证券公司业务考试题库

证券公司业务考试题库

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D.7

标准答案：B

29.ETF基金申购采用方式，申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。A.份额申购和金额申购B.份额申购C.金额申购

标准答案：A

30.公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于()A.主品牌B.子品牌C.两者都是D.两者都不是标准答案：B

31.立项评审小组接到合格的立项申请文件后，原则上在（）内召开项目立项会议。如未能在（）内召开立项会议，会议召集人员向项目申请人员做出说明。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日标准答案：D

32.投资者如持有从主板退市公司的股份，应提供原托管营业部出具的()原件，营业部经办人员审核无误后，直接通过三板柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。A.有效合法证件B.股份确认单C.法人授权书D.登记托管申请表标准答案：B

33.处置突发事件应以确保（）、减少财产损失和控制事态发展为目标A.生命安全B.文件不丢失C.抢救国家财产标准答案：A

34.持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（）后报送中

6

国证监会和证券交易所。

A.综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批B.合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批

C.投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批D.投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批标准答案：C

35.根据公司《会计档案管理办法》规定，以下说法是错误的（）

A.原则上会计档案不得借出。如有特殊需要需借阅会计档案时，借阅人员应填写“会计档案借阅申请单”B.财务部门内部人员借阅会计档案不需办理借阅手续；

C.本单位内部人员借阅会计档案时，应经借阅人所在部门负责人签字，经财务部门负责人批准后，办理借阅手续，并于当日归还；

D.会计档案由各单位财务部门指定有关责任人保管。标准答案：B

36.并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议”。A.与客户初步接触时B.要求客户提供基础材料前C.与客户达成初步合作意向时D.开展尽职调查前标准答案：C

37.如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A.越墙审批单B.回墙备案表C.越墙申请表D.工作联系单标准答案：D

38.根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责（）：

A.负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案并取证核实；

B.负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见；C.负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定D.以上都对

标准答案：D

39.公司法人清算权限管理包括：包括（）权限设置管理、PROP平台和IST平台权限设置管理、各存管银行网银系统操作权限设置管理。

7

A.金证账户管理系统B.基金代销系统C.新意综合管理平台D.金证新一代交易系统标准答案：C

40.在以下客户服务相关内容中，哪一项不是资产管理部的职责（）?A.负责理财客户信息的管理与维护B.负责理财产品的信息披露

C.负责TA登记过户系统、估值系统及柜台系统的日常工作D.负责客户对账单的投递标准答案：C

41.投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。A.证券投资咨询执业B.一般业务C.无需资格

标准答案：A

42.若PROP和IST平台突发故障无法正常登录，资金划拨岗联系中国结算沪、深分公司交收部，根据“交收划款表”手工填写，交收复核岗复核无误后，加盖有效预留印鉴，至中国结算公司办理划款。A.银行电汇凭证B.结算备付金提款申请C.变更指定收款账户申请书D.指定收款账户证明标准答案：B

43.在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后

B.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C.经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后

D.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后标准答案：D

44.经营租入固定资产装修费，在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内按月平均摊销；网络布线等其他长期待摊费用在费用项目的受益期内按月平均摊销；以上无法预计期限的按()期限按月平均摊销。A.3年B.5年

8

C.6年D.10年

标准答案：B

45.沪市质押券提交入（出）库申报()撤单，深市()撤单。A.不可以可以B.可以不可以C.不可以不可以D.可以可以标准答案：A

46.开放式基金的认购，指基金经中国证券监督管理委员会批准首次募集时，投资人向（）购买基金单位的行为。A.基金管理人B.基金托管人C.证券公司D.结算公司

标准答案：A

47.项目延伸转化为上市公司并购重组业务、保荐业务、债券发行业务的，由（）按照相应业务规程执行后续运作A.项目组B.并购重组部C.另外选择项目组D.归口业务部门标准答案：D

48.根据《劳动合同管理办法》，试用期一般为（）个月。A.1个月；B.2个月；C.3个月；D.6个月。

标准答案：C

49.上市后（）日内，投资银行业务部资本市场管理人员向中国证券监督管理委员会报备配股情况说明。A.3B.5C.7D.10

标准答案：D

9

50.证券交易清算是指证券交易成交后，()根据成交结果，计算各交易参与方和证券数额的过程，通过清算确认各交易参与方的债权债务关系。A.证券交易所B.证券通信公司C.结算机构

标准答案：C

51.营业部不得接受客户于()以后申报的申购、赎回委托。A.15:15B.15:00C.15:30D.14:50

标准答案：B

52.审计组至少由()人组成，保证各项审计内容均有复核。A.1B.2C.3D.4

标准答案：B

53.在上市公司收购行为完成后（）个月内，项目组在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。A.6B.12C.18D.24

标准答案：B

54.()负责对各单位银行账户的开立、变更、撤销和使用进行审查和管理。()应对各单位已开立的银行账户实行年检制度，检查各单位执行本办法的情况，纠正违规开立和使用银行账户的行为。A.公司财务会计部公司财务会计部B.公司财务会计部公司经纪业务部C.总经理办公室公司财务会计部D.公司经纪业务部公司经纪业务部标准答案：A

10

单选题1.投资决策小组决策事项须有()以上成员到会方可表决。同意票超过表决票()为通过。A.二分之一;三分之二B.二分之一；二分之一C.三分之二；二分之一D.三分之二；三分之二标准答案：C

2.合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是()A.系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B.对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C.系统管理人员可以进行业务监控操作

D.申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E.定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C

3.当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：A.公司B.基金销售人员C.基金投资人标准答案：C

4.发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。A.分销协议B.承销团协议C.主承销合作协议标准答案：A

5.项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A.10日B.15日C.一个月D.两个月

标准答案：C

6.各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次

1

A.每工作日B.每周C.每半月D.每20天

标准答案：A

7.项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。A.固定收益部B.综合质控部C.合规与风险管理部标准答案：A

8.机房巡检至少包括哪些内容（）A.检查机房温度和湿度B.检查机房空调的工作状态

C.检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；D.检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D

9.研究人员必须取得中国证券业协会颁发的()执业证书，并在公司年检时办理执业年检。A.证券投资咨询业务B.一般业务

标准答案：A

10.公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币()亿元A.2B.0.5C.2.5D.10

标准答案：A

11.在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级()基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。A.超越B.等于C.低于

标准答案：A

2

12.营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（）A.负责新址筹建工作

B.负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。C.负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。D.负责客户与员工安置，原址关闭工作。标准答案：D

13.公司各核算单位应按公司《财务报告管理办法》规定的结帐日进行结帐，不得提前或延迟。各单位应按权责发生制编制年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在()财务报告中予以确认。A.当年B.次年

C.当年或次年均可以，依公司通知标准答案：A

14.公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。A.公开披露B.未公开披露C.内部透露

标准答案：A

15.公司固定资产：是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的，使用寿命超过一个会计年度（不含1年）、单位价值在（）的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。在同时满足下列条件时才可确认为固定资产：*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；*该固定资产的成本能够可靠地计量。A.2000元以上（含2000元）B.2000元以上（不含2000元）C.3000元以上（含3000元）D.3000元以上（不含3000元）标准答案：A

16.由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（）？A.资产管理部人员B.信息技术中心人员C.总经理办公室人员D.清算中心人员标准答案：A

17.后端认购费的计算公式为：

A.后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×前端认购费率B.后端认购费＝（认购金额－认购期利息）×后端认购费率

3

C.后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×后端认购费率D.后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）/后端认购费率标准答案：C

18.在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是()A.引用公文标题即可B.引用文号即可

C.先引用标题，再引用文号D.先引用文号，再引用标题标准答案：C

19.配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少（）次提示公告。A.1B.2C.3D.5

标准答案：C

20.根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是（）A.法定代表人授权B.董事长授权

C.总经理经营管理事项授权D.以上说法都正确标准答案：D

21.营业部产生的业务档案（）统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。A.当天B.第二天C.本周末D.本月末

标准答案：A

22.以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。A.系统故障B.交易差错C.经纪人违法违规D.纠纷诉讼

4

标准答案：A

23.客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（）权证交易和行权操作，不能进行（）权证交易。A.卖出买入B.买入卖出C.买入买入D.卖出卖出

标准答案：A

24.操作人员的佣金设定权限保证()，不得将此权限同时授予多人。A.唯一性客观性科学性统一性标准答案：A

25.将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的（）。A.20%B.10%C.5%D.1%

标准答案：B

26.各需求部门，通过（）的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。A.打B.发邮件C.工作联系单D.签报

标准答案：C

27.在为客户办理创业板开通业务时，客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔()交易之日。A.股票B.基金C.权证D.债券

标准答案：A

28.投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。A.2B.3C.5

5

55.公司电子印章仅限于（）使用A.公司开介绍信B.公司制发公文C.公司制作贺卡D.过节慰问信标准答案：B

56.深市质押券入（出）库申请()生效，沪市质押券入（出）库申请()生效。A.T+1T+0B.T+0T+0C.T+1T+1D.T+0T+1

标准答案：A

57.各部门在申请制定新文件时，需填写（）。A.文件制定申请表B.文件新制定申请表

C.质量管理体系文件新增（修订）申请表D.质量管理体系文件新增（作废）申请表标准答案：C

58.交易室设置门禁系统，记录员工的进出时间。经部门负责人授权，员工签字领取门禁卡后，方可持卡进入。员工进出记录及相关情况（）打印一次，形成书面材料后存档备查。A.每个月B.每三个月C.每半年D.每年

标准答案：B

59.项目负责人在持续督导协议签署后（）内，向发行人所在地证监会派出机构进行持续督导备案登记。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日标准答案：D

60.资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成：A.投资总监

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B.投资经理C.交易员D.投资主办人标准答案：C

61.投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。A.与客户初步接触时B.开展尽职调查前

C.与客户达成初步合作意向时D.项目立项时标准答案：A

62.客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管，所有的文字性客户档案保存期至少（）年。A.5年B.10年C.15年D.20年

标准答案：D

63.公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构

C.中国证券登记结算有限责任公司D.以上都不是标准答案：A

64.不属于营业部后台部门设置的岗位是：A.财务部B.电脑部C.客户服务部D.交易运营部标准答案：C

65.营业部客户投诉专员()编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月()内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部

A.每季度末，五个交易日B.每月末，五个交易日C.每季度末，三个交易日

12

D.每月末，三个交易日标准答案：A

66.应用系统安全是指公司各类应用系统和支持其运行的操作系统平台的安全。包括了应用系统的（）。A.后台数据库服务器B.中间件服务器C.前端应用服务器D.远程管理服务器标准答案：C

67.业务数据主要包括（）

A.交易数据、行情数据及其它业务数据。B.交易数据、清算数据以及数据字典。C.交易数据、清算数据以及管理数据。D.交易数据、清算数据以及财务数据。标准答案：A

68.在辅导过程中，经投资银行业务部门负责人批准辅导人员可发生变更，变更后（）内，形成辅导人员变更说明.辅导人员变更说明报证监会派出机构备案前，送分管领导审批，报备综合质控部。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日标准答案：D

69.债券发行申报材料于（）报送内核委员会内核。A.报审批部门前B.询价期间C.发行前

标准答案：A

70.债券交易业务书面非格式合同，签署前须经（）审核。A.合规与风险管理部B.财务管理部C.综合质控部D.固定收益部标准答案：A

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71.特殊客户单户协议佣金标准在经纪业务总部规定以上的，（）审批签字同意后执行。A.营业部总经理B.营销总监C.客户服务中心D.经纪业务总部标准答案：A

72.系统管理员的密码要求包括（）。A.由数字、大小写字母和特殊字符随机组成B.长度不小于12位C.长度不小于8位

D.更改密码的周期一般不超过3个月E.一般不修改密码标准答案：D

73.项目试运行结束后，（）应及时组织项目验收。A.项目组B.信息技术中心C.合规与风险管理部D.需求部门

标准答案：B

74.根据《员工违规处理办法》，造成10万以上100万元以下的经济损失或其他不良后果的情形，是指（）：A.情节较重、较大的经济损失；B.情节严重、重大经济损；C.一定经济损失；D.情节较轻的行为标准答案：A

75.融资融券业务的计价单位为每百元资金的()。A.到期年收益B.年利率C.利率D.汇率

标准答案：A

76.各分支机构发生技术故障后，电脑部负责人应立即分析、研判并进行应急处置。超过（）分钟不能解决的，分支机构联络员应分别向总部技术组联络员、业务组联络员和安保组联络员报告，并每隔（）分钟报告一次故障处置进展情况，直至故障处理完毕，系统恢复运行。

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A.1010B.1020C.2010D.2020

标准答案：B

77.营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部()设置，密码后三位由营业部()设置。A.运营总监大宗交易管理员B.运营总监交易部经理C.总经理交易部经理D.总经理大宗交易管理员标准答案：A

78.按照中国银行间同业拆借中心的业务要求，对债券交易人员实行（）级管理体制。A.二B.三C.四D.五

标准答案：B

79.合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中，发现超过指标限额的异常情况时，应当即时向资产管理部的（）询问，并制作询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》，要求资产管理部提供书面说明及有关材料A.交易员B.风险控制岗位C.投资总监D.部门经理

标准答案：B

80.投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作，（）是形成和整理项目档案的第一责任人。A.保荐代表人B.项目负责人

C.保荐代表人或项目负责人标准答案：C

81.在项目即将完成前一周，（）向客户发出“顾客满意度调查表”，收集客户对整个项目过程的满意情况。A.投资银行业务部B.合规与风险管理部

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C.稽核审计部D.综合质控部标准答案：D

82.信息披露文件中如涉及要约收购豁免，项目组应将申报材料提交（）审核后报中国证监会核准，并抄报证监局。A.合规与风险管理部B.综合质控部C.分管领导D.总经理

标准答案：B

83.重大危机处理由（）负责A.成立的危机公关小组B.总经理办公室C.经纪业务总部D.行政管理部标准答案：A

84.经纪业务总部每年()制定出当年的客户满意度调查方案，经分管领导审批，每年至少对客户满意度进行()调查。A.第一季度前、一次B.第一季度、两次C.1月，一次D.3月，一次标准答案：A

85.对向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，研究开发中心将自提供之日起保持（）年。A.1年B.2年C.10年D.20年

标准答案：D

86.法人清算操作过程中，如当日清算出现异常、差错需重做清算时，()步骤不能再次操作。A.数据读取B.客户资料处理C.开工处理D.资金清算

标准答案：C

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87.签字保荐代人于每次培训结束后，总结培训情况，形成“培训情况报告”。培训完成后5个工作日内交投资银行业务部审阅，报（）后，同时报送证券交易所。A.综合质控部审核，总经理审批后

B.综合质控部、分管领导审核，总经理审批后

C.综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批后D.分管领导审核、总经理审批后，报备综合质控部标准答案：D

88.（）负责公司的安全保卫与消防工作，并协调公司总部办公所在地物业公司，协同做好公司总部安全保卫与消防工作。A.行政管理部B.总经理办公室C.人力资源部标准答案：A

89.全公司员工人事档案必须()

A.委托所属地的专业人事服务机构代为管理B.所属机构自行管理C.员工个人管理

D.委托中介机构自行管理标准答案：A

90.各单位现金管理必须做到日清月结。各级财务会计部门应建立定期现金盘点制度，一般（）对库存现金盘点一次，并在“现金盘点表”中予以登记。A.一工作日B.一周C.一个月D.至少一个月标准答案：B

91.下列业务中，客户可以自助办理的业务是：A.基金开户B.客户重要资料修改C.基金转托管D.基金销户

标准答案：A

92.投资银行业务部门质量控制管理人员、资本市场管理人员在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）之内将各自负责的相应的项目档案报送至项目组。

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A.5B.10C.15D.30

标准答案：C

93.营业部作为可疑交易进行报告中规定的“短期”系指（）个工作日以内A.5B.8C.3D.10

标准答案：D

94.营业部技术人员应_______对营业部集中交易系统的关键设备、关键应用、关键数据做好备份工作，并填写《数据备份记录》。A.每日B.每月C.每季度D.每年

标准答案：B

95.探亲交通工具最高标准按下述规定执行：铁路里程如超过（）公里以上可乘飞机（经济舱）。A.800B.900C.1000D.1100E.1200

标准答案：C

96.在回购期内，客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的()倍。A.3B.5C.2D.1

标准答案：A

97.公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由()从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。A.财务会计部

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B.清算中心C.证券营业部D.经纪业务总部标准答案：B

98.基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括：A.基金管理人B.基金产品C.基金投资者D.基金托管机构标准答案：D

99.公司档案工作由公司统一领导，（）两级管理。（）负责全公司档案工作的组织、协调、检查、监督和指导A.总部与各分支机构、总经理办公室B.总部与营业部、经纪业务总部C.各分支机构与各营业部行政管理部D.公司各营业部与分公司人力资源部标准答案：A

100.客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户，专用于汇总存放公司各证券营业部（）对应的资金余额。A.小额休眠账户B.不合格账户标准答案：B

101.纸制签报应由哪个部门归档（）A.总经理办公室B.起草部门C.信息技术D.经纪业务总部标准答案：A

102.合规与风险管理部应当于每个会计年度结束后()内完成对资产管理业务的合规检查工作，必要时也可以联合稽核审计部共同进行合规检查，制作资产管理业务合规检查年度报告，于监管机构规定的期限内报送至中国证监会派出机构备案A.三个月B.二十天C.一个月D.二个月

标准答案：D

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103.大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户()日办理交割手续。A.T+1B.T+2C.TD.T+3

标准答案：A

104.公司文件编写规划中规定数字使用（）。A.仿宋B.楷体C.宋体D.黑体

E.TimesNewRomer标准答案：E

105.异地工作调动人员享受住宿报销的期限为（）。A.1年B.2年C.3年D.无限期

标准答案：B

106.（）负责信达证券股份所有印章的刻制A.行政管理部B.经纪业务总部C.总经理办公室D.人力资源部标准答案：C

107.（）制定《突发事件管理办法》，各相关部门、分支机构应根据本规程及《突发事件管理办法》办法制定本部门的各种突发事件应急预案A.行政管理部B.总经理办公室C.人力资源部标准答案：A

108.经纪业务总部对客户满意度调查后的（）进行汇总分析，形成XX年度经纪业务客户满意度分析报告

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A.一周内B.一个月内C.一个季度内D.一天内

标准答案：B

109.营业部同城搬迁实施不包括

A.拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作。B.新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收。

C.证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更。

D.根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更。标准答案：A

110.证券营业部职工教育经费按职工工资总额的2.5%计提，用于职工教育和职业培训，包括培训费、资料费、书本费等，其中（）由公司总部统筹安排使用，（）由各证券营业部使用。A.50%,50%B.60%,40%C.40%,40%D.0,100%

标准答案：B

111.准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。A.上市公司名称

B.上市公司简称或股票代码C.项目立项编号

D.可能泄露上市公司信息的内容标准答案：C

112.档案工作人员岗位变动时，调岗或离职前须将本人保管的档案数量和状况做出说明，并办理（）A.移交手续B.交接手续C.清点手续D.清点移交

标准答案：A

113.封存的印章原则上保存（），封存超过（）的，总经理办公室报分管领导批准，指定两名工作人员负责销毁。A.2、2B.3、2

21

C.2、3D.3、3

标准答案：A

114.被审计单位需在“审计调查问卷”发出后()个工作日内将按规定填列完毕的“审计调查问卷”电子版反馈给审计组，在审计组到达现场后再提交原件。A.2B.3C.5D.7

标准答案：B

115.根据《实习生管理办法》，（）由人力资源部根据公司招聘计划，进行公开招聘并拟录用为正式员工的应届毕业生。A.B类实习生；B.A类实习生；

C.A类、B类实习生都是；D.C类实习生。标准答案：B

116.根据总经理议事决策办法规定，关于会议审议事项行使最终决定权的表述正确的是()A.由董事长行使B.由总经理行使C.由会议集中决定D.以上都不对标准答案：B

117.根据公司《营业部支出管理办法》规定，营业部异地出差住宿费开支实行“额度控制，不超上限，据实报销”的原则，总经理、副总经理、总监住宿费标准如下：北京、上海地区为每天（）；天津、重庆、广州、深圳地区为每天（）；省会城市和计划单列市为每天（）；其余地区为每天（）A.600元,，550元，450元，350元B.580元,，550元，450元，350元C.550元,，550元，450元，350元D.550元，450元，350元，250元标准答案：A

118.当一只证券市场价格上涨幅度达到买入价格的()，或下跌幅度达到买入价格的()时，原则上应及时采取止盈或止损措施。A.30%,7%B.50%,10%

22

C.100%,10%

标准答案：C

119.在发行准备阶段，投资银行业务部资本市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。A.综合质控部B.合规与风险管理部C.财务会计部D.稽核审计部标准答案：B

120.一般危机处理由（）负责A.发生部门或分支机构B.总经理办公室C.经济业务总部D.人力资源部标准答案：A

121.根据公司授权管理办法，关于总经理经营管理事项授权中涉及的二级授权或转授权的表述正确的是()A.二级授权或转授权需经总经理批准B.二级授权或转授权不需经总经理批准C.二级授权或转授权只需经副总经理批准

D.二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理标准答案：A

122.权限管理规定员工（）更换权限密码；不得泄露权限密码；不在他人面前输入权限密码；在其他操作员输入权限密码时自觉回避。A.每个月B.每三个月C.每半年D.每年

标准答案：B

123.申购交易性债券以主体评级在（）以上为主。A.A+B.AA-C.AAD.AA+

标准答案：B

23

124.理财产品存续期间，公司营业部协助资产管理部处理客户投诉，具体见以下哪个制度规定（）？A.内部签报管理办法；

B.资产管理业务营销推广管理办法；C.资产管理业务管理规程；

D.资产管理业务客户服务管理办法。标准答案：D

125.根据《人员录用管理规程》，试用员工在试用期满前（）个工作日前，向本部门提交“转正申请报告”，申请转正。A.1个月；B.2个星期；C.5天D.10天。

标准答案：D

126.公司风险控制指标监管预警标准按监管规定设置，对于规定”不得低于”一定标准的风险控制指标，监管预警标准是规定标准的()%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，监管预警标准是规定标准的()%A.120、80B.130、70C.140、60D.110、90

标准答案：A

127.LOF在场外采用（）申购法，申请金额与其他开放式基金一样都包括申购费。A.竞价B.净值C.市价D.金额

标准答案：D

128.质量管理总纲是公司质量管理总的（）A.宗旨与方向B.目标C.战略规划D.宏伟蓝图

标准答案：A

129.根据《劳动合同管理办法》初次签订有固定期限的劳动合同，劳动合同期限分为（）

24

A.一年期、三年期B.三年期、五年期C.一年期、五年期D.一年期、二年期标准答案：B

130.如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。

A.项目暂停申请表B.项目结束（终止）申请表C.项目终止协议D.非固定格式记录表单标准答案：B

131.公司对证券经纪人实行（）级管理组织架构A.1B.2C.3D.4

标准答案：C

132.发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。A.次日B.2日内C.3日内D.5日内

标准答案：A

133.对于公司或公司分支机构作为被告、被申请人的诉讼案件，诉讼经办部门应在接到法院传票后（）日内，及时填写《诉讼法律事务审查表》连同案件有关书面材料提交合规与风险管理部A.1B.2C.3D.4

标准答案：B

134.诉讼案件审结后（）个工作日内,经办部门应将诉讼结果连同生效法律文书（包括但不限于判决书、调解书、仲裁裁决书等，下同）报合规与风险管理部，由合规与风险管理部报告公司领导

25

A.2B.5C.7D.10

标准答案：B

135.集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包的，由资产管理部按照公司哪个制度规定进行公开招标()？A.资产管理业务管理规程B.基金代销业务操作管理规程C.采购管理规程D.品牌推广管理办法标准答案：C

136.（）负责通讯电子设备购置、软件采购、网络布线工程支出等电子类资本性支出；（）负责除通讯电子设备、软件采购、交易席位、网络布线工程外的其他资本性支出。A.信息技术中心，行政管理部B.行政管理部，信息技术中心C.信息技术中心，财务会计部D.信息技术中心，经纪业务总部标准答案：A

137.群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”,报()批准，经同意后执行，并存档备查。A.营业部负责人B.营销总监C.经纪业务总部D.客户服务中心标准答案：C

138.公司总部对营业部各项支出可采取两种审批方式：一是年度预算审批；二是预算审批和实施审批相结合。通过年度预算审批方式的项目包括：单价（）以下且全年预算总额在1万元（含）以下的资本性支出A.3000元（含）B.5000元（含）C.6000元（含）D.8000元（含）标准答案：A

139.对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备()年以上交易经验的,()个工作日后；交易经验不足()年的客户，在()个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。

26

A.2，2；2，5B.2，2；5，5C.5，2；2，5D.2，5；5，2标准答案：A

140.大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交易后在（）前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给信息技术部并通过确认。A.16：00B.15：00C.17:00D.15:30

标准答案：A

141.各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报()审批。A.信息技术中心B.财务会计部

C.辽宁分公司或深圳办事处D.经纪业务总部标准答案：D

142.公司进行产品申报时，应由（）对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。A.律师事务所B.会计师事务所C.合规与风险管理部D.稽核审计部标准答案：A

143.专业人员年度考核结果为待改进的，职级下调（）；年度考核结果为不合格的，职等下调（）。A.1级B.2级C.1等D.2等

标准答案：C

144.投资决策委员会委员由公司内部专业人员和外部有关专家（可根据需要聘请）组成，委员人数不少于()人，原则上人数为单数，具体人员和人数由公司统一确定，投资决策委员会设主任1名。

27

A.3B.5C.7

标准答案：B

145.根据《人员录用管理规程》，()岗位由财务会计部组织招聘并确定拟录用名单报分管领导审核，人力资源部并经纪业务总部审核无异议后报总经理审批。A.营业部财务主管B.营业部出纳岗；C.营业部运营总监D.营业部综合岗。标准答案：A

146.质量管理体系文件废止，由其主导部门填写（），经质量管理部门审核签署意见后，按照该文件生效时的审批层级，报请公司分管领导或总经理签批。A.质量管理体系文件废止（改版）申请表B.质量管理体系文件废止（修订）申请表C.质量管理体系文件修订（作废）申请表D.质量管理体系文件废止申请表标准答案：A

147.债券前台交易系统的首席用户和（）在申请创建和开通权限前必须获得银行间本币市场交易员资格证书A.系统管理员B.VIP用户C.普通用户D.一般用户

标准答案：C

148.（）负责公司总部办公用品的预算审核、申购、采购、入库、保管、出库、回收和费用核算等日常管理工作A.行政管理部B.财务会计部C.信息技术中心标准答案：A

149.基金销售人员在销售基金时不正确的行为有：

A.严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度。

B.严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则，准确执行基金投资者的有效指令。C.严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外，拒绝投资者的认购、申购或赎回申请；D.挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金。

28

标准答案：D

150.资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案A.合同、银行账户B.合同、专用席位C.合同、专用证券账户D.银行账户、专用席位标准答案：C

151.投资经理对投资组合中单个金融产品投资（按成本计算）原则上不超过公司净资本的（）。A.2%B.5%C.10%D.20%

标准答案：A

152.无形资产：是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括席位费、各种软件类等资产。其中软件费是指未随机购入的单位价值在（）以上的软件费支出。A.无金额限制B.2000元（含）C.5000元（含）D.10000元（含）标准答案：C

153.对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，必须在多少小时之内做出回复（）？A.24B.36C.48D.72

标准答案：C

154.项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的，由（）组成项目组。A.并购重组部B.投资银行业务部C.固定收益部D.合作部门联合。标准答案：D

29

155.4投资计划通过董事会批准后，证券投资部制定金融资产配置策略、产品配置计划和选定拟投重点投资品种，由（）进行审批。A.分管领导B.投资决策委员会C.董事会

标准答案：B

156.资金账户在自营柜台系统中利率设为（）A.0%B.1.75%C.2.25

标准答案：A

157.信息系统网络建立详细的系统应急方案，并每年至少演习()次，确保应急方案切实可行A.一次B.二次C.三次D.四次

标准答案：B

158.销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时，应当指定()以上进行监销，监销人员应当在销毁清册上签字。业务类档案应当遵从国家有关专业方面的规定A.2人B.3人C.4人D.5人

标准答案：A

159.对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目，由项目组填写“项目结束（终止）申请表”申请，报请（）后，可终止项目。

A.投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经审批

B.投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经理办公会议研究决定

C.投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核，并经总经理办公会议研究决定

D.投资银行业务部门负责人同意，分管领导审批；并交综合质控部、合规与风险管理部备案标准答案：D

160.业务部门通过()方式向研发中心提出定制研究需求立项。

30

A.B.口头C.邮件

D.填写研究需求申请表标准答案：D

161.保密事项包括（）

A.文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载秘密信息B.纸介质、磁介质、光盘等各类物品C.计算机硬盘、软盘和录音带、录像带D.以上都包括标准答案：D

162.管理规程属于（）文件A.一级B.二级C.三级D.四级

标准答案：B

163.营业部个人遇特殊情况需要查询客户持仓的，须个人提出申请，报()批准后，方可赋予权限，同时报经纪业务总部备案，并在使用完成后及时回收权限。A.营业部负责人B.营销主管C.运营总监D.营销总监

标准答案：D

164.主要业务系统工作会，财务、人事、技术等方面必需的工作会议，由哪个部门组织()A.总经理办公室B.行政管理部C.董事会办公室D.申请部门

标准答案：D

165.公司及各分支机构每年必须组织（）紧急预案的演练，形成《****演练记录》。要重视对机房、财务、档案室等重点重要部位、重要设施的安全检查A.1-2次B.0次

31

C.3-4次

标准答案：A

166.投资银行业务部门在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将相应阶段的完整的项目档案报送综合质控部。A.10日B.15日C.一个月D.两个月

标准答案：D

167.（）是证券投资业务风险管理的第一责任人A.证券投资业务分管领导B.证券投资业务部门负责人C.公司总经理D.合规与风险管理部标准答案：B

168.对营销推广过程出现如营销极端不利或系统故障等突发事件时，营业部按照哪个制度规定以及推广方案应急预案相关措施处理，并及时上报公司领导（）？A.营业部应急操作手册B.基金代销业务操作管理规程C.基金代销业务销售适用性管理办法D.营业部反洗钱业务操作管理办法标准答案：A

169.因交易对象、交易标的、交易价格等原因，对原重组方案作出重大调整的，项目组出具的“核查意见”经（）审批，报备（）后，方可向证监会及其派出机构报告，并予以公告。A.合规与风险管理部B.综合质控部C.分管领导D.总经理

标准答案：B

170.清算中心负责定向资产管理业务的日常清算及估值，并与（）进行对账。A.托管机构B.证监会C.交易所D.资产管理部

32

标准答案：A

171.客户服务中心受理咨询服务的座席人员个人能够处理的，直接答复客户并在电脑系统中记录。个人不能处理的将咨询转接到()。A.其他座席B.专家座席C.组长D.后台人员

标准答案：B

172.以下不属于合规与风险管理部负责的工作有()A.对系统用户进行审批和管理

B.维护系统技术参数，联系协调各数据提供单位，保证监控数据的实时采集、保存及备份，保证监控查询指令的有效执行

C.对公司业务进行风险监控D.设置风险监控阀值标准答案：B

173.在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务()？A.经纪业务总部B.清算中心C.资产管理部D.合规与风险管理部标准答案：C

174.各单位重要空白凭证应视同现金进行管理，一般指定（）负责保管A.单位负责人B.财务负责人C.出纳人员D.综合部人员标准答案：C

175.关于公文结构层次序数表述正确的是()

A.第一层为“一、”，第二层为“（一）”，第三层为“1.”，第四层为“（1）”B.第一层为“一、”，第二层为“（一）”，第三层为“1、”，第四层为“（1）”C.第一层为“一、”，第二层为“（一）”，第三层为“1.”，第四层为“1）”D.第一层为“一、”，第二层为“（一）”，第三层为“1.”，第四层为“①”标准答案：A

33

176.证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险A.监管规定B.内控制度C.操作流程D.以上都是

标准答案：D

177.________负责业务参数的设置工作。A.经纪业务总部B.信息技术中心C.清算中心D.营业部

标准答案：A

178.投资银行业务部资本市场管理人员将发行方案文件报送（）进行预审核。A.证券交易所

B.中国证券结算登记有限责任公司C.证券业协会

D.中国证券监督管理委员会标准答案：D

179.有违反下列管理权限行为，情节较轻未造成经济损失的，给予有关责任人员600-3000元罚款处理；情节较重的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予有关责任人员降级至开除处分；构成犯罪的，依法移送司法机关。A.违反人事管理权限行为B.违反财务管理权限行为C.违反经营管理权限行为D.违反网点建设权限行为标准答案：C

180.各单位应按公司“印章管理办法”的规定办理财务印章刻制、领用手续。未经公司批准，不得私刻各类财务印章。各单位为工作方便可以刻制两套财务印章。A.以上说法是正确的B.以上说法是错误的标准答案：B

181.()对进行客户分配操作的数据进行审核操作，只有审核通过后，客户分配才能生效。该权限由总部统一进行分配设置。A.运营总监B.营销主管C.营销总监

34

D.营业部负责人标准答案：D

182.业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。A.10000元B.15000元C.20000元D.5000元

标准答案：A

183.运营总监、营销总监的聘任由（）进行审批。A.经纪业务总部B.人力资源部C.公司总经理D.总经理会议E.公司董事会标准答案：C

184.客户投诉级别分为（）,（）须在24小时日内处理完并回复，（）须在8小时内回复.A.一般投诉、紧急投诉，一般投诉，紧急投诉B.一般投诉、重大投诉，一般投诉，重大投诉C.普通投诉、重大投诉，普通投诉，重大投诉D.普通投诉、紧急投诉，普通投诉，紧急投诉标准答案：B

185.公司文件编写规划中规定文字使用（）。A.仿宋B.楷体C.宋体D.黑体

E.TimesNewRomer标准答案：C

186.推广小组在进行外部渠道营销督导或产品培训等活动后，应指定专人在次日填写什么相关记录，及时向营销总监以电子邮件方式汇报（）？A.渠道清单

B.渠道拜访/培训简报C.渠道营销方案

35

D.代理推广协议标准答案：B

187.银行间交易结算的依据不可以是下列哪项（）A.银行间债券交易审批单B.银行间债券交易成交单C.承诺函

标准答案：C

188.在进行基金账户开户时，客户提交填妥的()，柜员审核客户相关证件是否齐全。A.《开放式基金账户申请表》B.《注册开放式基金账户申请表》C.《开放式基金其他业务申请表》D.《开放式基金转换申请表》标准答案：A

189.以下说法不正确的是()

A.因审计、监管机构检查等特殊原因，需要开通临时监控权限，由接受检查部门提出相关申请，在权限审批表中注明临时权限开通时限，并按照上述流程执行。权限使用到期时，接受检查部门负责及时履行权限注销手续

B.各权限用户应设置具有一定复杂程度的密码，并对密码定期更换。用户名与密码可以转告他人或借给他人使用C.合规与风险管理部系统管理岗对“风险监控系统权限申请表”建档保存、按季度提交部门综合岗汇总归档；合规与风险管理部不定期对系统权限的授权及使用情况进行检查，检查记录随申请表一同保存D.如有违反权限使用规定的行为，根据《员工违规处理办法》处理标准答案：B

190.各部门综合岗根据部门实际需要于每月（）填写“办公用品申购单”，经部门负责人签字确认后报行政管理部A.1-5日B.10-15日C.25-30日

标准答案：C

191.信息技术资料根据资料的保密度、技术含量、安全涉及度等进行几种分类？A.一种B.两种C.三种D.四种

标准答案：C

192.公司内部人员岗位变动时，（）发出书面通知，将《人员变动通知单》提交信息技术中心资产管理岗，信息技术中心

36

资产管理岗根据情况做相应设备调整准备工作。A.调出部门综合岗B.调入部门综合岗C.人力资源部标准答案：C

193.员工当月迟到一次，扣发___元；迟到每增加一次，加扣___元.()