第四章贸易保护主义理论

第四章贸易保护主义理论第一页，共四十二页。学习目标

（一）知识目标

·了解贸易保护主义理论的发展演变；

·掌握贸易保护主义理论的类型和内容。（二）技能目标

·能熟练地应用贸易保护主义理论的内容解释世界各国贸易政策及分析当代中国贸易政策。第二页，共四十二页。第一节重商主义第三页，共四十二页。一、重商主义产生的时代背景它产生于15世纪，流行于16世纪到17世纪中叶，衰落于17世纪下半叶。15世纪，资本主义工场手工业的生产和发展，使新兴资产阶级为了日益增长的商品生产不断要求扩大海外市场。后来国家政权与商业资本逐渐结合起来，积极采取促进商业发展的政策措施。随着新大陆和新航线的开通，商业资本迅速发展，西欧强国进行殖民掠夺，为资本主义生产方式的确立积累了巨额的货币财富，使社会财富向金银货币转移。总之，在货币支配全社会经济生活的条件下，拜金主义成了社会风尚，这种剧烈变化在经济思想和政策措施方面则表现为重商主义的兴起。第四页，共四十二页。二、重商主义的基本理论(一)重商主义的基本理论观点经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段，其基本思想都主要反映在关于财富、对外贸易和国家作用上，中心议题是如何开展和搞好对外贸易。它们具有一些共同认识：金银货币是真正的社会财富；商业是利润和财富的源泉；主张实行少买多卖的原则，保持贸易顺差；国家应积极干预经济活动等(二)早期重商主义又称货币差额论。代表人物：威廉·斯塔福。主要观点：对外贸易政策的指导原则为增加国内货币积累，防止货币外流。政策上，采取行政和法律措施，禁止金银出口，鼓励商品出口换取金银，并主张用国家力量干预对外贸易，限制外国商品进口。第五页，共四十二页。(三)晚期重商主义

又称贸易差额论，认为对外贸易是财富的唯一源泉，利润是流通中贱买贵卖产生的，并且已经认识到货币必须投入流通领域才能增值，因此不主张直接控制金银货币的输入输出，而主张把立足点放在贸易上。其代表人物是英国的托马斯·孟。政策上主张取消禁止金银出口，要求通过国家干预来促进本国的生产和出口，在对外贸易中坚持多卖的方针，允许对个别国家有贸易逆差，但必须能保持总贸易顺差的实现。第六页，共四十二页。三、对重商主义的评价（一）重商主义的积极作用

（1）马克思认为重商主义是对资本主义生产方式的“最早的理论探讨”，是资产阶级政治经济学的第一个学派。（2）重商主义的观点，如国家干预对外贸易、保护政策、贸易顺差获得货币收入等，对世界各国的对外贸易有一定的参考价值。

第七页，共四十二页。（二）重商主义的缺陷

没有形成系统的理论，在理论上是不成熟的、肤浅的。其追求本国的贸易顺差以增加本国财富的目标是损人利己的。此外，长期的贸易顺差也有许多弊端。其财富观也是错误的，另外，重商主义对社会经济现象的探索只局限于流通领域，而未深入到生产领域。第八页，共四十二页。第二节幼稚产业

保护理论第九页，共四十二页。一、近代保护贸易理论产生的背景在开放初期，采取保护措施是发展中国家工业化和贸易的中心问题，也是发达国家保护增长产业的重要理论支柱。提出：1791，亚历山大·汉密尔顿发展：弗里德里希·李斯特，1841，《政治经济学的国民体系》第十页，共四十二页。英国为首的欧洲先进工业国完成工业革命，实行自由贸易政策，美德的工业处于萌芽期，为了阻止英国的冲击，提出保护贸易政策。幼稚产业是指那些当前还不成熟，还经不起外国竞争，但是如果采取适当的保护政策，可以发挥优势，对国民经济的发展作出贡献的产业。第十一页，共四十二页。二、亚历山大·汉密尔顿的保护贸易理论背景汉密尔顿——美国独立运动时期的政治家、经济学家，美国独立后的第一财政部长，保护幼稚产业理论的最早提出者，代表工业资产阶级的利益。两条路——自由贸易政策，出口农产品，进口工业品，利于南方农场主，不利于北方工业制造业——保护关税政策，发展自己的工业，减少对外国工业品的依赖1791，《关于制造业的报告》第十二页，共四十二页。(一)汉密尔顿的保护贸易理论的主要思想（1）当时美国的工业基础薄弱，技术落后，生产成本高，无法在平等的基础上进行对外贸易，因而，斯密的自由贸易理论不适用于美国。（2）极力主张实行保护关税政策来鼓励幼稚工业发展，并不主张对一切进口商品征收高关税或禁止进口，只对本国能生产的但竞争力弱的进口商品实施严厉的限制进口政策。它还提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施。第十三页，共四十二页。1234提高国家机械化水平增加就业，吸引移民提供创业机会，发挥个人才能保证农产品销路和价格稳定保护和发展制造业的作用？第十四页，共四十二页。政府的干预措施12467建立联邦检查制度为各类工业发放津贴和奖励金重要原料出口限制国内必需原料进口免税实行保护关税制度3发放政府贷款5限制革新机器的出口第十五页，共四十二页。(二)汉密尔顿的保护贸易理论的意义标志着从重商主义分离出来的资产阶级国际贸易学说的两大体系基本形成，同时对美国工业制造业的发展有较大的推动作用。至19世纪80年代，美国的工业产值已跃居世界首位。第十六页，共四十二页。三、弗里德里希·李斯特的保护贸易理论背景李斯特，德国著名经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，保护贸易的倡导者，保护贸易理论的鼻祖。1841，《政治经济学的国民体系》19世纪的德国，落后的封建工业国，受到美、英等自由贸易政策冲击。第十七页，共四十二页。(一)李斯特的保护贸易理论的主要思想

该理论在承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的工业，促进社会生产力的发展，最终实现自由贸易。第十八页，共四十二页。Page

191.提出历史发展阶段论

从历史演进的角度，将各国经济发展分为：自由贸易自由贸易幼稚工业有一定基础，尚难以竞争，保护关税制度，暂时的、有条件的未开化时期双击添加标题文字农业时期双击添加标题文字畜牧时期农工业时期农工商业时期葡萄牙、西班牙德国、美国英国第十九页，共四十二页。2.主张发展生产力，反对“比较成本说”他认为，财富的生产力比财富本身要重要得多，他不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。发展生产力是推动一个国家强盛兴旺的根本途径。工业在发展生产力上所起的作用十分巨大，因此发展国内工业是发展生产力的最有效途径。主张德国和一些经济落后国家实行保护关税政策，保护国内工业和市场第二十页，共四十二页。他也承认，采取保护关税政策阻止英国工业品进口，会使德国工业品价格提高，在价值方面受损，并使国民生产率有所下降——条件德国应允许在国内自由竞争，对外实行保护政策，扶持幼稚工业。第二十一页，共四十二页。Page

223.批评了古典学派的自由贸易理论2三方面13只追求当前的财富交换，不考虑国家和民族的长远利益忽视了各国不同的经济发展水平和历史特点片面强调自由竞争，否定国家干预的作用第二十二页，共四十二页。4.保护关税制度经济落后的国家只有依靠保护关税制度，才能发展生产力，并进入先进国家行列。保护贸易的目的是为了保护本国幼稚工业的发展，最终目的仍然是进行自由贸易。保护贸易并不是保护所有产业。对不同工业的保护程度要区别对待。保护期限以30年为最高期限。禁止输入和征收高额关税是建立和保护国内工业的主要手段。第二十三页，共四十二页。李斯特的保护贸易理论的意义标志着国际贸易学说两大学派的形成。对德国的工业发展起了很大促进作用，并为经济落后的国家指明了一条比较切合实际的国际贸易发展道路。将生产力的研究放在首位，通过关税贸易政策，最终实现自由贸易，具有一定的进步性。第二十四页，共四十二页。第三节对外贸易

乘数理论第二十五页，共四十二页。一、对外贸易乘数理论产生的背景

一战和二战之间，资本主义经济以垄断代替自由竞争，1929-1933年经济危机爆发后，世界市场问题进一步尖锐化，各国纷纷放弃自由贸易政策，奉行保护贸易政策，强化国家政权对经济的干预作用。1936年，凯恩斯在《就业、利息和货币通论》中，批评了自由贸易理论，在随后的理论中也提出了一系列保护贸易的政策主张，核心是对外贸易乘数理论。第二十六页，共四十二页。二、对外贸易乘数理论的特点自由竞争时期的贸易保护对外贸易乘数理论

保护目的培养国内工业自由竞争的能力巩固和加强对国内外市场的垄断保护范畴幼稚工业幼稚工业；国内发达的或出现衰败的垄断工业保护贸易策略防御性限制进口垄断国内市场基础上对国外市场进行进攻性扩张保护对象一般工业资产阶级大垄断资产阶级第二十七页，共四十二页。三、凯恩斯主义的保护贸易理论

资本主义经济危机和失业是由于消费和投资不足引起的，政府应刺激有效需求。财政政策上，应增加政府开支和减税；金融政策上，应降低利率，扩大货币和信贷的供应量；对外贸易政策上，应实行奖出限入政策。第二十八页，共四十二页。四、对外贸易乘数理论的基本思想该理论认为，一国的出口和进口波动会对国民收入的变动产生倍数影响。因此，一国越是扩大出口，限制进口，贸易顺差越大，对本国经济发展的积极作用越大。△X表示国民收入的增加，K表示乘数，△I投资的增加，△X=K*△I△X=△I（1+C+C2+C3+……Cn）=△I／（1-C）C,即△C／△X，为边际消费倾向；1／（1-C）为乘数，即K第二十九页，共四十二页。马克卢普和哈罗德等把对外贸易乘数理论引入对外贸易领域，分析了对外贸易与增加就业、提高国民收入的倍数关系。当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费随之增加，从而引起其他产业部门生产增加、就业增加、收入增加，反之亦然。只有当对外贸易为顺差时，才能增加一过就业量，提高国民收入。第三十页，共四十二页。五、对凯恩斯外贸易乘数理论的评价凯恩斯对外贸易乘数的意义：对于认清国民经济体系的运行规律，制定有效的宏观经济政策有一定理论指导意义。凯恩斯对外贸易乘数的局限性（1）出口≠国内投资，投资增加和贸易顺差增加对国民收入增加的乘数作用并不等同（2）忽视了对外贸易乘数作用的条件（世界总进口值增加）（3）实践上是很模糊的，受闲置资源等其他因素影响第三十一页，共四十二页。第四节

战略性贸易政策第三十二页，共四十二页。一、战略性贸易政策产生的背景20世纪80年代战略贸易理论的产生产生的原因（1）它与同时代美国经济形势的深刻变化密切相关（2）20世纪70年代末以来，产业内贸易和发达国家之间的贸易发展迅速，对新自由主义的经济理论提出了挑战。（3）贸易政策在美国经济政策中的地位日益上升。美国对国际贸易依赖性增强，贸易政策作为达到国内目标和反击外国企业的不公平贸易的手段。第三十三页，共四十二页。战略性贸易政策

即指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润。第三十四页，共四十二页。收益性外部经济厂商从同一产业或相关产业厂商的集聚中获得市场规模效应。技术性外部经济厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢获得技术和知识外部经济理论第三十五页，共四十二页。

R＆D投入高的行业，技术外溢效应使厂商不能完全获得投资收益，需要政府扶持；若政府采取保护或补贴的政策，能促进产业的发展，增加国民福利；反之，若外国政府采取保护措施，本国将损失这些技术外溢，本国应采取对应或反击的行动。技术性外部经济与政策干预这些高科技产业对国家利益有战略性意义，政府的积极干预政策对于本国产业的国际竞争有战略性作用第三十六页，共四十二页。

一个国家产业规模的大小反映了厂商所获得的市场规模效应的大小。产业规模大的国家将具有较高的收益性外部经济，产业规模小的国家处于劣势。收益性外部经济与政策干预保护规模小的战略性产业，提高产业的市场规模效应和厂商的收益性外部经济。第三十七页，共四十二页。利润转移理论

在寡头竞争的国际市场上，存在着因产品价格高于边际成本而形成的租金或超额垄断利润。一国政府可以通过对出口或进口的贸易干预，影响本国企业及其国外竞争者的行为，改变国际竞争的格局。第三十八页，共四十二页。利润转移理论以出口补贴支持本国寡头厂商扩大国际市场份额用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润通过国内市场保护使本国厂商获得规模优势，进而扩大在国内外市场的份额战略型出口政策战略性进口政策以进口保护促进出口政策出口补贴，降低边际成本，提高厂商在国际市场的销售份额和利润，利润超过补贴支出，国民福利水平上升征收关税，导致国外厂商利润转移，