2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识能力检测考试卷A卷附答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识能力检测考试卷A卷附答案

单选题（共55题）1、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A2、只能在期权到期日执行的期权属于()。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】B3、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D4、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C5、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】C6、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B7、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】C8、基金托管人的职责包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B11、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B12、下列不属于资本市场的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B13、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C14、证券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列表现形式属于操作风险的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】B17、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A18、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】A20、（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C21、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B22、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A23、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】B25、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D26、股份公司的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】B27、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危险来自三个方面：【答案】B28、（2019年真题）公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司【答案】C29、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C30、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B31、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D32、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A35、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C36、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制D.汇率传导机制【答案】C38、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B39、可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B40、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C41、证券市场监管的意义包括（）。A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D43、声誉风险管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、《证券法》主要修订的内容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D46、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】D47、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A48、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B49、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D50、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】B51、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C52、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A53、LOF的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B54、下列关于竞价