反海外腐败法-译本

反海外腐败法美国司法部门刑事法庭欺诈局第10街和宪法街，西北部(债券楼第4层)华盛顿20530联系电话：(202)514-7023传真：(202)514-7021网址：http：///criminal/fraud/fcpa电子邮箱：FCPA.fraud@美国商务部国际商务首席顾问办公室第14街和宪法街，西北部5882房间华盛顿20230联系电话：(202)482-0937传真：(202)482-4076网址：http：///legal简介《1988年贸易法》指示总检察长提供指导有关1977年反海外腐败法司法部的执法政策。（15U.S.C.§§78dd-1）对于潜在的出口商和小型企业这些无法获得专业律师对《反海外腐败法》的相关问题的，对司法部的外国腐败行为法案的意见程序作出回应指导有限。下面描述和合规职责的一般解释和潜在负债根据《反海外腐败法》。这个小册子构成司法部《反海外腐败法》的一般解释。美国公司寻求在国外市场做生意必须熟悉《反海外腐败法》。总的来说，《反海外腐败法》禁止为获取或保留业务目的贿赂外国官员。此外，其他法规如邮政电信和网络欺诈的律例，18U.S.C.§1341，1343，和旅行法，18U.S.C.§1952，这些法律条例为联邦提起违反国家商业贿赂法律诉讼提供依据。司法部是首席执行机构，美国证券交易委员会(SEC)发挥协调作用。商务部办公室总法律顾问也回答了美国出口商涉及《反海外腐败法》基本要求和约束的一般问题。这本册子旨在提供《反海外腐败法》的一般描述，并不试图代替私人法律顾问提供关于《反海外腐败法》的相关具体问题的建议。此外，这份册子中的材料并不打算提出目前司法部和SEC对特定事实情况的执行意图。背景美国证券交易委员会在1970年代中期的调查显示，400多美国公司承认了有问题或非法支付超过3亿美元的外国政府官员、政界人士和政党。从贿赂外国高官到为某种有利活动向外国政府寻求保护，也即所谓的便利支付，滥用现象无处不在。便利支付的存在据称是为了确保政府公务员部长级或牧师的职责免除。国会颁布了《反海外腐败法》将停止贿赂外国官员和恢复公众信心的美国业务系统的完整性。《反海外腐败法》的目的是对美国公司做生意的方式做出重大影响。向外国官员行贿的几家公司也已经被追究以刑事和民事责任，处以巨额的罚款和禁赛处罚，从联邦采购合同中排除，并且相关公司职员和官员已被押入监狱。为了避免这样的后果，许多公司已经实施了详细的合规程序旨在防止和发现雇员和代理的任何不当支付。国会通过《反海外腐败法》后，开始担心和经常行贿的外企相比，美国公司运营处于劣势，而且在一些国家，这些外企还被允许扣除贿赂成本作为税收的营业费用。因此，在1988年，国会执导的行政部门在经济合作与发展组织(OECD)开始谈判，以期获得美国主要贸易伙伴类似于《反海外腐败法》的协议制定立法。近十年之后，1997年，美国和其他33个国家在国际商业事务处签署了《经合组织打击贿赂外国公职人员公约》。美国批准本公约，并于1998年颁布实施立法。在美国司法部网可以看到此公约和评论《反海外腐败法》的反贿赂条款规定美国公民和某些外国证券发行人为获取/保留业务或指导业务目的而向外国政府官员或任何的人行贿是不合法的。自1998年以来，他们也适用于外国公司和人采取任何行动促成这样一个腐败的支付在美国《反海外腐败法》还要求在美国上市的证券公司做到符合其会计条款。参见15U.S.C.§78m。这些与《反海外腐败法》的反贿赂条款运转一致的会计条款，规定要求条款覆盖下的企业制定和保持账簿和记录，这样就能准确和公正地反映公司的事务并帮助制定和维护足够的内部会计控制。此文档只讨论反贿赂条款。执行情况司法部负责关于国内法人、外国公司所有刑事执法和民事执行反贿赂的规定和侨民。美国证券交易委员会负责关于证券发行人反贿赂条款的民事执行。反腐败法案基本禁令条款《反海外腐败法》规定为获取或保留业务贿赂外国政府官员为非法行为。对于基本的禁令，必须满足以下五个元素才构成违反的行为：A．主体——《反海外腐败法》潜在表明适用于任何个人，公司，官员、董事、员工或公司代理人和任何代表公司的股东。个人和公司，如果命令，授权，或协助他人违反或密谋违反反贿赂条款或者共谋违反贿赂条款，可能面临处罚。根据《反海外腐败法》，美国关于贿赂外国官员的管辖权取决于违反者是否是”发行人”，涉及的是否是”国内法人，”外国侨民或业务。”发行人”指在美国已经注册发行证券或者要求与证券交易委员会文件定期报告的公司。”国内法人”指任何属于公民的个人、侨民、美国居民，以及任何公司、合伙企业、协会、股份公司、商业信托，非公司组织或主要营业地点在美国或在美国州、地区、共同体或美国联邦法律下组织的个人独资。证券发行者和国内法人可能承担在区域或国籍下《反海外腐败法》涉及的责任对于在美国境内使用的制度，发行者和国内法人如果使用美国邮政电信或其他方式或州际贸易的手段助长腐败行为贿赂外国官员，则则他们必须承担责任。这种方式或手段包括电话，传真传输，电汇，州际或国际旅行。此外，发行者和国内法人可能因任何助长腐败贿赂美国以外的国家官员行为承担责任。因此，美国公司或国立公司可能因雇员授权或以2000000美元以下的罚款，官员、董事、股东、雇员和代理处以100000美元以下的民事罚款和长达五年的监禁。此外，根据选择性罚金法案的规定，罚金最高可达被告方通过支付腐败付款需求的违法所得的两倍。对个人判处的罚金不能由其雇主或负责人支付。对公民的制裁司法部长或美国证券交易委员会可以酌情对任何违反反贿赂条款公司以及官员、董事、雇员、或代理公司或股东代表公司提起民事诉讼，并处以10000美元以下的罚款。此外，美国证券交易委员会执法行动过程中，法院可以施加额外的罚款不超过(i)被告由于违法产生的经济收益总额，或(ii)指定的金额限制。指定的金额限制是基于过分违规，对于自然人来说处以5000美元到100000美元罚款不等，其它人处以50000到500000美元。只要公司(或官员，董事，雇员，代理人，或者公司的股东代表)违反(或即将违反)反贿赂条款，司法部长或美国证券交易委员会也可以酌情向其提起民事诉讼。其他政府行为行政管理和预算局颁发的指导方针下，违反《反海外腐败法》的个人或公司可能将被禁止与联邦政府做生意。单独起诉也可能导致暂停与政府做生意的权利。总统已指示，如果已被排除、暂停这项权利，或者参与采购，或非采购活动已被排除的任何政党，执行机构不得允许这些政党参与任何采购或非采购活动。此外，个人或公司被判违反《反海外腐败法》按规定没有资格获得出口许可证，美国证券交易委员会可能暂停或禁止个人证券业务并处以证券业务的民事处罚，美国商品期货交易委员会和美国海外私人投资公司都可能暂停或排除违反了《反海外腐败法》的机构项目，以及违反《反海外腐败法》支付给外国政府官员的费用不能作为业务费用扣除以期减少赋税。个人行为违反了《反海外腐败法》的反贿赂条款的行为，根据诈骗影响和腐败组织法(RICO)或根据其他联邦或州法律，由于个人原因也可能导致被罚以三倍的赔偿。例如，法案也可能被宣称贿赂导致被告赢得海外合同的竞争对手使用作为依据。政府指导司法部已经设立了反海外腐败法意见程序。关于任何拟建的商业行为，根据《反海外腐败法》反贿赂条款，美国公司或国民可以要求美国司法部声明目前执行的意图。意见程序的细节可以28CFRPart80找到。根据这个程序，司法部长将在30天内对个人或公司特定问题调查作出回应。(30天计时从司法部已收到需要发表意见的所有信息开始)司法部已经颁布了一项意见指出，符合当前政策规定的商业行为，在任何后续的执法行动中，和《反海外腐败法》一致。关于先前意见发布问题的拷贝版本可在司法部的《反海外腐败法》的网站上看到。从司法部获取关于《反海外腐败法》和《反海外腐败法》的意见程序的进一步信息，请联系欺诈局副局长查尔斯•杜罗斯，电话是：(202)353-7691;副局长纳撒尼尔·埃德蒙兹，电话是(202)307-0629;或副局长威廉•斯达克维奇，电话(202)353-2393。尽管