2023证券基本法律法规试题与答案4

2023证券基本法律法规试题与答案3

题目单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（原）则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ.、ⅣC、Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：C【答案解析】：根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

题目组合选择题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：A【答案解析】：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

题目单项选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%【正确答案】：B【答案解析】：《中华人民共和国公司法》规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

题目单项选择题诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。A、1B、3C、5D、10【正确答案】：B【答案解析】：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

题目组合选择题证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：B【答案解析】：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

题目单选题《中华人民共和国公司法》所设立的公司的特点不包括（）。A、企业法人B、有独立的法人财产C、享有法人投票权D、对公司债务承担有限责任【正确答案】：C【答案解析】：C《中华人民共和国公司法》所指的公司特点包括企业法人、有独立的法人财产、享有法人财产权、对公司债务承担有限责任。

题目单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（）注销其执业证书。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券登记结算机构【正确答案】：B【答案解析】：B根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

题目单选题国有独资公司属于（）。A有.限责任公司B一.人有限公司C个.人独资企业D股.份有限公司【正确答案】：A【答案解析】：国有独资公司属于有限责任公司。

题目组合选择题证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：A【答案解析】：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介。（2）提供咨询服务。

题目单选题保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（）个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格（）个月。A、3；6B、3；9C、2；10D、2；9【正确答案】：A【答案解析】：保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：（一）向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）内部控制制度未有效执行；（三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；（四）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（五）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（六）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（七）通过从事保荐业务谋取不正当利益。

题目组合选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【答案解析】：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散。清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；公司章程规定的其他职权。

题目单选题已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起（）个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。A、3B、6C、9D、12【正确答案】：B【答案解析】：B根据《上市公司收购管理办法》第十八条规定：已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告；自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照本章的规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

题目单项选择题中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（。）A、地方政府债券B、中央政府债券C、金融债券D、政府支持机构债券【正确答案】：D【答案解析】：政府支持机构债券的有关内容。

题目组合选择题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【正确答案】：A【答案解析】：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

题目单选题证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金（）。A、可以用证券充抵B、必须用现金C、以个人持有资产为限D、作为抵押资产【正确答案】：A【答案解析】：A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。

题目单选题经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A、3000万5000万B、5000万8000万C、8000万1亿D、1亿5亿【正确答案】：D【答案解析】：根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

题目组合选择题中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【答案解析】：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚的，中国证券监督管理委员会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证券监督管理委员会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证券监督管理委员会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证券监督管理委员会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

题目组合选择题证券业从业人员不得从事（）Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【答案解析】：证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其覆行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

题目单选题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。Ⅰ．财务部门Ⅱ．风险监控部门Ⅲ．计算机管理中心Ⅳ．业务稽核部门A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢBⅠ.、ⅡCⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ.、Ⅳ【正确答案】：D【答案解析】：证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

题目单项选择题下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【正确答案】：B【答案解析】：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

题目单选题上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A、公司生产经营的外部条件发生的重大变化B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C、公司的监事发生变动D、公司减资、合并、分立的决定【正确答案】：C【答案解析】：根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑤公司发生重大亏损或者重大损失；⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；⑦公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑩公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查．公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑩国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

题目单选题下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（。）Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．地方性证券协会A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD、Ⅰ.ⅢⅣ【正确答案】：B【答案解析】：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；②协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

题目单选题下列属于股票应当载明的事项的有（。）Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【答案解析】：根据《公司法》第128条的规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称；②公司成立日期；③股票种类、票面金额及代表的股份数；④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

题目单项选择题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要事实的A、3万元以上30万元以下B、3万元以上50万元以下.C、5万元以上50万元以下D、5万元以上30万元以下【正确答案】：A【答案解析】：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

题目单选题下列选项中，属于股东会职权的有（）。Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议A、Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【正确答案】：A【答案解析】：根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：1决.定公司的经营方针和投资计划；2选.举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4审.议批准监事会或者监事的报告；5审.议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6审.议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7对.公司增加或者减少注册资本作出决议；8对.发行公司债券作出决议；9对.公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10修.改公司章程；11公.司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的．可以不召开股东会会议．直接作出决定．并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

题目单项选择题证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（。）A、参股及控股情况B、负债及或有负债情况C、经营管理状况D、员工薪酬【正确答案】：D【答案解析】：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

题目单选题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A、5B、10C、15D、20【正确答案】：B【答案解析】：B财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

题目组合选择题下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是（）。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.确保客户及时买到基金Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：C【答案解析】：本题考查基金管理公司内部控制的总体目标。

题目组合选择题下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（。）Ⅰ.发行数额在200万元以上的Ⅱ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：C【答案解析】：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形.

题目组合选择题中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：A【答案解析】：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

题目组合选择题股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。Ⅰ订立公司章程Ⅱ发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ选任董事和监事Ⅳ申请登记注册A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【正确答案】：C【答案解析】：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

题目组合选择题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：B【答案解析】：根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

题目单项选择题以下证券投资风险中属于系统性风险的是（。）A、信用风险B、利率风险C、经营风险D、财务风险【正确答案】：B【答案解析】：系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

题目单选题下列不属于股东大会应当在两个月内召开临时股东大会的情形的是（）。A、董事会认为必要时B、单独或者合计持有公司半数以上股份的股东请求时C、公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时D、董事人数不足《公司法》规定人数的三分之二时【正确答案】：B【答案解析】：《公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会:（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。

题目多选题机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（A、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚B、最近三年未受过刑事处罚C、品行端正，具有良好的职业道德D、已被机构聘用【正确答案】：BCD【答案解析】：机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

题目组合型选择题证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（。）Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立．对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。

题目组合型选择题下列选项中，说法正确的有（。）Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

题目组合选择题证券公司设立时A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度和人力资源状况相适应。

题目组合型选择题下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅱ【答案解析】：证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

题目组合型选择题发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（。）Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根据上海证券交易所发布的《股票上市公告书内容与格式指引》第28条的规定．发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。

题目组合型选择题证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%AⅢ.、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅡ.、ⅣDⅠ.、Ⅱ【答案解析】：融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。

题目组合型选择题下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（。）Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定．有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

题目组合选择题下列属于证券经纪业务特点的有（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【答案解析】：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资科的保密性。

题目组合选择题证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则。并做好风险控制工作。Ⅰ.公开Ⅱ.平等Ⅲ.自愿Ⅳ.诚实信用A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自豪、诚实信用原则，并做好风险控制工作。

题目组合型选择题在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（。）Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

题目组合型选择题证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理Ⅲ.风险控制Ⅳ.公平公正AⅠ.、Ⅱ、ⅣBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅲ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

题目组合型选择题设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（。）Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．最近5年没有违法记录Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有良好的风险控制制度A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ【答案解析】：根据《证券投资基金法》第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币．且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

题目组合型选择题非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（。）Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根据《证券法》第202条的规定．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前．买卖该证券．或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的．处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

题目组合型选择题下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。Ⅰ.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任Ⅱ.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额Ⅲ.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故Ⅰ项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故Ⅱ项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故Ⅲ项说法错误。

题目组合选择题我国现行的证券市场法律主要有（）。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

题目组合型选择题从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（。）Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

题目组合型选择题期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ.成交量、成交价Ⅱ.持仓明细Ⅲ.最高价与最低价Ⅳ.开盘价与收盘价AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

题目组合型选择题下列选项中，说法正确的有（。）Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

题目组合选择题证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。Ⅰ.合法合规原测Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ以岗位分离原则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

题目组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏AⅠ.、Ⅱ、ⅣBⅠ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅢDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）公开发行证券上市当年即亏损。（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

题目组合型选择题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有高中以上学历Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历Ⅳ.具有中华人民共和国国籍AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅲ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅳ【答案解析】：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故Ⅱ项说法错误。

题目组合型选择题向客户提供投资建议的（等信）息，应当以书面或者电子文件形式予以记录