供应部审核记录

检查内容〃审核记录依据/结果审核条款：Q:4.2、6.1>8.2>8.4>8.5.lh>、8.5.5>8.7>9,1.、10顾客投诉的处理P:3、8、9E:4.2、6.L1、6.1.2、8.1、10、4.3.3.、、、4.5.3、、、、、、4.6.4审核提纲：一、本部门的工作管辖范围、职责权限、人员配置及内外部沟通等情况Q:5.3/7.1.2/7.4JH:1.2E:5.3/7.4S：4.4.1/4.4.3En:4.5.2二、目标指标的分解考核、管理方案的实施及分析改进情况QE:6.2/10S：4.3.3En:4.4.6/4.6.1三、识别相关方的需求和希望，应对风险和机遇的措施Q:4.2/6.1四、原材料/能源采购过程的控制、不合格输出的控制情况，关键原材料的采购控制情况；与外包有关过程的控制Q:8.4/8.5.lh/8.5.3/8.5.5/8.7/9.1.2/9.1.3/10HJ:3/8/9En:4.5.7/4.6.1/4.6.4五、了解本部门的环境因素/危险源的识别与评价情况，重要环境因素/中高度危险源的控制措施策划，ES运行控制、急准备和响应情况E:6.1.2/6.1.4/8.1/8.2S：4.3.1/4.4.6/4.4.7六、检查、监视和测量的控制，不符合及持续改进情况E:9.1.1/10.2S：4.5.1/4.5.3七、能源评审的策划、实施、结果的运用、能源绩效参数、目标指标及运行控制情况En:4.4.3/4.4.5/4.5.5检查内容〃审核记录结果审核记录一、本部门的工作管辖范围、职责权限、人员配置及内外部沟通等情况。1、管辖范围、职责权限：①物资供应部管辖范围：本部门所属工作、办公场所和人员、设备、物资等。职责权限：负责制定选择、评价和重新评价供方的准则，按准则选择和评价供方、保存评价结果及评价所引起必要措施的记录，建立合格供方档案；负责签定采购合同，实施采购，保质保量确保物资按时进厂；负责有效控制本部门的环境因素、能源使用和危险源等，在综合管理手册中有规定，接口清楚、职责明确。2、人员配置及能力：物资供应部人员包括部长、办公人员等，员工均经过培训、考核，能胜任本职工作。三级安全教育由生产技术部归口管理，部门负责日常安全教育。3、内外部沟通：内部沟通主要包括口头、电话、传真、书面材料、文件传达、记录、会议、微信等。沟通渠道畅通，沟通效果良好。外部进行交流的方式采用多种方式进行，如与相关方对话、网络、电子邮件、电话等，主要与外部供方、用户、施工方、监理方等进行沟通，渠道畅通，效果良好。VVV二、目标指标的分解考核、管理方案的实施及分析改进情况1、目标指标分解、考核：公司制定“各部门目标分解及测量”，分解到物资供应部目标包括：进厂原材料质量合格率大于90%（月统计）；内审和外审不合格项按期整改合格率100%。自体系运行以来，物资供应部目标完成良好，未发生安全环保事故，符合要求。2、管理方案的策划及完成情况：公司环境方案，由安全环保办负责管理，物资供应部配合。VV二、识别相关方的需求和希望，应对风险和机遇的措施提供《公司内外部环境问题、相关方需求，应对风险和机遇措施》，其中：物资物资供应部内外部环境问题有5项，包括：运输过程防护不当对产品质量、环境的影响；化学品如外加剂运送途中泄漏；供应商进厂汽车尾气、粉尘及噪音；原材料质量不稳定影响混凝土质量如塌落度、强度等；原材料供应不及时，影响混凝土生产。相关方需求有2项,包括：新治超政策的实施，造成货物运输成本高，供应商要求公司给予承担一部分；外加剂供方要求及时提供原材料质量变化情况，以便提供满足要求的外加剂。相应的应对措施：严格控制进厂原材料质量，若出现质量问题，立即停发。及时了解相关政策，提前备货；多选几家供应商，有备无患等。两部门外部环境识别不全。A四、原材料/能源采购过程的控制、不合格输出的控制情况，关键原材料的采购控制情况；与外包有关过程的控制1、供应商选择评价、采购控制：采购物资包括：水泥、砂、碎石、矿粉、粉煤灰、外加剂、备品备件等。查物资供应部近一年的“原材料合格供应商目录”、“供方评价报告”、合同等相关资料：♦查“原材料合格供应商目录”28家：石料2家、水洗砂1家、江砂10家、粉煤灰7家、外加剂6家、矿粉3家；其他材料包括备品备件、劳保用品、工艺耗材等合格供方18家。V检查内容〃审核记录♦抽查砂石，供方来安县金石采石有限公司：进行了供方能力评价，评价人:段玉霞、王定祥，批准何良芝；评价内容包括供货质量情况、能力、资质、价格等；提供供方调查表，符合要求。查资质收集：收集该供方的采矿许可证、营业执照等。查2019年10月22日与来安县金石采石有限公司签订的“混凝土原材料采购合同（石子、瓜子片）”,合同号CZZL-GYB-18so36,合同中约定材料名称、数量、价格、验收方式及标准、交付原材料的数量及时间、结算方式及期限等，基本符合要求。♦抽查外加剂：供方南京友西科技股份有限公司，进行了供方能力评价，评价人：段玉霞、王定祥，批准何良芝；评价内容包括供货质量情况、能力、资质、价格等；提供供方调查表，符合要求。查资质收集：营业执照等。查2019年1月1日与南京友西科技股份有限公司签订“混凝土外加剂买卖合同”编号：CZZL-GYB-2019-W004,合同中约定产品名称、数量、金额、供货时间、质量要求、交（提）货地点、方式、运输方式及到达站、费用负担、验收标准、方法及提出异议的期限、结算方式及期限、违约责任等内容,基本符合要求。♦抽查粉煤灰，供方南京瑞之丰商贸有限公司，进行了供方能力评价，评价人：段玉霞、王定祥，批准何良芝；评价内容包括供货质量情况、能力、资质、价格等；提供供方调查表，符合要求。查资质收集：统一社会信用代号。查2019年1月1日与南京瑞之丰商贸有限公司签订的“粉煤灰买卖合同”，合同编号：CZZL-GYB-18F003,合同中约定产品名称、数量、金额、供货时间、质量要求、交（提）货地点、方式、运输方式及到达站、费用负担、验收标准、方法及提出异议的期限、结算方式及期限、违约责任等内容，基本符合要求。查其它供应商评价表，部分评价表内容不全。主要用能：电和柴油。柴油为装载机上料使用，站点所使用的装载机上料工序都由外包单位完成，公司不采购柴油。节电、机电设备采购情况：2017年为南谯站采购两台节能空压机，站点更新设备时均考虑节能用量。2、物资进厂检验/验证：对采购产品的验证，均采取在公司现场进行检验、验收的方式，对采购进厂的原燃材料由试验室按《进厂原材料、生产过程、出厂混凝土控制要求》进行检验，物资供应部通过公司K3系统可跟踪到进料情况，及时与供应商沟通，数量验收由站点负责过磅，每批次的检验记录，收集均齐全,符合要求。采购进厂的设备及备品/备件由主要使用部门（站点）、仓库人员做外观验证，使用部门跟踪质量情况。自体系运行来，原材料、辅材进厂质量可控，能满足正常生产销售需要。3、关键原材料的采购：公司将粉煤灰、矿粉作为关键原材料，粉煤灰生产厂家有：南京前程似锦运输有限公司、南京勇之拓贸易有限公司，与供方签订了供货合同。矿粉生产厂家为南京南钢嘉华新型建材有限公司，与供方签订了供货合同。公司送检了上述厂家的粉煤灰和矿粉的放射性，结论合格。控制基本有效。4、不合格输出的控制公司制定、实施、保持了“不合格品控制程序”，站点试验室归口管理，物资供应部、生产技术部等配合。对发现的进厂不合格品实施退货处理。近一年有少量进厂原料不合格品，根据不合格的情况采取降级接收、搭配使用或退货等方式处检查内容〃审核记录理，处置记录不全。检查内容〃审核记录理，处置记录不全。结果7"5、外包有关过程的控制：公司混凝土的运输、泵送、保洁劳务，部分设备的检修和外包，签订合同，站点予以监管，检修通过验收后，进行费用结算。 V6、顾客和外部供方财产的控制物资供应部将顾客/外部供方信息（电话、地址、邮箱、身份证复印件、企业相关资质｛营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、纳税证｝）视为顾客财产，物资供应部分别妥善保管，未经客户允许绝不会对外泄露。控制有效。五、了解本部门的环境因素/危险源的识别与评价情况，重要环境因素/中高度危险源的控制措施策划，ES运行控、急准备和响应情况。1、环境因素、危险源的识别和评价以及控制的制定公司制定了《环境因素管理程序》、《危险源辨识、评价、和控制策划管理程序》，符合标准7要求。①资供应部查看物资供应部《环境因素清单》，2019年对物资供应部环境因素进行了识别，共识别环境因△素共4个，包括火灾、生活办公垃圾的丢弃、废灯管、废旧电池等的丢弃、纸、电、水的消耗等，环境因素识别不全。查看物资供应部《危险源清单》，部门全部危险源22项，其中公司18项物资供应部共识别危险源18项，包括办公活动、物资装卸、进入生产区域危险源等。危险源识别基本充分。查《中、高度危险源风险控制措施清单》，本部门无中高度危险源。2、对关键场所的运行控制：办公场所，垃圾基本做分类存放；电耗、水耗遵守公司节约用水、用电相关规定；对办公用纸,规定了双面使用，用电规定了空调的限温要求；现场无分类垃圾箱。现场观察：办公室配有饮水机、电脑、办公桌、文件柜，环境适宜，现场无安全隐患；3、资质收集安全帽：供方：北京力达塑料制造有限公司，“营业执照”，有效期至2024年12月16日；统一社会信用代码发证单位：北京市工商行政管理局密云分局。“特种劳动保护样品安全标志证书”、“全国工业品生产许可证”、“开户许可证”均在有效期内，提供检验合格的报告，查阅劳保用品购销合同，内容符合要求。查其他供货商资质类似，符合要求。4、劳保样品的发放公司制定有《个人防护用品控制程序》、《员工劳动防护用品及保健品管理制度》，物资供应部按实际需求量统一采购，岗位的劳保用品主要有安全帽、工作服、防砸绝缘鞋、绝缘手套、防护眼镜、防尘口罩等，按标准要求配发劳动保护用品，符合要求。5、对相关方的控制合同中对供货商约定了“所供货车辆必须按公司的《14001环境体系管理规定》执行，遵守甲方公司所制定的《进出厂车辆管理规定》。车辆进入厂区内限速行驶，严禁超速”的内容。采购物资的运输由供方承担，并签订了“外来车辆安全管理协议”，物资供应部及站点负责其日常管理，符合要求。抽查2019.10.24与南京勇之拓贸易有限公司签订的“粉煤灰买卖合同”，合同编号：检查内容〃审核记录CZZL-GYB-18F005,合同中明确了“十三、所供货车辆必须按公司的《14001环境体系管理规定》执行,遵守甲方公司所制定的《进出厂车辆管理规定》。车辆进入厂区内限速行驶，严禁超速。详见附件1内容”。附件1“外来车辆安全管理协议”，符合要求。查与企业运输方签订合同类似，控制有效。6、应急准备和响应的情况部门执行公司编制的应急预案，涉及生产安全事故综合应急预案、火灾爆炸专项应急预案、特种设备专项应急预案、生产安全事故现场处置方案，内容包括事故风险分析、应急指挥机构及职责、处置程序、处置措施、应急物资与装备保障等较完整，充分适宜。未提供应急演练记录。六、ES检查、监视和测量的控制，不符合及持续改进情况 V1、日常检查机制及落实、不符合及分析改进，部门绩效监测机制的落实情况：检查机制部门自查自纠、接受公司的环保等检查，内审、管理评审等，针对提出的不符合通过书面形式通知整改，责任部门进行原因分析，采取措施进行整改，没有出现环保方面的事故；经了解自建立体系以来部门进一步细化管理，提高人员的环保意识，改进绩效良好。物资供应部每月定期和不定期内部检查，对检查出的隐患问题口头通知责任人员限期整改。并由部门负责人进行验证，控制有效。日常接受公司组织的现场环境检查，按通报要求整改。2、环境及职业健康安全事故：自体系运行以来，本部门未发生过环境污染事故、职业健康安全V事故。3、职业健康体检：参加公司组织的职业健康体检，本部门未发现职业病和职业禁忌症。七、能源评审的策划、实施、结果的运用、能源绩效参数、目标指标及运行控制情况1、能源评审的策划、实施、结果的运用、能源绩效参数、目标指标生产技术部于2017年10月9