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文档简介

2015年下半年上海基金从业资格:战术性与战略性资产配置考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。

A.基金托管银行出具的基金业绩复核函

B.基金宣传推介材料的形式和用途说明

C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件2、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A.机构证券

B.商业票据

C.金融证券

D.货币证券3、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A:中国证券监督管理委员会

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:证券登记结算公司4、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A.8.33%

B.9.09%

C.16.67%

D.18.18%5、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。

A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税

B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税

C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税

D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.0017、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款9、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A:基金运作费

B:基金托管费

C:基金销售费

D:基金管理费10、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。

A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易

C.ETF申购与赎回时一般以现金交付

D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

11、__是满足投资者需求的手段。

A.产品

B.价格

C.渠道

D.促销12、下列免征营业税的收入有__。

A.非金融机构买卖基金份额的差价收入

B.金融机构买卖基金的差价收入

D.环境因素26、货币市场基金的份额净值__。

A.固定在1元人民币

B.随市场利率的上升而减少

C.随市场利率的上升而增加

D.随平均剩余期限的增加而增加27、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+728、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A:T+1

B:T+2

C:T+3

D:T+429、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。

A.期权交易

B.回购交易

C.现券买卖

D.信用交易30、基金本质上反映的则是一种____,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A:所有权关系

B:债权债务关系

C:信托关系

D:其他关系二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。)31、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。

A.金额申购,金额赎回

B.金额申购,份额赎回

C.份额申购,金额赎回

D.份额申购,份额赎回32、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。

A.基金未分配利润

B.未分配利润中已实现收益

C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数

D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数33、当前我国基金营销渠道包括__。

A.保险公司

B.基金超市

C.证券公司

D.证券咨询机构34、以下各种债券形式,不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式债券

D.息票累积债券35、下列属于基金运作费的有__。

A.信息披露费

B.持有人大会费

C.分红手续费

D.银行汇划手续费36、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

C.基金买入申报数量为100份或其整数倍

D.基金申报价格最小变动单位为0.01元37、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。

A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高

B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券

D.股票的收益率一般高于债券38、债券的有价证券属性主要表现为__。

A.债券可赎回

B.债券是投资者投入资金的量化表现

C.持有债券可按期取得利息

D.债券与其代表的权利联系在一起39、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A.12.22%

B.7.97%

C.4.26%

D.3.87%40、股票应载明的事项有__。

A.公司成立的日期

B.公司名称

C.股票的编号

D.股票种类

41、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金42、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A:2

B:3

C:4

D:643、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A.1

B.2

C.3

D.444、按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在__以上。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%45、下列关于证券市场的说法,正确的有__。

A.证券市场是有价证券发行和交易的场所

B.证券市场是价值直接交换的场所

C.证券市场是财产权利直接交换的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所46、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A.人员推销

B.持续营销

C.营业推广

D.公共关系47、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金48、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取__。

A.现金;现金

B.现金;一揽子股票

C.一揽子股票;现金

D.一揽子股票;一揽子股票49、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。

A.研究部

B.投资部

C.交易部

D.法律部50、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性51、证券具有高流动性必须满足的条件有__。

A.发行规模极大

B.变现的交易成本极小

C.本金保持相对稳定

D.很容易变现52、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。

A.资产类

B.负债类

C.资产负债共同类

D.所有者权益类和损益类53、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.按照规定监督基金管理人的投资运作

D.编制中期和年度基金报告54、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。____总体上占据了基金代销的较大市场份额。

A:基金管理公司直销中心

B:证券公司

C:基金投资咨询公司

D:商业银行55、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

A:《中华人民共和国证券法》

B:《证券投资基金法》

C:《开放式证券投资基金试点办法》

D:《证券投资基金管理暂行办法》56、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。

A.诋毁其他基金销售机构

B.接受投资者全权委托

C.违规向他人提供基金未公开的信息

D.账外暗中给予他人财物或利益57、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。

A:简单过滤器规则

B:移动平均法

C:上涨和下跌线

D:相对强弱理论58、关于基金风险的划分,下列说法正确的有__。

A.系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性

B.对同一类基金而言,外部风险影响的程度

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