吉林省上半年期货从业资格国债期货及其应用模拟试题

吉林省上半年期货从业资格国债期货及其应用模拟试题资料仅供参考吉林省上半年期货从业资格：国债期货及其应用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在中国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会2、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司3、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

D．期货交易所7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给她管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为8、申请设立期货公司，以期货公司经营必须的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%9、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．6010、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金

B．能够只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整

D．应当相应调减净资本

11、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局12、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D．企业承担费用X和损失Y13、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司能够（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易14、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．19615、下列能够从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。

A．1459.64点

B．1460.64点

C．1469.64点

D．1470.64点17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会18、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．519、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户能够将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其它条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范围21、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系22、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会23、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有健全的风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具有持续盈利能力

D．实缴资本全部为货币出资24、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上的股权25、下面关于投机说法错误的是__。

A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润

C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违反营业部集中统一管理规定3、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女4、从事期货交易活动，应当（）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用5、关于中国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额6、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。

A．情节严重

B．情节较轻

C．造成严重后果

D．未造成严重后果7、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者能够拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值8、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参与期货交易9、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，可是没有经过期货从业资格考试，根据规定，李某能够担任期货公司的（）职务。

A．董事长

B．经理层人员

C．总经理

D．监事会主席10、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

11、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件

B．会员资格的终止条件

C．对会员的监督管理

D．会员资格的取得程序12、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小13、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计一般只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其它三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平能够反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高14、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分15、按执行时间划分，期权能够分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权16、在中国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业

B．国有控股企业

C．金融机构

D．事业单位17、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事18、基金托管人的主要职责包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告

D．基金收益的分配和本金的偿还19、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任20、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其它人员21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其它客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁