2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案

单选题（共50题）1、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A2、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算。A.退出清算B.破产清算C.解散清算D.自愿清算【答案】B3、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D4、（2018年真题）某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.基金业协会【答案】D6、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B7、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】D8、（2020年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C9、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.监事会D.全体股东指定的代表【答案】B10、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B11、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、关于基金从业资格取得方式，表述正确的是()。A.可通过考试加资格认定方式获得B.可通过考试或资格认定方式获得C.通过笔试加面试的方式获得D.通过考试或远程培训的方式获得【答案】B14、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息C.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式D.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理【答案】C15、下列属于我国场外市场的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C16、每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（）。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】B17、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】D18、股权投资基金的全程为私人股权投资基金(PrivateEquityForid),其中私人股权的含义是()A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A19、股权投资基金的收入来源包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D20、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D21、下列各项中,属于股杈投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D22、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。A.内控文化B.员工道德素质C.风险控制D.组织结构【答案】C23、(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金【答案】A24、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】A25、政府投资基金通常投资于（）。A.外币股权投资基金B.股权投资基金C.创业投资基金D.定向增发基金【答案】C26、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?A.基金业协会、15B.中国证监会、15C.基金业协会、10D.中国证监会、10【答案】C27、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A28、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】B29、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、并购基金资金募集的来源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、（2020年真题）为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（）A.合格投资者制度B.登记备案制度C.统一化监督管理制度D.资金募集制【答案】C33、（2017年真题）按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。A.会计师事务所B.具有主承销资格的证券公司C.律师事务所D.中国证监会【答案】B34、关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（）。A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告【答案】C35、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A36、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）等。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.协议收购、大宗交易、股份回购C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】A37、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A38、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C39、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A40、（2017年真题）中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A41、(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C43、（2018年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（）。A.优先级低、成本高B.优先级高、成本低C.优先级高、成本高D.优先级低、成本低【答案】A44、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（）。A.只可自行办理B.只可委托基金服务机构代为办理C.不可委托基金销售机构代为办理D.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理【答案】D45、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。A.主动角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁观者角色【答案】B46、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A47、相对估值法的计算公式为（）。A.目标公司价值=目标公司某种指标x(可比公司价值/可比公司某种指标）B.目标公司价值=可比公司价值x(目标公司某种指标/可比公司某种指标）C.目标公司价值=可比公司价值x(可比公司某种指标/目标公司某种指标）D.目标公司价值=目标公司某种指标x(可比公司某种指标/可比公司价值）【答案】A48、已登记的基金管理人存在（）