管理层审核记录2019

依据/结果检查内容〃审核记录依据/结果审核计划：工作内容/接受审核的过程：企业运营状况/风险及战略管理/QESEn管理/资源管理过程/测量、分析与改进过程/财务管理/了解质量/环保/能源/安全事故、投诉处理情况涉及到的标准条款：GB/T19001-2016：4、5、6、7.1、7.4、9.1、9.3、10；GB/T24001-2016：4、5、6、7.1、7.4、9.1、9.3、10；GB/T28001-2011：4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.5.1、4.5.3、4.4.6、4.47、4.6GB/T23331-2012：4.1、4.2、4,3、、、、4.7事故、事件、顾客及相关方的投诉和处理情况；审核提纲：一、了解组织的基本情况，包括体系的建立及基本架构、资源提供、近年来的运营状况、企业内外部环境及主要相关方的需求和期望确息交流情况等；1、了解组织的基本情况，资源提供定情况、应对主要风险和机遇措施的策划、QMS的适用性及外包过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界的确定及控制情况、企业组织机构及角色/责权（含管代）、内/外部沟通/信及充分性，近年来的运营情况；Q：7.1.1E：7.1S：4.4.1HJ：1.1、1.22、了解企业内外部环境及主要相关方的需求和期望确定情况；应对主要风险和机遇措施的策划；QESEn体系策划、建立及架构，QMS的适用性及外包过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界的确定及控制情况；Q：4、6.1、6.3、7.5E：4、6.1.K6.1.4、6.3、7.5S：4.1、4.4.1En：4.1、4.2HJ：23、企业组织机构及角色/责权（含管代）、内/外部沟通/信息交流情况；询问对员工代表参与职业健康安全事务情况：QE：5.3、7.4S：、4.4.3En：4.2、4.5.34、了解最高管理者如何实现管理承诺，如何理解并在体系运行中落实“以顾客为关注的焦点”:QE：5.15、方针、目标的制订是否体现行业特点以及先进的管理理念；了解目标的分解、监测及完成情况：QE：5.2、6.2、9.1.1S：4.2、4.3.3En：4.3、4.4.6二、了解组织测量、分析和改进过程的策划及持续改进情况；1、内部检查、外部监视测量、持续改进机制的建立及实施情况：QE：9.1.K10.1S：4.5.1En：4.6.1HJ：92、了解事故/事件及主要纠正、预防措施的实施情况；QES投诉及处理的基本情况：QE：10.2.10.3S：4.5.3En：4.6.4HJ：93、管理评审情况；QE：9.3S：4.6En：4.74、交流了解企业中长期发展规划及较大改进方案或计划检查内容〃审核记录审核记录：刘晓俊/总经理 杜晓松/副总经理、管代一、了解组织的基本情况，包括体系的建立及基本架构、资源提供、近年来的运营状况、企业内外部环境及主要相关方的需求和期望确定情况、应对主要风险和机遇措施的策划、QMS的适用性及外包过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界的确定及控制情况、企业组织机构及角色/责权（含管代）、内/外部沟通/信息交流情况等；1、了解组织的基本情况，资源的提供及充分性，近年来的运营情况Q：7.1.1E：7.1S：4.4.1HJ：L1、1.2基本情况：公司于2013年3月份并购重组了分布于滁州市区、来安县、全椒县等区域的7家混凝土公司，年产能规模超795万方，生产设备、设施：当前申请认证：全椒分公司、南谯站、来安站，拥有搅拌机生产线9条，其中HZS240生产线1条，HZS180生产线8条，搅拌车127台，泵车30台，车载泵16台.公司建立以来，已承建滁州影视城、碧桂园、滁州十一中、凤凰城、博西华、苏宁广场、吾悦广场等重点工程建设。人力资源：公司现有204余人。整合管理资源，对2019年每个新近员工进行三级培训。主要产品：C15-C60预拌混凝土经营情况：2019年计划年生产270万方，1-9月份生产混凝土196.82万m3。运营绩效：主要原材料紧张、价格上涨带来的成本的增加，以及2019年由原来的3个生产站点增加到现在的5个生产站点，导致能耗的增加，主要是由于生产不均衡、设备的增加，诸如喷淋装曹生生旦守守O风险：1）应对原材料价格上涨：①寻求新的采购渠道，新增供应商，通过招标采购寻求材料较低的供应商。②通过各类会议或协同解决原材料价格紧张问题。③通过企业内部的产业链生产优势，和水泥企业的骨料线合作，降低生产成本。④调整产品结构，尽量减少使用涨价材料的产品，结合实际和市场需求安排好生产计划平衡好生产需求。2）应对环保督查，加强对各站点改造和监督管理：对粉尘污染进行控制：①封闭混凝土搅拌楼,实现各粉料仓封闭管理，控制“粉尘”污染物的传播。③对斜皮带进行改造，通过增加收尘减少粉尘排放。②对生产区卫生进行监管，为各站点配备扫地车，安排专人进行清扫。加强对废浆废水处理的监督管理，实现两个百分百：①加强砂石分离机使用监督，使废弃混凝土分离出的砂石原材料回用率达到100虬②废水废浆经过沉淀处理后回用率达到100%。3）应对治超督查：①各搅拌站加强内部管理，切实落实源头治超主体责任，加强对搅拌车外委单位的督促宣传教育，严把出口关，防止超限超载车辆出场上路行驶；②协同原材料供货商做好原材料的超载运输。③积极配合做好站点超载管理系统的监测。3）2018年至今，质量、环保均无行政处罚。2、了解企业内外部环境及主要相关方的需求和期望确定情况，应对主要风险和机遇措施的策划，QESEn体系策划、建立及架构，QMS的适用性及外包过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界的确定及控制情况；Q：4、6.1、6.3、7.1.1E：4、、6.1.4、7.1S:4.1、4.4.1En:4.1、4.2HJ：2检查内容〃审核记录~~根据相关部门收集、报告的国家及地方法律法规、标准以及绿色建材、绿色评价等信息，针对国家进一步提升对企业节能减排与社会责任等方面的要求，结合现阶段经济形势的新常态及其他各主要相关方的需求和期望，分析和确定了企业目前生产经营所面临的风险和机遇，并策划了应对的措施并予以实施。企业于2017年1月按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T2800于011、GB/T23331-2012标准策划建立了质量、能源、环境和职业健康安全综合管理体系，编制了综合管理手册和程序文件,并于2017年1月1日正式实施。确定了综合体系所覆盖的范围和边界：QESN：位于安徽省滁州市南谯区腰铺镇的滁州中联混凝土有限公司及南谯站。位于安徽省滁州市西涧办白庵村（北外环南侧）的滁州中联混凝土有限公司顺风站位于安徽省滁州市全椒县十字镇312附道南侧的滁州中联混凝土有限公司全椒站。位于安徽省滁州市来安县水口镇104国道南侧的滁州中联混凝土有限公司来安站。位于安徽省滁州市来安县汉河经济开发区相官小李庄104国道路东滁州中联混凝土有限公司汉河站。没有不适用的条款，无删减。外包过程：1）混凝土泵车、搅拌车、铲车外包：①外委泵车3家：南京言午运输有限公司、滁州安鸿运输有限公司、中联浦融（北京）机械租赁有限公司。②外委搅拌车3家：滁州市义富祥商贸有限公司、滁州俊和运输有限公司、滁州市腾通物流有限公司。③外委铲车3家：南京隆霆工程机械有限公司、滁州市固立装卸有限公司、南京龙胜新材料有限公司。以上均通过不同形式的合同、协议进行约束,以及安全运营部、站点进行日常监督管理。2）劳务外包：外聘1名法务人员，以及站点聘用的13名辅助工，均通过相应的协议进行管理,并积极做好日常管理工作。3）食堂外包：来安、汉河、全椒、顺风各2名、以及平台公司3名食堂外包人员，共11名食堂外包人员,均通过相关协议及日常通知进行管理。下一步将积极通过相关手续达到持证上岗。3、企业组织机构及角色/责权（含管代）、内/外部沟通/信息交流情况；QE：5.3.7.4S：、4.4.3En:4.2、4.5.3经了解：公司管理层由总经理、副总、总经理助理、管代等人组成。组织机构设置公司设立行政人事部（下设信息中心、风控保卫处）、党群-团委、资产财务部（下设审计处）、物资供应部、安全环保管理办公室、商混市场营销部（下设商混业务处、商混大客户处）｝、混凝土生产技术中心（下设技术质量部、安全运营部、调度中心）7个部门及各搅拌站点.其中混凝土生产技术中心是综合体系推进部门，为质量、能源管理体系主控部门，安环办为环境、职业健康安全管理体系主控部门。公司部门的设置合理，相应职责已在管理手册、岗位职责等文件中明确规定。基本清楚。综合体系管理者代表由副总经理杜晓松担任，其相应职责明确，能力能确保管理体系的有效运行。公司明确了信息交流的内容和方式，对有关质量、能源、环境和职业健康安全信息交流进行了控制，能保证内部与外部信息交流的及时性、有效性和准确性，内部沟通渠道畅通，主要通过会议（如每月生产经营分析会、不定期会议等）、公示/宣传栏、电话、文件、书面通知、通报、微信等进行沟通；外部沟通由副总、总经理助理、行政人事部、技术质量部、市场营销部等就不同专业管理进行，方式主要有电话、行文、参加会议/培训、现场检查等。与当地政府部门保持了良好的沟通;检查内容〃审核记录与各方有效的沟通保持了体系运行信息的及时传递。公司在安全管理方面注重员工参与，安环办配备了6名专职安全员，规定了其职责权限。此外通过安全生产月、安全合理化建议征集活动等形式，积极征求员工意见和建议，发动员工积极参与安全管理。公司选定了兼职安全员为员工代表，在相关文件中明确了员工代表的职责，如参与危险源辨识、劳动合同签订、监督劳动卫生管理、组织安全生产合理化建议、参与安全生产事故调查等公司自投产以来未出现重大生产安全事故，产品、环境、职业健康安全、能源无重大死亡、及关方事故。公司能按规定进行作业场所有害因素检测并符合。并自从2018年2月新增缴纳企业年金，按照国家规定为每位员工缴纳“五险二金”。今年组织全体员工的职业病体检，体检结果能及时告之，未发现职业病或职业禁忌。4、了解最高管理者如何实现管理承诺，如何理解并在体系运行中落实“以顾客为关注的焦点”：QE：5.1通过以下活动对其建立、实施管理体系并持续改进体系提供证据：1)对公司的全体员工持续进行质量、能源、环保、安全、职业健康意识教育，使全体员工清楚了解满足顾客和遵守法律法规要求和持续改进的重要性。2)制定公司的方针和目标，并通过落实责任、分解目标等方式，使各部门履行责任及相关目标,最终满足总体方针和目标的要求。3)按规定要求进行管理评审，以确保管理体系正常运行并适合变化的要求，并根据评审提供充分必要的资源。公司一贯重视产品质量，坚持质量第一的方针，并积极接受市场监督。企业自投产以来，滁东医院、影视城、凯迪塞纳河畔、滁州十一中、南大桥、碧桂园、东方天地、凤凰城、博西华、苏宁广场、吾悦广场等重点工程等工程供应混凝土，赢得了一方市场，同时也赢得了合作单位的信赖和美誉。5、方针、目标的制订是否体现行业特点以及先进的管理理念；了解目标的分解、监测及完成情况：QE：5.2、6.2、9.1.1S：4.2、4.3.3En：4.3、4.4.6公司制定了QESEn方针、目标，具体为：质量方针和目标：质量方针：质量为本，市场为根；持续创新，顾客满意。质量目标：(1)产品质量出厂合格率100%；(2)顾客满意度290%,投诉处理率100%；(3)出厂混凝土产品放射性核素限量IRaWL0和Ir^l.0。环境方针和目标：环境方针：依法管理，全员环保，污染预防，持续改进，生态企业。环境目标：(1)粉尘、废水、噪声等达标排放；(2)无重大环境污染事故。职业健康安全方针和目标：职业健康安全方针：预防改进，降风险，遵章守法，保安全。检查内容〃审核记录职业健康安全目标：(1)重大伤亡事故为0,一般工伤年发生少于3起；(2)职业病为0；(3)火灾爆炸事故为0能源方针和目标：能源方针：以先进技术和科学管理，最大化的节能降耗，持续改进用能机制，提高能源利用效率。能源目标：每年每方混凝土能耗指标逐年下降；综合能耗W0.45kgce/m3o公司围绕所方针制定了四体系总目标，并通过宣传、培训等方式予以贯彻和实施。方针、目标体现了行业特点，具有先进性。每年根据生产经营计划对总目标在体系应用部门进行了分解，详见“2018年综合管理体系目标分解及考核表”，目标指标分解适宜，通过每月的考核与工资挂钩来监测目标的完成情况，确保其目标指标完成。针对各分解指标，生产技术部、安环办等部门负责月度检查，行政人事部负责汇总统计，各指标达成情况良好，体系运行以来，主要技术指标如商品税合格率、生产、销售目标、环境和职业健康安全指标等基本能完成预定目标。生产技术部负责ESEn管理方案的策划并组织实施，体系运行以来，实施完，E、S、En2018年管理方案。相关部门积极组织实施，财务部均及时给予了资金保证，控制有效。公司混凝土主要客户为房地产、市政工程、民用房建、水利等工程。通过交谈，了解到管理层质量意识及顾客意识较强，重视环保与职业健康安全管理。体系运行来商品碎出厂合格率100%o未发生顾客重大投诉，对发生的一般性投诉都将是进行了处理。体系运行以来，未发生环保污染事故和人员伤亡，也未出现相关方投诉和主管部门处罚。在能源管理方面，体系运行以来，2019年1-9月单位产品综合能源比运行前降低较大的，单位产品电耗L6Kw.h/m3,单位产品油耗0.20L/m3。体系运行以来，公司采取了加强设备维护、提高运转率、加强安全文明生产等措施来更好地完成各项目标指标。二、了解组织测量、分析和改进过程的策划及持续改进情况1、内部检查、外部监视测量、持续改进机制的建立及实施情况：QE：9.1.1、10.1S：4.5.1En：4.6.1HJ：9公司对监视和测量做出了安排:对顾客满意程度的测量由销售部负责；内审、过程的监视测量(分解目标监测考核)、数据分析、纠正预防措施的开展、产品的检验和不合格品的控制由混凝土生产技术中心、技术质量部等部门负责；公司通过实施顾客满意的监视和测量、月度绩效目标考核、内审、管理评审、合规性评价、数据分析、纠正和预防措施、日常检查等方式对各个管理过程进行监视、测量和分析，以持续改进管理体系的有效性，监视、测量、检查等活动发现的问题均下达到责任部门限期整改，能及时改进，确保了体系的正常运行。检查内容〃审核记录~~2、了解事故/事件及主要纠正、预防措施的实施情况；QES投诉及处理的基本情况:QE：10.2、10.3S：4.5.3En：4.6.4HJ：9体系运行以来没有发生重大质量投诉、抱怨及工程质量事故等情况。外部检测也无不合格情况。也未没有发生环境投诉、抱怨及污染事故、重大安全事故、劳动纠纷等情况。与周边居民关系融恰、和谐，公司安排了周边居民子弟在公司就近工作，另每年进行了扶贫慰问，按地方政府的要求，实行了精准扶贫，有对口扶贫对象。建立了各部门内部自查机制，对