2012年咨询工程师《现代咨询方法与实务》精讲班课件第1讲讲义

2012年咨询工程师网上辅导《现代咨询方法与实务》第6页涉及《工程咨询概论》的考试要点

重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标。

主要讲解：

一、我国工程咨询业未来发展规划（页码：《工程咨询概论》P35-36）

（1）加快工程咨询理论方法和技术创新。包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。

（2）促进工程咨询全面协调发展。包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。

二、工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55工程咨询单位市场开发）

1.工程咨询市场

（1）国内工程咨询市场格局

工程咨询已受到政府部门、企业、事业等单位的普遍重视，工程项目咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务的质量要求越来越高。

中国加入世贸组织过渡期结束后，一个全面开放的工程咨询市场正在逐步形成。

（2）国际工程咨询市场特点

①国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。

②国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性对较大。

③在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。

④国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。

2.市场调查与营销环境分析

市场调查的内容包括：

①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。

咨询营销环境分析是指依据市场调查资料，分析咨询单位自身所面临的市场环境，识别将会给咨询单位带来市场机会和威胁的主要因素。

3.目标市场选择与市场定位

（1）市场细分。按区域、专业领域、技术类型细分。

（2）目标市场选择。

外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。

（3）市场定位。

（4）主要营销手段。

①建立网页

②争取客户举荐

③广告宣传

④树立品牌形象

⑤专业出版物

⑥保持良好的公共关系

4.项目的分析与选择

第一步，由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；

第二步，专业部门深入分析项目；

第三步，编写咨询服务建议书，递交建议书。

三、工程咨询单位的风险管理（页码：《工程咨询概论》74～78）

1.全面风险管理

（1）定义：指围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系。

（2）风险管理的基本流程：

①风险识别

②风险分析

③风险应对

④风险监控

2.风险的类别

（1）政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开发程度低，存在保护主义或排外性；政府信用低，存在腐败行为或拖欠债务等。

（2）市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。

（3）管理风险。如对国际工程承包规律不熟悉，经验不足等。

（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。

（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。

（6）道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。

3.工程咨询单位风险管理策略

（1）针对咨询单位的风险管理策略

1）建立规范的内部治理结构

2）健全内部风险控制制度

3）建立咨询单位的信用评级制度

4）建立责任赔偿制度

5）推广担保制度

6）建立工程保险制度

7）实行合伙人机制

（2）针对咨询人员的风险管理策略

1）强化合同履约意识

2）提高专业技能

3）投保职业责任保险

4）加强自身管理

5）提高职业道德素质

四、投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）

（一）规划咨询

1.规划咨询的内容（P81～82）

（1）规划前期准备阶段的咨询工作内容

（2）实地调研阶段的咨询工作内容（3）政府投资项目可行性研究报告的评估。

（4）项目核准申请报告的评估。

（5）资金申请报告的咨询评估。

7.节能评估（新增加）

（1）政策法规规定

（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。

（3）节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

（四）工程项目准备阶段咨询（P111～118）

1.工程勘察设计咨询内容

①工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。

②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

2.工程项目的融资咨询

（1）项目融资方式分类和融资渠道；

（2）融资咨询服务的主要内容。3.工程与货物采购咨询

（1）采购方式

（2）招标与投标程序

（3）咨询服务内容

咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

4、招标代理

（1）招标代理机构的作用

（2）招标代理机构的设立

（3）招标代理机构的职责

（五）工程项目实施阶段的咨询（P119～127）

1.工程项目合同管理

（1）合同类型选择。建造合同、设计建造合同、EPC/交钥匙合同；单价合同、总价合同、成本加酬金合同。

（2）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

2.工程监理

（1）工程监理的中心任务

“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价等三大目标；“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理；“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

（2）监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。3.设备监理

（1）设备监理工作范围

①设备设计监理

②设备采购监理

③设备制造监理

④设备安装监理

⑤设备调试监理

（2）设备监理单位的地位与组织机构

（3）设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。

4.工程项目竣工咨询

（1）工程项目竣工验收内容。工程项目竣工和工程项目验收。

（2）试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用于消化评价、生产管理咨询。

（六）工程项目后评价（P127～141）

1.工程项目后评价的任务

项目后评价是指对已经完成的项目的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。

项目后评价要完成的咨询任务是：

①项目全过程的回顾和总结

从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。

②项目效果和效益的分析评价

对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。

③项目目标和持续性的评价

对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。

④总结经验教训，提出对策建议

2.项目后评价的范围和内容

全过程各阶段的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。

（1）前期决策的总结与评价。可行性研究的总结评价、项目评估的总结评价、项目决策的评价。

（2）准备阶段的总结与评价。勘察设计、投融资方案、采购工作、开工准备等评价。

（3）建设实施阶段总结与评价。合同执行的分析评价、工程实施与管理评价、项目资金使用的分析与评价、项目竣工评价。

（4）运营阶段的总结评价。项目运营状况的小结、项目效益监测。

3.项目后评价的基本指标

（1）项目技术效果评价。

（2）财务和经济效益评价。

（3）环境影响评价。

（4）项目社会影响评价。

（5）项目的管理效果评价。

4.项目成功度评价

（1）完全成功。

（2）基本成功。

（3）部分成功。

（4）不成功。

（5）失败。

5.项目后评价工作程序

（1）接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。

（2）成立后评价小组，制订评价计划。

（3）设计调查方案，聘请有关专家。

（4）阅读文件，收集资料。

（5）开展调查，了解情况。

（6）分析资料，形成报告。

（7）提交后评价报告，反馈信息。

6.中央政府投资项目后评价

（1）评价内容。

（2）后评价管理与监督。

（3）后评价成果应用。

7.中央企业固定资产投资项目后评价

（1）后评价内容。

（2）后评价方法。

（3）后评价的实施。

（4）后评价成果的应用

（七）项目管理（P141～148）

（1）工程项目管理的主体和对象

（2）工程项目管理的层次

（3）工程项目管理的目的

（4）工程项目管理制度

主要有：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制

（5）工程项目管理模式

包括：自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、工程项目代建模式

五、现代工程咨询方法体系（页码：《工程咨询概论》149～153）

1.现代工程咨询方法的概念

2.现代工程咨询方法体系构成：见下图6-1

（1）哲学方法

（2）逻辑方法

（3）专业方法

3.现代工程咨询方法分类

（1）按照方法应用的领域分类

①通用方法

②专业方法

（2）按照方法对数学模型的应用分类

①定性分析方法

②定量分析方法

③定性定量相结合的分析方法

（3）按照方法的用途分类

①调查法

②统计分析方法

③预测分析方法

④决策分析方法

六、调查法的应用（页码：《工程咨询概论》153～154）

1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。

2.专家调查——这种调查法可在经济评价中采用。

3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。

4.现场测量

5.历史资料调查

6.文案调查

重点：什么情况下用什么方法。

七、对比法的应用（页码：《工程咨询概论》154～156）

1.有无对比——有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。

2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。

3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。横向对比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。

4.规制对比——咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。

5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。

6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

重点：方法的内涵。

八、系统分析法的应用（页码：《工程咨询概论》156～162）

系统分析的内容：

（1）系统研究

（2）系统设计

（3）系统量化

（4）系统评价

（5）系统协调

九、逻辑框架法的应用（页码：《工程咨询概论》162～175）

1.逻辑框架法的概念

（1）逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。

逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。

（2）逻辑框架法的基本结构

逻辑框架的基本结构是一个4×4的矩阵，如表6-1所示。

表6-1逻辑框架矩阵的基本结构层次纲要客观验证指标验证方法假定外部条件目标/影响目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要条件目的/作用目的指标监测和监督手段及方法实现目的的主要条件产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法落实投入的主要条件2.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用

（1）项目识别阶段。判断是否与国家、地区、行业发展战略相适应；

（2）项目形成阶段。编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略和明确定义管理责任的项目计划；

（3）项目实施阶段。为合同管理、运行工作计划与监督提供管理工具；

（4）项目后评价与审计阶段。监督、回顾和评价项目的工具。

3.逻辑框架法的目标层次及逻辑关系

（1）逻辑框架法的目标层次

目标、目的、产出、投入和活动。

（2）逻辑关系

逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。

（3）项目逻辑框架分析

项目的逻辑框架需要重点汇总的内容有：为什么要实施这个项目（纲要目标逻辑）；项目期望获得什么成果（纲要逻辑和指标）；如何实现项目成果（活动，措施）；影响项目成功的外部关键因素有哪些（假定条件）；在什么地方可以找到评价项目成功程度的信息（验证依据）；需要哪些方法（措施）；项目的代价是什么（成本）；在项目启动之前，需要哪些先决条件（先决条件）等。

（4）项目逻辑框架的编制

逻辑框架的内部分析集中