证劵从业资格证劵2012预测1

一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下

各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求））

1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是.

A.深圳有色金属交易所

B.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

D.郑州粮食批发市场

标准答案：a

2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行o

A.核准制

B.保荐制

C.询价制

D.问责制

标准答案：c

3、,2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.2005年10月1日

B.2005年9月1日

C.2006年1月1日

D.2005年7月1日

标准答案：c

4、股票从性质上看，是一种证券。

A.物权证券

B.债权证券

C,综合权利证券

D.既是物权证券乂是债权证券

标准答案：c

5、记名股票必须置备股东名册，其中不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

标准答案：d

6、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是.

A票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

标准答案：d

7、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为.

A记名股票与不记名股票

B.普通股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股（在我国的含义）

标准答案：b

8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按

和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A.必要收益率

B.同期银行贷款利率

C.同期银行存款利率

D.资本成本

标准答案：a

9、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照顺序分配。

A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积

金

B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益

金

C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股

利

D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积

金

标准答案：c

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的—业务。

A.盈利性

B.公开市场操作

C.保值性

D.投融资

标准答案：b

11、2004年1月，国务院发布,对中国资本市场发展具有重要影响。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《国九条》

D.《中华人民共和国证券法》

标准答案：c

12、股东大会是股东公司的o

A.决策机构

B.法人代表

C.监督机构

D.权力机构

标准答案：d

13、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为

A.参与优先股

B.可赎回优先股

C.累积优先股

D.股息率可调整优先股

标准答案：c

14、证券交易价格是通过得以确定的。

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.证券供求双方共同作用

D.发行公司与证券商协商

标准答案：c

15、在我国，国有股权行政管理的专职机构是o

A.国务院

B.国有投资公司

C.国有资产管理部门

D.资产经营公司

标准答案：c

16、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是.

A.券面形式

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

标准答案：a

17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券

叫.

A单利债券

B.复利债券

C.零息债券

D.累进利率债券

标准答案：c

18、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为

A.固定利率债券与浮动利率债券

B.单利债券与复利债券

C.固定利率债券与累进利率债券

D.贴现利率债券与浮动利率债券

标准答窠：a

19、债券和股票的相同点在于。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

标准答案：d

20、目前，能在上海证交所进行交易的债券是.

A实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.以上都不能在证交所交易

标准答案：c

21、公债最初仅仅是政府的手段。

A.筹措资金

B.扩大公共事业开支

C.弥补赤字

D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具

标准答案：c

22、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来

看属于---。

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

标准答案：b

23、依照不同的发行本位，国债可以分为.

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.实物债券与货币债券

标准答案：b

24、我国在50年代发行的国债有.

A国库券

B.国家重点建设债券

C.财政证券

D.国家经济建设公债

标准答案：d

25、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在年。

A.1987

B.1994

C.1998

D.2000

标准答案：d

26、以下不属于公司债券类型的是0

A.财务公司债券

B.信用公司债券

C.可转换公司债券

D.保证公司债券

标准答案：a

27、我国发行国际债券始于20世纪年代。

A.60

B.70

C.80

D.90

标准答案：c

28、下列基金中，一般而言的年管理费用率最低。

A.债券基金

B.股票基金

C.实业基金

D.货币基金

标准答案：d

29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以

支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是.

A保证公司债

B.收益公司债

C.累积优先股

D.普通股

标准答案：b

30、企业短期融资债券发行须在进行信息披露。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.产权交易中心

D.银行间债券市场

标准答案：d

31、债券年利息收入与债券面额之比率称为.

A票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

标准答案：a

32、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是的需要而

产生的。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.信用风险

D.财务风险

标准答案：a

33、封闭式基金基金单位的交易方式是o

A.赎回

B.证交所上市

C.柜台交易

D.场外交易

标准答案：b

34、编制股票价格指数的四个步骤依次为.

A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化

B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正

C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化

D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化

标准答案：c

35、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为.

A.地方政府债券。公司债券。金融债券

B.金融债券。公司债券。地方政府债券

C.地方政府债券。金融债券。公司债券

D.金融债券。地方政府债券。公司债券

标准答案：c

36、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团

承销。

A.五千万

B.一亿

C.二亿

D.三亿

标准答案：a

37、基金管理人与托管人之间的关系是o

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与托管的关系

D.委托与受托的关系

标准答案：b

38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业

务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币元。

A一亿

B.二亿

C.三亿

D.五亿

标准答案：d

39、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格的权利。

A卖出

B.买入

C.持有

D.以上都是

标准答案：a

40、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是一

A看涨期权

B.欧式期权

C.美式期权

D.看跌期权

标准答案：c

41、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取

的措施。

A技术性停牌

B.政策性停牌

C.临时停市

D,休市

标准答案：a

42、金融期货的交易对象是o

A.金融商品

B.金融商品合约

C.金融期权

D.金融期货合约

标准答案：d

43、可转换证券实际上是一种普通股票的0

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

标准答案：a

44、专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业

知识和从事证券业务年以上的经验。

A.1

B.2

C.3

D.4

标准答案：b

45、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、

席位费中提取一定比例的金额设立.

A补偿基金

B.投资基金

C.保证基金

D.风险基金

标准答案：d

46、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司

的股票，不得超过该基金净资产的.

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

标准答案：a

47、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数,

是股价指数计算方法中的o

A.基期加权法

B.计算期加权法

C.综合法

D.相对法

标准答案：d

48、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为

____________O

A.持有期收益率

B.到期收益率

C.直接收益率

D.赎回收益率

标准答案：a

49、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是.

A发行方式

B.流通发行

C.券面形式

D.付息方式

标准答案：c

50、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是.

A.保证公司债券

B.参与公司债券

C.信用债券

D.建业债券

标准答案：c

51、以下那一种风险不属于系统风险0

A.信用风险

B.周期波动风险

C.利率风险

D.政策风险

标准答案：a

52、扬基债券的面值的货币单位为.

A.美元

B.日元

C.欧元

D.国际货币单位

标准答案：a

53、对公司增加或减少注册资本，应由作出决议。

A.全体股东

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

标准答案：b

54、根据《公司法》的规定，下面项不是股份有限公司董事会行使的职

权。

A制定公司的经营方针和投资方案

B.对公司发行债券作出决议

C.执行股东大会的决议

D.制定公司的基本管理制度

标准答案：b

55、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后日内编制完成中期报

出

口O

A.30

B.45

C.60

D.90

标准答案：c

56、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是。

A.总经理

B.监事长

C.董事长

D.公司内部自定

标准答窠：c

57、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司设立时货币出资的金额不得

低于公司注册资本的

A.30%

B.20%

C.50%

D.40%

标准答案：a

58、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对的补偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

标准答案：a

59、下列关于证券登记结算公司说法错误的是.

A.是法人

B.以营利为目的

C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务

标准答案：b

60、根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，

致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取的证券

市场禁入措施。

A.3-5年

B.5-10年

C.10-15年

D.终身

标准答案：d

二、多选题（不定项选择题（本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后

20题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符

合题目要求））

61、有价证券的特征有0

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.期限性

标准答案：a,b,c,d

62、证券市场的产生原因主要归因于以下几点。

A.社会化大生产

B商品经济的发展

C.股份制的发展

D.信用制度的发展

标准答案：a,b,c,d

63、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括.

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

标准答案：a,b,c

64、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有

________两大类。

A商业本票

B.银行本票

C.商业证券

D.银行证券

标准答案：c,d

65'根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为

A.全球性市场

B.全国性市场

C.区域性市场

D.主板市场

标准答案：a,b,c

66、股票的收益性表现为.

A股息收入

B.公积金转增

C.买卖证券的差额

D.印花税

标准答案：a,b,c

67'证券市场的层次结构关系是由构成的。

A.一级市场

B.股票市场

C.二级市场

D.基金市场

标准答案：a,c

68、按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为.

A.货币市场

B.现货市场

C.期货市场

D.资本市场

标准答案：a,d

69、优先股的特征有。

A.一般无表决权

B.股息分派优先

C.股息率固定

D.剩余资产分配优先

标准答案：a,b,c,d

70、作为证券投资人的各类基金包括。

A证券投资基金

B.社保基金

C.企业年金

D.社会公益基金

标准答案：a,b,c,d

71、关于主权财富基金的叙述，下面是正确的。

A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值

B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端

C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助

D.一般由区域间各国进行协调共同组建

标准答案：a,b

72、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现几大

趋势。

A.金融创新进一步深化

B.证券市场一体化

C.证券交易所的合并与上市

D.证券市场的网络化发展趋势

标准答案：a,b,c,d

73、二战之前，证券品种一般仅有;二战之后，证券品种不断创新,

主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.期权

标准答案：a,b,c

74、影响债券偿还期限的因素主要有o

A.债券票面金额

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

标准答案：b,c,d

75、债券的性质可以表述为o

A.属于有价证券

B.是一种真实资本

C.是债权的表现

D.是所有权凭证

标准答案：a,c

76、2005年修订的《证券法》对于以下问题均作了修订。

A.分业经营和管理

B.现货交易

C.融资融券

D.禁止国企和银行资金违规进入股市

标准答案：a,b,c,d

77、2005年修订的《公司法》中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订

A.健全董事会制度

B.加强董事长作用

C.强化监事会作用

D.明确董事、监事、高管的义务和责任

标准答案：a,c,d

78、在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，

但一般具有的特点。

A.资金量大

B.注重投资的安全性

C.对市场影响大

D.收集和分析信息的能力强

标准答案：a,b,c,d

79、证券市场上的自律性组织包括.

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

标准答案：b,c

80、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务

标准答案：a,b,c,d

81、我国有关法规规定基金收益分配原则是o

A基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，

每年至少分配1次

B.基金当年收益应先弥补上•年度亏损后，才可进行当年收益分配

C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收

益分配

D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

标准答案：a,b,c,d

82、存托凭证的优点有。

A市场容量大

B.上市手续简单、发行成本低

C.避开直接发行股票与债券的法律要求

D.筹资能力强

标准答案：a,b,c,d

83、证券市场的基本功能有.

A.筹资功能

B.资本定价

C.资本配置

D.流通功能

标准答案：a,b,c

84、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其

他形式。股票应载明的主要事项有.

A.公司名称

B.公司登记成立的日期

C.股票种类

D.股票的编号

标准答案：a,b,c,d

85、股票具有以下儿个特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.波动性

标准答案：a,b,c

86、普通股票有________基本特征。

A.比其他股票更基本。更重要的股票

B.是最标准的股票

C.风险最大的股票

D.和其他股票相比没有特点

标准答案：a,b,c

87、优先股票根据不同的条件，可以分为.

A.累积优先股票与非累积优先股票

B.参与优先股票与非参与优先股票

C.可转换优先股票与不可转换优先股票

D.可调整优先股票与固定优先股票

标准答案：a,b,c,d

88、我国的股票按投资主体来分，可以分为不同的类型。

A国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

标准答案：a,b,c,d

89、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。

从中我们可以知道.

A.发行人是借入资金的经济主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要在一定时期还本付息

D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

标准答案：a,b,c,d

90、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表

现。通常，债券票面上的基本要素有.

A票面价值

B.偿还期限

C.利率

D.债券发行者的名称

标准答案：a,b,c,d

91、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为。

A.欧式期权

B.互换期权

C.美式期权

D.修正的美式期权

标准答案：a,c,d

92、我国《公司法》规定，股票采用的形式有—

A纸面形式

B.电子符号形式

C.记帐形式

D.国务院证券管理部门规定的其他形式

标准答案：a,d

93、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有

A价格决定不同

B.交易目的不同

C.结算方式不同

D.交易对象不同

标准答案：a,b,c,d

94、可以在市场上流通转让的债券是.

A实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.以上都不能流通转让

标准答案：a,c

95、国债基金收益与市场利率的关系具体表现为—

A.市场利率下降，基金收益下降

B.市场利率上升，基金收益下降

C.市场利率上升，基金收益上升

D.市场利率下降，基金收益上升

标准答案：b,d

96、债券与股票不相同的地方表现在.

A两者的权利不一样

B.两者的目的不一样

C.两者的期限不一样

D.两者的收益率不一样

标准答案：a,b,c,d

97、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为一

A赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特种国债

标准答案：a,b,c,d

98、下列各项关于ETF的论述中，正确的有.

A.独特的双重交易机制

B.申购和赎回均采用现金

C.申购和赎回均采用一篮子股票

D.不一定采用指数基金模式

标准答案：a,c

99、中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为

A.期限较长

B.期限较短

C.为实现融资功能

D.为实现宏观调控功能

标准答案：b,d

100、以下制度中为金融期货主要交易制度的有

A保证金制度

B.权利金制度

C.每日结算制度

D.大户报告制度

标准答案：a,c,d

101、利率期货的主要品种有：O

A债券期货

B.欧洲美元期货

C.联邦基金利率期货

D.欧元期货

标准答案：a,b,c

102、国际债券同国内债券相比具有的特点。

A.资金来源广

B.发行规模大

C.存在汇率风险

D.有国家主权保障

标准答案：a,b,c,d

103、按照金融创新工具的功能划分，可将其分为—

A.风险管理型创新

B.增强流动性创新

C.信用创造性创新

D.股权创造性创新

标准答案：a,b,c,d

104、可转换证券主要分为.

A可转换普通股票

B.可转换优先股

C.可转换国债

D.可转换公司债

标准答案：b,d

105、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为.

A股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

标准答案：a,b,c,d

106、公司发行优先认股权的目的为.

A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C.保护原普通股股东的利益和持股价值

D.增加认购股票的投资者的数量

标准答案：a,b,c

107、债券的投资收益来自于.

A.利息收益

B.资本利得

C.再投资收益

D.建业股息

标准答案：a,b,c

108、《公司法》中关于公司发行新股的条件有：.

A健全且运行良好的组织结构

B.持续盈利能力，财务状况良好

C.最近3年内财务会计文件无虚记录

D.最近2年内无其他重大违法行为

标准答案：a,b,c

109、证券中介机构是指o

A证券公司

B.证券登记结算机构

C