供应商PCN控制指南

供应商PCN控制指南Rev.A/0

编号：L-SCGM-01版本：A/0编制：批准：生效日期：2021/10/101目录1.前言2.PCN定义3.PCN分级标准4.PCN变更管理流程5.供应商PCN具体操作流程图6.其他说明7.PCN案例经验总结2021/10/102前言尊敬的供应商：欢迎你成为钜大电子的供应商。钜大电子愿意与所有诚信、有实力的供应商建立与维护伙伴关系，实现合作共赢的目的。变更管理是识别除因变更带来的质量风险并控制，变更管理好了，发生质量问题的概率就会大幅度减少，而且来料的质量一致性就会好，所以变更管理是非常有意义的。公司非常重视质量风险控制，提高公司产品质量；同时我司客户也加强对供应商变更管理的控制，也要求我们加强对二级供应商的控制。为了使供应商更了解钜大电子对PCN管控要求，我们特编制了这个小册子----《供应商PCN管控指南》。希望供应商按照本规范内容执行，避免违反PCN要求的行为发生。2021/10/103PCN定义PCN：Productchangenotification(包含产品包的所有更改)PCN包含但不限于以下涉及以下内容：

一、原材料和生产工艺更改

物料主要原材料供应商更改，材料型号、产地、性能、工艺变更物料主要原材料、生产设备、生产工艺更改物料生产线转移或更改涉及环境因素及危险源的有害物质引入或含量变更二、尺寸、外观更改结构性外观，外形、结构尺寸和公差、颜色和色差、表面材料性状、外露于产品表面的部品外观标识性外观：、丝印、标识标志、编码及含义2021/10/104PCN定义三、性能更改物料电性能、机械性能、热性能更改物料的电装工艺，应用工艺要求更改物料品质或可靠性变化或更改四、认证变更与安规和其他强制认证有关的部品证书、报告的变更各类标准的环保认证证书、报告ISO各项体系认证的获取、复核、失效其他与部品选型、供应商资质有关的认证变更五、部品生命周期变更物料停产原型号停产的物料升级2021/10/105PCN定义六、供应能力变更部品标准交货期的变更部品标准产能（线体产能、模具产能）的变更上游原材料供应能力的变更七、部品文档变更部品数据手册、用户手册、应用指南、参考设计等资料的增加、修订、升级、勘误；部品所涉及的行业标准文件的变更部品所附内嵌软件和测试软件的应用文档变更、升级其他部品相关文档的变更八、商务和物流信息变更品牌、商标和资本组成变更（并购、破产、资产剥离等）订货型号、描述、代码变更，部品条码规格、含义解释变更；内、外包装、运输包装（标准包装、定制包装）方式变更2021/10/106PCN定义九、人员变更部品由劳动力密集型企业供应，其一线人员流失率月度上升10%以上企业质量负责人变更，企业质量管理部门组织架构变更十、供应能力变更部品标准交货期的变更；部品标准产能（线体产能、模具产能）的变更；上游原材料供应能力的变更。十一、成本组成变更行情报价变更原材料、人工成本的变更十二、突发变更突发原因造成的部品品质异常、生产停线、质量事故同批次部品在市场同业应用反馈的质量隐患突发原因造成的供应不足2021/10/107PCN分级操作标准

2021/10/108PCN管理流程PCN申请单要求

供应商发出的PCN申请单均要求采用书面PCN通知（电子文档或纸面文件）。除PCN定义9-12条所列的情况外，其余PCN都要求按照钜大电子的固定模板《供应商部品变更通知PCN及回执确认单》。PCN申请供应商在向我司提出PCN申请前，需进行内部评审是否需要向我司发出PCN申请书必要时向我司确认，以免无效PCN申请；在正式提交PCN之前，务必先跟负责此PCN的钜大电子工程师达成一致意见，确保符合提交PCN的条件。2021/10/109PCN管理流程PCN接收采购部为供应商PCN申请的唯一归口接收部门，供应商的PCN变更必须为我司认可的书面形式，其他格式或方式无效。供应商的书面PCN通知单必须按照以上要求拟制后书面形式（电子文档或纸面文件），并按照相关要求提供完整信息和资料。钜大电子采购部收到供应商的PCN申请单，并不代表认可或接受供应商的部品变更有效。PCN回执钜大电子采购部在接到供应商的PCN申请后，会组织相关部门进行评审，评审是否可行，同时评审是否需转化为面向客户的PCN申请，得到客户的批准。钜大电子于5个工作日内回复供应商或知会供应商预计的回复时间及目前的可进行作业。2021/10/1010PCN管理流程PCN评审

供应商的PCN申请评审可能包括如下可选项内容，但可依据变更的严重度或客户要求决定是否进行：

1.供应商变更样品的再次认证，包括再次签订零部件确认书、再次提供产品的测试报告、物料的再次可靠性测试、第三方测试；

2.对供应商再次现场审核，资质审核，甚至于重新启动合格供应商审批；

3.必要时进行小批量试产验证；供应商在收到回执后，应根据要求提供相关的支持佐证（样品、资料、报告、验证措施、小批量变更品等），并协进行PCN验证。PCN回执代表公司的初步意见，并不代表正式确认接受供应商的部品变更。2021/10/1011PCN管理流程PCN变更后产品处理供应商只有在得到我司的书面PCN批准后，方可进行下一步作业。供应商依据PCN变更后的物料来料，供应商需进行区分包装、标示，并于送货单上备注说明，且不得与变更前产品混装。供应商PCN变更后的物料，钜大电子IQC来料检验、制程控制、成品检验，均会重点关注！！2021/10/1012供应商PCN具体操作流程图

供应商PCN申请钜大采购PCN接收钜大内部PCN评审钜大采购PCN回执钜大测试、认证钜大现场审核钜大/供应商试产验证钜大PCN结论供应商PCN执行（可选项）2021/10/1013PCN操作流程注意事项

在正式提交PCN之前，务必先跟钜大确认一致意见，确保符合提交PCN的条件。

供应商及时提供评审需要之相关材料，诸如：样品，尺寸测试报告，SGS测试报告等。流程接口是采购部。对钜大电子其他渠道提出的图纸，规格更改要求，要求同样通知并归口到采购处理。

PCN的正常流程应是先提交，评审通过后才能遵照执行。对于没有经过批准的PCN，不得私自变更，需要经过确认后变更。（供应商将物料做好之后提交PCN代用，不可）2021/10/1014其他说明目前钜大电子包括钜大客户，均高度重视PCN管理。钜大客户对PCN违规操作给予高额罚款序号客户违规罚款说明1A至少人民币1万元最终处罚包括损失+罚款2B美金15万元最终处罚包括退货+罚款针对供应商违规造成的钜大客户罚款，将有供应商承担；为避免我司和供应商造成严重品质事故和巨大财务损失，敬请各供应商严格遵守PCN管理流程。2021/10/1015PCN案例经验总结

供应商没有将PCN协议要求的内容转化为供应商内部的流程；供应商没有培训内部相关人员PCN管理流程；供应商没有PCN实施系统或记录模板；供应商在PCN实施系统或模板中没有‘是否通知用户确认’的环节，也没有用户意见环节、没有谁来通知用户PCN的结论；供应商没有按规定时间提前通知用户PCN；对PCN涉及范围不了解，对接口流程不清楚；供应商对自己材料供应商没有实施PCN管控；变更后没有对变更前的物料（模具）有处理措施；在加工过程中发现的结构不合理处或存在质量隐患处，不经过确认及正式流程，就按自己的经验擅自更改；对非正规渠道提出的