2012年证券从业资格考试投资交易考前提分考资料

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C．有健全的内部管理制度D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施2、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券3、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷5、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式6、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪8、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法11、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告12、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券13、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制14、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务15、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书16、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象17、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照35、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会36、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人37、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入38、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立39、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会40、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任41、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．代理投资人从事证券、期货买卖42、经纪业务的禁止行为包括（）。A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托43、证券投资基金的销售人员包括（）。A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员44、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德45、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员46、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理47、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比48、公司合并的种类包括（）。A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并49、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C．适应多元化需要，调整业务规则D．强化期货公司的信息披露义务50、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明51、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控52、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券53、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健54、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务55、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则56、从事证券业务的专业人员包括（）。A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员57、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告58、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式59、股东权利滥用的内容包括（）。A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任60、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平61、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险62、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门63、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位64、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力65、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易66、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参