安全生产风险管理演示文稿

安全生产风险管理演示文稿1目前一页\总数一百五十四页\编于十三点主要内容

一、安全生产风险管理的术语和定义二、风险管理的重要性和理论基础三、危险源识别四、风险评价五、我公司安全评价范围、程序和评价结论六、风险控制七、南方电网安全生产风险管理体系八、我公司风险预控管理体系（引自神华集团煤矿风险预控管理体系）2目前二页\总数一百五十四页\编于十三点风险规划风险识别风险处理风险管理一、安全生产风险管理的术语和定义风险评估风险监控风险分析1.1风险管理定义：风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科。风险管理包括危险辨识、风险评估和风险控制。通过危险辨识、风险评估，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，最大限度地降低风险所导致的损失，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。3目前三页\总数一百五十四页\编于十三点风险管理示意图步骤1危险源辨识步骤2风险评价步骤3风险控制步骤：危险源辨识→风险评价→确定风险等级→制定风险控制措施方法→更新

新工艺新物质新厂区危险源辨识新知识OHS法规变化……4目前四页\总数一百五十四页\编于十三点二、风险管理的重要性和理论基础

2.1风险管理的重要性1）风险管理是企业管理的重要内容风险管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果，它包括危险辨识、风险评价、风险控制等一整套系统而科学的管理方法，即运用系统论的观点和方法去研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理论和分析方法去辨识危害、评价风险，然后根据成本效益分析，针对企业所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最佳方案。风险管理是高层次、高境界的管理过程，强调闭环管理、持续改进，其整个过程是一个循环往复的过程。5目前五页\总数一百五十四页\编于十三点依靠设备治理高风险靠制度管理中等风险评估后的行为管理低风险风险状况时间风险管理的效果6目前六页\总数一百五十四页\编于十三点2）风险管理是安全管理的基础、输入和动力

安全管理体系运行的主线是风险控制过程。为了控制风险，首先要对企业所有作业活动中存在的危险加以识别，然后评估每种危害危险的风险等级，依据法规要求和企业管理标准确定不可承受的风险，而后针对不可承受的风险予以控制：制定目标、管理方案；落实运行控制；准备紧急应变；加强培训、提高安全意识；通过监控机制发现问题并予以纠正。危险辨识、风险评价和风险控制策划的结果是安全管理体系的主要输入。危害辨识、风险评价是体系运行的动力。企业应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。7目前七页\总数一百五十四页\编于十三点3）每一个员工都要树立风险预控的理念加强安全生产风险管理，是落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针的基础工作，是实现安全管理“关口前移”的必要措施。风险评估打破了“将事故消灭在萌芽状态”的说法，即利用风险评估可以实现在事故萌芽之前予以控制。安全生产人人有责，安全生产不仅仅是生产口的事，更不仅仅是安监部门的事。每个行业、每个岗位都存在风险，树立风险预控的理念对工作和生活的方方面面都大有益处。8目前八页\总数一百五十四页\编于十三点2.2“预防为主”是现代安全管理的基本原则生产事故的发生虽然有其突发性和偶然性，但事故是可以预测、预防和控制的“预防为主”是现代安全管理的基本原则“我们相信，除人力不可抗拒的自然灾害外，通过我们的努力，所有事故都应当可以预防；任何隐患都应当可以控制。”9目前九页\总数一百五十四页\编于十三点2.3风险管理的理论基础香港中华电力《职业安全约章》：我们以“0意外”为目标，并且相信：所有意外皆可避免，任何风险皆可控制。美国杜邦公司10项安全原则：第一条：所有公伤和职业病都可以预防，这是现实的目标，而不是理论上的目标。NOSA管理系统的基本理念：（NOSA是南非国家职业安全协会（NationalOccupationalSafetyAssociation)的简称，成立于1951年4月11日。NOSA五星管理系统是南非国家职业安全协会于1951年创建的一种科学、规范的职业安全卫生管理体系，现特指企业安全、健康、环保管理系统，其中文名称是“诺诚”）所有人为因素的影响都可以避免。所有存在的危险都可以控制。尽量降低对环境的影响。每项工作均顾及安全、健康、环保。10目前十页\总数一百五十四页\编于十三点2.风险管理的理论基础

2.2安全系统工程的理论研究生产过程人类从事的生产过程都是利用能量作功的过程。一旦能量失控，就可能引发人身或设备事故，因此生产系统存在固有危险生产及生活中的固有危险都是在人机环境系统控制之下运作的产生事故的直接原因是人的不安全行为机（物）的不安全状态环境的不安全因素人物设备设施工具材料环境（人、物）管理11目前十一页\总数一百五十四页\编于十三点2.风险管理的理论基础2.2以安全系统工程的理论研究生产过程按照安全系统工程的观点，导致事故的直接原因可以分为二类：一是人的不安全行为引起的，二是物的不安全状态引起的安全系统工程理论特别强调“管理”，认为产生事故的间接原因是安全管理不到位，它是产生事故直接原因的原因，安全管理缺陷，是根本性的事故隐患12目前十二页\总数一百五十四页\编于十三点三、危险源辨识3.1危险、有害因素根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）13目前十三页\总数一百五十四页\编于十三点人的因素心理、生理性危险和有害因素行为性危险和有害因素负荷超限健康状况异常从事禁忌作业心理异常辨识功能缺陷指挥错误操作错误监护失误14目前十四页\总数一百五十四页\编于十三点物的因素物理性危险和有害因素生物性危险和有害因素设备，设施，工具，附件缺陷防护缺陷电伤害噪声振动危害致病微生物传染病媒介物致害动物化学性危险和有害因素电离辐射非电离辐射运动物伤害明火高温物质低温物质信号缺陷标志缺陷有害光照其他物理性危险和有害因素爆炸品压缩气体和液化气体易燃液体易燃固体．自燃物品和遇湿易燃物品

氧化剂和有机过氧化物有毒品放射性物品腐蚀品其他化学性危险和有害因素粉坐与气溶胶致害植物其他生物性危险和有害因素15目前十五页\总数一百五十四页\编于十三点环境因素室内作业场所环境不良地下（含水下）作业环境不良室内地面滑室内作业场所狭窄室内作业场所杂乱室内地面不平室内梯架缺陷隧道／矿井顶面缺陷室外作业场所环境不良地面、墙和天花板上的开口缺陷房屋基础下沉室内安全通道缺陷房屋安全出口缺陷采光照明不良

作业场所空气不良

室内温度，湿度、气压不适室内给、排水不良室内涌水恶劣气候与环境作业场地和变通设施湿滑作业场地杂乱易作业场地不平

航道狭窄，有暗礁或险滩脚手架、阶梯和活动梯架缺陷地面开口缺陷建筑物和其他结构缺陷作业场地安全通道缺陷作业场地基础下沉其他室内作业场所环境不良

门和围栏缺陷

门和围栏缺陷作业场地安全出口缺陷作业场地光照不良作业场地光照不良作业场地空气不良作业场地温度、湿度、气压不适作业场地涌水其他室外作业场地环境不良隧道/矿井正面或侧璧缺陷隧道／矿井地面缺陷地下作业面空气不良地下火冲击地压地下水水下作业供氧不当其他地下作业环境不良16目前十六页\总数一百五十四页\编于十三点管理因素职业安全卫生组织机构不健全职业安全卫生责任制未落实

职业安全卫生投入不足职业健康管理不完善其他管理因素缺陷职业安全卫生管理规章制度不完善17目前十七页\总数一百五十四页\编于十三点3.2危险、有害因素根据《

企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）01020304050607080910物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌11121314151617181920冒顶片帮透水放炮火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其它爆炸中毒和窒息其它伤害18目前十八页\总数一百五十四页\编于十三点3.3危险源三要素触发因素危险源三要素存在条件潜在危险性危险源的潜在危险性是指一旦触发事故，可能带来的危害程度或损失大小，或者说危险源可能释放的能量强度或危险物质量的大小。危险源的存在条件是指危险源所处的物理、化学状态和约束条件状态，例如物质的压力、温度、化学稳定性，盛装容器的坚固性，周围环境障碍物等情况。触发因素虽然不属于危险源的固有属性，但它是危险源转化为事故的外因，而且每一类型的危险源都有相应的敏感触发因素。易燃易爆物质，热能是其敏感的触发因素；又如压力容器，压力升高是其敏感触发因素。因此，一定的危险源总是与相应的触发因素相关联。在触发因素的作用下，危险源转化为危险状态，继而转化为事故。19目前十九页\总数一百五十四页\编于十三点第一类危险源（根源危险源）：根据能量意外释放理论，能量或危险物质的意外释放是伤亡事故发生的物理本质。于是，把生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源。为了防止第一类危险源导致事故，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。第二类危险源（状态危险源）：正常情况下，生产过程中的能量或危险物质受到约束或限制，不会发生意外释放，即不会发生事故。但是，一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施受到破坏或失效（故障），则将发生事故。导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源。20目前二十页\总数一百五十四页\编于十三点产生、供给能量的装置、设备，如工作中发电机、变压器，油罐等。能量载体，如带电的导体、行驶中的车辆等。一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所，如强烈放热反应的化工装置等。一旦失控可能发生能量蓄积或突然释放的装置、设备、场所，如各种压力容器等。危险物质，如各种有毒、有害、可燃易爆物质等。生产、加工、贮存危险物质的装置、设备、场所。人体一旦与之接触将导致能量意外释放的物体，如带电体、高温物体等。3.4第一类危险源举例目前二十一页\总数一百五十四页\编于十三点在生产、生活中，为了利用能量，让能量按照人们的意图在生产过程中流动、转换和做功，就必须采取屏蔽措施约束、限制能量，即必须控制危险源。约束、限制能量的屏蔽应该能够可靠地控制能量，防止能量意外地释放。然而，实际生产过程中绝对可靠的屏蔽措施并不存在。在许多因素的复杂作用下，约束、限制能量的屏蔽措施可能失效，甚至可能被破坏而发生事故。导致约束、限制能量屏蔽措施失效或破坏的各种不安全因素称作第二类危险源，它包括人、物、环境、管理四个方面的问题。3.4第二类危险源举例目前二十二页\总数一百五十四页\编于十三点一起事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。第一类危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联、相互依存。第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。危险源辨识的首要任务是辨识第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。3.5两类危险源之间的关系目前二十三页\总数一百五十四页\编于十三点事故隐患是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。注意：事故隐患实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”，这种状态可在人或物上表现出来，如人走路不稳、路面太滑都是导致摔倒致伤的隐患；也可表现在管理的程序、内容或方式上，如检查不到位、制度的不健全、人员培训不到位等。3.6危险源与事故隐患一般来说，危险源可能存在事故隐患，也可能不存在事故隐患，对于存在事故隐患的危险源一定要及时加以整改，否则随时都可能导致事故。实际工作中，对事故隐患的控制管理总是与一定的危险源联系在一起，因为没有危险的隐患也就谈不上要去控制它；而对危险源的控制，实际就是消除其存在的事故隐患或防止其出现事故隐患。所以，二者之间存在很大的联系。24目前二十四页\总数一百五十四页\编于十三点3.7危险源辩识的需考虑的问题：（1）厂址、厂区平面布局建（构）筑物生产工艺过程生产设备、装置粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施25目前二十五页\总数一百五十四页\编于十三点3.7危险源辩识的需考虑的问题：（2）1.所有活动中存在的危险源。包括工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。2有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。3有采购、使用、储存、报废的物资（包括外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。4.各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。26目前二十六页\总数一百五十四页\编于十三点3.7危险源辩识的需考虑的问题：（3-1）5识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1)六种典型危害a各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；c机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；d电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；27目前二十七页\总数一百五十四页\编于十三点3.7危险源辩识的需考虑的问题：（3-2）e人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；f生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。2)三种时态a过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；c将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。28目前二十八页\总数一百五十四页\编于十三点3)三种状态a正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；b异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；c紧急情况：发生火灾、水灾、交通事故等状态。3.7危险源辩识的需考虑的问题：（3-3）29目前二十九页\总数一百五十四页\编于十三点风险评价方法安全检查表预先危险性分析作业条件危险性评价系统安全分析方法事件树事故树-----3.8危险源辨识的方法工作安全分析30目前三十页\总数一百五十四页\编于十三点工作安全分析法

（JSA）31目前三十一页\总数一百五十四页\编于十三点

工作安全分析（JSA）工作安全分析是针对一项具体的作业，通过有组织的过程对作业中所存在的危害进行识别、评估，并按照优先顺序来采取控制措施，降低风险，从而将风险降低到可接受的程度。32目前三十二页\总数一百五十四页\编于十三点符合下列情况之一,应进行JSA：无程序管理、控制的工作；新的工作(首次由操作人员或承包商人员实施的工作)；有程序控制，但工作环境变化或工作过程中可能存在程序未明确的危害；可能偏离程序的非常规作业；现场作业人员提出需要进行JSA的工作任务。33目前三十三页\总数一百五十四页\编于十三点成立JSA小组

JSA小组组长：基层单位负责人指定，通常是由完成工作任务的班组长担任，必要时由技术或设备负责人担任；JSA小组成员：应由管理、技术、安全、操作等人员组成；JSA小组要具备的能力：熟悉JSA方法了解工作任务、区域环境和设备；熟悉相关的操作规程。34目前三十四页\总数一百五十四页\编于十三点JSA的工作步骤第一步:把工作分解成具体工作任务或步骤第二步:观察工作的流程,识别每一步骤相关的危害第三步:评估风险第四步:确定预防风险的控制措施选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤，识别危害因素评估危害因素的风险对高风险的危害因素采取控制措施35目前三十五页\总数一百五十四页\编于十三点第一步：

把工作分解成具体工作任务或步骤分解步骤时应注意：

从头到尾列出每一作业步骤;不可过于笼统或过于细节化；每一作业步骤应是“做什么”而不是“如何做什么”

；如作业步骤超过10步则应考虑划分成不同的作业。36目前三十六页\总数一百五十四页\编于十三点第一步：

把工作分解成具体工作任务或步骤例：换灯泡作业搬梯子支好梯子上梯子换灯泡下梯子把梯子放回原处37目前三十七页\总数一百五十四页\编于十三点第二步：

观察工作流程，识别每一步骤的危害你不需要是科学家或者教授来做!对危险的认识很多时候依赖经验——请有经验的师傅帮助38目前三十八页\总数一百五十四页\编于十三点第三步：评估风险风险

=暴露频率×严重性×可能性暴露频率:

每单位时间某事件发生的(或估计发生）次数严重性:

可能引起的后果的严重程度可能性:

后果事件发生的几率。39目前三十九页\总数一百五十四页\编于十三点D=L×E×CＬ值Ｅ值Ｃ值分数值事故发生的可能性分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值发生事故产生的后果106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能,但不经常可能性小,完全意外很不可能,可以设想极不可能实际不可能1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，需要救护Ｄ值危险程度>320160-32070-16020-70<20极其危险，不能继续作业高度危险，要立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受40目前四十页\总数一百五十四页\编于十三点4141风险评价的两种方法：危险源清单不符合法规标准风险级别划分重大风险清单直接观察到的潜在重大风险曾发生过事故尚无合理措施相关方合理所复抱怨要求D=LECD界限值是非法打分法四、风险评价

41目前四十一页\总数一百五十四页\编于十三点

风险评价也叫安全评价，是对系统或作业中固有的或潜在的危险及其严重程度所进行的分析和评估，并以既定指数、等级或概率值作出定性、定量的表示。风险评价的任务基本上是危险性的定性定量分析过程，在进行定性评价，应尽量使其体现量的概念。

风险评价的定义42目前四十二页\总数一百五十四页\编于十三点43目前四十三页\总数一百五十四页\编于十三点设定风险评价格式（危险源辨识程序文件及表格）应设计一种能记录评价发现的简单格式，其内容一般包括：业务活动；危险源；现行控制措施；暴露于危险中的人员（或财产）；伤害（或破坏）的可能性；伤害（或破坏）的严重程度；危险水平；根据评价结果而需采取的行动、管理细节，如评价者的姓名，日期等等。单位应开发其综合风险评价程序，并需对系统进行试验和不断评审。44目前四十四页\总数一百五十四页\编于十三点45目前四十五页\总数一百五十四页\编于十三点46目前四十六页\总数一百五十四页\编于十三点47目前四十七页\总数一百五十四页\编于十三点48目前四十八页\总数一百五十四页\编于十三点49目前四十九页\总数一百五十四页\编于十三点50目前五十页\总数一百五十四页\编于十三点评价方法（一）------作业条件危险性评价法Ｄ＝Ｌ*Ｅ*Ｃ

Ｌ——发生事故的可能性大小

Ｅ——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

Ｃ——一旦发生事故会造成的损失后果

Ｄ——危险性51目前五十一页\总数一百五十四页\编于十三点Ｌ—发生事故的可能性大小发生危险的可能性分数值可能性设备、环境及管理的因素人的因素极可能无安全控制设施，无管理控制措施，无法避免事故的发生。经常发生习惯性违章作业或无证作业、酒后作业10较可能无安全控制设施，但有管理控制措施或在同类作业中发生过多起事故，无法有效避免事故的发生。在缺少监督的情况下时常发生违章作业或疲劳作业6可能安全控制设施不全，有管理控制措施或在同类作业中三年内曾经发生过事故或事件，无法有效杜绝事故的发生。在生产作业节奏较快情况下，偶尔发生的违章作业或操作不熟练3较少可能本质安全化控制设施不全，有管理控制措施和有效的异常报警、监测手段，能预测事故的发生或在同类作业中曾经发生过事故、事件。因健康或环境等特殊原因造成的偶尔失误或误操作1不可能安全控制设施齐全有效，实现设备本质安全化，在误操作情况下能避免人员伤害，有效杜绝事故发生。0.152目前五十二页\总数一百五十四页\编于十三点L值的判定－运用举例现场情况L取值无安全栏杆、标识及安全规定10规定人员禁止入内，未设安全栏杆、标志6有安全规定，并设安全栏杆、标志3有规定，有设施，人员入内自动报警1设安全联锁，人员入内自动停机0.153目前五十三页\总数一百五十四页\编于十三点E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度54目前五十四页\总数一百五十四页\编于十三点E值判定－运用举例岗位E取值现场三班操作，24小时连续在现场作业10设备点检，每日点检6分厂安全员，一周巡检一次3职能部门安全检查，一月一次2公司内审，一年一次1BSI外审，N年一次0.555目前五十五页\总数一百五十四页\编于十三点C—发生事故产生的后果56目前五十六页\总数一百五十四页\编于十三点C值判定－运用举例事故类型C取值天然气爆炸100压力容器爆炸/天然气泄漏40触电/高处坠落/淹溺/机械伤害1557目前五十七页\总数一百五十四页\编于十三点D—危险性分值58目前五十八页\总数一百五十四页\编于十三点五、我公司安全评价范围和内容5.1评价范围本评价仅针对江苏花厅生物科技有限公司东厂区八万吨酒精生产装置（包括二氧化碳回收装置、废污处理）、西厂区5万吨酒精生产装置（包括废污处理）生产过程中涉及到的危险有害物质、工艺和装置、安全设施、公用及辅助工程、安全管理、周边环境等。本评价所涉及的环境保护、消防和委托外单位厂外运输危化品等方面的问题，以政府有关部门批准或认可的技术文件为准，不在此次评价范围之内。另外企业东厂区的沼气发电装置（包括锅炉部分）、西厂区DDGS饲料和有机肥生产装置、西厂区仓库及相应配套设施不在本次评价范围之内。59目前五十九页\总数一百五十四页\编于十三点5.2评价内容本次安全评价的内容有以下几个方面：1.对企业东厂区年产八万吨酒精生产装置（包括二氧化碳回收装置、废污处理）、西厂区5万吨酒精生产装置（包括废污处理）生产过程中的危险、有害因素及危害程度进行分析评价；2.对企业东厂区八万吨酒精生产装置（包括二氧化碳回收装置、废污处理）、西厂区5万吨酒精生产装置（包括废污处理）生产过程进行分析评价；3.对企业东厂区八万吨酒精生产装置（包括二氧化碳回收装置、废污处理）、西厂区5万吨酒精生产装置（包括废污处理）安全生产条件检查评价；4.对企业东厂区八万吨酒精生产装置（包括二氧化碳回收装置、废污处理）、西厂区5万吨酒精生产装置（包括废污处理）生产过程提出安全对策措施与建议进行分析评价；5.安全评价结论60目前六十页\总数一百五十四页\编于十三点5.3评价单元划分江苏花厅生物科技有限公司本次安全现状评价单元划分如下：1.安全生产条件评价单元；2.内外部安全间距评价单元；3.生产工艺及设备预先危险性评价单元；4.作业条件评价单元；5风险程度评价单元；6职业危害评价单元。根据每一个单元特点，结合定性定量评价需要，可再进一步细化单元划分，划分出一级子单元、二级子单元等。61目前六十一页\总数一百五十四页\编于十三点

5.4评价方法选用根据江苏花厅生物科技有限公司酒精生产装置生产特点，其生产过程中存在的危险、有害因素有火灾爆炸、中毒窒息、触电、灼烫、粉尘危害、高处坠落、物体打击、机械伤害、噪声危害、淹溺、起重伤害、车辆伤害等危害因素；此外，还要对安全生产管理状况、单位周边环境及自然条件等进行分析、论证，所以，本次安全评价在充分分析、讨论基础上，选用的评价方法有：1.安全检查表；2.预先危险性分析；3.作业条件危险性分析；4.重大事故后果及原因分析；5.火灾爆炸危险指数评价法；6.有毒作业分级评价法。本次评价的单元划分与评价方法选择详见下表：62目前六十二页\总数一百五十四页\编于十三点5.4-1评价单元划分与评价方法选一览表序号评价单元评价子单元评价方法备注1安全生产条件安全管理体系安全检查表法定性2总体布置3生产工艺4设备设施5储存设施6供电安全7从业人员8其它方面9内外部安全间距内部安全间距分析安全检查表法定性10外部安全间距分析63目前六十三页\总数一百五十四页\编于十三点5.4-1评价单元划分与评价方法选一览表11生产工艺及设备危险性火灾爆炸预先危险性分析法（PHA）定性12中毒窒息13触电14灼烫15机械伤害16车辆伤害17物体打击18高处坠落19起重伤害20粉尘危害21噪声危害22淹溺23冻伤24坍塌64目前六十四页\总数一百五十四页\编于十三点5.4-1评价单元划分与评价方法选一览表25作业条件原料储存作业作业条件危险性分析法（LEC）半定量26原料粉碎作业27蒸煮糖化作业28发酵29蒸馏精馏作业30污水处理作业31二氧化碳岗位作业32酒精罐区作业33供水作业34供电作业35供汽作业36维修作业37风险程度评价事故后果模拟评价法火灾爆炸危险指数评价法定量38职业危害评价毒物危害性分析半定量65目前六十五页\总数一百五十四页\编于十三点5.5评价程序本项目安全评价程序见下图。国家有关法律法规标准及规范评价前期工作，现场整改意见有关工程技术资料，现场调查企业概况系统安全分析单元危险性分析现场安全检查、提出整改建议职业健康影响分析定性、定量分析评价提出安全卫生对策措施现场整改建议落实情况复查编制并完成评价报告整改建议实施情况确认有关职业健康资料危险有害物质分析作业条件危险有害因素分析66目前六十六页\总数一百五十四页\编于十三点5.6评价结论评价组根据有关安全生产法规、标准对江苏花厅生物科技有限公司生产装置进行了客观、全面的检查，同时查阅了该公司的各类管理规章制度和台账，运用多种安全评价方法对危险、有害因素进行了分析评价，对可能发生的后果进行了预测，对存在的隐患和问题提出了整改建议和对策措施。根据评价时段现场检查和安全评价分析结果，江苏花厅生物科技有限公司现有的东厂区年产8万吨酒精生产装置（包括二氧化碳回收装置、废污处理）、西厂区年产5万吨酒精生产装置（包括废污处理）及配套设施符合安全生产条件。67目前六十七页\总数一百五十四页\编于十三点风险控制策划六风险控制策划目的风险策划基本要求风险控制策划原则风险控制策划的方法68目前六十八页\总数一百五十四页\编于十三点1．风险控制策划的目的风险控制策划的目的，主要是预防事故的发生，防止或减少人员的伤亡、职业病的发生、财产损失以及生产设施的损坏。

风险控制策划目的69目前六十九页\总数一百五十四页\编于十三点2、风险控制策划的基本要求

(1)依据危险、危害因素影响范围，危害程度和时限性的要求，确定有效的控制方法和措施，并具有可行性和可操作性。

(2)在进行风险评价时应确定危险、危害因素发生后的风险的级别，并依据风险级别的需求采取相应的预防措施：①对于不可容许的风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许程度；②对于可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断进行监视，以防其风险加剧以至于超出可容许的范围；③对于已识别出的需通过职业健康安全目标和管理方案来消除或控制的不可容许风险，组织应将其作为职业健康安全目标和管理方案的重要输入信息。风险策划基本要求70目前七十页\总数一百五十四页\编于十三点作出风险控制措施决策需要考虑的因素不可容许（承受）的风险尽可能降低的风险（中）可容许(低)的风险风险性风险水平控制示意图：目前七十一页\总数一百五十四页\编于十三点在实施评估中，为了对风险严重程度进行量化，我们按惯例将风险严重程度分为三级。①高风险——不可忍受的风险，必须进行降级处理②中风险——尽量严格控制或采取措施进行降级处理的风险③低风险——加强管理的风险风险严重程度等级划分72目前七十二页\总数一百五十四页\编于十三点

301296R0161282086410432000001043234210风险矩阵图矩阵定性评估法的X轴为事故发生频数，Y轴为事故后果严重程度（包括人员伤害、财产损失、环境破坏和对企业名誉的影响)。后果频数73目前七十三页\总数一百五十四页\编于十三点风险评估——指数划分指南等级事故发生频数0国内外本行业从未发生过的1国内外本行业3年内发生过，但频数很低的2本企业近3年发生过，但频数很低的3本企业近3年重复发生的4本企业每年重复发生的74目前七十四页\总数一百五十四页\编于十三点风险评估——后果划分指南等级后果严重程度0无损失、无伤害事件1工时损失小于24小时或经济损失小于1万元以下的2轻伤2人及以下或经济损失小于1～5万元3重伤1人或轻伤3人及以上或经济损失小于5～10万元的4发生死亡或重伤3人及以上或发生食物中毒事件或经济损失大于10万元的75目前七十五页\总数一百五十四页\编于十三点风险指数与风险等级关系风险指数8与R

高风险风险指数3—6

中风险风险指数1—2

低风险风险指数=0

无风险

301296R0161282086410432000001043234210后果频数76目前七十六页\总数一百五十四页\编于十三点1、选择控制措施所遵循的原则：

◆消除◆减弱◆预防◆隔离◆连锁◆警告◆个体防护消除风险降风险个体防护风险控制风险控制策划遵循原则目前七十七页\总数一百五十四页\编于十三点

①消除事故通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素，如改进生产工艺、实现自动化作业、采用遥控技术等。②预防措施为消除事故中危险、危害因素有困难时，可采用预防性技术措施、预防危险、危害因素的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置等。风险控制策划遵循原则78目前七十八页\总数一百五十四页\编于十三点③减弱措施在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如局部排风排毒、降温措施，减震措施、消除噪音装置等。④隔离措施在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开，如遥控作业、防护屏、隔离操作室、保持一定的安全距离等。风险控制策划遵循原则79目前七十九页\总数一百五十四页\编于十三点⑤设置连锁措施当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害的发生。⑥设置警示标志在易发生故障和危险性较大的场所，配置醒目的安全标志。

风险控制策划遵循原则80目前八十页\总数一百五十四页\编于十三点危险源风险控制1、安全技术对策措施厂址及厂区平面布局对策措施防火防爆对策措施电气安全对策措施机械伤害对策措施起重伤害对策措施其他伤害对策措施目前八十一页\总数一百五十四页\编于十三点危险源风险控制2、安全管理对策措施安全生产管理制度安全生产管理机构和人员安全生产投入安全生产监督和检查事故应急救援预案。3、安全生产教育、培训目前八十二页\总数一百五十四页\编于十三点危险源辨识评价更新定期评审不定期工艺改变重大设备改变生产新产品法规变更目前八十三页\总数一百五十四页\编于十三点七、安全生产风险管理体系一）安全生产风险管理体系总体构架说明设计原则

在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上，以风险控制为主线，以PCAP体系为基础，融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想、管理内容、管理方法，结合电网企业实际，力求“简明、实用”，构建公司安全生产风险管理体系。

---以风险管理为主线的原则

---预先控制的原则

---安全管理的系统性原则

---全员参与的原则

---安全行为与态度的原则

---持续改进的原则

84目前八十四页\总数一百五十四页\编于十三点设计思路

一是管理功能模块化。安全生产管理目的是防止和减少事故的发生。因此，控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题。我们结合电网安全生产管理的实际，设计了风险控制流程脉络图（见附件）。根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围，并向相关联的范围进行了延伸管理。85目前八十五页\总数一百五十四页\编于十三点

二是重点管理要素明确化：管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目/任务，它主要采用了PCAP体系管理要素，包含国外先进管理体系要素，完善、充实了我们关注的内容，特别是生产管理方面。

三是重点管理节点清晰化：管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤，按PDCA闭环管理的原则，结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定，解决安全生产具体工作中风险控制关键点。

四是管理要求规范化：主要结合PCAP体系内容与自身管理实际，按照PDCA闭环管理原则，提出具体管理内容与管理方法，解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题。86目前八十六页\总数一百五十四页\编于十三点二）安全生产风险管理体系组成、作用与特点

组成：安全生产风险管理体系由九个单元（九个子系统）、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。

９个单元明确了我们要管理的范围；

５１个要素指出了我们需要具体管理的工作内容；

１５９个管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点；

４８０条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。87目前八十七页\总数一百五十四页\编于十三点第二单元：总体构架

作用：安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、怎么管”的问题。各单位在建设安全生产体系文件时必须满足体系规范要求，具体做法应按照公司生技部安排的规范化、标准化的要求去组织。因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按5W1H（why

what

who

when

where

how）的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。88目前八十八页\总数一百五十四页\编于十三点体系特点安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础上，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点：

1、以风险控制为导向，强调事前的分析与控制

2、以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性

3、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性

4、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效

5、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新89目前八十九页\总数一百五十四页\编于十三点针对企业风险，我们设计了体系的九大管理模块，对安全生产各个环节进行管理。安全生产风险管理体系安全管理风险评估与控制应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康系统检查与审核9个管理单元12个管理要素6个管理要素2个管理要素9个管理要素7个管理要素9个管理要素2个管理要素2个管理要素2个管理要素能力要求与培训51个管理要素

管理节点管理子标准159个管理节点

480条管理子标准

应急与事故管理作业环境生产用具作业环境生产用具应急与事故管理作业环境生产用具生产管理应急与事故管理作业环境生产用具职业健康系统生产管理应急与事故管理作业环境生产用具能力要求与培训职业健康系统生产管理应急与事故管理作业环境生产用具检查与审核能力要求与培训职业健康系统生产管理应急与事故管理作业环境生产用具90目前九十页\总数一百五十四页\编于十三点安全生产风险管理单元关系图91目前九十一页\总数一百五十四页\编于十三点三）安全生产风险管理体系的总体构架92目前九十二页\总数一百五十四页\编于十三点三）安全生产风险管理体系的总体构架海德里西“冰山”模型1293001000严重的或较大的伤害事故/财产损失事故不安全的行为（违章）没有可见的伤害或损失的事件事故事件极限值,今后的管理点比率关系表明如果存在一个过程来识别、研究和纠正与轻微事件、疾病和财产损害事件及未遂事件相关的系统问题，就有可能预防严重事件和主要事件的发生。现在的管理点93目前九十三页\总数一百五十四页\编于十三点体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍四）体系的建立与应用

94目前九十四页\总数一百五十四页\编于十三点安全生产风险管理体系建立实施流程组织策划培训实施风险分析与评估体系文件编写执行内审外审纠正95目前九十五页\总数一百五十四页\编于十三点组织

策划成立工作机构确定负责的分管领导成立工作领导小组成立专业工作小组确定牵头部门制订工作计划明确工作目标明确任务和完成时间落实工作责任人提供人、财、物和时间资源保障实施流程之一96目前九十六页\总数一百五十四页\编于十三点培训体系培训基础知识培训体系要素培训体系支持技术培训什么是体系为什么要推行体系体系能解决什么问题体系与现行管理的关系体系的特点让员工了解体系内容组成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及系统化、规范化和PDCA闭环管理意识体系要素规范要求如何与实际工作相结合与传统工作的不同点实际工作中的注意事项让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系规范要求

危害辨识与风险评估技术让员工掌握危害辨识与风险管理方法内部审核技术让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法应急响应与事故管理技术提高应急管理与事故调查有效性安全区代表巡查技术提高安全区代表巡查水平任务观察技术让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。实施流程之二危害辨识与风险评估技术让员工掌握危害辨识与风险管理方法97目前九十七页\总数一百五十四页\编于十三点实施风险分析与评估评估危害风险现有控制措施建议控制措施企业风险概述应用风险评估方法电网设备作业环境与健康实施流程之三98目前九十八页\总数一百五十四页\编于十三点编写体系文件记录、表格、档案、注册表、日志作业指导书及相关的技术支撑文件管理手册安全生产方针体现企业安全生产的宗旨和方向以及持续降低风险的承诺安全生产管理依从性文件，明确管什么、谁管、怎么管作业的依从性文件，明确做什么、谁做，怎么做生产过程的基础数据实施流程之四99目前九十九页\总数一百五十四页\编于十三点执行体系文件管理工作标准作业指导书安全生产管理工作生产作业活动做我所写记我所做实施流程之五100目前一百页\总数一百五十四页\编于十三点内审企业制定的标准或做法是否科学和可操作，是否适用于本企业适宜性充分性有效性该管的或该做的有没管到、做到，做到全面管理按企业建立的管理体系/系统运作的效果审核外审实施流程之六101目前一百零一页\总数一百五十四页\编于十三点纠正体系审核管理培训标准执行完善方法、手段，实现持续、动态管理通过培训，提高知识和技能完善标准，实现标准全面、可用完善过程管理，实现做我所写，记我所做纠正实施流程之七102目前一百零二页\总数一百五十四页\编于十三点体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍103目前一百零三页\总数一百五十四页\编于十三点表格安全生产风险管理体系文件的建立作业指导书、技术支撑文件管理手册(由管理工作标准组成)安全生产方针由最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录工作标准104目前一百零四页\总数一百五十四页\编于十三点体现内容安全生产方针制定安全生产方针遵守法律、法规的承诺企业发展战略的目标和方向对安全、健康、环境及持续改进的承诺顾客、员工、社会和其它相关方的需求编制要求文字简洁与核心业务相适应清楚传达承诺编制要求文字简洁与核心业务相适应105目前一百零五页\总数一百五十四页\编于十三点工作标准具有重复性工作5W1H为什么做Why谁做Who何时做When何地做Where怎样做How做什么What工作标准特点一事一标准包含5W1H要素具有“风险控制、流程控制、质量控制”功能实现PDCA闭环管理管理工作标准作业工作标准(作业指导书)作用：为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，确保工作效率与效果一致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何规范地做事，达到按同一标准做事，效果相同或相近结果106目前一百零六页\总数一百五十四页\编于十三点管理工作标准编制需求识别根据安全生产风险管理体系9个单元51个管理要素,按照覆盖所有管理要素,便于使用和查找的原则,针对一个或多个管理要素或管理节点确定需要制订的管理标准内容格式标题：可直接引用“体系元素名称”。what目的：工作所要达到的目标要求。why范围：一是本标准涉及的管理内容范围；二是本标准的适用范围。where引用/应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款定义：对特定术语进行说明

职责：谁应为本标准内容要求负责。who管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。whatwhohow

when。此部份是整个标准的主要内容附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准管理工作标准管理手册107目前一百零七页\总数一百五十四页\编于十三点规章制度与管理工作标准的关系与整合记录、表格、档案、注册表、日志作业指导书及相关的技术支撑文件管理手册安全生产方针延用完善建立现行规章制度按标准格式与体系规范要求进行整合108目前一百零八页\总数一百五十四页\编于十三点内容模块作业指导书编制作业指导书资源准备为资源配置管理提供依据作业步骤确保作业步骤中的风险控制作业记录为体系提供支撑内容和管理结果风险分析与控制应用风险评估的结果规定出该项作业中需要的人力、时间、工具、材料、防护用品等资源对工作进行风险分析，识别作业中可能面临的危害、可能导致的风险,提出风险控制措施以控制作业风险为目的合理进行划分作业步骤，作业中具体的技术要求和方法、参照标准等则以链接的形式转入附件表格，每一步骤右侧提示可能的风险是作业前的安全技术交底情况、作业过程中的质量和安全的关键点的数据和执行情况的相关记录表格

109目前一百零九页\总数一百五十四页\编于十三点技术支撑标准国家、行业和上级技术标准、规定技术支撑标准指导操作层进行现场应用和管理对公用性的应用和管理工作，结合企业的实际管理和应用需要，整合、完善、提炼危害辨识与风险评估技术建筑物维护保养特种设备使用与维护保养现场安健环标识安全色与划线110目前一百一十页\总数一百五十四页\编于十三点检查/记录表格编制检查记录表格设计要求标准化：提前提供需要填写的检查标准简单：执行时只填写对应编号，不必进行文字组织操作性强：有利于现场执行，使员工乐于执行应用指导性强：有利于统计分析111目前一百一十一页\总数一百五十四页\编于十三点体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍112目前一百一十二页\总数一百五十四页\编于十三点安全生产风险管理体系的组织保障

保证安全生产风险管理体系的建立和有效运行，应提供必要的组织保障，以保证体系建立阶段和运行期间的人力资源，使体系应用中的各项具体工作得到落实。

体系组织保障体系工作机构安全区代表设置事故调查员设置内部审核员设置113目前一百一十三页\总数一百五十四页\编于十三点建立原则培训要求体系工作机构领导小组牵头部门工作小组体现全员参与原则体现领导层的承诺与一把手工程体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、风险管理流程与要求、体系建设流程与管理要求、体系应用原则体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、体系文件编写技术、体系建设组织与策划、风险评估管理与实施技术、事故管理理论与技术、体系审核技术114目前一百一十四页\总数一百五十四页\编于十三点安全区代表安全区代表建立要求50:1和工作区域原则指定向选举转变书面任命工作要求培训要求建立安全区代表的巡查标准和记录、报告标准，以指导和规范安全区代表日常工作

体系理念与方法、体系要素与管理要求、风险评估技术、事故调查技术、区域巡查工作要求

体现企业对安全区代表工作的重视提高被任命人员的积极性实现体系行为干预要求115目前一百一十五页\总数一百五十四页\编于十三点内部审核员内部审核员建立要求与企业规模适应专业搭配合理，覆盖全面培训要求体系理念与方法、体系要素与管理要求、体系审核技术、风险评估技术、事故调查技术优势熟悉、掌握内部管理流程和现场情况116目前一百一十六页\总数一百五十四页\编于十三点事故调查员事故调查员建立要求企业规模与管辖区域职能、专业信息收集要求书面任命工作要求培训要求建立事故调查员的调查、记录、报告标准，以指导和规范事故调查员日常工作体系理念与方法、体系要素与管理要求、事故调查技术、风险评估技术促进企业按照事故冰山理论收集大量未构成事故的信息，实现事后管理向事前预防管理转变，奠定体系有效运行和管理持续改进的基础目的117目前一百一十七页\总数一百五十四页\编于十三点体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍118目前一百一十八页\总数一百五十四页\编于十三点安全生产风险管理体系应用原则延用:对电力行业经过长期实践证明行之有效，既满足体系要求，又能体现电力行业特点的管理手段和方法，在体系应用中，继续延用完善:对现行管理工作已开展，但与体系要求尚有差距的，需要应用体系先进的管理理念和方法进行完善建立:体系带来的新的、有效的先进管理手段和方法，在应用过程中，需要结合体系要求进行建立安全生产风险管理体系基于风险的原则系统性原则事故预先控制原则全员参与原则行为与态度原则持续改进原则现代安全生产管理手段和方法119目前一百一十九页\总数一百五十四页\编于十三点体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍120目前一百二十页\总数一百五十四页\编于十三点体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”事故/事件管理标准的建立电力生产事故调查规程事故/障碍等级划分事故/障碍调查、报告时间事故/障碍调查、报告对象事故/障碍调查、报告内容事故/障碍调查调查中对领导到位的要求事故/障碍报告表格中技术资料统计要求延用121目前一百二十一页\总数一百五十四页\编于十三点体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”事故/事件管理标准的建立完善结构完善内容完善管理层操作层事故/障碍定性领导到位要求事故调查要求事故责任追究事故/障碍信息报告事故/障碍统计分析主文内容不超过3页执行要求列表作附件去繁从简、提高操作性122目前一百二十二页\总数一百五十四页\编于十三点体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”事故/事件管理标准的建立建立电力生产事故调查规程事故/障碍未构成事故/障碍的安全生产事件最低要求实现事故预防管理需要管理标准记录表格123目前一百二十三页\总数一百五十四页\编于十三点中期短期实时起因范围(区域)时间分布频度后果识别电网危害内部因素系统规划、设计是否满足标准电网结构的合理性电源分布的影响负荷分布及负荷特性的影响无功补偿与无功平衡的影响设备选型、配置标准的影响运行方式的影响继电保护与安全自动装置的配置及运行的影响设备健康水平的影响人员行为和技术素质的影响电厂及重要用户的影响其他外部因素地域特征影响自然灾害影响污秽（污闪）影响外力破坏影响其它评估电网风险2至5年，根据地区经济、负荷发展和设备发展、运行状况分析电网可能的风险年度，根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等）潮流的变化特殊运行方式突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）特殊保电时期其它基准风险评估系统现状分析电网结构分析（找出薄弱环节）信息沟通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评估负荷特性分析电源与负荷分布（供需平衡分析）系统N－1静态安全分析系统暂态稳定性分析持续的风险评估系统潮流及无功电压分析系统动态（小干扰）稳定性分析如何结合现行的分析、评估方法开展电网风险评估

124目前一百二十四页\总数一百五十四页\编于十三点系统方式变化地级局报省调度风险评估报告省调度综合评估风险等级各单位临时发现风险省调通过早会发布一星和二星交回地级局控制六星重新优化方案三星至五星综合评价风险重新优化方案三星风险四星风险五星风险总经理签发副总经理签发生技主任签发各单位采取五星方案各单位采取四星方案各单位采取三星方案非紧急省调方式紧急当值调度广东电网“六星”风险评估与控制流程125目前一百二十五页\总数一百五十四页\编于十三点如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评估

关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平设备危害识别设备风险评估基准风险评估安全性评价设备状态评价EA基于问题的风险评估故障树分析事件树分析持续的风险评估安全检查表法确定关键设备找出设备缺陷和故障模型设备选型设备检修设备缺陷处理设备巡视检查设备检测试验设备改造更新设备安装调试设备操作维护信息沟通规划、设计部门工程建设部门运行管理部门126目前一百二十六页\总数一百五十四页\编于十三点如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评估

明确作业任务分解作业步骤作业危害辨识确定危害信息量化风险分析现有控制措施提出并评估控制措施关键任务分析确定控制措施制订作业指导书行政管理是否关键任务工程/隔离个人防护消除替代转移有效性经济性是127目前一百二十七页\总数一百五十四页\编于十三点如何在管理中实现PDCA循环提升

管理标准的管理计划P

根据管理流程节点，确定需要实施管理的具体工作内容，按照“5W1H”[即为什么做（Why）、做什么（What）、谁做（Who）、何时做（When）、何地做（Where）、怎样做（How）]的原则制订管理标准，明确管理责任、对象、内容、管理和执行要求，经过签发后印发。执行D

针对该管理标准的要求，有关工作规范、现场记录、数据收集与报告、信息沟通的内容与时间要求等均应按照管理标准进行。检查Ｃ对现场作业规范、环境要求、记录资料等进行现场检查，通过问卷调查、现场访谈、作业任务观察等手段，收集管理标准在现场执行中在规定的严谨性、可操作性和与现场的适应性等方面存在的问题。纠正Ａ根据所收集的现场数据资料，对管理标准进行修订、完善，使其更加符合现场实际和有利于现场执行。128目前一百二十八页\总数一百五十四页\编于十三点变电运行管理计划P执行D建立倒闸操作、巡视维护、故障与事故处理的管理工作标准，明确其管理规范要求和现场作业原则准备正确的操作票（操作作业指导书），建立针对设备实际的巡视检查、维护标准，建立各类故障/事故处理程序，规定正确的处理步骤按照规定的人员、工具、步骤、记录与报告要求，执行现场倒闸操作按照规定的时间、范围，根据设备巡视检查和维护标准进行设备的巡视检查和维护工作

按照故障/事故处理程序，进行设备故障/事故的现场操作、报告、记录与分析工作如何在管理中实现PDCA循环提升

129目前一百二十九页\总数一百五十四页\编于十三点

对倒闸操作的现场安全技术交底、操作票执行情况、有关记录进行检查，对倒闸操作过程进行任务观察，对发生的误操作等事件进行分析，与操作人员对倒闸操作的规定和现场执行问题进行探讨，查找倒闸操作环节存在的现场执行问题和执行标准本身的问题对巡视维护记录和重点关注的设备进行实地检查，掌握巡视维护人员执行工作的符合性，对由于巡视维护环节原因引起的事故/事件进行统计分析，与巡视维护人员就巡视维护标准的适用性、全面性和可操作性以及巡视维护工作在现场开展过程中的问题等进行探讨，收集巡视维护工作和相关标准存在的问题和改进建议

对故障/事故处理、报告、分析、学习等记录进行检查，听取故障/事故处理人员的报告，与值班人员就规定的故障/事故处理程序、现场进行事故处理遇到的问题等进行探讨，收集故障/事故处理工作和程序存在的问题和改进建议对倒闸操作票（作业指导书）进行修订、优化，对生成操作票和有关记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对倒闸操作中设备本身的问题提出改进措施建议与设备管理部门沟通，对倒闸操作过程中工具存在的问题提出改进措施建议与工具购置部门沟通，对倒闸操作中人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通变电运行管理检查C纠正A对巡视维护的相关标准、巡视路线与记录表格等进行修订和优化，对巡视维护记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对巡视维护工作安排进行优化调整，对巡视维护人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通对故障/事故处理程序进行修订、完善，对故障/事故处理中的报告、分析环节存在的不足提出改进措施，对故障/事故处理人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通如何在管理中实现PDCA循环提升

130目前一百三十页\总数一百五十四页\编于十三点如何在作业中实现PDCA循环提升安全工器具检查计划P执行D检查C纠正A建立安全工器具检查标准，明确检查人员、时间、检查对象、检查内容、记录与检查信息沟通要求在设计时列举出安全工器具可能存在的缺陷，提出执行检查时填写的注意事项，并要求在选择“其它”时应填写相应的缺陷内容

按照表格和规定的时间对安全工器具执行检查，针对安全工器具存在的缺陷，选择对应的缺陷编号进行填写，选择“其它”时填写出具体的缺陷描述检查记录表格的记录内容，并抽查部分现场安全工器具，核对检查人员的工作情况，统计记录表中选择“其它”时填写的内容与检查人员讨论检查表以及检查执行中的问题，了解检查人员对安全工器具检查知识的掌握程度根据现场收集的信息，对选择“其它”时填写内容的文字描述进行规范、讨论后放入记录表格，重新修订记录表格根据检查人员对安全工器具检查知识的了解程度，考虑培训计划，对知识不足的员工进行针对性的培训对安全工器具检查执行中的不足提出整改建议131目前一百三