年内个人无因违法违纪受到纪律处分，集体无违纪个人。第六条参评学年获得研究生国家奖学金或一等学业奖学金的研究生由学校直接授予优秀研究生荣誉称号。第七条优秀研究生干部的评选条件学习态度端正，综合测评成绩名列年级或专业的前50%；担任学生干部（包括担任学生辅导员的研究生和各级学生组织的成员）满一学年；工作积极主动，认真负责，热心为同学服务，秉公办事，敢于与不良现象作斗争。第八条优秀毕业生的评选条件在校期间成绩优异，符合毕业条件，并即将取得硕士/博士学位的应届毕业生（如获奖者未能如期通过论文答辩并取得学位，其优秀毕业生称号将自动取消，并退回相应证书）；具有正确的就业观，诚实守信，遵守有关就业政策，积极就业。第九条优秀毕业生干部的评选条件担任毕业学年度的学生干部，工作积极主动，认真负责，热心为同学服务，秉公办事，敢于与不良现象作斗争；在校期间成绩优良，符合毕业条件，并即将取得硕士/博士学位的应届毕业生（如获奖者未能如期通过论文答辩并取得学位，其优秀毕业生称号将自动取消，并退回相应证书）；具有正确的就业观，诚实守信，遵守有关就业政策，积极就业。第十条优秀研究生集体的评选条件集体负责人工作认真负责，组织健全，工作得力，有活力，有特点，工作效果好；学术成果、政治理论学习、思想教育活动、党团建设、校园文化活动、志愿服务等方面成绩突出，集体中无违纪行为；第三章评选比例及奖励方式第十一