北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．40%B．35%C．25%D．20%2、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D．股份分割通常会刺激股价上升3、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析4、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限5、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制8、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格9、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。A．政府债券B．公司债券C．公司股票D．铁路股票10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值

11、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移12、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同13、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日B．60日C．90日D．120日14、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90B．83C．76D．5415、公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日B．1个月C．3个月D．6个月C．资金融入方D．融券方7、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有__。A．组织准备B．信息资料准备C．数据备份D．物质准备8、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期B．利率C．汇率D．债券信用等级9、开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此时基金管理人应承担__责任。A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息10、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模

11、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是__的权力。A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券交易所12、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书B．风险揭示书C．客户资金第三方存管协议书D．网上交易协议书13、成长型股票可以进一步分为__。A．防御型股票B．持续成长型股票C．趋势增长型股票D．周期型股票14、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本15、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)16、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．建立科学严密的风险管理系统17、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门18、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股19、关于收益率曲线叙述不正确的是__。A．将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B．它反映了债券偿还期限与收益的关系C．理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D．收益率曲线的斜率总是大于零20、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险21、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值22、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票23、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后24、股票应载明的主要事项有__。A．公司名称B．公司登记成立的日期C．股票种类D．股票的编号25、下列关于申报原则的说法，