国际贸易理论的新发展

国际贸易理论的新发展第四章目前一页\总数七十一页\编于十三点国际贸易新要素理论第一节目前二页\总数七十一页\编于十三点1．土地要素的非同一性：（数量、种类与品质的不同）

2．劳动要素的非同一性：（数量、质量与结构的不同）

3．资本要素的非同一性：（规模、结构与生产率的不同）

一、生产要素的非同一性目前三页\总数七十一页\编于十三点二、生产要素禀赋的变动性

劳动要素禀赋的变动性资本要素禀赋的变动性土地要素禀赋的变动性目前四页\总数七十一页\编于十三点

1．技术要素

联合国世界知识产权组织的定义：技术是制造一种商品的系统知识，或采用的一种工艺，或提供的一项服务。

无形性系统性商品性特点三、要素内涵与外延的扩展性目前五页\总数七十一页\编于十三点

我国制造业规模居世界第二，制成品占出口总值的95％，但我国企业主要从事产品的生产环节，研发设计和营销主要掌握在外国公司手中。目前，我国仅有万分之三左右的企业拥有自主知识产权与核心技术，对外技术依存度达50％，高技术含量产品80％以上依赖进口。我国产品的增值率为30%，而美国、德国和日本分别是48%、47%和41%。我国经济总量占世界的4％，而发明专利仅占世界的1.8％。目前六页\总数七十一页\编于十三点2．研究与开发要素(R&D)

研究：是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究。开发：是指新产品的设计开发与试制。

世界500强研究和开发费用占产品销售收入的比重约在5％～10％，而我国大中型企业仅占1.1％～

1.38％。同时，我国企业界从事研发活动的人数占全国人口的比例也明显低于发达国家的一般水平。目前七页\总数七十一页\编于十三点

3．人力资本/人力技能要素

人力资本是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。

据中国科技部称，目前中国科技人力资源总量约为4200万人，世界第一，中国已成为名副其实的科技人力资源大国。以我国“人口众多”的压倒性优势，科技人力资源雄踞世界第一宝座，几乎顺理成章。目前八页\总数七十一页\编于十三点据统计，目前我国研发人员总量为160万人，我们拥有世界第一的科技人力资源总量，却不是世界第一的研发人员总量。1970年，我国科研人员发表国际论文1篇；1980年，发表不到900篇；1990年，6055篇；2000年，2.26万篇；到2008年，国际“科学引文索引（SCI）”共收录中国论文11.67万篇，仅次于美国。2010年我国科技人员发表的期刊论文发表数量突飞猛进，已经超过美国位居世界第一。按《工程索引》（Ei)数据库统计，2007年我国科技人员发表期刊论文7.82万篇，占世界论文总数19.6％，首次超过美国，居世界第一。目前九页\总数七十一页\编于十三点然而这些科研论文的平均引用率排在世界100名开外。与美国有80%的优秀人才集聚在企业相比，我国却有70%左右的科技人才集中在机关、高校和科研院所。大学拥有的科学家和工程师超过全国总数的四分之一，目前，国家重点实验室60%建在高校，国家工程(技术)研究中心26%设在大学。

“为什么我们的学校总是培养不出杰出人才”？----“钱学森之问”目前十页\总数七十一页\编于十三点

4．信息要素(市场资源)

信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的信号的总称。

（信息不对称，不同贸易对象具有的相对优势也不同，如中国香港－－中国内地的贸易）

5．管理水平要素

是指在一定的技术条件下保持最优的组织、配置和调节各种生产要素之间的比例关系。目前十一页\总数七十一页\编于十三点“专门对稀缺资源的配置作出判断性决策的能力”----经济学对之定义

作为现代企业，对其进行管理，也就是把劳动、资本、技术等要素按一定的比例配置以达到最优效率，因而企业家才能显示出要素的特性。6．企业家才能目前十二页\总数七十一页\编于十三点产品生命周期理论第二节目前十三页\总数七十一页\编于十三点

产品生命周期(ProductLifeCycle)

美国哈佛大学商学院教授:雷蒙德·弗农(RaymondVernon)刘易斯·威尔士(LouisWells)提出

该理论分析产品在其生命的不同阶段在不同国家生产和出口，以说明国际贸易的流动方向。目前十四页\总数七十一页\编于十三点资本密集型/熟练劳动密集型研发密集型/技术密集型创新阶段成熟阶段非熟练/半熟练劳动密集型标准化阶段（一）弗农三阶段论目前十五页\总数七十一页\编于十三点1．萌芽时期——美国独占产品的生产，垄断出口；

2．成长时期——其他发达国家开始生产该产品，并部分取代从美国进口；

3．成熟时期——其他发达国家与美国竞争出口市场；

4．衰退时期——发展中国家开始向美国出口该产品。（二）威尔士四阶段论目前十六页\总数七十一页\编于十三点净进口净出口0t0t1t2t3t4t5时期美国其他发达国发展中国家贸易开始发达国家开始出口美国开始进口发展中国家开始出口t1-t3：

技术创新期t3-t5：技术扩散期t5后：技术衰退期目前十七页\总数七十一页\编于十三点产业内贸易理论第三节目前十八页\总数七十一页\编于十三点20世纪60年代西方经济学家开始研究1975年

格鲁贝尔()

劳埃德()

合著《产业内贸易》，对产业内贸易进行系统的研究。

目前十九页\总数七十一页\编于十三点（1）产业间贸易（Inter-industryTrade）部门之间的贸易。（2）产业内贸易(Intra-industryTrade,IIT)也称部门内贸易。

即一国既出口同时又进口某种同类型制成品。相同类型商品是按国际商品标准分类法统计时，至少前3位数都相同的产品。一、产业内贸易的概念及特点（一）产业内贸易概念目前二十页\总数七十一页\编于十三点（1）产品流动具有双向性；（2）产品具有相似性，消费具有可替代性；（3）产品生产过程中使用相似的要素投入。

（二）产业内贸易的特点目前二十一页\总数七十一页\编于十三点Ai越接近0，产业内贸易程度愈低Ai越接近1，产业内贸易程度愈高中国钢材2008年出口262亿美元进口198亿美元2011513216故：A08=1–64/460=1–0.139＝0.861A11=1–297/729=1–0.407＝0.593(三）产业内贸易指数1－Ai=|Xi–Mi|Xi+Mi目前二十二页\总数七十一页\编于十三点（四）部分国家制造业部门产业内贸易指数(％)工业化国197019871999发展中国197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5目前二十三页\总数七十一页\编于十三点产品的差异性规模经济收益递增消费者需求偏好相似技术差距（优势）的存在二、产业内贸易产生的原因目前二十四页\总数七十一页\编于十三点0t1t2t3B国进出口A国生产、出口A国生产、出口B国生产、出口反应时滞掌握时滞B国生产模仿时滞需求时滞技术差距模型目前二十五页\总数七十一页\编于十三点1．国内需求是产品出口的可能性条件

（1）国内市场需求是新产品发明和生产的最初推动力；（2）国内市场需求是形成比较优势的前提；（3）出口是国内市场扩大的结果。三、需求偏好相似对产业内贸易的解释瑞典经济学家林德(Linder)1931年提出目前二十六页\总数七十一页\编于十三点林德认为，两国需求偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，产品贸易的可能性也越大。若两国消费者的需求偏好完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。2.需求结构是影响国际贸易规模的重要因素目前二十七页\总数七十一页\编于十三点3．需求结构取决于一国的人均收入水平

不同收入水平的国家的需求偏好差异较大。高收入国家偏好于消费技术水平高、加工程度深、价值高的商品；而低收入国家则更偏好于购买低档次的商品，以满足其基本生活需要。目前二十八页\总数七十一页\编于十三点公司内贸易理论第四节目前二十九页\总数七十一页\编于十三点一、公司内贸易的特点1.交易双方具有共同的所有权2.交易市场：跨国公司的内部市场3.交易价格：跨国公司内部的转移价格或调拨价格4.交易商品：大多为具有特殊意义的中间商品目前三十页\总数七十一页\编于十三点1.协调业务活动2.实施差价定价策略3.避免外部市场的不确定性4.消除知识资产市场转移的风险5.逃避税收，绕过国际贸易壁垒二、公司内贸易的利益目前三十一页\总数七十一页\编于十三点国家竞争优势理论第五节目前三十二页\总数七十一页\编于十三点

1.美国国际竞争地位下降

20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。

2.哈佛商学院浓厚的管理学传统

以往理论主要从经济学、成本角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见的手的作用。一、竞争优势理论提出的背景目前三十三页\总数七十一页\编于十三点1、微观竞争机制

——企业2、中观竞争机制

——产业、区域3、宏观竞争机制

——国家二、竞争优势的理论体系目前三十四页\总数七十一页\编于十三点三、国家竞争优势理论的内容

所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势理论提出：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。目前三十五页\总数七十一页\编于十三点国家竞争优势主要决定于4组基本因素：

生产要素条件国内需求条件相关产业与支撑产业公司的战略、结构和竞争这四组因素中的每一组都可单独发生作用，但同时这四组因素又组合成一个体系，共同作用，决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。目前三十六页\总数七十一页\编于十三点基本要素是被动继承的，它们的产生需要较少的或不那么复杂的私人投资和社会投资。比如自然资源、气候、简单劳动力。由于科学技术的发展，对基本要素的需求减少，靠基本要素获得的竞争优势难以持久。（一）生产要素条件----基本要素目前三十七页\总数七十一页\编于十三点推进要素需要长期地对人力资本、物质资本的投资才能得到。要创造推进要素，创造机构本身就需要高级的人力资源和技术资源，推进要素才是竞争优势的长远来源。在特定条件下，一国在某些基本因素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显的威胁面前为提高自己的地位而奋发努力，最终使国家在推进要素上更具竞争力。----推进要素目前三十八页\总数七十一页\编于十三点一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该国就有可能在该产业获得竞争优势。比如：新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船修理中心；瑞士人在不同的语言和文化方面的优势(瑞士有德语地区、法语地区和意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功。目前三十九页\总数七十一页\编于十三点（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立；

买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力，促使其改进产品质量、性能和服务；如果买方是公司，则可能与生产公司合作开发新产品。（二）国内需求目前四十页\总数七十一页\编于十三点波特认为，由于国内买方与公司在地理、文化上的接近，他们最容易使公司嗅到最新的、最高层次的需求，并在买方压力下比国外竞争者更快创新，提供更先进的产品，并确立产品质量、性能和服务方面的高标准，从而赢得竞争优势，形成生产和消费的良性循环，相反，买方要求越低，容易使厂商安于现状，产品质量，服务提高得越慢。因此，买方市场的培育是获取国家竞争优势的重要途径。目前四十一页\总数七十一页\编于十三点如果一国的买方需求比其他国家领先，则能使公司率先意识到新的国际需求的到来，积极从事产品创新，并使公司自身不断升级换代。（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位；目前四十二页\总数七十一页\编于十三点（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响。

国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术，扩大生产规模，从而获得规模效益。若国内需求增长缓慢，国内市场较快达到饱和，则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场。众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司的风险。目前四十三页\总数七十一页\编于十三点波特认为，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的。这除了以上三个原因外，还有产品的开发、试验和批准人员基本在国内，公司对国内需求压力比对国外需求的压力感觉更强烈；公司经理的自尊心和荣誉感迫使其满足国内需求。因此，来自国内需求的信息常常在公司决策中占支配地位，一件产品的设计几乎总是反映国内需求的。目前四十四页\总数七十一页\编于十三点相关产业指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。支撑产业指某一产业的上游产业，主要向下游产业提供原材料、中间产品。（三）相关产业和支撑产业目前四十五页\总数七十一页\编于十三点相关产业对某一产业的促进表现在：

促进有关产业的创新（相关产业一旦进入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争方法往往会促进有关产业的创新和升级，如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机行业的促进）

相关产业的国际成功还可带动有关产业的国际成功(共享营销渠道和服务，使有关产业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、软件、数据服务等产业也在国外获得了很大市场。)

目前四十六页\总数七十一页\编于十三点世界一流供应商可帮助下游公司看到利用新技术的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的新创产品；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的创新速度加快。支撑产业对下游产业的作用表现在：

以最有效的方式及早地为国内公司提供低成本投入，降低下游产品的生产成本；不断与下游产业合作，促进下游产业的创新。

目前四十七页\总数七十一页\编于十三点波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生（如美国的电子检测设备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦的奶制品、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的）。一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。目前四十八页\总数七十一页\编于十三点不同国家的公司在目标、战略和组织方式及竞争目标上都大不相同，其竞争优势来自于对它们的选择和搭配上。公司要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境作出合适的选择。（四）公司的战略、结构和竞争目前四十九页\总数七十一页\编于十三点

管理模式要适合国情目前五十页\总数七十一页\编于十三点案例1意大利在国际上有优势的产品主要是舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等等。这些行业的规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作，从事生产。适应这种环境，意大利的公司组织形式以中、小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。目前五十一页\总数七十一页\编于十三点案例2在德国，许多公司的高层管理人员有技术背景，他们喜爱以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，而对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国在工程和技术含量高的产业(如光学、化工)十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。目前五十二页\总数七十一页\编于十三点德国人的严谨趣闻如果东西掉在地上，德国人会把地上画上许多格子，一个格子一个格子的找。电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池一步目前五十三页\总数七十一页\编于十三点

案例3

在培育跨国经营主体方面日、韩采用了综合商社的方式，并取得了成功。这是因为日、韩历史上都是高度集权统治的国家，家庭统治根基深，封建财阀势力强大。因此，综合商社适合日韩的国情，能够取得关系企业的支持。相反，美国也曾效仿日本推行综合商社，但并不成功。因为美国是一个后起的资本主义国家，封建色彩少，崇尚自由竞争，资本市场发达，因此，其企业组织形式中股份制最为适合。目前五十四页\总数七十一页\编于十三点

激烈的国内竞争不是一种浪费，相反是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素：减少外国竞争者的渗透；模仿效应和人员交流效应可提高整个产业的创新速度；强化竞争程度，促进产业升级；迫使企业走向海外。国内竞争：目前五十五页\总数七十一页\编于十三点机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投资成本的剧变(如石油危机导致石油成本的飚升)，外汇汇率的重要变化，突然出现的世界或地区性需求、战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物发展的正常进程，使原来处于领先地位的公司的竞争优势丧失，落后国家的公司可利用新机会获得竞争优势。机遇的利用状况根本取决于四组基本因素。（五）两组辅助因素

——机遇和政府作用目前五十六页\总数七十一页\编于十三点波特认为一国政府可以通过对四组因素施加影响，从而对国家竞争优势产生作用，如政府可以通过对资本市场的干预、教育政策的制定来影响要素条件；通过产业组织政策、市场规划的制定为产业、企业的发展创造良好的环境，纠正市场的扭曲；通过产品标准、税收政策等影响买方需求等。因此，政府作用十分重要。但由于政府作用是通过对四组因素施加影响而表现出来的。因此，它非决定因素，而是辅助因素。目前五十七页\总数七十一页\编于十三点目前五十八页\总数七十一页\编于十三点四、国家竞争优势理论

对我国的启示目前五十九页\总数七十一页\编于十三点自20世纪80年代以来，世界经济一个重要的现象是经济的一体化和全球化。在这一浪潮中，国际生产要素的流动日益频繁，每个国家都逐渐被纳入到以国际分工为基础的全球网络中，这使得国际竞争日益激烈和直接。在这种竞争中，任何一个国家不可能再依靠基于禀赋条件的比较优势，通过保护来改善国际分工与国际贸易的地位，而只能通过竞争优势的创造，才能提高自己的竞争力，增进本国人民的福利。因此，国际竞争力已成为几乎所有国家共同关注的问题。目前六十页\总数七十一页\编于十三点波特的国家竞争优势理论关于国家竞争优势来源的论述，关于取得和保持国家竞争优势途径的探讨，对于所有国家特别是落后国家具有重要的启发性意义。一个国家要想促进生产力的发展，提高国际竞争力，必须重视科技发展和人力资本，重视国内需求，创造公平竞争的环境，大力提倡企业的创新。

这一理论对我国也具有一定的指导意义。用该理论分析我国现状，可清楚看到我国的竞争优势与存在的问题。目前六十一页\总数七十一页\编于十三点我国有基本要素优势，自然资源丰富，劳动力便宜。但在推进要素和专门要素方面，我国却较薄弱。以技工人才培养为例，意大利有学徒制，德国有实力雄厚的技术学校，日本许多企业有专门的研究所。这些国家特别注重创造高级要素和专门要素。而长期以来我国对教育重视不够，对专门教育更是忽视，高等院校同企业联系松懈，研究同现实不挂钩；企业自身很少从事研究开发工作。因此，要改善我国的要素条件，如何建立推进要素和专门要素的创造机制并具有成效是当务之急。第一，在生产要素条件方面：目前六十二页\总数七十一页\编于十三点我国市场大，需求增长迅速，需求层次多。但由于我国消费水平还很低，总体上缺乏讲究、挑剔的买主，从而未能对企业形成强大的创新压力，这是我国产品长期缺乏竞争力的原因之一。因此，有意识地培养挑剔、讲究的买主，维护消费者的利益，提高消费者的比较鉴别能力，是我国增强产品、产业竞争力的重要途径。第二，在国内需求方面：目前六十三页\总数七十一页\编于十三点国外有竞争力的产业都有庞大的产业群的支持，而我国大多数产业缺乏这种支持。如我国服装业虽然大，号称服装生产大国，每年出口量也相当高。但由于我国面料、辅料、服装配饰、服装设计等产业相当落后，服装的档次始终难以提高，在国外只能占领中低档市场。一些中、高档服装，面料、配件要么进口，要么是来料加工，表面上看来是我国出口的最终产品，实际上在分工中处于极低的地位。我国的汽车、电脑等行业均存