证券发行上市业务管理办法中英文

MeasuresfortheAdministrationoftheSponsorBusinessofSecuritiesIssuanceandListing证券发行上市保荐业务管理办法HTMLCONTROLForms.HTML:Hidden.1HTMLCONTROLForms.HTML:Hidden.1HTMLCONTROLForms.HTML:Hidden.1Text正文(Adoptedatthe235thchairmanofficemeetingoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommissiononAugust14,2023andrevisedinaccordancewiththeDecisionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommissiononRevisingthe"MeasuresfortheAdministrationoftheSponsorBusinessofSecuritiesIssuanceandListing"

promulgatedbytheChinaSecuritiesRegulatoryCommissiononMay13,2023)

（2023年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2023年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订）Chapter1:GeneralProvisionsArticle1

TheseMeasuresareformulatedinaccordancewiththeSecuritiesLaw,theDecisionoftheStateCouncilonApplicationofAdministrativeApprovaltoProgramsRequiringAdministrativeReviewandApprovalThatNeedtobeReserved(OrderNo.412oftheStateCouncil)andotherapplicablelawsandregulationstoregulatesecuritiesissuingandlistingsponsorbusiness,improvethequalityoflistedcompaniesandthepracticeofsecuritiescompaniesandprotecttherightsandinterestsofinvestors.

第一章

总则第一条

为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。Article2

Anissuershallengageasecuritiescompanywithsponsorqualificationtoactasthesponsorinstitutionforanyofthefollowingmatters:(1)Initialpublicofferingandlisting;(2)Issuingnewstocksorconvertiblecorporatebondsbyalistedcompany;(3)OthercircumstancesspecifiedbyChinaSecuritiesRegulatoryCommission("CSRC").第二条

发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:

（一）首次公开发行股票并上市;

（二）上市公司发行新股、可转换公司债券;

（三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）认定的其他情形。Article3

AsecuritiescompanythatengagesintheissuanceofsecuritiesandlistingsponsorbusinessshallapplytotheCSRCforqualificationofsponsorinstitution.AsponsorinstitutionshallappointindividualswhohaveobtainedthequalificationforasponsorrepresentativeinaccordancewiththeseMeasuresforthepurposeofperformingsponsordutiesandtobeinchargeofsponsorbusiness.NoinstitutionorindividualshallengageinsponsorbusinesswithoutpriorapprovalfromtheCSRC.第三条

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。络

保愿荐机构履行钓保荐职责,锁应当指定依培照本办法规津定取得保荐训代表人资格侦的个人具体含负责保荐工络作。哗

未痕经中国证监笼会核准,任站何机构和个帅人不得从事矿保荐业务。咱作Artic修le4

图

A晃spons雾orin都stitu展tion聪andi慰tssp薪onsor铃repr妈esent变ative斜ssha义llab卖ideb脉ythe叔laws状and布admin列istra烦tive犹regul衫ation核sas线well妥asth慕eCSR庭C'sr倡eleva赔ntru昂les,桃shall代obse曲rvei呢tsbu水sines跟srul廊esan粪dthe休code安oft旺hein销dustr讨y,be泄hone相st,f币aithf滚ulan镇ddil踢igent毒ins杀ponso高ring尸thei泄ssuan幕ceof单secu虾ritie唤sand沫list羡ing,邪condu抱ctco葬ntinu犁ouss钻uperv魂ision塔toe蔑nsure张the牵issue厦r'sp指erfor唱mance则oft忆heob厌ligat御ions末ofst日andar陵dized渠oper悟ation骡,int恶egrit厉yand农info察rmati誓ondi状sclos述ure.矿Neith帝erth饮espo碗nsor雨insti注tutio漂nnor管the省spons选orre笼prese拳ntati倚vema滔ysee习kunl坚awful痛inte影rests担thro达ughi粒tssp舒onsor场busi堵ness.桶检录第四条轰

保荐机营构及其保荐物代表人应当乳遵守法律、院行政法规和只中国证监会方的相关规定悬,恪守业务测规则和行业掘规范,诚实惩守信,勤勉厅尽责,尽职握推荐发行人蹈证券发行上城市,持续督板导发行人履皱行规范运作鹅、信守承诺匀、信息披露锻等义务。给

保营荐机构及其助保荐代表人载不得通过从烛事保荐业务焰谋取任何不悼正当利益。受喊Artic腊le5

窑铸

As询ponso晓rrep级resen迎tativ外esha彼llab雄ideb励ythe估code现ofp等rofes拜siona骂leth铁ics,录cheri干shan金dpro昏tect字thep品rofes纲siona弦lrep告utati杀onof饺the覆spons蔽orre师prese窗ntati箩ve,f总uncti县onwi追thdu己epro欺fessi恶onal事cauti谎on,a图ndma在intai恳nand踪cont挽inual碑lyim梦prove接upon远its哑compe维tency敞leve式ls.拌Thes扒ponso秀rrep惩resen异tativ妄esha袄llsa匹fegua砍rdth狠eint咸erest导sand渴righ闭tsof胆the壮issue黄rand号main米tain掌confi俘denti笛ality私rega商rding过the候infor珍matio银nabo冠utth枯eiss降uero恩btain午edth续rough崖its惊spons继orbu野sines鹊s.Th塔espo页nsor我repre电senta周tive泊shall生adhe孙reto际the泊princ杆iple读ofin滔depen图dent粪perfo罪rmanc见e,sh傍alln端otsa送crifi为ceit撤sobj捧ectiv灿eand神impa滚rtial雾posi闲tion巨toim峡propr蔑iate沾reque味stso壁fthe昼issu徒er,a径ndsh寄alln东otde屑ceive浪the陪issue念ror饱itss羡ecuri工ties择servi盼cein拐stitu紫tion导toen被gage另inil予legal窝orf规raudu隆lent衰activ滑ities耍,or甲parti淹cipat龄ein探such喂activ以ities祥.严Thes惰ponso回rrep屑resen村tativ罚eor井his/h索ersp意ouse佛shall封not需hold舍thes知tocks蕉oft不heis滚suer危throu第ghan轻yacc无ount扰orin服any揉other文way.鞠侄默第五条嫩

保荐代安表人应当遵烤守职业道德则准则,珍视敌和维护保荐迷代表人职业朵声誉,保持赤应有的职业结谨慎,保持候和提高专业槽胜任能力。论汪

保拣荐代表人应皂当维护发行月人的合法利喂益,对从事欠保荐业务过守程中获知的套发行人信息钓保密。保荐脚代表人应当须恪守独立履大行职责的原浮则,不因迎躺合发行人或连者满足发行痰人的不当要派求而丧失客些观、公正的啊立场,不得调唆使、协助拒或者参与发练行人及证券广服务机构实活施非法的或会者具有欺诈伐性的行为。画溪

保托荐代表人及玻其配偶不得晓以任何名义翅或者方式持讨有发行人的晨股份。棚Artic饰le6

坦

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同次发商行的证券,放其发行保荐说和上市保荐骗应当由同一圈保荐机构承撕担。保荐机望构依法对发责行人申请文架件、证券发宽行募集文件把进行核查,毫向中国证监午会、证券交甚易所出具保越荐意见。保肤荐机构应当酸保证所出具舍的文件真实扣、准确、完概整。购

证屡券发行规模菌达到一定数世量的,可以顿采用联合保营荐,但参与笑联合保荐的耐保荐机构不然得超过2家默。镜

证阔券发行的主冠承销商可以承由该保荐机裁构担任,也牛可以由其他悼具有保荐机监构资格的证滑券公司与该伙保荐机构共秃同担任。刺Artic课le7态

A闲niss浴uera扇ndit皆sdir枝ector蛾s,su信pervi搜sors原ands蚕enior霞mana欢gemen棵tper替sonne纠l,as盲well织ass均ecuri宰ties奶servi秃cein砌stitu咬tions贡such绿asl漫awfi尤rms,玻accou岸nting很firm到sand股asse袭tapp泛raisa和lins昨titut悟ions魔that共prepa获rean忽diss浓uere拌levan孩tdoc绞ument垮s,an坑dthe脆irsi招gnato施ries,爱shal凳lcoo猪perat垂ewit留hthe消spon臣sori拘nstit残ution威and柱itss触ponso纯rrep酷resen丝tativ既ein竞thep万erfor变mance拴ofs弊ponso办rdut仿iesi备nacc虽ordan微cewi矛thla秩w,ad恼minis克trati育vere钥gulat其ions谊andt届hepr皆ovisi漆onso卖fthe穷CSRC绿,and磁assu耽meco丑rresp忧ondin醒gres睛ponsi降bilit挡ies.似Thep闪erfor谈mance倦oft矛hedu浸ties讽bysp丹onsor泼inst被ituti唯onan稳dits宜spon欠sorr滨epres美entat惊ives织hall琴nota康llevi咏ateo闷rexe酒mptt驴here拿spons狮ibili包ties皮ofth尼eiss哲uer,孔itsd安irect答ors,测super案visor赴s,se祸nior刚manag需ement乎pers浅onnel棵,sec惯uriti配esse流rvice磁inst岛ituti马onsa萍ndth企eirs概ignat切ories双.旱唤岂第七条歉

发行人唇及其董事、誓监事、高级森管理人员,券为证券发行贷上市制作、俊出具有关文峰件的律师事典务所、会计何师事务所、班资产评估机嫌构等证券服遭务机构及其疗签字人员,序应当依照法禁律、行政法去规和中国证轰监会的规定能,配合保荐闲机构及其保晓荐代表人履愈行保荐职责件,并承担相执应的责任。顾皇

保向荐机构及其芹保荐代表人否履行保荐职纲责,不能减舱轻或者免除者发行人及其挑董事、监事撇、高级管理决人员、证券善服务机构及昼其签字人员社的责任。策Artic命le8卵

T去heCS俊RCco测nduct当ssup变ervis色iona讲ndma移nagem包ento闭nspo灿nsor维insti慰tutio士nsan垮dthe西irsp王onsor秃repr冶esent柴ative滑s.和Secur域ities来Asso喇ciati彼onof理Chin某acon震ducts载self扶-disc程iplin漏eman伞ageme裕nton绢spon社sori河nstit滚ution姑sand靠thei坑rspo看nsor猎repre修senta疲tives前.体裕第八条吊

中国证舒监会依法对笛保荐机构及卵其保荐代表调人进行监督鸟管理。肤

中瓶国证券业协虫会对保荐机帜构及其保荐肿代表人进行寺自律管理。月背Chapt走er2:绘Admi改nistr亦ation野ofQ消ualif藏icati盾onof估Spon否sorI临nstit区ution类sand庄Spon好sorR富epres辰entat自ives释

第衣二章

保斜荐机构和保摊荐代表人的虎资格管理乒铜Artic寨le9

键

In送appl劳ying野fort旋hequ队alifi挖catio物nof免aspo声nsor畜insti虫tutio纽n,a落secur鞠ities就comp加anys遭hall密meet赞thef垃ollow矮ingc扑ondit翠ions:拐填(1)H痒aver卷egist穿ered神capit智alam很ounti革ngto醒ami少nimum村ofR间MB100手,000,签000,通anda和net甲capit勉alam艘ounti寒ngto源ami俗nimum殊ofR吐MB50,站000,0表00;答(2)H梁avei华mprov聚edco榜rpora隆tego急verna淹ncea息ndin庸terna牌lcon某trol棒syste宅ms,a哪ndth父eris等kcon侦trol臣index点esar驾ein毫line泉with邪ther还eleva蛛ntpr猴ovisi枯ons;示(3)T胃hesp战onsor均busi覆ness拨depar魔tment赢esta复blish惠esso泊undb帖usine寄sspr轻ocedu倒res,庄inter胖nalr押iska驳ssess暂ment社andc躺ontro赞lsys幻tem,岭andt饿hein畜terna筑lstr竟uctur烫eis盛reaso垃nably吉well役esta坛blish时ed,a誓ndha拌scor超respo白nding辨back落-ups川uppor裂tsuc珍has秋corre半spond布ingr神esear还chca喇pacit滴yand扬sale趟capa得city;饭偿(4)W舍itha扁good绩spon诞sorb雕usine堤sste待amha换ving谦area塘sonab搬lypr宣ofess血ional宗stru妙cture估;the奏numb竟erof飞prac还titio检ners括shall静not变bele示ssth紫an35剑,and伤the系perso众nnel衡engag考ingi惯nthe沾rele择vant狸spons厅orbu前sines第sin践thei男mmedi罚ately罩prec炒eding俩thre成eyea杰rsha混snot踪been抄less评than赚20;谢(5)T不henu场mber唱ofpr冲actit逼ioner趟smee梅ting盏theq惨ualif劝icati悉onof伸spon虏sorr继epres追entat伤ives位hall显notb猫eles宵stha禁nfou役r;舒(6)N年oact叫ofm决ateri凡alvi钟olati布onof境laws枪and新regul辰ation哑ssho练uldh碧aveb缸eenc新ommit俘tedn每orsh欣ould家thec饶ompan劲yhav止ebee钩nimp绢osed吸with猴anya傍dmini督strat除ivep宅enalt价yin拔thei柏mmedi贝ately奸prec可eding泛thre纤eyea石rs;a芬nd彻(7)O乖ther隆condi渗tions匹asp就rescr择ibed辨byth百eCSR支C.磁料蓄第九条添

证券公处司申请保荐揭机构资格,上应当具备下吴列条件:舱

（明一）注册资并本不低于人德民币1亿元洪，净资本不江低于人民币硬5000万蜘元;复

（建二）具有完命善的公司治沿理和内部控冷制制度，风脆险控制指标库符合相关规搂定;葵

（喜三）保荐业成务部门具有火健全的业务秤规程、内部拳风险评估和幸控制系统，深内部机构设蚕置合理，具袖备相应的研酸究能力、销时售能力等后够台支持;矿

（誓四）具有良独好的保荐业身务团队且专贪业结构合理干，从业人员宣不少于35银人，其中最秘近3年从事孕保荐相关业陷务的人员不暴少于20人多;迎

（桥五）符合保蒙荐代表人资陈格条件的从宽业人员不少钉于4人;邮

（枯六）最近3锹年内未因重糊大违法违规颗行为受到行饱政处罚;逮

（航七）中国证煌监会规定的塑其他条件。恭绑Artic践le10咬

I端napp零lying柴for捞theq扭ualif沉icati泛onof花asp茫onsor旷inst渗ituti积on,a扮secu洲ritie字scom驰pany窝shall铸subm馅itth推eCSR发Cthe垮foll岭owing越mate薪rials刊:精(1)A稠pplic芒ation梢repo铅rt;陪(2)R贷esolu厦tion病ofth组esha侦rehol施ders'敬(gen圾eral)杜meet族inga慢ndth敌eboa润rdof粥dire滴ctors仿ona米pplic疤ation冬for顿quali杏ficat补iona龟sas捆ponso尿rins燕titut仙ion;才(3)A治pprov疯ingd德ocume饰ntfo摊rest炎ablis柱hment传oft袭heco侧mpany彩;寨(4)D育uplic德ateo磨fthe肺busi亡ness朗licen族se;双(5)D扑escri斩ption炎oft白heco失rpora残tego帅verna影ncea骡ndin构terna链lcon包trol砖syste齐msan失dthe抚irim巩pleme醉nting系situ饱ation缝s;万(6)P狱rofil逗esof敌dire江ctors劝,sup纸ervis吧ors,坝senio嘉roff它icers术,and院prin闭cipal俘shar猫ehold失ers;欧(7)D有escri遇ption知ofi份ntern技alri篇skas构sessm亚enta威ndco饮ntrol苏syst晌eman锹dits喜impl锐ement透ings串ituat缎ion;而(8)E次stabl驼ishin眠gof暗dued抵ilige讨nces既ystem提,sup型ervis翅ions唐ystem岭,int政ernal鸽chec跟ksys今tem,妈conti阁nuous钉supe鸣rvisi衔onsy辈stem,候cont宵inuou江stra哲ining者syst咸em,a歇ndsp胞onsor尖work释-shee概tsys朵temf等orth志espo交nsor籍busin腰ess;宗(9)S埋uchn掠etca权pital婆work老ings砖heet,铺risk蜡capi肤talr阅eserv规ewor蛋king可sheet银,and妖risk蹦cont涨roli葡ndex愚super扯visio施nsta考temen胡tof顽thei枪mmedi绵ately馋prec吨eding兼year位asa萝udite迹dby辛thea拦ccoun龙ting区firm棵posse状ssing垮the以requi确site谢quali桂ficat抬iono东fthe品busi校ness萌relat衬edto要secu贴ritie督sand哀futu杂res;断(10)粉Organ甜izati摘onof艺the骆struc闻turin烈g,wo塔rkdi遵visio餐n,an备dsta还ffing涨oft炎hesp船onsor茫busi劣ness烧depar鱼tment肺;伴(11)超Overv杀iewo品fthe帖back拉-ups轮uppor寒tdep怜artme杆nts,读such撇asth疤eres激earch虹depa惯rtmen丽t,sa详lede付partm巷ent,名etc;礼(12)齿Compl贷etel架ista裤ndre撇sumes长oft估hepe歇rson敏inch染arge妹ofth萄espo斜nsor扫busin牵ess,岁perso垫nin浙charg融eof超thei盟ntern坦alch省eck,增perso叮nin盏charg括eof澡thes披ponso蒙rbus米iness堡depa帅rtmen螺t,an解dmem恋bers脏ofth锋eint镜ernal者chec铁kgro沈up;昼(13)夸Desig墓nated蚊cont屋actp颗erson痒oft艳hese弃curit条iesc谷ompan岗y;甩(14)里Thec协ommit污ment浙lette舅rspe呢cifyi碍ngth仿atth谷esec恳uriti沙esco证mpany卵shal凶lbe奸respo犁nsibl脸efor锹the坚authe王ntici懂ty,a统ccura蚊cy,a页ndco毫mplet胡eness铺oft絮heap怎plica机tion搬docum汇ents使which低shal漏lbe湿signe奋dby济thew溪hole绝time脆direc兵tors;皮and族(15)攀Other林mate丈rials脖asr恶equir订edby泥the机CSRC.侍男像第十条盟

证券公暗司申请保荐芹机构资格,尿应当向中国饱证监会提交炎下列材料:霞秀

（顽一）申请报超告;接

（片二）股东（冻大）会和董右事会关于申旅请保荐机构瓜资格的决议预;占

（秤三）公司设踪立批准文件园;此

（坐四）营业执鸡照复印件;够

（池五）公司治押理和公司内饮部控制制度异及执行情况恰的说明;薯

（做六）董事、展监事、高级碎管理人员和剪主要股东情奖况的说明;唇

（惧七）内部风摊险评估和控识制系统及执沉行情况的说图明;巧

（曲八）保荐业花务尽职调查辉制度、辅导肯制度、内部昆核查制度、县持续督导制乔度、持续培投训制度和保容荐工作底稿鞭制度的建立瓣情况;寄

（悠九）经具有省证券期货相冈关业务资格荷的会计师事常务所审计的秒最近1年度份净资本计算射表、风险资皱本准备计算聚表和风险控摔制指标监管渣报表;颂

（姓十）保荐业鼠务部门机构员设置、分工煎及人员配置盖情况的说明啊;醉

（嚷十一）研究蓬、销售等后望台支持部门卖的情况说明纱;遥

（筐十二）保荐毒业务负责人傍、内核负责杂人、保荐业签务部门负责脑人和内核小很组成员名单复及其简历;爷

（炕十三）证券割公司指定联益络人的说明桌;滥

（呈十四）证券帜公司对申请稳文件真实性稠、准确性、载完整性承担立责任的承诺旱函，并应由合其全体董事描签字;蹄

（备十五）中国说证监会要求躬的其他材料俗。螺Artic鹅le11绑蜜

In搞appl掏ying厦fort裹hequ灯alifi孤catio异nof脑aspo合nsor遗repre英senta舅tive,多ani蔽ndivi叹dual能shall邀meet臂the振follo确wing淹condi释tions泪:韵(1)T嫌hein盒divid圣uals滨hall旷have次over欧three苹year砍sof罢exper指ience飞ins参ponso按r-rel辫ated院busin裕ess;池(2)T胆hein叫divid吧uals辈hall段have吼worke屠das票proje塞ctco茎ordin此ator无ford祝omest改icse匙curit折iesi爬ssuan各ceas磨pres气cribe焦din能Artic筹le2桐ofth绣eseM恳easur后esin裙the侦immed锤iatel垃ypre唯cedin程gthr快eeye扩ars;尼(3)T奶hein汽divid煌uals用hall赛have刊parti摇cipat杠edin暮the尘compe系tence造exam献inati赌onfo取rspo奉nsor身repre涂senta贵tive狼asap孙prove岭dby帅theC京SRCa垄ndth救eres骑ultd绩eclar泰edhi户meli向gible释and誓effec泰tive王fort蛇hepo钟sitio助n;萍(4)T初hein驱divid电uals撞hall敢beho击nest狠andt宣rustw夸orthy剖with愈outa越nybl赞emish奴edre见cord能asre有gards爆his肺chara构cter,恋,an忠dsha自llha纽veno想tbee满nimp刺osed巩with炒anad演minis薄trati买vepe牙nalty胶byt辱heCS冤RCin睬the贷immed布iatel朝ypre掀cedin苹gthr吉eeye锹ars;蛾and酸(5)T示hein伪divid内uals糊hall靠noth描avea萝larg卵eamo拘unto签fout篮stand瞒ingd挑ebtw普hich强isov孙erdue睬.昌辞第十一条搜

个人申夺请保荐代表鼓人资格,应茫当具备下列盒条件:贞

（兴一）具备3咬年以上保荐扣相关业务经默历;土

（炕二）最近3董年内在本办材法第二条规壳定的境内证帐券发行项目才中担任过项婶目协办人;芦

（喉三）参加中熟国证监会认得可的保荐代礼表人胜任能赠力考试且成恼绩合格有效勒;野

（秩四）诚实守夕信，品行良神好，无不良蠢诚信记录，壶最近3年未艰受到中国证洁监会的行政裹处罚;密

（竖五）未负有籍数额较大到缴期未清偿的为债务;（六挺）中国证监教会规定的其验他条件。近Artic勾le12革叔

In僻apply椒ingf傲orqu拌alifi艇catio赛nof戚spons樱orre漫prese叶ntati眉ve,a侧nind项ividu墓alsh搜allh命avet污hefo冷llowi挨ngma剑teria给lsub先mitte估dto愈theC杯SRCb桐ythe破spon皮sori嗽nstit煮ution它he/s介hewo屿rksf见or:相(1)A浇pplic低ation侵repo牙rt;单(2)R赞esume喷,ide驰ntify穗docu抹ment,横and粘acade肢micc冬ertif指icate储s;佳(3)C册ertif晒icati朋onof建elig责ible帅resul阔tsin摄secu矿ritie娘spra深ctiti早oner'去squa雷lifyi垃ngex交amina围tion督andc蛮ompet与ence浙exami娘natio宁nfor增spon逝sorr损epres糊entat伪ive;帮(4)S端ecuri雁ties谅pract模icing名cert摔ifica冒te;

贡(5)D堂etail单edde付scrip胆tion捷ofen业gagem叮enti渠nspo葵nsor-骆relat灿edbu发sines壮s,an者dan傻overv发iewo康fthe袄work凡perf石ormed恩ast扩heco袋ordin全ator析ofdo派mesti详csec敢uriti牲esis舞suanc胶epro朱ject,垮asp味rescr顽ibed隆inAr蜜ticle粘2of孙thes培eMea亦sures孩,in聋thei究mmedi页ately俘prec燕eding昆thre袄eyea伤rs;窗(6)R铺ecomm扒endat聚ionl捎etter肝asp伤roduc巨edby男the蜂spons绿orin伸stitu识tion,咽whic摆hsha诞llsp透ecify同the桑appli驻cant'饮scom热plian叔cewi帅thla蹈wsan多ddis京cipli嗓nes,收compe桐tence怖,org米aniza已tion厦capac河itya罚ndsk捆ills,斗etc.侵;里(7)T许heco抓mmitm规entl误etter斑spec似ifyin脚gtha丛tthe朵spon范sori只nstit贪ution举shal络lbe增respo困nsibl快efor唐the潜authe龙ntici蚀ty,a虏ccura困cy,a艳ndco孤mplet总eness孟oft无heap哲plica支tion寇docum爽ents,洁shal折lbe颤signe声dby鲁theb资oard偿chair影mano串rgen缝eral杜manag挣erof因the愉spons铲or;a政nd稍(8)O燃ther狱mater拦ials窑asre止quire威dby江theC赴SRC.杨凤第十二条猎

个人申姑请保荐代表透人资格,应伟当通过所任暑职的保荐机鞠构向中国证阀监会提交下分列材料:君

（怜一）申请报专告;禁

（我二）个人简尚历、身份证圆明文件和学变历学位证书劣;载

（除三）证券业批从业人员资来格考试、保垒荐代表人胜娘任能力考试宿成绩合格的图证明;无

（旗四）证券业勺执业证书;本

（台五）从事保苍荐相关业务第的详细情况毁说明，以及叔最近3年内圾担任本办法婶第二条规定闲的境内证券未发行项目协惑办人的工作鹊情况说明;邪

（尸六）保荐机叛构出具的推户荐函，其中抚应当说明申字请人遵纪守映法、业务水布平、组织能个力等情况;维

（浙七）保荐机学构对申请文劈件真实性、湿准确性、完五整性承担责种任的承诺函揉，并应由其虑董事长或者监总经理签字绩;罩

（表八）中国证惊监会要求的腔其他材料。竖诱Artic汤le13奉温

Th口esec悄uriti技esco董mpany偏ort刃hein臂divid炊uals声hall舟ensur易ethe第auth版entic绕ity,嗽accur莫acy,眠andc蒸omple承tenes乘sof弹thea笛pplic吼ation稻docu苹ments瓦.In素thee手vent帽ofan坝ysig贼nific虚antc铁hange爸int灵heco余ntent耗oft宇heap害plica持tion湖docum氏ents摔durin湖gthe茅peri集odof筛appl菠icati扎on,t甩hese喜curit先iesc微ompan颗yor赤thei妖ndivi舞dual期shall毅,wit金hint相wowo脾rking茶days夹from霸the萄date洽ofsu池chch财anges撑,sub娘mitt秆heup弓dated环mate测rial嘴toth夫eCSR庄C.盗率奔第十三条缴

证券公配司和个人应跌当保证申请义文件真实、坊准确、完整宏。申请期间收,申请文件获内容发生重侦大变化的,贴应当自变化葵之日起2个芒工作日内向霞中国证监会牢提交更新资姨料。沾Artic箭le14群

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中国证茧监会依法受泼理、审查申层请文件。对幻保荐机构资疗格的申请,受自受理之日公起45个工邻作日内做出乏核准或者不略予核准的书汇面决定;对捕保荐代表人申资格的申请冈,自受理之宴日起20个唤工作日内做眠出核准或者告不予核准的咬书面决定。骑川Artic弯le15奋按

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证券公肚司取得保荐控机构资格后银,应当持续循符合本办法逗第九条规定插的条件。保理荐机构因重树大违法违规区行为受到行口政处罚的,孔中国证监会些撤销其保荐谷机构资格;条不再具备第勉九条规定其攀他条件的,势中国证监会默可责令其限依期整改,逾吓期仍然不符装合要求的,牌中国证监会苏撤销其保荐艇机构资格。臣代Artic驴le16戏董

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个人取泳得保荐代表援人资格后,社应当持续符爹合本办法第秃十一条第(紫四)项、第底(五)项和夺第(六)项恒规定的条件烦。保荐代表蛙人被吊销、私注销证券业城执业证书,剩或者受到中火国证监会行会政处罚的,混中国证监会痕撤销其保荐冷代表人资格找;不再符合顺其他条件的歪,中国证监夜会责令其限贴期整改,逾称期仍然不符固合要求的,岸中国证监会辉撤销其保荐固代表人资格灾。覆

个对人通过中国至证监会认可亮的保荐代表扫人胜任能力踪考试或者取福得保荐代表凤人资格后,躬应当定期参安加中国证券瞧业协会或者半中国证监会载认可的其他庙机构组织的壳保荐代表人祸年度业务培政训。保荐代贸表人未按要慧求参加保荐枪代表人年度军业务培训的犬,中国证监金会撤销其保辅荐代表人资廊格;通过保呀荐代表人胜赠任能力考试浩而未取得保赴荐代表人资浴格的个人,伏未按要求参卸加保荐代表展人年度业务呈培训的,其双保荐代表人乌胜任能力考唉试成绩不再赤有效。女Artic渗le17昏屯The潜CSRC鬼condu捞ctsr屑egist袜ratio童nman缓ageme斯ntfo部rthe纵spon我sori孝nstit渐ution蔽sand算spon音sorr神epres建entat哈ives句inac攀corda资ncew趋ithl博aws.捞冰匪第十七条躬

中国证内监会依法对彻保荐机构、骄保荐代表人折进行注册登扣记管理。辈Artic泰le18秒

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保荐机宴构的注册登劲记事项包括看:懂

（盏一）保荐机欠构名称、成趴立时间、注档册资本、注况册地址、主坟要办公地址裤和法定代表残人;拖

（今二）保荐机地构的主要股疯东情况;汉

（凯三）保荐机杜构的董事、候监事和高级床管理人员情末况;乘

（千四）保荐机罩构的保荐业么务负责人、喂内核负责人鲜情况;时

（靠五）保荐机豪构的保荐业炉务部门负责屈人情况;郑

（棕六）保荐机乓构的保荐业星务部门机构糖设置、分工呀及人员配置劝情况;恳

（继七）保荐机蝴构的执业情岸况;雾

（燕八）中国证登监会要求的努其他事项。个程Artic决le19敞童

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保荐代划表人的注册艇登记事项包冷括:拘

（都一）保荐代侵表人的姓名匹、性别、出币生日期、身悠份证号码;翠

（呢二）保荐代狼表人的联系护、通讯监地址;肚

（厕三）保荐代陵表人的任职孕机构、职务码;泽

（扒四）保荐代肥表人的学习抛和工作经历嚷;宣

（图五）保荐代奶表人的执业薪情况;退

（蜻六）中国证永监会要求的孙其他事项。乎注Artic中le20伶表

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保荐机侄构、保荐代妖表人注册登绝记事项发生盯变化的,保圣荐机构应当陆自变化之日费起5个工作仁日内向中国隔证监会书面混报告,由中征国证监会予任以变更登记色。糕Artic欠le21尚屋

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保荐代豪表人从原保绒荐机构离职演,调入其他梨保荐机构的叔,应通过新唉任职机构向食中国证监会偷申请变更登械记,并提交冒下列材料:摔杯

（岗一）变更登山记申请报告配;偿

（投二）证券业隔执业证书;诞

（信三）保荐代印表人出具的火其在原保荐苹机构保荐业残务交接情况歼的说明;宁

（诉四）新任职尤机构出具的饲接收函;企

（呆五）新任职肚机构对申请派文件真实性晕、准确性、熔完整性承担滴责任的承诺项函，并应由腿其董事长或庄者总经理签依字;被

（出六）中国证沈监会要求的帆其他材料。挡稠Artic氧le22河拨

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保荐机贺构应当于每刮年4月份向扮中国证监会稳报送年度执买业报告。年抵度执业报告捷应当包括以叛下内容:衫

（符一）保荐机邪构、保荐代诞表人年度执裂业情况的说推明;酸

（枕二）保荐机露构对保荐代粱表人尽职调将查工作日志锣检查情况的拜说明;声

（瓶三）保荐机孔构对保荐代葵表人的年度锻考核、评定姑情况;逆

（孔四）保荐机星构、保荐代抚表人其他重容大事项的说油明;爽

（先五）保荐机伤构对年度执甲业报告真实惠性、准确性谎、完整性承忧担责任的承仪诺函，并应权由其法定代旅表人签字;树

（律六）中国证卸监会要求的索其他事项。虚花Chapt勿er3:份Resp晕onsib着iliti权esof抽Spon青sors阴廊

第态三章

保晚荐职责鹅度Artic骆le23让改

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保荐机毙构应当尽职绞推荐发行人桌证券发行上丘市。谎

发起行人证券上野市后,保荐父机构应当持作续督导发行吴人履行规范辅运作、信守谷承诺、信息哥披露等义务悬。垂Artic孙le24均