风险管理标准

风险管理2018年6月目录目的和范围定义危险源的辨识作业风险评估风险控制和安全工作流程(SWP)工作许可(PTW)回顾与更新存档—集团《风险管理》2011年3月目的和范围目的：风险管理是集团健康与安全管理体系（HSMS）的核心内容。本标准规定了为建立一个持续且系统的健康与安全风险管理的最低标准，旨在消除或控制我们行为活动中的风险，从而降低发生伤害或疾病的可能性。

范围：本管理规定适用于拉法基所有业务范围以及拉法基作为控股方或管理方的合资公司。本规定适用于所有为拉法基工作的个人（如员工，合同方，运输方，供应商和访问人员）。

目的和范围风险管理程序涉及的潜在风险包括但不限于：机器设备如：皮带能量源如：电能，气能，机械能高空坠落移动设备和道路交通如：矿山车辆，起重车，运输车物理因素如：噪音，震动，辐射化学因素如：硅石，重金属，废气生物因素如：军团菌，疟疾人体工程如：重复性的运动，年龄定义危害是可能引起伤害的任何事物，包括物体，物质，工作设备或工作环境。风险是认识到的伤害发生的可能性和其严重性。风险包括下列因素：伤害发生的可能性；伤害的潜在严重程度，如导致的伤害或不利的健康影响；可能受到危害的人数，如暴露在危害当中的人数。

定义风险分析(RA)–确定工作区域的危害和这类危害会给相关工作人员带来的风险分析记录。风险分析必须包括：由于设计、建造、地理位置、使用材料或工具的问题可能带来的危害在作业过程中可能产生的危害确定有风险的工作活动应该等落实所有的风险相关控制措施后再进行。风险分析应由实施工作的员工来执行和回顾，以确保所有的危害得到合适的确定，风险也得到评估，并采取了合适的风险控制措施。安全工作流程(SWP)-明确规定了与工作任务和管理措施，工作时间和安全作业所需的设备相关的健康与安全风险的正式的文档。安全工作流程是标准操作程序的重要组成部分，仅在风险可以消除或降低至可接受的水平时采用。风险管理程序是拉法基及其合同方员工在进行任何作业前，以及在其管理的现场内进行的任何作业前危险管理的完整程序危害清单的辨识风险分析以及优先顺序风险控制和安全工作流程(SWP)

工作许可(PTW)回顾和更新管理

危险源的辨识危险源的辨识包括：安全危险源，即可能造成人员受伤的危险健康危险源，即可能造成职业病或对健康有长期潜在影响的危险危险清单应考虑到：在该区域工作以及可能到访该区域的人员；该区域的固定及移动的机械和设备；电动手控工具和其它机械设施，如升降滑轮；任何可能储存在该区域，或者会在该区域使用的危险物品；各种能量源（如：供热以及照明）；在该区域实施的工作、作业和活动；环境因素（例如天气、工作时间、噪音、照明、温度和工作区域或工作站的人体工程设计）任何可能产生伤害的因素通常是潜藏的、隐性的带来不利后果

-人员:影响健康、受伤，甚至死亡

环境:破坏环境财产:财产损失声誉:受损危险源的辨识问题:

是否有伤害可能?回答:

如果是,那就是危险.危害与风险孤立的危害因素本身不会构成风险危害需要与人接触才能构成风险接触一种危害被称为曝露风险只会在有“危险和暴露”时发生无危害=无风险有危害、但没有暴露=无风险风险=可能性（暴露）x严重率（危险）1.危险因素辨识(危险因素清单)作业风险评估流程2.分析后果(定性)4.落实控制措施(将风险降至可接受水平)沟通3.评估风险(风险定级)5.监控和审核问和答:

作业区域内或要进行的作业本身可能存在哪些危险？

问：伤害发生的可能性有多大？后果有多严重？可能会如何发生?这些风险是否处于可接受水平问和答:

这些危险会产生什么伤害后果?Q1:需要什么控制措施（现有的或建议的）防止危险发生?Q2:该控制措施失效的可能性有多少，如何防止？Q3:

如何确保与相关作业人员有效沟通评估结果？从以下5个方面辨识、分析作业中的风险:

人机器设备方法程序工作环境材料作业风险的辨识要素分类例子培训意识外来人员参观工厂无向导知识新入职的员工开始现场作业前没有进行入职培训技能没有操作资质的人员使用叉车叉运物体行为工作态度从高处直接往下抛扔物料安全交流在开始某种高风险作业前未将作业区域封闭警示健康基本健康对从事高职业健康危害的职工未进行定期检查工业卫生设施卫生设施维护较差从人的因素出发分析：作业风险的辨识从机器设备的因素出发：要素分类例子物理方面平台通道防护栏无踢脚板机械方面移动设备停在坡道上没有垫塞木的车辆向下滑传输设备没有防护网的皮带机起吊设备起吊物体超过标称起吊重量电气方面挂牌上锁由于没有进行上锁，设备带电接地保护接线不好或检测设备故障过载手动设备电源连接线过载放射方面设备射线泄露暴露射线泄露报警功能丧失压力设备气压设备手动气动工具损坏空气炮在公共通道上安装空气炮作业风险的辨识从方法程序的因素出发：要素分类例子岗位操作规程工人从事砂轮机磨削作业无岗位操作规程指导安全程序工作许可维修工人进入水泥磨检查前未办理密闭空间进入许可工作风险分析生产工人进行打窑皮作业前未进行工作风险分析作业风险的辨识从工作环境的因素出发：要素分类例子工作环境现场整洁行走通道上的油污、废气物料噪音磨体产生的高噪音照明矿山夜间生产较低照度独自工作一人工作，无同伴（监护人）公共通道进入煤磨车间、电气室无限制工作时间驾驶员长时间驾驶，没有休息人工搬运没有接受安全培训的工人搬运超过自己力量的物体作业风险的辨识从材料的因素出发：要素分类例子液体碳氢化合物在燃油储存区域进行动火作业溶剂有害有毒溶剂储存在公共工作区域.固体煤粉悬浮在封闭的煤磨车间里的煤粉坠物横跨人行道上空的没有进行遮挡的皮带机热物料预热器捅料孔下方的铁板炸药炸药储藏库无接地装置气体气瓶气体在公共通道上未进行固定的气瓶压缩空气用压缩空气清除身上的水泥灰灰尘石棉粉尘管道四周损坏的石棉隔热材料热灰窑头罩上打开的观察孔水泥粉水泥库里作业风险的辨识01234512345

结果递增的可能性人员从未听说过相同事故听说过相同事故在水泥行业发生过每年行业内都会发生每年在现场内都会发生没有受伤轻微受伤较轻伤害重伤一人死亡多人死亡不能接受管理的持续提高采取降低风险的方法(ALARP)使用风险矩阵表:严重率风险评估等级No.

描述没有受伤—对健康、身体没有任何损害轻微受伤—不会影响工作业绩或造成人员伤残;较轻伤害—影响工作业绩，如工作受限或需要一段时间康复;

重伤—

长时间影响工作业绩，如长期不能返回工作岗位，一些职业病等

(包括长时间肢体伤残)一人死亡—事故导致或职业病导致，如中毒等多人死亡—事故导致或职业病导致，如中毒等123450人员受伤结果定义风险评估等级风险分类-使用风险矩阵表风险大小=可能性x严重率0-4低(管理提高，进一步降低风险）5-12中(需要采取措施降低风险）13-25高(不能接受，需要立即纠正）风险评估等级消除–最好的保护工作者的方法是从源头上消除危害工程控制–如果不可能，采取工程手段从源头上进行控制PPE–如果工程控制、管理手段还不能将风险降低到可接受的程度，使用PPE。注:当采取工程控制手段时，也需要使用合适的PPE管理手段–如果还是不够，采取管理手段限制风险替代–如果不可能消除，采取用其他较小危害的材料或程序进行替代风险控制层次：风险控制层级填写作业风险评估表第二步:

填写编号以存档备查第一步:填写具体作业内容和作业地点第三步:

由懂得风险评估程序及熟悉作业任务的人员准备该表格部门:作业步骤(按先后顺序)潜在危险后果风险(高、中、低)控制措施(按照风险控制层级)工作区域:作业类型(常规/非常规):编号:准备:批准:第页共页日期:日期:以下人员已知晓:(姓名、签字、日期)其它:第六步

:对每一个辨识出来的危险，列出其发生的后果以及风险高低等级(运用风险矩阵表和/或头脑风暴)第七步:根据其后果及风险等级制定最适合的控制措施减少风险至合理可行的最低水平第四步:按顺序一步步列出作业步骤，包括作业准备、作业进行及作业结束恢复第五步:

辨识每一作业步骤中存在的危险第九步:

作业前与所有的作业相关人员沟通风险情况，所有人员签字确认第八步:

由负责作业的主管签字批准安全工作流程(SWP)风险管理的目的是将风险控制在可以接受的程度。管理人员必须确保风险的优先控制措施考虑到以下几个方面：集团标准，管理规定和良好实践当地的法律法规或常规要求有效减少风险且节约成本所有一旦被确定为不可接受并被优先考虑的风险必须通过采用集团PPE标准中所描述的控制措施的优先顺序原则来解决。对于所有风险不能被消除或降至可接受水平的工作，必须建立并实施SWP。工作许可证(PTW)完成作业风险评估–确定是否需要工作许可，即是否有高风险的作业步骤或危险存在。如果有高风险的作业步骤或危险存在–准备及申请相关工作许可，如动火作业、高空作业等。预防和控制措施–确保在将许可证递交批准前落实了针对性预防与控制措施作业负责人-负责管理工作许可及其流程工作许可的批准–由相关经理（责任部门、健康安全部门、厂长或其授权的经过培训考试合格的人员）在现场批准工作许可的展示–作业区域应张贴、所有内容应与作业人员沟通监督管理–直线主管/经理和安全人员应定期监督确保所有辨识出的预防措施有效

注:所有准备（填写）或批准工作许可的人员都必须经过培训。高风险作业范围高风险作业举例-高空作业受限空间进入复杂上锁挂牌作业LOTOTO动火作业挖掘作业起吊作业煤系统作业管道作业料堆作业其他强制性

–按照拉法基要求必须开具作业许可证工作许可证Section/Dept:BasicTaskSteps(In-Sequence)Before(ShutdownandPreparationWork),DuringExecutionandAfter(ClearingUpandStart-up)PotentialHazardsConsequenceRiskRating(H,M,L)ControlMeasure(Usingthehierarchyofcontrolsi.e.elimination,isolation,engineering,administrative&PPEtomanagethehazard)WorkArea:TypeofTask(Routine/Non-Routine):ReferenceNo:PreparedBy:ApprovedBy:Page:ofDate:Date:RevisionNo:CommunicatedTo:(Name,Signature&Date)OtherRemarks:完成作业风险评估后，判断是否需要工作许可证(PTW)即是否为危险作业.如果是，填写相关作业许可并在作业前得到相应负责人的确认和批准确保所有的确认和批准在现场完成，即相关部门经理/安全经理和厂长（或其代理人）风险评估表工作许可证作业风险评估当一项作业被确定为带有潜在风险时，操作人员必须在作业前立刻实施工作危害风险分析（JHRA），并确认包括SWP和PTW在内的相关的风险控制措施得到落实。主管必须确保所有操作员接收并理解到与工作相关的健康安全信息。所有人员必须有效实施有关健康安全风险评估上的控制措施，一旦有新的风险出现时，必须停止工作，重新评估。主管和操作员应提供风险控制措施的效果反馈，反馈应包括在健