环境管理体系审核步骤

经典word整理文档，仅参考，双击此处可删除页眉页脚。本资料属于网络整理，如有侵权，请联系删除，谢谢！发布日期：2008-1-218:09:47点击次数：272环境管理体系审核步骤电子文件编码hjsh00317-1环境管理体系审核全过程②环境管理体系文件预审；③决定审核计划；(2)实施审核(3)审核报告及后续工作①审核报告的编写；②审核报告的内容；③报告的分发；(4)审核结束后的跟踪和监督审核结束后，受审核方需要纠正审核发现的不符合，纠正措施的跟踪审核应在商定的期限内完成。当所有不符合项均已完成整改，认证机构方可批准注册。文件名电子文件编码hjsh003页码17-2监督即对受审核方的环境管理体系进行检查和评价，由审核方按规定定期进行。保持认证证书的有效性，促进受审方对环境管理体系的保持改进。环境管理体系审核过程流程图环境管理体系审核步骤hjsh00317-3启动审核与审核准备(1)决定审核范围审核范围一般应包括以下内容：①受审核组织的名称和实际位置；②受审核组织的活动、产品、服务和有关的环境因素；审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度和工作量，从而支出不必要的费用。审核范围过窄，协商决定。通常还要征求受审核方的意见。提供给审核使用的资源应能满足审核范围的需要。(2)文件预审并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。预审的文件包括：环境方针、目标和指标、环境管理方案、记录或为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。文件预审可能涉及的文件举例：环境管理体系手册；管理组织的机构图；以前的环境审核报告；环境紧急事故计划；各类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到的文件；现场搬运化学物品或污染物质的程序及文件；表明有害物质控环境管理体系审核步骤文件名17-4废物处置合同；对下水管道的合同规划及蓝图；作业现场的下水道规划；有关的废物材料清单；特殊的废物清单；现场贮存的化学物质清单；有关土壤污染的调查报告；噪声的调查及报告。审核计划的制定，应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重点及保证资源的有效利用。审核计划应包括：①审核目的与范围；册程序或其他要求。审核目的与范围决定审核准则的选取；③受审核方待审核的组织和职能部门名称；hjsh00317-5⑩审核组成人员及资格和分工情况；活动。并明确其应遵循的审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。(5)工作文件工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。包括：①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；个方面的作用：a.明确与审核目标有关的样本；b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；hjsh00317-6a.对照审核准则的要求；b.选择和覆盖重要的环境因素，并结合受审核组织活动、产品或服务的特点；(1)首次会议议的人员应签到。首次会议的目的是：②确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；③简要介绍审核中采用的方法和程序；④在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；hjsh00317-7⑦促进受审核方的参与；首次会议的内容根据上述目的加以安排。一般以受审核方致欢迎词开始，以审核组长的致谢词结束会议。首次会议的地点最好在受审核方所在地举行。首次会议应在计划确定的时会议应是一个简短的会议。(2)收集审核证据首次会议结束后，即按审核计划进行审核，并按事先准备好的检查表具体实施。收集充足的审核证据，以的观察来收集证据。应对不符合环境管理体系审核准则的表现作出详细记录。在环境管理体系的审核中，可分管理审核和现场审核两个方面。b.管理者对环境问题的了解；c.管理者对环境法律和法规的了解；d.对管理者及员工提供环境培训的情况；e.内部和外部环境信息交流。且要对不明显的污染源及具有环境风险的活动和情况都能敏锐地觉察到。应仔细询问和调查这些污染hjsh00317-8a.水——排放到水体中的废油；——隔离器或分离器失效；——隔离器或分离器中的垃圾；——地面排水管的周围有油或其他污染物；——地面排水管被堵塞；——水或气排放管的情况。b.空气——可见的粉尘排放；——烟囱的可见污染；c.废物——废物料车上未贴标签(有可能将料放错)；——料车未盖盖子(可能有风吹杂物或雨水进入)；——料车没有放稳(剩余的垃圾和滤液可能流到地面)；——废物错放在有标签的料车中；——未经分离的废物(减少循环利用的可能性)；——可循环利用的废物却没有被循环利用；——丢弃了有用的物质；——有倾倒垃圾的迹象。环境管理体系审核步骤hjsh00317-9d.土地——固体或液体废物散落于地面；——废物埋藏的迹象；f.贮藏——无隔离贮藏；——贮罐的隔离栏已损坏破裂；——贮施加料指标及管道系统在隔离栏外；——圆桶无溢出盘；——圆桶存放在地面排水管附近；——圆桶存放在交通道附近；——圆桶敞开放置，尤其是在倒置的情况下；——不能共存的物质（如酸、碱）存放在一起。g.视觉——缺乏任何遮蔽物；——现场可见的缺乏维护，不整洁和肮脏现象。hjsh00317-10现场审核中对一些关健性的问题应进一步追踪审核，在对环境管理体系审核时可按体系的核心因素来追环境管理方法进行审核。在审核中除了应充分利用有关事实的可验证的信息来源如测量结果方环境管理体系活动中的抽样和测量过程的有效控制。(3)审核发现录或陈述不能作为审核不符合的审核发现，清晰、明确地形成文件，并有相应审核证据。c.实施过程或具体工作没有成效。③在审核中审核员一旦发现了不符合的事实，就应向受审核部门的代表反映。应与受审核方的有关负责表明对所述事实的确认。对参与审核的人理解。对不符合所采取的纠正措施经常要求那些不在审核现场的人予以实施。这需要对不符合情况的报告作出必要的规定：环境管理体系审核步骤文件名hjsh00317-11f.事实可追溯；g.必要时提出纠正建议。⑤不符合项可分为严重不符合、一般不符合和观察项三类。a.严重不符合是指没有遵守环境作业程序，造成后果严重或环境管理体系要求没有满足、被证实对体系会产生重要影响的不符合；b.一般不符合是指偶然没有遵守环境作业程序，造成后果不严重或环境管理体系个别要求没有满足，被证时，可以导致体系的失误，由此可能产生一个严重不符合；c.观察项主要指以下情况：存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；已发现问题苗头，但尚不能构成不符合，如发展下去有可能构成不合格事项。观察项不列入不符合报告，也不列入最后的审核报告。hjsh00317-12①审核组在收集审核证据，确定审核发现的基础上应作进一步分析判断，论证审核结果和作出审核结论。综合分析不符合情况，对环境管理体系的运行状况作出判断，作出审核结论，并为末次会议和总结报告作好准备。②审核组长召开审核组会议时必须注意以下几点：c.集中各种不符合情况；d.回顾所有的不符合情况；e.审核组长准备总结。审核组长一般应回答有关体系的以下问题：hjsh00317-13目的是向受审核方介绍会议，并按照在审核组会议上准备好②会议程序和内容如下：a.审核组长或审核员应传阅由每位参加会议者签到的列有姓名和职位的会议记录；b.审核组长应代表全体审核组成员对企业在审核过程中的协作表示感谢；c.重申审核目的和范围；d.报告审核情况、正式上报的概要及送交被审核方的结果；e.申明审核是一种抽样的过程；f.宣读不符合情况；g.作出审核结论；h.所有的不符合项应征得被审核部门认可；i.受审核方的说明；j.结束。(6)例外的情况高层次人员代表参加。如果已安排高层人员出席会议，但是还未到场，应等待其到会，审核小组组长可以稍微推迟会议。推迟了一段合理的时间后，不论是谁出席，审核组长即可宣布开会。任何情况下均不能取消会议。hjsh00317-14一些一般不符合项将能够比较容易而且较快地得到纠正，审核组长对己采取的有效的纠正措施表示满意，那么不符合项将被注明“被消除”，但是在审核过程中所发现的不符合项的事实仍将保留在报告中。③审核提出的大量证据显示没有不符合情况，应将此结果批注于报告中。(1)编写审核报告应为审核计划中所确定的。内部审核报告不需要达到外部审核报告的文件化深度，但可以对纠正措施提出建议。内部审核报告有时在进行末次会议时编写。(2)审核报告内容hjsh00317-15以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：①受审核方和委托方的名称及地址；②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为iso14001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；⑤参与审核的受审核方代表名单；⑥审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明；⑦报告内容的保密要求；核用的检查表，审核员的记录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保留到每一不符合项都已被满意地消除为止环境管理体系审核步骤hjsh00317-16受审核方在跟踪审进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证