2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C4、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D5、下列各项表述中，正确的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、港元债券发债主体包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、用于回购交易的债券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C10、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】D11、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D13、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D14、证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B16、客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（）。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D17、属于银行业金融机构的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B19、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D20、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A21、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C22、（）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B23、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D24、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制注册制D.核准制复核制【答案】A25、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A27、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】A28、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B30、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】D33、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D35、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】D36、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A37、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D38、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】B41、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措【答案】C42、我国中期企业债券的偿还期限是（）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下【答案】A43、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板【答案】C44、以下不属于中央银行负债业务的是（）。A.储备货币B.发行债券C.自有资金D.对政府债权【答案】D45、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D46、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.信用风险C.经营风险D.操作风险【答案】B47、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C4