知名企业工程项目管理绩效考核办法内部资料

中铁xx集团有限公司

工程项目管理绩效考核办法中铁xx成本部2015年3月内容提要◆办法产生的背景◆办法编制的依据◆办法的核心与架构◆章节内容及要点◆办法的实施指导办法产生的背景1、企业深化改革，项目管理模式转变的需要。2、全面深入推进项目精细化管理的要求。3、完善工程项目管理绩效考核体系，规范项目经营管理行为，建立科学有效的激励和约束机制，激发项目部员工积极性的需要。办法编制的依据一、股份公司《工程项目管理绩效考核指导意见（试行）》（中铁股份规划[2014]104号），2014年7月1日发布。二、股份公司系统先进单位《工程项目绩效考核管理办法》。三、集团公司工程项目经营管理模式分类以及有关实际情况。办法的核心与架构

一、办法的核心：1、适用于集团公司所属各子（分）公司组建的国内施工类项目部。2、三级公司（集团公司各子分）公司对项目部所实施的绩效考核。3、项目经理的薪酬由基本薪酬、年度绩效薪酬、超额利润奖励三部分构成。

二、办法的架构办法共10章45条，股份公司指导意见共11章45条，集团公司在股份公司指导意见的基础上进行了重新编组、扩展和细化。第一章：总则

第二章：年度基本薪酬

第三章：年度绩效薪酬

第四章：绩效考核指标

第五章：绩效考核组织与实施第六章：超额利润奖励

第七章：全额风险抵押

第八章：模拟股权分配第九章：其他

第十章：附则章节内容及要点第一章总则一、适用于集团公司所属各子（分）公司组建的国内施工类项目部（含集团公司直管项目的参建项目部、集团公司托管项目、投资项目的施工承包项目部）。二、项目部班子成员实行年度和期末绩效考核相结合的期薪管理分配制度，子（分）公司与项目部签订《项目部经济承包责任书》为项目绩效考核的依据。

三、集团公司所属各子（分）公司对工程项目的绩效考核全面实行年度基本薪酬、年度绩效薪酬、超额利润奖励方式。四、年度基本薪酬、年度绩效薪酬、全额风险抵押及模拟股权分配两种奖励方式，原则上允许在管理基础好的子（分）公司，同时项目具备条件情况下可先行试点再推行，具体由子分公司根据本办法要求制定实施细则，并上报集团公司审批后实施。第二章年度基本薪酬一、项目经理年度基本薪酬由集团公司另行规定（具体执行集团公司关于职业项目经理人有关文件的规定）。二、项目部班子其他成员年度基本薪酬为项目经理的70%-80％，具体系数由项目部依据项目部副职分管工作情况会议研究并上报子（分）公司审批同意后执行。三、年度基本薪酬分月发放，不与考核指标挂钩。第三章年度绩效薪酬

一、项目经理年度绩效薪酬＝绩效薪酬基数×年度实际工作月数×（绩效考核得分/100）1、年度完成营业收入5000万元（不含5000万元）以下的项目，绩效薪酬基数为4000元/月；2、年度完成营业收入30000万元（不含30000万元）以上的项目，绩效薪酬基数为15000元/月；3、年度完成营业收入5000万元至30000万元之间的项目，按差值法计算绩效薪酬计算基数。二、项目部专职书记与项目经理享受同等年度绩效薪酬。项目部班子其他成员年度绩效薪酬为项目经理的65%-85％，并与个人年度绩效考核结果相挂钩。三、项目部员工年度绩效薪酬由子（分）公司根据项目部年度绩效考核评分结果自行确定（股份分司指导意见无此项规定，集团公司借鉴先进单位经验后加入）。

四、年度绩效考核后，应计发的项目部班子成员年度绩效薪酬当期兑现70%，其余30%预留至项目竣工决算并经子（分）公司审计后，经审计认定项目最终实现利润达到或超过下达目标利润的，一次性清算兑现；实际实现利润低于目标利润10%（不含10%）以内，按同比例扣除预留的绩效薪酬，低于目标利润10%（含10%）以上，预留的绩效薪酬不予兑现。第四章绩效考核指标一、考核单位应与项目部签订基于项目全周期和分年度的《项目部经济承包责任书》（以下称责任书），作为年度和项目期末绩效考核的依据。1、责任书的内容应当包括但不限于以下内容：（1）工期、安全、质量目标；（2）目标利润；（3）上交款；（4）超额利润奖励的原则、方法；（5）竣工决算、完成审计和兑现的时限；（6）其他需要规定的事项。

2、绩效考核指标体系中的财务绩效指标权重应不低于80%，其它管理绩效指标的权重不超过20%。财务绩效考核指标的内容至少应包括基于合同约定的三项债权（应收账款、其他应收账款、已完工未结算）的收取率、营业收入完成率、目标利润完成率、上交款完成率、资金集中度。其它管理绩效指标的内容至少应包括安全、质量、形象进度等指标。

3、各项绩效考核指标的分值、权重等由子（分）公司自行确定，但其中的“目标利润、营业收入、形象进度、安全质量、现款上交”五项指标为否决性指标：（1）永久否决指标考核期内发生较大及以上安全或质量责任事故、现款上缴率低于70%时，年度绩效考核为零分。被否决的年度绩效薪酬，在期末绩效考核时不予补兑。（2）阶段否决指标考核期内，目标利润、营业收入、形象进度未完成年度《工程项目经济承包责任书》的要求，年度绩效考核为零分。被否决的年度绩效薪酬，在项目期末绩效考核时，实际利润达到或超过目标利润、在合同工期内完成了预算营业收入的，期末绩效考核应当予以补兑。4、年度绩效考核预留的绩效薪酬、超额利润奖励在期末绩效考核时，按回款比例进行兑现，待项目全部应收账款及质保金等款项全部收回时方可全额兑现。第五章绩效考核的组织与实施一、工程项目绩效考核由考核单位项目管理委员会组织与实施。二、项目绩效考核，统一由子（分）公司成本部牵头组织实施。年度结束（或项目竣工决算）后，依据与项目部签订的《项目部经济承包责任书》，子（分）公司审计部、财务部、施技部、安质部、成本部等职能部门分别按其分管内容，对项目部进行考核，提出考核意见，交成本部汇总，形成考核结果，报子（分）公司分管领导审核、总经理审批。三、按照归口管理的原则，子（分）公司人力资源部依据经审批确定的考核结果，依据核定的各项目部绩效薪酬（或超额利润奖励），经子（分）公司总经理批准后，由子（分）公司人力资源部办理兑现手续。四、各由子（分）公司应建立相应的绩效考核指标及考核实施细则，作为项目部年度和期末绩效考核的评分依据。五、者期末淘绩效道考核津必须辱满足猛以下兴前提犁条件辜：（一款）完兰成竣插工决怎算，钢交付称使用筑；（二）喇完成内京部审计品；（三）妨质保金扔以外的矮业主应量付的款趁项回笼敏率不低肾于90%；（四议）职借工薪婚酬、佣劳务现分包筒、材剂料、纽奉机械丘使用怖费等握所有殿成本捷归集恼完毕准，与萝协作冶队伍找签订《末次清遥算封账作协议》。第六逼章特超块额利盒润奖塑励一、超立额利润冠是指项厌目最终振实现利株润额超辫过下达少目标利地润额的用部分，靠超额利咏润须在思项目竣料工决算雷后由考汗核单位统审计部集审计确世认，未充设置审表计部门尿的由考肢核单位推项目管表理委员乱会组织抱确认。二、超额摊利润龄奖励荡实施补超额刺利润君上缴乖率与蓝资金撑结算绞率相恒一致猛原则何进行梨兑现惹奖励蝇。当顺现金夸上缴蛾率达厨到资饿金结惩算率钞的85%以上时撑，全额暴兑现超任额利润研奖励；狭现金上痕缴率达毛到资金歪结算率颗的65%裙-85仅%之间时穴，同比居兑现超宵额利润李奖励；序现金上望缴率低南于资金须结算率仅的65扁%时，惧不进产行超妇额利爷润奖葵励三、歇超额蠢利润竖在子缝（分孤）公积司与晚项目化部之冻间实指行阶亚梯分撤成、榴分段裙累计稳计算够：（一）奏超额利烈润在10奴0万元以嫌内的，薄考核单滴位与项负目部按茅照3：7比例分泳成。（二羡）超易额利型润在10琴0万元（斗含10萄0万元）吵～300万元偿的部宫分，品考核渡单位刮与项竹目部并按5：5比例亩分成准。（三）缎超额利茶润在30多0万元幕（含300万元）搞～500万元邪的部堂分，猾考核葬单位办与项兽目部词按6：4比例赌分成系。（四陶）超沸额利娱润在500万元仗（含50铅0万元浇）～80份0万元菊的部症分，敢考核渗单位基与项逃目部据按7：3比例挪分成辞。（五痕）超遭额利词润在800万元洋（含80袍0万元）宜～100士00万元（意不含100威00万元趋）部架分的页，考撇核单瞧位与枣项目颜部按7.阶5：2.伍5比例分穷成。（六）吴超额利蛾润在100稍00万元（丽含100察00万元）钉以上部曲分不再受分配，饱归考核著单位所芬有。四、织超额禁利润港的奖盈励范贝围为仅项目禾部的微全体惭员工零。1、超吨额利梢润奖曲励对波项目质部的毛分成辞数的70虫%用于渡对项体目部俘班子款成员睡的奖扇励。甲项目娘班子猜成员森的奖葱励方杜案由帝考核器单位茅自行桥确定梦，其慌中项格目经拆理的筐奖励借金额骑不低昌于其指他班黑子成天员平巴均数政的2倍，暮项目腾专职腾书记辜与项透目经奋理享呜受同酿等奖同励金右额。2、超额蝴利润对泼项目部笛分成数膊的30丛%用于除任项目部华班子成舱员以外我其他员矮工的奖政励，奖铁励方案沫由考核贷单位自呼行确定盖。项目劫部班欺子其堡他成功员个敌人奖俗励金御额不富超过是项目句经理泛奖励锈金额鞠的80迹%，项目符部班子绳成员以欠外其他自员工的互个人奖轿励金额胖不超过饮项目经贸理奖励串金额的30%。第七条睡全额风桃险抵押为强隔化风肌险意歌识和聋激励勇约束勤机制旧，鼓亚励子出（分西）公饶司选泰取具恶备条夸件的科、目撤标利芒润在100坊0万元增左右徐的项模目，拥实行饲项目够管理泊责任要全额旁风险具抵押壳制度悲。风闲险抵品押金苦总额斗与目未标利膀润数蜡额相幼同，嗓按同猫期银饥行存推款基商准利昌率计位息。屠风险捕抵押土金由涉抵押卷人员疗缴至才考核面单位稀。2亿元以已下的项叶目可实女行大额堂风险抵话押承包忌。第八章挂模拟股煎权分配为建立牢项目部烟全体管元理人员松有效的迷激励机年制，鼓屡励子（急分）公珠司选取册具备条崇件的、俘目标利忍润在300腰0万左坊右的模项目降，实匙行模惑拟股暖权分叔配机茎制。2亿元以现上项目沉可实施彼模拟股糊权承包淋。第九章罩其他折事项一、执行羡年度咽基本死薪酬慕、年踏度绩溉效薪袖酬、赛超额浅利润谁奖励顶方式夏的项间目经全理的胀薪酬窗总额侮不得吊超过汗考核卧单位倦员工陡平均壮薪酬银总额龟的10倍。二、项饱目部班子才成员洁年基舅本薪授酬在千子（壮分）爱公司恨做出片调整筒前，哗按原粥定标禽准发赚放，子子（芒分）灶公司傅下达型调整吵通知上后，筝按下便达的妖标准酿进行漂调整刚；年判度绩际效薪耗酬在牲考核第单位负批复隙前，匀不得额预发匹。三、唉项目顺部班扬子成陷员在姑项目朋中期阶发生码工作医变动忌，其筝年度捧绩效稳薪酬券与超启额利砌润奖侮励按眨任职堡时间惰折算协发放由。四、般项目羽部班铃子成说员实功行期伯薪分醋配制佳度后剥，除搞政府盼奖励权、政茶府津浩贴和馆上级行单位快同意危领取告的其下它收闷入外该，不魔得在况本项累目领仿取除散本办师法规刺定以览外的哀其它缠货币例性收絮入。雅如有应违者正，全欧额扣吧除违跌规收屯入，仅并按把领取芦数额耐追加勒二倍呆罚款状。五、碰经考追核单画位认袄定进召入工鲜程收市尾阶刘段的剩项目着部，料其班陆子成哭员薪僚酬不怜再执饭行本柄办法偏期薪仅分配寇，根档据其浑职务届按考白核单规位机都关岗刷薪制印度执增行。六、衣各考港核单耍位应妻结合场集团蛋公司《工程洋项目攀二次理经营阴管理鞠办法》，制订刷本考核辫单位二错次经营蛋有关奖击励办法。第十检章掩附券则一、勿各子丙（分业）公事司应浓根据弄本办胃法要洋求，戏制定点本单透位《工程项肉目管理毫绩效考据核实施桑细则》、《工程项贼目经济闯承包责盼任书》等工程胀项目管粗理绩效哈考核体洗系配套吃文件，腾并于本到办法颁嫌布后一秃个月内意报集团裹公司成助本管