学院科研项目管理办法

学院科研项目管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强科研项目管理，促进我校科学技术研究持续、健康发展，根据《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策若干意见》《高校基本科研业务费管理办法》《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》《关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》《关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》《关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》等文件精神及上级主管部门有关规定，结合我校工作实际，制定本办法。第二章科研项目管理职责第二条学校是科研项目管理工作的责任主体，坚持“统一领导、分级管理、责任到人”的科研项目管理体制。第三条校长统筹领导学校科研管理工作；分管科研工作的副校长负责科研管理具体工作；科研项目管理的重大问题由学校党委会或校长办公会研究决定或提交学校学术委员会审议。学校科研管理、财务、人事、资产管理、审计、监察监督等部门是科研项目及经费的具体监督管理部门，要建立健全经费管理制度、完善内部控制和监督制约机制，确保有效行使项目经费的使用权、管理权和监督权。第四条各学院（科技中心、研究所、室）（以下统称二级单位）对本单位所承担的科研项目负有组织、服务、指导、管理和监督责任。学校科研项目按专业归二级单位管理，各二级单位配合学校科学技术处组织本单位科研项目的选题、申报、实施、总结、验收及报奖，组织本单位科研成果申报、初审、归档和成果转化工作；审查科研项目负责人的申报资格和项目实施的可行性，监督经费预算及项目执行情况；按科研审批程序审对项目和经费的合理性进行监管；为科研项目实施提供所需的保障条件。第五条科研项目负责人是科研项目执行及经费使用的直接责任人，对经费使用的合规性、合理性和真实性负责。项目负责人应熟悉和掌握国家关于科研项目管理的法律法规和科研经费管理制度，依据法规，编制科研项目经费预算、决算报表、真实可信的项目申报和评审等材料，及时组织项目的实施，按时完成项目任务。按照合同（任务）书及批复的预算使用经费，自觉接受上级部门和学校相关部门的监督检查。第六条科学技术处负责指导或组织科研项目的选题、申报、中期检查、总结、验收、鉴定及成果的转化工作。根据法人代表授权，负责全校科研合同用印审批、科研合同管理、各类纵向项目申报和校内基金立项；指导项目过程管理，并协调解决项目实施中的有关问题；对项目执行和经费使用情况进行监督检查，根据项目执行情况提出项目调整、终止及撤销建议；组织对已完成验收的各类科研项目申报科技成果及奖励，负责全校科技成果的审核、登记、管理、归档和转化工作；配合财务、资产管理、审计、监察等部门做好科研项目经费管理、审计和监督工作。第七条计划财务处负责科研经费的会计核算工作，对科研项目经费使用进行审核和监管，协助科技处制定科研经费管理制度。第八条国有资产管理处负责科研仪器设备的招标、采购和设备管理，以及科研活动形成的资产管理工作。第九条审计处、监察处负责科研项目经费的审计、监督、检查工作。第十条人事处负责对相关人员科研工作量进行考核。十一条学校办公室协助科研管理部门，负责对重大科研合同进行法律审查。第十二条学校统筹规划、整合信息资源，建立科研管理、财务、资产、审计、二级单位和项目负责人共享的信息平台，实现科研项目从申报、立项、建账、执行、验收到成果（专利、软件著作权、论文、科研奖励、研究报告等）的全过程管理与服务，并逐步建立信息分级、分类公开制度。第三章科研项目分类管理第十三条科研项目实行分类管理，根据科研经费来源不同，分为纵向、横向和校内三类科研项目。纵向科研项目是指上级科研主管部门或机构批准立项的各类计划（规划）、基金项目，包括：国家级项目、省部级项目、市厅级项目。国家级项目一般指国家科学技术部、国家发展和改革委员会、国家财政部、国家自然科学基金委员会、国家社会科学基金委员会等部门下达的项目；省部级项目一般指省科技厅、省发展和改革委员会、省自然基金委员会、省社科规划办公室、教育部、国家安全监管总局等部委下达的项目，以及国家其他部委下达的财政性（非营利性）项目。国际政府组织资助的项目纳入纵向项目管理，级别按具体情况确定，承担国际合作科研项目，应同时符合国外委托方的科研管理和审计要求。横向科研项目指企事业单位委托的各类技术开发、技术服务、技术咨询、科学研究和成果推广转化等方面的科研项目。国际非政府组织资助的项目纳入横向项目管理。校内科研项目是指学校自筹经费资助的各类科研项目等。第四章科研项目立项管理十四条科研项目立项程序。（一）科学技术处发布项目申报通知，各二级单位组织教师按照有关规划、计划或项目申报指南和申请办法编写申报材料，初审或评审后，将申报材料（包括纸质版及电子版）报送科技处，科技处负责审查材料并提出修改意见，申报单位修改完善材料，材料经科技处审查合格后报送项目主管部门。（二）横向技术服务、技术咨询、技术开发、技术研究、成果推广等项目，应严格遵守行政许可、持有资质等方面规定，并考虑现有研究平台、研究基础、实验室装备、科研力量等因素。二级单位负责对归本单位科研人员的资格和项目的可行性审查。科技处负责形式审查和用印审批。（三）校内科研项目按照学校各类项目管理办法申报及立项。第十五条科研项目评审。科研项目立项前需组织同行专家评审。在预算评审中，重大重点纵向科研项目、校内下达的各类项目由科技处组织专家评审，按照学校“三重一大”决策制度的实施办法规定的决策程序审批，其它项目由二级单位负责评审，报科技处备案。第十六条合同审查。各类科研合同均需科技处审核同意，按《合同法》有关规定签订，统一加盖学校合同专用章，1万元以上的重大横向项目由科技处会议审核。对重要科研活动、重大科研合同，须报校长办公室进行法律审查；涉及国家政策导向及社会舆论的人文社科项目，必须报校宣传部审查。各单位或个人未经科技处审核私自签订的合同不得纳入学校科研计划，更不能以学校名义进行项目合作或宣传，学校不负民事法律责任。第十七条项目负责人应及时向科技处提交项目相关文件（项目申报文件、立项文件、合同任务书等）原件各一份，同时在科研管理系统中填报相关信息。计划财务处负责向科技处和项目负责人及时发布科研经费到账信息，科研项目经科技处确认后，方可办理经费入账。兼职聘用高层次专家以我校名义承担的科研项目立项审批及经费支出等，视同学校在编人员项目管理。第十八条项目分解。我校承担的纵、横向项目，根据项目研究任务需要，可以设立一级子项目，应在项目任务书或合同书中明确分解事项及承担人，分解研究任务的同时需依据原项目预算编制子项目预算。项目负责人提出项目分解申请，项目所属二级单位审核，科技处审批。子项目类型和原项目相同，经费使用经原项目负责人签字履行报销手续。第五章科研项目研究过程管理第十九条科研项目立项后，项目组要按照项目任务书或合同书的规定，制定项目实施方案和年度工作方案，将研究任务分解到人，组织进行实施。第二十条项目在实施的过程中，每年要对项目研究进展情况进行总结，向科技处和任务下达单位提交项目年度或中期检查报告，并接受中期检查，对中期检查发现的问题，项目组要制定整改方案，保证按期完成研究任务。第六章科研项目结题管理第二十一条科研项目验收。科研项目任务完成后，项目组应及时向科技处提交上级主管部门或任务下达单位出具的项目结题证明、验收报告或技术鉴定证书等。项目结束后应及时办理有关结题手续，同时办理项目经费结算手续。每年年终各二级单位应对本单位的科研项目进行全面统计、清理，列出科研项目清单及实施进展情况，写出年度科研工作书面总结报科技处汇总，科技处填报年度学校科研统计报表。二十二条资产管理。使用科研经费购置的固定资产，除合同明确约定计入委托单位资产外，均属学校国有资产，必须纳入学校资产统一管理。横向项目购置或试制的设备归委托方所有，支出根据项目合同及经费预算执行。科研仪器设备、耗材购置，依据国家和项目主管部门有关规定及我校采购管理办法执行。第七章科研项目经费管理第二十三条科研项目经费是学校办学经费的重要组成部分，纳入学校财务统一管理，按项目核算、专款专用，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用，严格按照XX学院科研项目经费管理办法和补充办法执行。第二十四条预算编制。我校各类科研项目均实行预算管理。科研项目负责人在学校财务、科技处的协助下，按科研经费管理的相关规定和办法，根据项目研究开发任务的特点和实际需要，科学、合理、真实地编制项目经费预算，对仪器设备购置要说明购置的必要性并报学校国资处审批，对合作单位资质及拟外拨资金进行重点说明并报科技处及分管校领导审批。纵向科研项目按照项目主管部门有关规定编制预算，由科技处审核；横向科研项目根据项目委托单位要求编制预算，由二级单位审查、科技处审核；校内科研项目依据《中央高校基本科研业务费管理办法》和XX学院各类科研项目管理办法编制预算,由二级单位审查、科技处审核。科研项目经费开支范围包括直接费用和间接费用。（一）直接费用是指在课题研究开发过程中发生的与之直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费（含会议费、国际合作与交流费）、出版（文献、信息传播、知识产权事务）费、劳务费、专家咨询费和其他支出等。差旅费（含会议费、国际合作交流费）除按照不同类型项目要求支出外，还必须按学校有关差旅费报销规定执行。劳务费及专家咨询费（1）纵向科研项目的劳务和专家咨询费只能支付参与研究的学生及项目临时聘用人员。（2）横向科研项目可列支劳务费人员包括参与项目研究的研究人员、学生及项目临时聘用人员。（3）校内科研项目劳务费和专家咨询费使用范围和预算要求同纵向科研项目。劳务费及专家咨询费原则上通过个人银行卡发放，并按国家税法规定纳税。项目聘用人员的劳务费开支标准参照当地科研和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目研究中承担的工作任务确定。对于项目组长期聘用的研究人员，其社保从劳务费科目列支。项目组可聘请专职或兼职人员作为财务助理，费用从劳务费科目列支。其他支出。纵向科研项目要在申请预算时明确列示其他支出内容，单独核定；横向科研项目可列支与项目相关的成果配套费用、业务招待费、培训费、科研活动用车费（不含车辆保险费）和项目税款等。（二）间接费用是指承担课题任务的单位在组织实施课题过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括为课题研究提供的现有仪器设备及房屋使用，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的支出，绩效支出等。纵向科研项目间接费用按不超过直接费用（扣除设备费）的一定比例编制预算：总经费在5万元及以下的项目为20%,总经费在5万元一10万元的项目为13%，总经费超过10万元的项目为10%。编制中应明确绩效支出等预算比例，对管理费提取比例按照《XX学院横向科研项目管理办法》提取。横向科研项目间接费用（1）管理费。以学校名义承担的一般横向项目经费，提取管理费作为科研管理费使用；（2）绩效奖励。预算有规定的按规定执行，没有规定的按不超过合同额（扣除设备费和外协费）的20%计提，项目结题后按程序发放。（3）校内科研项目不提取间接费用。（4）上级主管部门给予重点实验室、工程（技术）研究中心、人文社科类研究基地（中心）等科研平台的专项经费不提取间接费用。科研人员应严格按照预算批复或合同（任务）书约定的支出范围和标准使用经费，规范科研项目经费使用行为。科研人员和学校要依法依规使用项目经费，不得违规将科研经费转拨、转移到利益相关单位或个人，不得利用虚假票据套取资金，不得通过编造虚假合同、虚构人员名单等方式虚报冒领劳务费和专家咨询费，不得通过虚构测试化验内容、提高测试化验支出标准等方式违规开支测试化验加工费。第二十五条预算调整。（一）纵向科研项目预算一经批复，原则上不予调整。间接费用一般不予调整。根据科研活动规律和特点确需调整，具体规定如下：（1）在项目总预算不变的情况下，直接费用中的材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版（文献、信息传播、知识产权事务费）及其他支出预算可以在项目内调整。（2）设备费、专家咨询费、劳务费预算一般不予调增。（3）项目评价费用可在专家咨询费、劳务费和其他支出预算中统筹支付。（4）合并会议费、差旅费、国际合作与交流费科目，在不突破三项支出预算总额的前提下可调整使用。上述费用的调整，严格按照项目主管部门有关规定执行，无管理规定的由项目负责人根据科研活动的实际需要提出申请，经所属二级单位和科技处审核同意，报财务处备案。（二）横向科研项目的预算调整由项目负责人根据科研活动的实际需要提出申请，经所属二级单位和委托方审核同意，报财务处备案。（三）校内科研项目的预算调整由项目负责人根据科研活动的实际需要提出申请，经科技处审核同意，报财务处备案。（四）项目经费总额变动等重大预算调整事项，有上级部门明确规定的按照其规定执行，无明确规定的，除履行上述预算调整程序外，还须经分管科研校领导批准后方可执行。第二十六条办理科研经费入账实行“先到款，后开票”原则。确有困难，经二级单位、科技处认定，可先开具收据，办理入账。对逾期未到款的，需归还发票，对产生的税金由办理人承担，若不归还发票，则不予发放项目负责人科研绩效和科研奖励。第二十七条纵向科研项目经费使用应严格按照项目主管部门经费管理办法执行。横向科研项目经费的使用依据项目合同的约定和科研活动实际需要合理开支。校内科研项目经费使用依据合同任务书约定或根据科研活动实际需要合理开支，并严格按照《中央高校基本科研业务费管理办法》执行。第二十八条支出审批。纵向项目、校内项目和横向项目经费的支出，由项目负责人审核，科技处相关科室审核记账，计财处审核报销。二级单位负责人的项目经费支出由分管科研的校领导审批。第二十九条外协经费管理。外协经费是指项目立项书或合同列出预算、明确具体协作单位承担的科研任务经费，包括测试化验加工费、设备研制费和委托外单位承担的其他科研任务等。纵向科研项目任务书（或申报书）中列明合作的按约定执行，未列明合作的原则上不得外协。横向科研项目合同书中列明合作的按合同约定执行，未列明合作的从严审批。纵向科研项目外协经费一般不超过项目总经费的20%，横向科研项目一般不超过项目总经费的50%。外协经费根据项目经费预算和合同执行。外协经费使用时，根据承托方的相关资质，原则上同件设备或同项科研任务签署一份合同，不得随意分解。我校承担的外协项目纳入学校横向项目进行管理。第三十条科研项目结余经费管理和使用。纵向项目完成任务指标并通过验收后，结余经费在2年内，可用于校内自选课题研究工作，2年后仍未使用完的，按国家有关规定上交。横向项目按照合同或协议完成任务，办理结题手续后结余的科研经费，其中20%作为科技成果转化基金归学校所有，10%作为所属二级单位科研发展基金，另外70%归项目组所有，以绩效奖励形式列支，按照国家税法规定纳税。第三十一条项目负责人调离学校时，应对所负责的项目和经费进行清理。在研项目应将经费转至项目组中继续执行该项目的校内人员；无法在校内执行的项目，经项目主管部门批准，允许进行单位变更，但已到校的经费一般不再转拨；科技处在确认经费交接手续完成办理后，方可在离校手续上签字、盖章。第八章科研项目成果管理第三十二条科研成果包括在国内外学术刊物上公开发表的学术论文，公开出版的学术著作，已结题、验收或鉴定的纵向、横向、校内科研项目成果（研究报告、工作报告、鉴定证书或验收合格证明、应用证明以及与项目有关的其它资料），专利、软件著作权、登记的农作物新品种。第三十三条科研项目的承担者应按照合同或计划任务书确定的任务指标完成项目，取得科研成果。纵向项目认同项目下达单位的验收结果；横向项目依据委托方要求或合同约定完成任务；校内各类项目完成研究任务后，由所在二级单位审查，科技处审核并经会议研究通知后结题。项目成果及鉴定证书、获奖证书等上未署名“XX学院”的，一律不纳入校内成果统计、考核和奖励。第三十四条凡由学校签订合同，列入学校科研计划的科研项目，成果所有权按合同约定或国家有关法律法规执行。科研成果的推广、技术转让及知识产权转让按照《XX学院科技成果转化办法》和国家有关法律法规执行。第三十五条学校鼓励发明创造，支持优秀科研成果申报各级各类奖项或专利，并对实践性较强的科技成果组织推广。第三十六条我校教职员工取得科技成果应及时报科技处登记，归入个人科技档案。未经科技处登记备案的科技成果在教师职称评定、量化考核、成果奖励等方面不予认定。第三十七条知识产权保护按照《国家知识产权管理办法》执行。第九章科研项目监督检查第三十八条学校建立非涉密科研项目基本信息、经费（项目预算、预算调整、外拨经费、结余资金等）使用和绩效考核情况等公开、公示制度。二级单位应当在其内部公开项目立项、主要研究人员、资金使用、大型仪器设备购置以及项目研究成果等情况，接受内部监督。第三十九条学校建立项目执行过程中重大事项报告制度。在项目实施期间出现项目名称、成果形式改变，项目研究内容重大调整，项目负责人变更，未能按计划完成研究任务需延期和其它重要事项变更时，须由项目负责人提交书面申请，所在二级单位审查，