银河基金管理有限公司章程

银河基金管理章程释义袜下列名词和骗术语在公司蓄章程内具有忧如下意义，俯但根据公司夏章程上下文乎具有其他意汇义的除外。雕“网公司欢”写金老银河倘基金管理有伞限公司共“袜《公司法》绢”锯向《中灶华人民共和肝国公司法》支“芳《证券法》此”两偶《中墓华人民共和瓶国证券法》煮“尚《暂行办法园》离”剩席《证券投赵资基金管理节暂行办法》位“洲中国证监会他”巾笼中国证星券监督管理跪委员会拘“字股东貌”激扎顶银河纪基金管理有废限公司股东垦“早高级管理人毒员蛇”徐赶银河基金管骑理撕总经理、副颜总经理及挂中国证监会渡认定的其他厅人员油“保本章程舱”叠绝社银河基金渔管理有限公堵司章程聚“饶基金资产咸”爸翅银捆河基金管理谊所会管理基金的黄资产呀公司治理结台构图振口瑞妨勺泊亩羽器缺式罩犯股东会监事会董事会监事会董事会薪酬委员会资格审核薪酬委员会资格审核委员会合规审查与风险控制委员会委员会督察员办公室督察员办公室总经理总经理投资决策委员会投资决策委员会各职能部室监察部各职能部室监察部目录TOC\o"1-3"\h\z碧第一章消桂总则穗撤1蓝第二章饿棋经营宗旨、艰经营范围和明注册资本矛婚2患第三章户迟股东、出资绞比例和出资迫转让赖向2拍第四章夺给股东权利与调义分务许套5市第五章钥赤股东会胳鸣6遗第一节蚊舰股东会的职主责伤愉6祥第二节像露股东会的议竹事规则唉锋7滔第六章松鹅董事及董事惕会罚外8溜第一节质怕董事的任此职吩资格累属8骨第二节净速董事的权利亭与义务井坦9示第三节副暑董事的禁止描行为蜜毕10姻第四节茧秒董事的选举绿与任免期步10供第五节猪专董事会独的肤构卡成赶及爬职责陆逐11忘第六节船船董事会的深议副事规则魂敬13梁第七节怨敢董事会下设已机构宋葛14匆第七章淘文监事及监事萌会诚欲16循第一节核践监事及其权攻利与义务叮扬16占第二节压撕监事会的组惜成及其职责帝平17匆第三节善仰监事会的议提事规则弹凭18藏第八章香哀总经理卧横19肤第一节年涂总经理及娇其目权践利与义务奏戏19绝第二节完啊总经理的聘管任和解聘款范20戏第九章烦稳经营管理出六21谜第一节命滴内部管理和优风险控制湖洗21莫第二节沫闪基金殊投速资管理绝凝22断第三节硬罗人力资源管尸理印逢23遗第十章结毙绩效考评碗疮24鞠第一节联晓董事会、监界事会的绩效朱考评挥纹24仍第二节年墨董事、监事青的绩效考评萄扎24克第三节悲泰高级管理人仪员的绩效换考抱评宜便24黄第十一章说尽财务会计与薪利润分配妻呼25咐第一节角漆财务会计制茎度与利润分权配米拘25铅第二节税篇会计师事务泉所的聘任与哨解聘腐爹26薄第十二章嫩陵公司的合并近与分立铲业27牙第十三章散熊公司的解散宜与清算佳碑28忘第十四章充主公司章程的樱修订程序捕超30绝第十五章寒宴附则另勾30罪第一章开糕总则彩银河基金管墙理孝系依照《公建司法》、《港暂行办法》能和国家其他暂有关法律、很法规，经中障国证监会批勇准成立的有汗限责任公司趋。为维护公飘司及其股东腊、债权人、换基金持有人岗的合法权益灵，规范公司电的组织和行兼为，根据《网公司法》、问《暂行办法宿》以及其它朴有关法律、龙法规和中国假证监会颁布哈的有关规定雾，特制定本掉章程。辰公司名称及播住所：书中文名称：涝闷银河基金管回理左英文名称：蛇GALA住XY趴匹锦ASSET叉陈定MANAG格EMENT况烤零COMPA梢NY傻嚼LIMIT沉ED暮公司住所：束不上海市浦东扮新区国家开搬发银行大厦迟26层递设触凭发刷依末公司必须具馋备符合要求汽的营业场所安、安全防范兼设施和与业景务有关的其贷他设施。筑公司为独立供的中华人民侦共和国企业磁法人，受中脆华人民共和碧国法律、法规规的管辖和右保护。绍公司的经营宇期限：永久恢存续。似公司的组织否形式：有限厚责任公司。变公司享有由辰股东投资形赔成的全部法底人财产权，探依法享有民洲事权利，承蓄担民事责任搅。更公司股东以坑其出资额为锄限对公司承皇担责任，公到司以其全部呜资产对公司参的债务承担门责任。南公司贱按照诚信、蚀勤勉队的原则，在霸合法合规的阅前提下为基帮金持有人谋宅求最大利益割。扩本章程生效闷之日起，即史成为规范公惨司组织与行虏为、公司与探股东之间、瓶股东与股东轰之间权利和狸义务关系的闸具有法律约激束力的文件蛾，是确定公村司与其他相匀关利益主体垄之间关系的梨基本后准则以及保烈证这些准则不得到具园体执行的依轮据，对公司陆及其股东、原董事、监事泰、总经理和睬其他高级管赶理人员、公欣司蚂其他人员陆均有约束力继。股东可以装依据章程起夫诉公司、董遥事、监事、追总经理和其尼他高级管理漆人员，公司盘可以依据章悼程起诉股东嚼、董事、监耕事、总经理棵和其他高级袍管理人员，维股东也可以愤依据章程起艇诉另一股东迹。拐第二章集怜经营宗旨、即经营范围和松注册资本影公司的经营乏宗旨：根据降国家法律、仁法规及其他丸有关规定，肚按照办“础取信于市场亿、取信于社桐会炕”洲的原则，诚恼实信用、勤拢勉尽责，以柱专业经营方园式管理和运秀用基金资产瓶，在合法、愁合规的前提训下，为基金日持有人谋求敢最大利益。萝公司的经营温范围为：吉（一）基金抓管理业务；纯（二）发起骂设立基金；积（三）中国撕证监会批准夕的其它业务交。纹公司的注册蝶资本为：强壹亿元欺人民币。乔第三章彩村股东、出资顷比例和出资熊转让公司股东：回1讨、中国银河友证券有限责危任公司末注册地址：萄北京市复兴平门内大街杀158聪号远洋大厦侧邮政编码：泛10003扑1角法定代表人忽：朱利宜注册资本：妇45蛛亿元人民币脱经营范围：算发行和代理暗发行各种有肠价证券；自玩营和代理买敬卖各种有价蜻证券；有价台证券的代保疗管、鉴证和匀过户；代理族还本付息和爱分红派息等蜘权益分派业殊务；基金和妖资产管理业应务；企业重精组、收购与斯兼并；投资美咨询、财务被顾问。含经营期限：觉永久存续慧2发、笋中国石油天沾然气集团公醉司乓注册地址：捆北京市西城贪区六铺炕街还6号悟堵邮政编码：类10072出4横法定代表人跃：马富才斜注册资本：解1149亿抛元人民币争经营范围：伴组织经营陆刘上石油、天岁然气和油气蛛共生或钻遇舟矿藏的勘探买、开发、生采产建设、加施工和综合利撞用以及石油玩专用机械的坝制造；组织观上述产品、激副产品的储匀运；按国家帜规定自销本可公司系统的呈产品；组织辱油气生产建杀设物资、设酱备、器材的自供应和销售县；石油勘探掏、开发、生精产建设新产咏品、新工艺血、新技术、抽新装备的开物发研究和技捏术推广；国废内外石油、跳天然气方面盼的合作勘探暖开发、经济郊技术合作以吉及对外承包以石油建设工胜程、国外技早术和设备进撞口、本系统怖自产设备和专技术出口、线引进和利用拍外资项目方芽面的对外谈狠判、签约。疼经营期限：间永久存续灰3、北京首冶都机场集团烟公司帖注册地址：脱北京市朝阳滤区首都机场真公安路旧邮政编码：室10062挽1臣法定代表人役：方友鑫珍注册资本：滨7.723易4亿元人民旷币骄经营范围：嚷为中外航空台企业提供地藏面保障服务勿，供应水、巷电、冷热气绝、能源动力秀；对下属企展业提供经营宝管理服务；古柜台场地出梯租。逃经营期限：棕永久存续炼4、上海市氧城市建设投赢资开发总公辨司棒注册地址：端镇慢割邮政编码：钉20012刚0援法定代表人疲：高国富帐注册资本：秀87.7亿输元人民币四经营范围：焰城市建设投生资、项目投爸资、参股经秤营、咨询服婶务、房地产寻开发经营、哗建筑和装饰银材料、设备煌贸易、实业智投资。蝴椅经营期限：柴永久存续暂5、喉湖南广播电猫视产业中心疤注册地址：冻犯中嫩邮政编码：诚41000符3慕法定代表人泉：魏文彬曾注册资本：价14.5亿遭元人民币扎经营范围：厉投资兴办各容类实业；影兴视节目制作伍、发行和销减售；音像制敞品出版发行荷；影视器材雄销售。借芦经营期限：惠永久存续物公司股东均灯以现金出资嫂。各股东的芝出资额及其摸占公司注册团资本的比例嚷如下：顽1坏、中国银河瞎证券有限责狗任公司：呈5毫,凝000援万元人民币商，占注册资缎本的牛50%差；久2袋、中国石油划天然气集团宫公司：舰1楼,证250吼万元人民币诊，占注册资款本的12.辜5紧%饮；文3超、北京首都掌机场集团公症司：屋1猎,浩250答万元人民币泰，占注册资赶本的12.闻5公%纹；娇4、上海市舍城市建设投折资开发总公胶司：狭1查,蓄250晚万元人民币喇，占注册资榴本的12.露5筑%锋；剧5、湖南广扶播电视产业敲中心：要1脖,协250煤万元人民币激，占注册资淋本的12.拖5姥%跳。黎股东缴付其彩出资后，须溉经法定的验绑资机构验资至并出具证明蛮。咽公司成立后括，公司应当呆向股东签发躁出资证明书瞧。混出资证明书略应当载明下概列事项：蒜（一）公司终名称；喂（二）公司除登记日期；妖（三）公司宜注册资本；注（四）股东鸟的姓名或名滴称、缴纳的个出资额和出守资日期；座（五）出资粮证明书的编流号和核发日锁期。裂出资证明书锡由董事长签顷名后公司盖拦章。改公司置备股素东名册，记懂载下列事项园：谊（一）股东棍的姓名或名倍称和住所；乳（二）股东克的出资额；右（三）出资织证明书编号纵。妹股东转让其柿出资时，必戏须经堡全体股东三哈分之二以上谨同意饼；不同意转悔让的股东应多当购买该转删让的出资，耐如果不购买医该转让的出冈资，则视为枯同意转让。裹经代架表三分之二碑以上表决权欺的砌股东灭同意的向股眠东以外的其乐他人转让的酿出资，在同呼等条件下，仪其他股东对妙该出资有优酸先购买权。练在公司存续衫期间，公司揪可以增加注醉册资本。支公司新增资剑本时，爽可由股东认铺购，也可由轧公司股东淡以外的其他卫人认购。败公司股东间赖转让出资、访公司股东对遍外转让出资凯以及公司增肉加注册资本绳时，须遵循筹中国证监会钓的有关规定职，报中国证岂监会批准或帜备案。紧股东依法转威让其出资后捎，由公司将金受让人的姓显名或者名称板、住所以及狗受让的出资专额记载于股邪东名册。提第四章剖助股东权利与敏义务驻股东按其出检资比例对公丝司享有权利绢，承担义务善。吸股东享有以冒下权利：泪（一）依照趋出资比例领耀取红利和其家他形式的利舅益分配；族（二）参加梨或委托股东侵代理人参加息股东会会议辆，并根据其宅出资比例行极使表决权；劲（三）对公葵司的业务经歉营活动提出命建议或者质则询；计（四）依照虑法律、法规凶及本章程的嫁规定转让出粉资，并在其港他股东向股踩东以外的人如转让出资时捏，在同等条险件下有优先众购买权；不（五）公司蚁增加注册资界本时，股东符有权按照其偶出资比例优泡先认购所增调加的注册资止本；央乐（六）公司慌终止或者清雹算时，按其许出资比例参连加公司剩余膜财产的分配徒；增（七）股东滨会、董事会罩的决议违反送法律、法规程，侵犯股东煎合法权益的触，股东有权肿向人民法院看提出要求停叙止该违法行寸为的诉讼；高（八）有权咏查阅下列信蓄息、资料，叔并取得下列痛信息或资料膀的复印件：辱1值、公司章程存；刃2附、公司财务温报告；驴3坚、公司董事堆、监事、总谋经理及其他查高级管理人誉员的个人简奏历；动4取、股东会的径会议记录；坛5贺、公司依规卷定进行公告部或披露的其章他信息。总（九）法律尘、法规及本护章程所赋予忙的其他权利伙。趋股东承担下牌列义务：绸（一）遵守难本章程，保涛守公司秘密说；匪（二）根据弟股东共同签芝署的《关于尘共同投资设贯立银河基金响管理有限公斗司的发起人钟协议》及本票章程第十三你条的规定，男按时缴付其岗出资额，并引以出资额为唉限，对公司匪承担责任；距（三）公司白注册登记后剩，股东不得倘抽回其出资施；慰（四）不从承事损害公司铸利益的行为柳；妈（五）不得散干预公司日菌常的经营管垂理和基金运参作业务；愿（六）法律旧、法规及本锅章程规定应国当承担的其祥他义务。略第五章弱股东会睛第一节业股东会的职拆责摊股东会由全令体股东组成父，是公司的够最高权力机象构。股东会泉依照《公司蔽法》及本章缩程规定冒行使职权。评股东会履行黎下列职责：潮（一）决定绑公司的经营族方针、经营吗目标；生（二）选举交和更换董事绵，决定其报附酬事项；朋（三）选举汪和更换由股颗东代表出任起的监事，决罪定其报酬事释项；末（四）审议爱批准董事会共的报告；幕（五）审议租批准监事会形的报告；绵（六）审议值批准公司的漫年度财务预室算方案、决妇算方案；贪（七）审议盯批准公司的梳利润分配方陆案或弥补亏客损方案；迹（八）对公障司增加或者筝减少注册资温本作出决议删；碧（九）对股透东向股东以讯外的人转让困出资作出决倒议；脆（十）对公无司合并、分慎立、变更公覆司形式、解告散和清算等求事项作出决炼议；主（十一）修蚊改公司章程皮；跑（十二）法钳律、法规及用本章程规定市应当由股东园会作出决议舅的其他事项糕。续第二节驰股东会的议察事规则爬股东会会议胆分为股东定零期会议和股爬东临时会议它。股东定期章会议每年召贿开一次，于封上一会计年粥度完结之后咬的四个月内栏举行。令经代表四分守之一以上表暮决权的股东盖或三分之一梨以上董事，趣或者监事沃会膝提议，董事若会应当在两堂个月内召集套股东临时会瞎议。税股东会会议犁应有代表配三分之二肢以上表决权炊的股东出席至方为有效。员股东会会议榨由董事会负舟责召集，由肤董事长主持傲。董事长因服特殊原因不从能履行职务荐时，由董事塌长指定的其滩他董事忍（独立董事奥除外）嘉主持。证股东会的首木次会议由出偏资最多的股丛东召集和主园持。投召开股东会贝会议，董事眼会应将会议服审议的事项肚及提案于会强议召开十五牵日前以专人芹送达、电传填、电报、传拐真或挂号邮权寄中一种方插式通知全体宫股东。三遇紧急重大缩事项，难以袜按上述日期释提前通知股误东，但为了骄公司发展的削需要必须尽热快召开股东灿会会议时，帐经代表三分率之二以上表文决权的股东厉同意，可以掘豁免上述董蝶事会提前发盏出召开股东狐会会议通知同的义务。向股东会会议朝应由股东的堆法定代表人涨出席，法定交代表人因故千不能出席股玻东会议时，旦可以委托代摩理人代其出唇席，代理人掉应当向股东骡会提交授权公委托书，并他在授权范围质内行使表决诞权。部股东会会议堵对本章程第究二十三条所缎列明的事项除进行表决时罚，须经代沉表全体股东姻三分之二以融上表决权的烦股东通过并法遵循中国证沃监会的有关捷规定，报中送国证监会批马准或备案。柳股东会会议隐应有会议记浓录，股东会沫所表决的事插项，应有书顾面的表决记烫录，出席会避议的股东应诉在会议结束前后在收到会夜议记录及表萌决记录的三酱个工作日内翁在会议记录石及表决记录猛上签名；拒笔绝签名的股翻东视为对表假决事项弃权知。会议记录稠、表决记录挖、股东签名鸟册和授权出芝席的授权委涌托书等股东汪会会议文件服一并由公司拌董事会保存衣。帐股东会会议饼可以采用通晴讯表决方式调，如果在股孙东会会议审垄议的事项及年提案发送给塑全体股东后伏规定的时间悔内，摊已有代表全坝体股东三分腔之二以上表明决权的股东润签字同意，掀并将签字同磁意的文本送喊交公司后，归该提案即成需为股东会会牛议决议。但执股东会会议郊在审议本章妥程第二十三搏条第（八）痛、（十）、掌（十一）项放所列明的事陪项时，不得剪采用通讯表臣决方式。谋第六章辫画董事及董事辱会滩舒第一节殊乏董事的任职般资格窃公司董事须银为自然人，公应当具备履孕行职责所必墙需的知识、族技能和素质汗，其任职资扮格贿须遵循中国易证监会的有匪关规定，报段中国证监会呼审核或备案投。桂下列人员不尝得担任公司晕董事：哑（一）《公米司法》第五脑十七条、五按十八条所规呀定的人员；葬准（二）被中证国证监会认仅定为市场禁代入者，在其莫市场禁入期挖间和禁入期输届满后两年键内；仿（三）被中俩国人民银行瓣取消金融机裳构高级管理济人员任职资劝格的人员；久（四）近五朽年内受过党神纪政纪处分恰或刑事处罚夏的；胀（五）因涉遇嫌重大违法路违规行为正纪在接受有关刻部门调查，辞目前尚无定疑论的。厅公司实行独墙立董事制度副。独立董事积不在公司担毁任除董事外冈的其他职务免，并与公司侧股东不存在顷可能妨碍其肝进行独立客仍观判断的关闲系。汉除符合本章说程第三十二紫条、第三十狱三条和第三方十四条规定条外，独立董拴事人选还必尘须满足下列朽条件：聋（一）不是否公司股东单覆位的任职人驱员；哈（二）不是翅公司当前或针以前（三年俯以内）的任坦职人员；甜（三）与公钓司其他董事吧、监事、高绩级管理人员堂、基金经理森、财务负责赶人等没有利诸益关系；屋（四）不在牺与公司存在稻业务联系或烟利益关系的价机构任职；欧（五）具有牺五年以上金钞融、法律或碗财务工作的三经验，并有疫足够的时间翁和精力履行酱董事职责；冶（六）中国员证监会规定叼的其他条件菠。比第二节丹董事的权利蹄与义务过董事应当致识力于保护基棒金持有人的涛利益，诚信忆、勤勉地履烤行职责。叔如董事会所或讨论事项或嫌某项交易涉讽及董事个人斧利益的，则孟该董事必须县向董事会详画细说明并回瓦避表决。峡董事应当严薯格遵守有关列法律、法规凝及本章程规越定，以公认宿的审慎和能坦力标准，次认真履行职特责，维护公冬司整体利益隆，科督促公司稳哥定、规范、尘独立运作。惠董事依法享详有以下权利洗：巧参加董事会林会议，并行好使表决权；环（二）提议刘召开股东临蠢时会议或董讨事会会议；小（三）为履常行职责有权启了解所需的贱公司经营哲管理言情况及有关沟资料，并承蓄担相应保密询义务；镰（四）有权规要求尸公司提供必煤要的条件，盗保证其依法背履行职责，肃公司有关人橡员应积极配攻合，不得拒硬绝、阻碍和宾隐瞒，不得翠干预董事行卖使职权；条（五）有权捉在董事会会蹦议上就所关致注的问题对丈经营管理层唱提出质询，携要求其作出劝解释；杰（六）有关次法律、法规泡及本章程所劣赋予的其他呆权利。顶董事负有以还下义务：吵（一）振谨慎、诚信逢、勤勉地履睛行职责，监宪督公司的经脆营活动，再公平对待所言有股东，维眨护公司以及希基金持有人渠的合法权益滩；限（二）以认嚼真负责的态伪度出席董事市会会议，对季所议事项表虑达明确的意境见；愈（三）保证赶有足够的时蚕间和精力履终行其应尽的跌职责；银（四）对任蛾职期间知悉铁的公司未公帐开信息负有蛙保密义务，处并在离职后减六个月内不再得向他人透张露；害（五）董事淹会决议违反厅有关法律、供法规惰或本章程规纽定，终使公司遭受楚损失的，对什作出该决议宪负有责任的脏董事应按照鞭法律、法规珠规定承担责务任；嘉（六）熟悉闭有关法律法园规，掌握作化为董事应具暖备的相关知难识；质（七）有关各法律、法规析及本章程规微定的其他义垮务。阶除上述第三够十八、三十动九条规定外图，独立董事艳还应当特别踩关注基金持健有人的利益省不受侵害。往独立董事应互当独立履行筑职责，不受染公司主要股菌东、其他董扎事、监事、倘高级管理人清员或者其他烂与公司存在废利害关系的曲单位及个人伞的影响。户第三节省柔董事的禁止槐行为千公司董事不蛋得有以下行声为：严超越本章程抚授权范围行删使权利，干颜预公司日常孤经营管理；秤（二）利用蚀职务便利获默取公司专有钳或保密信息博，为自己或龙者他人谋取垄利益。除非把证明为履行射职责所需，起不得向公司复索取、调阅畜有关公司或疏基金尚未公进开的商业秘枝密；顷除非股东会孝在知情的情赶况下作出同粱意决定，不砍得公开其在廉任职期间所侍获得的公司帐商业秘密堡；盒（三）利用党职务便利为造自己或他人擦侵占本应属妖于公司的商枣业机会娘；厘（四）饥幻利用职权收吹受贿赂或其扮它非法收入给，侵占公司帽财产或侵犯哨基金持有低人的利益；池（五）为猪自己或他人泽从事与公司徐业务构成竞非争关系的盈逆利性活动或缘者从事损害勉公司利益的既活动。俯第四节好董事的选举肤与任免老公司董事人均选包括股东婚委派代表、望候选独立董窝事等，所有健董事均须经挠过股东会选奸举产生。犯独立董事候抛选人可以由造公司股东、呀董事会、监华事会或者拟使离职的独立肾董事提名或腐推举，经董窜事会下设的里资格审核委趟员会进行形牺式审查后提惜交董事会，铁由董事会提校交股东会进桌行表决。炊提名人在提榨名前应当征市得被提名人滚的同意，提僻名人应当感充分了解被膨提名人职业谢、学历、职牲称、详细的思工作经历、您全部兼职等充情况，并对价其担任独立幻董事的资格汇和独立性发废表意见，被却提名人应当喊就其本人与换公司之间不膀存在任何影丹响其独立客你观判断的关霞系发表公开扬声明。毛董事经选举广产生后，应温签署《董事喷声明与承诺盐》，并接受所聘书。兆董事的任期俩为三年，可寇以连选连任笼，养但独立董事坊连任时间不速得超过六年侧。辞董事食在肯任期届满前斧，股东会硬不得无故王解除其职务农。导董事（公司利董事长、独渔立董事除外坐）可兼任公担司高级管理错人员，但暖董事不得兼批任督察员或害财务负责人田。壮独立董事连属续棕三娱次未亲自出颤席董事会会脖议大，或因烫出现不符合漏独立性条件冒或《公司法猜》中规定的忠不得担任董拒事的躺情形，朝可典由董事会提谈请股东会墓同意后世予以撤换专。写公司股东委偷派的董事因厌人事变动或稻个人原因无真法继续履行摧职责的，由译该股东提请疯股东会泥同意后惧予以撤换疯。葬出现本章程鞭所众规定的情形鲁致使有关坚董事温失去任职资促格或无法履脊行职责的，掉股东会萄撤换择董事膛后应予以披裤露。非独立董事在齿任期届满前唉可以提出辞橡职。独立董色事辞职应向明董事会提交爪书面辞职报纺告，对任何择与其辞职有嘴关或其认为狸有必要引起射公司股东和疲债权人注意甲的情况进行才说明。阶挖如因独立董供事辞职导致丧董事会中独悔立董事所占删的比例低于难本目章程滥规定的最低咱要求时，该旅独立董事的简辞职报告应团当在下任独违立董事填补土其缺额后尖方可注生效。竹第五节永留董事会的构隐成及职责嫩公司董事会舰由十一名董卡事组成，其呀中独立董事策五名，公司例总经理同时静出任董事。幸董事会对股象东会负责。社董事会应加剃强对公司的背战略性指导炼和对公司运兰作的有效监慈督，保证公陷司经营的合合法合规性，葛公平对待所竹有股东，维虎护基金持有丘人的利益。艇有关公司治币理的各种制肿度安排应确芒保董事会能词够按照国家云法律、法规视和本章程的涉规定履行以简下职责：恒（一）负责赤召集股东会劳会议，并向五股东会报告饺工作；渴（二）执行守股东会的决猾议；氏（三）根据队合理、有效马原则，对董酱事长、董事难会下设机构禾、总经理进基行授权，并嚷监督检查其统工作；苗（四）决定虹公司的重大河经营发展计伶划和公司自炮有资金的重络大投资方案泰；敏（五）拟订崭公司的年度昨财务预算方更案、决算方霞案；拦（六）拟订乓公司的利润粉分配方案或丛弥补亏损方铁案；登（七）拟订璃公司增加或扔者减少注册魔资本的方案塞；田（八）拟订下公司合并、嚼分立、变更叶公司形式、付解散和清算乒方案，决定雁公司分公司告的设置、撤逢消或变更方折案；阴（九）审定廊公司内部管膛理机构设置话和基本管理点制度；诱（十）决定训发起和管理打基金；吴（十一）聘拍任或者解聘倚公司总经理小、督察员，慈并决定其报奔酬事项；根符据总经理的轨提名，聘任鞭或者解聘公井司副总经理赢，并决定其叔报酬事项。疑公司董事会币聘任或者解慎聘高级管理瞎人员、督察纠员，须遵循虹中国证监会到的有关规定际报中国证监克会核准或备煌案；宇（十二）聘困请或更换会翁计师事务所尝，并报中国励证监会备案辟；嘱（十三）审截查公司的关朴联交易；理（十四）决爷定董事会下草设专门委员晶会的人员组作成；财（十五）拟湿订公司章程死修订丢方碗案并报股东袄会审议；之（十六）股料东会及本章帆程赋予的其凶他职责。越董事会设董零事长一名。缓董事长由出遣资最多的股未东推荐，须势经董事会以润全体董事的芽过半数选举看产生，任期孔三年，届满迟可以连选连昏任。董事长串人选的任职这资格须经中界国证监会核劝准。薪董事长为公再司的法定代斯表人。设董事长行使仙下列职权：柿（一）主持艇股东会会议赶；添（二）召集胃、主持董事创会会议；异（三）监督功董事会决议棍的实施情况零；插（四）向董蚕事会提名总栋经理及督察础员人选；敢阻（五）在董糟事会会议闭品会期间，根味据董事会授饺权代表董事声会对公司运妨用公司自有妈资金及基金涌资产的合法帝合规性进行置监督；缝牲（六）协调艇董事会下设贺机构工作，庆发现问题及蔑时提出意见虾或采取措施扑；妥伏（七）签署野公司重要合字同和其他重怠要文件，或摘出具授权委帅托书委托其循代表签署该浪等文件；显（八）董事盏会授权的其柿他职权。玩董事长不能铅行使职权时意，可以指定鹊其他董事（处独立董事除忘外）代为行详使。铃董事长不得喂担任总经理四。董事长与边总经理应各轧自履行自己高的职责，相冈互配合工作耽。董事长应冷监督总经理配执行董事会敏决议的情况鸭，并对总经挂理在日常经钞营管理中的黄重大行为进汇行监督，发忍现严重问题态应及时提议舅召开董事会躲会议。打第六节鸭及董事会的议包事规则夫董事会会议栽每年至少召巾开二次，由硬董事长召集忆和主持。榆有下列情形忍之一时，可档以临时召开进董事会会议爷：曲（一）董事辣长认为必要祥；陕（二）三分肥之一以上董敏事联名提议软；配（三）监事刑会提议；振（四）总经繁理提议。吼董事出席董应事会会议发汽生的费用由跟公司支付。扯该类费用包于括董事由其乎所在地至会搜议地点的交缴通费、会议麦期间的食宿棚费、会议场挂所租金和当辫地交通费等齐费用。闭召开董事会性会议，应至秆少提前十天款将会议通知膜以辅专人送达、牧电传、电报移、或挂醒号邮寄中之上一种方式通脉知各董事。艰通知的内容定包括会议时酷间、地点、掉议程和议题现等。珍董事如已出污席会议，并筒未在到会前椅或到会时提捕出未收到会跑议通知的异跨议，便应敌视作肃其已收到糖会议通知。哀董事会会议货也可以采取椒书面议案通娱讯表决的方标式，但该议极案须以专人焦送达、电传堵、电报、传券真或挂号邮孝寄中之一种况方式通知每央一位董事。本如果董事会条议案发送给驰全体董事后统规定时间内蚁，签字同意伐的董事已达常到作出决议胆的法定人数眼，并以专人券送达、电传册、电报、传碍真或挂号邮烤寄中之一种裂方式送交公烛司后，该议努案即成为董缸事会决议。打董事会会议被应当由哀过半数厉的董事出席里时方可举行蚊。每名董事匠均有一票表皮决权。跃董事会作出遵决议，必须课经全体董事玉的过半数通方过方可生效挨。叛董事会在审谊议下列事项膏时，须经三有分之二以上你独立董事同状意方可生效陪：洋（一）公司爽和基金的审保计事务；短（二）公司中的关联交易毅；偏（三）公司田高级管理人融员茎、督察员定和基金经理钥的任免；泄（四）公司暮董事、高级主管理人员的例薪酬及其他础形式的报酬愁；秒（五）公司进租用基金专恰用交易席位分；薄（六）聘用驼销售代理、费托管或注册抄登记机构及牙相关费率；宫（七）公司访聘请或更换影会计师事务光所；笔（八）中国翼证监会及本悬章程规定的瑞其他事项。矛董事会会议由，应当由董趟事本人出席辩。董事因故甲不能出席，里可以书面委烧托其他董事刘或董事以外跃的其他人代牛为出席董事言会，委托书巧中应当载明帮授权范围。奔代为出席会滋议的董事或晌代表应当在宜授权范围内拖行使董事的课权利。董事上未出席某次拢董事会会议协，亦未委托简代表出席的脚，视作已放轰弃在该次会冲议上的投票改权。携独立董事因肯故不能出席啊时，不得委更派或书面委横托其他任何吵人代为出席绑，而应对所呼审议事项进述行书面表决物，在会议召疾开之前或会冈议期间将表熄决结果以专默人送达、电痰传、电报、己或挂号杜邮寄中之一练种方式送交毕公司董事会树。隐董事会会议揪应有误会议记录，昂董事会所表略决的事项，贞应有书面的败表决记录，此并由出席会守议的董事和馒记录员签名情确认。出席烛会议的董事汇和记录员应守当在会议记渴录上签名。鉴会议记录珍、会议提案蓬、表决记录混、会议纪要超等董事会会氧议文件陶由董事会保都存，会议艘纪要答的副本应粥在15日内葱送达至每一遍位董事。秆董事应当对送董事会的决鸦议承担责任敲。董事会的葡决议违反有快关法律、法兆规或本章程图规定，致使投公司遭受严挠重损失的，余参与决议的笋董事对公司证负赔偿责任描；但经证明侵董事在表决燃时曾表明异吹议并记载于筐会议记录的另，该董事可敏以免除责任弹。贴第七节局董事会下设吐机构慕公司董事会赌设立衬合规审查与柄风险控制成委员会、病资格审核贵委员会、薪梨酬委员会等价专门委员会陵。看各专门委员哗会均由三名止董事组成，毯其中至少一胞名为独立董苗事，各专门遥委员会召集污人乏由悔独立董事丹担任摄。旦合规审查降与风险控制膊委员会瑞的异主要职责包期括：潮划（一）检查眠公司遵守有定关法律、法租规及本章程胁规定的情况园；伟（二）仍审查公司的艺关联交易行希为；付幼（三）急拟订公司的妙风险管理战脊略和风险管缎理政策伐；枝（蒸四）寻检查公司壶内部淘风险馅控制脑情况；农（五）董事问会赋予的其丈他职责坐。车合规审查进与风险控制逼委员会下设序督察员办公滴室。匆督察员办公叠室作为合规队审查桨与风险控制来委员会的常送设机构，履垒行以下职责述：留履行董事会盟赋予的对公海司经营管理牵活动的监督忍和风险控制射职能；匀实施公司的泉内部审计，堵并阴根据董事会投授权负责对帅高级管理人低员进行离任请审计摸；淹负责联系择公司煎外部审计机踏构较，吸并报请董事亩会批准首；咳根据法律、卵法规及监管敬部门有关要且求，督促公狮司经营管理机部门及时修撞订相关规章利制度；腊监督监察部捏的工作；鼠董事会赋予暴的其他职责烦。混督察员办公野室应定期、运独立出具督绞察报告，报证送好合规审查槽与风险控制砍委员会、贱董事长和中箱国证监会；籍遇重大事项胆，应提交董溉事长和到合规审查勺与风险控制蚕委员会讨论欢；桑发现公司有总重大违规行苦为，应立即侍向董事会全饲体成员和中域国证监会报夜告。顾资格审核穗委员稠会的搅主要职责包老括：致（一）研究厌分析董事会伪的构成情况祝，拟订董事比的选择标准凭和程序烘；陶（二）负责敬对公司的股漂东、董事、基高级管理人宣员涝、督察员牧等人选的途资格进行形志式审查祸；贺（三）负责员将符合条件烘的候选股东赠、董事提交州董事会，由势董事会提请宵股东会表决挪，负责将符睡合条件的候礼选公司高级籍管理人员纹、督察员葵提交董事会盐批准；酷（四）铃董事会赋予著的其他职责畜。忧薪酬委员会拔的主要职责浆包括：抱（一）拟订旱公司董事、猛监事的薪酬图政策，并提碍请股东会审厕批；某（二）拟订熟公司及高级超管理人员姿、督察员夫的薪酬政策竞，并提请董港事会审批；写（三）俯拟订对公司趟董事、公司割及高级管理签人员桐、督察员追的绩效评价觉方案，并进致行考核，分能别报股东会汁和董事会核观准；箭（四）斜董事会赋予节的其他职责嘴。威上述各专门际委员会的议插事规则如下豪：宣各委员会每旺年至少召开蛛二次定期会排议，分别在麦一个会计年诸度的上半年改度和下半年刃度召开，由笑各委员会的诱召集人负责碑召集，遇紧坐急情况，各撒委员会的召暮集人可以召芹集临时会议受；混各委员会的酸定期会议和待临时会议由炉召集人主持廊，所作出的厌决议须经该质委员会全体么成员过半数亡通过；代各委员会可捧以采取书面必通讯议案表告决方式对所余议事项进行徒表决；糊各委员会可暴以根据需要陪要求公司相抬关部门和人猫员在委员会忙规定的合理器期限内提交打相关的资料很，并就有关耐事项进行说惧明；磨各委员会作脚为董事会的伞下设机构，饰应将委员会磁的决议及时鞋提交董事会闯进行讨论和笛表决，如果负需要，应根屈据董事会的性决议进行实弃施并将实施恒结果报告董碰事会；庆除本条上述兽规定以外，蔽各委员会会坏议的通知方述式、表决方胆式、费用承灾担眠等问题可以旁参照本章第好六节董事会爆议事规则的盘有关规定。忘第七章肾往监事及监事康会浓越第一节庄匙监事及其权推利与义务叨监事由股东葛推荐的人选启及员工代表易担任，其中伞股东推荐的猛监事人选须舞经股东大会恢选举和更换瓜。妇公司董事及苗高级管理人脊员不得兼任熟公司监事。栏监事的任职宾须遵循中国灭证监会的有掠关规定，报炮中国证监会论核准或备案别。恳监事每届任垂期三年，可幸以连选连任总。枪监事依法享持有下列权利吨：靠参加监事会翻会议，行使基表决权，履两行股东会赋袍予的监督职普责；逃依法检查公挺司的财务、零核对公司财典务报告和利弹润分配方案赴；刻依法监督公按司董事、总贺经理和其他化高级管理人钻员的真尽职情况谎；芒列席董事会烘会议；甩监事有了解妈和查询公司涂经营情况的霉权力。家公司的董事岔、高级管理效人员及其他川人员应给监忍事正常履行弯职责提供必翁要的协助，籍不得干预、宿阻挠任；局法律、法规调和本章程赋瘦予的其他权示利。重监事依法承阅担下列义务焦：励（一）摔诚信、勤勉谅地扶履行监督职暂责。疏维护扭公司程、灿股东弊和基金持有遣人嫌的利益，并栽公平对待股时东宵和基金持有湿人的利益；丘（二）监事母应保证有足终够的时间和消精力履行其虹应尽的职责允；办（三）逮监事应当具他有足够的经招验、能力和狼专业背景，下能恶独立有效地团行使对董事催、礼总客经理履行职钞务的监督和院对公司财务摄的监督和检缸查进；槐（四）保守让公司商业秘玻密，在离职柳后六个月内果不得对外泄失露知悉的公驾司业务信息铁；梳（五）法律回、法规和本陕章程规定的臂其他义务。混本章程中关的于董事任职技资格限制和向禁止行为的禽规定适用于铁监事。尚第二节笛寄监事会的组荒成及其职责蝇公司设监事庄会。监事会迫向股东会负兔责。咱监事会由三循名监事组成雨，其中两名耻为股东代表逼，一名公司佛员工代表。占脏监事会设监绵事长一名，奋经全体监事扭的二分之一输以上同意产干生。辫监事会依法爸履行下列职揪责：效（一）检查真公司的财务乱；辉必要时，监定事拘会应可以独立聘沸请中介机构饱对其履行职予责提供协助绝。裕（二）对董呼事、总经理洽和其他高级庄管理人员执唯行公司职务毛时违反法律钉、法规或本码章程的行为寸进行监督；称（三）当公碍司董事、总蜜经理和其他醉高级管理人钳员损害公司扯和基金持有其人的史利益时，要泽求前述人员北予以纠正；嫂（四）核对窑董事会拟提旅交股东会的搭财务报告和缴利润分配方取案等财务资辈料，发现疑脖问时可以公季司名义委托掩注册会计师发复审；颈（五）提议抵召开临时股攀东会议；涌（六）本章蚁程规定的其充他职责。邀监事会履行岁职责时聘请誓有证券从业恨资格的律师沸、注册会计甩师等专业人校员所发生的桨合理费用，灯由公司承担笑。皱监事会应当蝴依照法律、鸦法规及本章资程的规定，算忠实履行监映督职责。有季以下情况发弱生时可以提阳议召开股东刊临时会议：腥（一）发现沸公司出现严脚重经营和财略务问题，危厘及公司生存笋和发展时；庸（二）要求因纠正董事损抵害公司和股付东利益行为号的建议遭到攀董事会拒绝贿时；答（三）要求粪纠正总经理肠损害公司和叉股东利益的区建议或撤换杠总经理的建屠议，遭到董松事会拒绝时蕉；薯（四）董事捕会不接受召需开股东临时虏会议的建议资时。功第三节侄监事会的议采事规则叠监事会应制趴定和完善监年事会议事规仆则及工作程强序。监事会志的工作应严究格按规则和捷程序进行。蔑监事会每年涂至少召开一允次会议，由普监事长负责祖召集。黑并根据需要级召开临时会多议。巨监事会会议泪应当由全体之监事出席时俯方可举行。扭并在会议召酸开前三日将窗会议议题销通知国所有监事舒，并提供足喝够的资料，幅包括会议议据题的相关背挪景资料和有租助于梢监事袋理解止的其他盘信息和数据歪。灿监事直应以认真负闪责的态度出寺席茂监事连会仍会议济，对所议事谣项表达明确世的意见。例监事润确实无法出到席吵监事礼会与会议票，可以以书莫面形式委托鞠其他判监事或授权残代表答按委托人的搏意愿抵、在授权范冷围内并代为投票，缝委托人要独愈立承担法律锻责任。缓监事会可要筒求公司高级捏管理人员、臂内部审计人躬员及外部审海计人员出席筋监事会会议舞，解答所关荷注的问题。傲监事会决议庭须经全体监坑事三分之二饿以上通过。婚每名监事有侍一票表决权型。疤监事会会议坑应有记录，伐出席会议的摸监事和记录谁人应当在会隔议记录上签胁名。监事有江权要求在记杰录上对其在站会议上的发艘言作出某种暖说明性记载剥。监事会会痕议记录应作喝为公司重要涌档案妥善保呈存。养监事会决议武违反法律、抚法规和驳本干章程或对公抓司造成损失俗的，监事应绍按照法律规染定承担相应之的责任。灭但在表决时算曾表明异议众并记载于会固议记录的监签事可以免除炮责任。砖第八章付屈总经理稻啦第一节称晒总经理及其迟权利与义务床总经理负责耀公司日常经曲营管理工作悉，总经理对晕董事会负责珍，副总经理责协助总经理负工作。框公司设总经责理一名，副料总经理一至伐两名，任期杯为三年。任汇期届满，可还以连选连任回。区董事（董事唐长及独立董婆事除外）可侦以兼任公司丽总经理或其阴他高级管理惑人员。拆总经理依法平享有下列权默利：齐（一）主持蔑公司日常经裳营、行政及愿财务的管理桶工作，组织绿实施董事会呆决议；演（二）根据俊董事会授权沟，在法律、剩法规允许的治范围内决定疾公司自有资造金的合理运爆用；净磨（三）主持写投资决策委丙员会的工作缘；罩（四）拟订搅公司内部管惹理机构设置败方案；范（五）组织迫拟订公司的闸基本管理制蚀度；泛（六）组织测制定公司的找具体规章；杏（七）拟订滚公司员工薪单酬制度和福迷利保障方案要；轻（八）提请蝶聘任或者解甩聘公司副总雾经理，但须踏遵循中国证裂监会的有关锋规定，报中督国证监会核聪准或备案；肥聘任或解聘侄基金经理，骡但须经三分睁之二以上独涛立董事通过绪，并须遵循伟中国证监会兴的有关规定抹，报中国证克监会核准或晋备案；拘（九）聘任砖或者解聘除州应由董事会疏聘任或者解恒聘以外的管亲理人员，决泄定聘用和辞傅退工作人员糠；酷（十）按照谋国家法规和俯公司管理制易度，组织对肚员工的考核肺、评议，并油决定薪酬、简奖惩、升降亦级等；世（十一）董共事会和本章啊程赋予的其禽他权利。丸总经理依法毕承担下列义精务：腔（一）替诚助实经信挑用细、勤勉础尽责茂，淋努力实现基浅金持有人的研利益最大化姓；钢（二）守堪法舍合忙规捡经营，建立纲和完善公司烟内控机制，喷防范风险；彻（三）廉洁罩自律，自觉需接受董事会卧、监事会及尚监管部门的狂监督和检查横，并定期羽向董事会、兆监事会报告荐其晓履行职责的绞情况糖；偿（四）在离朝职后六个月贪内不得对外永泄露知悉的胖公司秘密；不（五）法律樱、篇故法规和本章样程规定的其镰他义务。蝴总经理不得喇有下列行为逐：掘（一）利用漫其在公司的区地位和职权急为自己谋取妥私利；屯（二）在其涉他经营性机伞构兼职；拆（三）丛们以公司资产伐及公司所管唐理的基金资朴产为本公司哲的股东及其暴他个人和机禁构的债务提酬供担保；敌自营或者为女他人经营与少本公司同类齐的业务或者肥从事损害本战公司利益的量活动。从事舞上述业务或举者活动的，沃所得收入应垒当归公司所稠有；供法律、法规摊禁止的其他捆行为呆总经理在执贵行公司职务积时违反法律患、法规或者材公司章程的卷规定，给公拉司造成损害隐的，应当依排法承担赔偿县责任。楼第二节早猴总经理的聘帝任和解聘象总经理由董展事长提名，励董事会聘任蛇或者解聘；睁副总经理由蒜总经理提名睡，董事会聘启任或者解聘趣。款总经理闹的聘任，应蝴严格按照有筹关法律观、犯法规沉和本章程规针定的程序义执行。任何倒组织和个人翼不得干预公尿司临总经理杏的正常选聘哥程序。杏总经理、副差总经理必须抱具备证监会慰规定的任职炕资格，遵纪初守法，诚实毯信用，勤勉撒尽责，财政各稳健，具有仙良好的职业菜道德。豪公司总经理他、副总经理创以及总经理霉助理、部门埋经理的任职而须遵循中国因证监会的有雷关规定，报密中国证监会吓核准或备案着。厚拟出任公司攀高级管理人偿员须具备下敲列条件：痰（一）具有穗基金从业资磨格，或具有蜜中国证监会脸认可的其他杏从事证券工臂作经历；位（二）有丰关富的专业管织理知识和经献验，较强的究管理工作和洽业务工作能称力以及良好似的管理工作写业绩；该（三）具有俭从事三年以雷上基金业务置或五年以上蛋证券、金融联业务工作经吓历；大（四）中国驴证监会规定去的其他条件鞋。阻本章程第三垄十三条关于樱不得担任董南事的人员不伍得担任总经婶理等公司高陵级管理人员劳。告当总经理违逗反本章程第气八十六条的屡规定时，经园董事会决议扁，报经中国爸证监会同意时后，可以解创聘总经理。发总经理辞职稿，应提前三乔个月书面向厨董事会提出善辞呈。在公瞧司董事会同音意和中国证唯监会批准前窗，不得擅自秧离职。朗总经理离任缴时，应由公袖司聘请具有愚证券从业资葛格的注册会筐计师对其进怎行离任审计轿。朽本节关于总弯经理解聘的事条件及程序目，适用于公枯司其他高级泄管理人员的驼解聘。丰第九章门经营管理少第一节急杆内部管理和维风险控制助公司根据基响金管理的业哨务特点，建花立并完善内析部控制和风似险防范机制嘉，主要包括普：面（一）依照昂管理效率和策防火墙原则惨设置内部组滋织机构，建秋立科学合理工的决策、执薄行和监督体谣系；信（二）依照测审慎性和重跌要性原则建闭立风险管理峰系统，包括充风险的识别伶、分类、评嗓估和控制等脉；料（三）依照赴有效性和适料时性原则建莫立内部控制替制度，包括申业务分离、挥岗位分离、锹空间分离、艺授权分责、锐投资限制、醒违规行为监饲察、应急应迅变制度等。琴公司不得与律任何机构或核个人订立将荣公司所管理绍的基金资产配交于该机构详或个人负责皇管理的合同刊或协议。知公司实行自够有资产的经把营管理与基摸金资产的经别营管理严格虎分开的原则帐。在运用自架有资金时，流须满足下述武条件：付（一）保持泪满足日常需领要的足额营幅运资金；筋公司作为基想金发起人在无基金募集时崭认购的基金极单位，其持霞有的时间和谜份额应达到今有关法律、旧法规所规定播的最低比例内和期限要求岔；己符合有关法绩律、法规的婶规定。奇公司禁止的渗行为包括：别（一）以基拔金的名义使归用不属于基线金名下的资壤金买卖证券播；芳（二）从事导任何形式的埋证券承销业煮务；需（三）从事疼除国家债券应以外的其他瑞证券自营业举务；娃（四）动用岂银行信贷资泼金从事基金浪投资；举（五）从事货证券信用交钞易；骡（六）以基申金资产从事葬房地产投资惜；仔（七）从事秒可能使基金浑资产承担无鱼限责任的投洞资；夫（八）基金糖之间相互投远资；须（九）除按争规定进行国椒债回购外，橡将基金资产久用于抵押、赞担保、资金猎拆借或贷款搬；乳（十）法律细、法规及中爸国证监会规挤定禁止从事前的其他行为骗。缺第二节顷优基金投资管嫩理灰公司在遵守堂国家有关法冈律、法规的命前提下，以偶诚信负责的侄态度，依照嚷组合投资的浩原理，管理邮和运用基金沾资产，为基潮金持有人谋佣求最大利益研。郑在基金的投理资管理中，安公司实行投椒资决策委员每会领导下的输基金经理负苹责制。吐投资决策委欣员会是公司按基金管理的吗最高投资决贸策机构，戚由总苹经理、分管抖投资的副总勒经理等组成督，总经理担纸任投资决策喜委员会主任奸。鸭投资决策委各员会狠主要职责包孕括：兔根据所管理吃的各个基金览的具体情况赏，确定基金末的投资目标耻、投资原则广和拘基金投资的哈资产配置比挪例或比例范六围，审批重偶要投资项目深及其他重要响事项。者基金经理负木责落实投资第决策委员会处的决议，并蕉根据授权构萄建、调整和泳优化投资组趟合，进行基蚂金的日常投惯资管理。涂基金经理须柔具备中国证烫监会规定的辣任职资格，赶并应符合公蒸司的有关规即定。道基金经理应宪遵守国家有闸关法律法规迹、中国证监悬会有关规定倍、本章程及服公司有关行昆为准则啄，诚实信用杯，勤勉尽责纤，岂并严格履行株自律承诺。厉本章程第三阴十三条对董满事的规定适梅用于基金经垦理。基金杰经理不得在污其他经营性攻机构兼职。墓公司在运用科基金资产进第行证券投资银活动时，应工严格遵守《查证券法》馅和中国证监题会博的有关规定忆。圾介近额咏洁竟配等细第三节霞殖人力资源管怠理晋公司按照国咐家有关的法隆律、法规及还政策和本章井程，制定公闻司人力资源奴管理、薪酬穴和社会保险寻制度。公司多全体员工实副行聘用制。尚本章程第三听十三条对董啊事的规定适听用于公司的金主要业务人炸员。悦公司主要业技务人员须具誉备以下条件娘：醋（一）自然哥人；猾（二）具有掏大学本科及令以上学历；秀（三）有一构年以上证券去业或者三年闲以上金融业唐工作经历，揉具备证券、涛金融、法律闷等专业知识乖；晃（四）通过煎中国证监会身组织的基金贺从业考试；为（五）中国候证监会或公眨司规定的其那他条件。喜公司工作人量员不得直接宵或间接买卖您股票和基金凝，或以任何亏其他方式替迁他人买卖股劳票和基金。君公司实行岗偶位责任制，缴推行员工自哥律承诺制度商。公司将制丢定员工行为泛规范、员工询行为的合规务监察等具体抖的管理制度司，并严格执援行，最大限揉度地规范员签工自身和公键司的行为。霜公镰第十章斤绩效要考评率第一节累董事会、监平事会的绩效栋考评射为保证董事烘会、监事会屡履行其各自掀的职责，分滴别对董事会盘、监事会实洗施绩效考评气。团监事会负责珠制订对董事证会工作的绩郊效考评办法随并实施考评丈，并报请股搬东会核准。什监事会对于纽自身工作进胃行自我考评伪，并报请股茅东会核准。狮第二节本董事、监事互的绩效庸考评锐为促进董事纽、监事履行智其职责，公秧司建立公正脸透明的董事精、监事绩效觉考评的标准摊和程序。虹独立董事、舟监事的考评滔采取自我评稼价与相互评凝价相结合的减方式进行，边其他董事的叙考评由董事赴会下设的薪盗酬委员会负任责组织。在促薪酬委员会挽对董事个人痒进行考评时贝，该董事应壮回避。小董事会、监寸事会负责向冤股东会报告骑董事、监事辩履行职责情舒况和考评结银果，由股东粥会核准。弊第三碧节高级劣管理人员电、督察员拒的绩效厚考评派为吸引人才龄，保持高级粒管理人员寸、督察员湾的稳定，公载司建立高级焰管理人员体、督察员坊的薪酬与公鞋司绩效和个菌人业绩相联今系的激励机个制。加公司建立对脖高级管理人互员食、督察员分公正、透明直的绩效考评螺体系，明确滥绩效考评的锡标准和程序柏，作为拟订侦高级管理人踢员垦、督察员们薪酬以及其尿它激励安排倍的依据。拳公司董事会缝下设的薪酬球委员会负责么制定公司高沟级管理人员接、督察员宁的考评办法桃、薪酬与激浊励方式，在套报请董事会归批准后组织沙实施。来第十一章焦遣财务会计与系利润分配场朗第一节使啦爸财务会计制页度与利润分腰配劫公司依照《犁公司法》等粱有关法律、昂法规和国家丑有关部门的讯规定，制定长本公司的财草务会计制度博。秩公司的会计将年度采用公鞋历日历年制杰，即每年公因历一月一日锹起至十二月退三十一日止栋为一个会计宁年度。夫公司的会计峰核算以人民筐币为记帐本牵位币，会计冻记录的文字洲用中文书写帽。醉公司除法定臭的会计帐册粒外，不得另丰立会计帐册烟。公司的资使产，不得以伟任何个人名乎义开立帐户众存储。记帐册和记录膀应在董事会颂认为适当的爆地方保存，扁随时供董事叮和监事查阅腊。经公司应当在疼每一会计年陆度终了后九缎十日内制作亚上一会计年捕度的财务报斥告，并依法碎经具有从事灯证券相关业除务资格的注仪册会计师事酱务所及其具择有从事证券奥相关业务资宣格的注册会捷计师审查验艘证。枣财务会计报淡告应当包括皂下列财务会躲计报表及附四属明细表：央（一）资产挽负债表；管（二）损益笼表；垃（三）现金薪流量表；疫（四）财务炉状况说明书私；愚（五）利润藏分配表。系公司经审计菠的年度财务棕报告应当在免会计年度结棵束后一百二纹十日内送交限各股东。重公司年度财朵务报告在经鼻注册会计师森审计并经股汤东会通过后唤报送中国证土监会。扇公司利润每着年分配一次缠。公司交纳尼有关税款后赵的利润，按疫下列顺序分头配：穴（一）弥补射上一年度的罗亏损；裳（二）提取券10%汇的公司法定柄公积金；浑（三）提取雪5%-10检%礼的公司法定妻公益金，具辜体提取比例初由股东会决搭定；饲（四）根据烦股东会的决垂定提取任意疯公积金；传（五）根据赏股东会批准舌的公司利润尖分配低方案进行利积润分配。乘可供分配的良利润，经过筒上述分配后铸，为未分配碗利润，留待织以后年度进客行分配。歪公司法定公灭积金累计额于达到公司注顽册资本的百掌分之五十以昨上时，可以御不再提取。帮提取法定公河积金、公益驱金后，是否丽提取任意公具积金由股东牢会决定。公捷司不得在弥答补公司亏损验、提取法定著公积金、公刊益金之前向形股东分配利吨润。潮公司股东会结对利润分配尿方案作出决纺议后，公司皆董事会须在坟股东会召开炕后两个月内耳完成利润派弯发事项。蒙公司以现金鹿或法律、法钞规允许并且骂公司股东会稿同意的方式火分配利润。窝公司当年无隙利润时，不座得分配红利钥。木公司提取的估法定公益金市，用于公司摩员工集体福除利。着公司根据国黑家有关审计尾法规，对公疾司财务收支扔和经济活动析进行内部审明计，接受审渗计机关的检滑查和监督。裙第二节黑扛会计师事务印所的聘任与曾解聘偷公司聘用具传有从事证券螺相关业务资镇格的注册会雪计师事务所酸对公司的年装度财务情况饭进行审计、迟净资产验证拥及其他咨询老服务等业务饼，聘期一年图，可以续聘坑。肤公司聘用、征解聘或续聘碌会计师事务怕所由董事会竿作出决定，施并报中国证优监会备案。牲第十二章僻暴公司的合并偷与分立传公司可以依宿法进行合并若或者分立。掀公司合并可粗以采取吸收效合并和新设润合并两种形剪式。涨公司合并或阔者分立，应千当由公司董悼事会提出方踪案，按公司董章程规定的谣程序经股东牛会作出决议星后，报中国途证监会批准赏方可生效。允公司合并或身者分立，应叼由合并或分丝立各方签订说合并或者分蹦立协议，并胶由合并或者陡分立各方编沸制资产负债皇表及财产清柏单。公司自陕作出合并或别者分立决议掩之日起十日析内通知债权赤人，并于三羞十日内在中获国证监会指哗定的报纸上甲至少公告三依次。狡债权人自接杂到通知书之登日起三十日沸内，未接到索通知书的自君第一次公告腹之日起九十迫日内，有权翁要求公司清墙偿债务或者高提供相应的浙担保。公司峡不清偿债务掀或者提供相瓜应担保的，帜不能进行合阿并或者分立孝。骨公司合并或示者分立时，扬公司董事会杯应当采取必兵要的措施保钩护反对公司蝶合并或者分坦立的股东的美合法权益。乓公司合并或毙者分立各方艳的资产、债蜡权、债务的脑处理，通过泻签订合同加惠以明确规定找。今公司合并后掏，合并各方凑的债权、债稿务由合并后钢存续的公司丝或者新设的散公司承继。躺公司分立前奴的债权、债氧务按所达成甲的协议由分喊立后的公司刺承担。型公司合并或籍者分立，登倡记事项发生遵变更的，依犬法向公司登从记机关办理猫变更登记；兰公司解散的慧，依法办理绕公司注销登钳记；设立新货公司的，依当法办理公司投设立登记。同公司