4597金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB37/T4597—2023目次TOC\o"1-1"\h\t"标准文件_一级条标题,2,标准文件_附录一级条标题,2,"前言 II引言 III1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14体系建设 24.1概述 24.2机构与职责 24.3制定制度 34.4部署实施 44.5风险点确定 54.6辨识危险源 54.7风险评价 64.8制定风险管控措施 74.9落实管控主体 74.10编制风险分级管控清单 74.11风险告知 85文件管理 86建设成果和效果 86.1成果 86.2效果 87持续改进 97.1评审 97.2更新 97.3沟通 9附录A（资料性）作业活动、设备设施及安全管理清单 10附录B（资料性）风险分级管控清单 14附录C（资料性）作业条件危险分析（LEC法） 42附录D（资料性）重大风险点统计表 44参考文献 45前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口。引言本文件依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》及《山东省安全生产风险管控办法》等要求，充分借鉴和吸收国内金属非金属矿产资源地质勘查单位（以下简称“地质勘查单位”）的安全生产风险分级管控管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化体系等相关要求，结合山东省地质勘查单位安全生产特点编制而成。本文件用于规范和指导地质勘查单位开展风险分级管控体系建设工作，以达到降低风险，减少或杜绝各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南范围本文件规定了地质勘查单位风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等。本文件适用于指导山东省地质勘查单位安全生产风险分级管控体系的建设。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则术语和定义DB37/T2882和DB37/T2972界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

风险risk不确定性的影响。影响指对预期的偏离（正面或负面），不确定性指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。通常，风险以某事件（包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”（见GB/T23694—2013，3.6.1.1）的组合来表述。

风险点risksite生产经营和管理活动中风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业和管理活动，或以上两者的组合。[来源：DB37/T2882—2016，3.5]

危险源hazard可能导致伤害、健康损害和财产损失的根源。危险源包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。考虑到中国安全生产领域现实存在的相关称谓，本文件视“危险源”“危害因素”同义。[来源：GB/T45001—2020，3.19，有修改]

风险评价riskassessment对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。风险准则包括法律、法规、标准、企业自身等要求。[来源：GB/T23694—2013，4.7.1]

可接受风险acceptablerisk基于法律、法规、规章、标准、规范和企业自身追求等要求，可容许的风险状态。[来源：DB37/T2882—2016，3.2]

风险管控riskmanagementandcontrol处理风险的措施和过程，也称风险应对。风险管控指”风险缓解”“风险消除”“风险预防”“风险降低”等。风险管控措施是指工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等措施的综合应用。企业确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指切合企业和各岗位职责的实际并符合法律法规、标准规范的要求；“充分性”指得到全面落实；“有效性”指达到预期结果。

地质勘查单位organizationofgeologicalexploration依法从事矿产地质勘查、基础地质、环境地质、地质科学研究等活动的企（事）业单位。[来源：AQ/T2064—2018，3.2，有修改]

地质勘查geologicalexploration根据经济建设、国防建设和科学技术发展的需要，对一定地区内的岩石、地层构造、矿产、地下水、地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。按不同的目的，有不同的地质勘查工作。

地质测绘surveyingandmappingforgeology为进行地质调查和矿产勘查及其成果图件的编制所涉及的全部测绘工作的总称。

岩矿测试rockandmineraltesting利用仪器仪表、工具量器等通过物理或化学方法对岩石、矿物物理构成和化学成分进行测量鉴定，提供量化数据的工作过程。体系建设概述地质勘查单位风险分级管控体系建设程序包括建立组织机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、风险评价、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知10个步骤。机构与职责建立组织机构地质勘查单位宜建立风险分级管控工作责任体系，成立以单位主要负责人为组长，相关部门人员参加的体系建设领导小组，组织开展风险分级管控体系建设工作。领导小组人员可包括各分管负责人，安全、技术、设备等各职能部门负责人、主要生产部门负责人、专业技术人员等。地质勘查单位可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系办公室。领导小组工作职责地质勘查单位风险分级管控体系建设领导小组工作职责可包括：领导、组织本单位安全生产风险分级管控体系建设工作；确保风险分级管控体系建设所需人力资源、信息资源、资金投入、物资保障；组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。体系办公室工作职责地质勘查单位风险分级管控体系办公室宜设在安全与应急管理部门，在体系建设中履行体系建设阶段的统筹安排和体系运行阶段各层级部门的监督、指导、培训、考核等职责。部门工作职责地质勘查单位所属部门宜成立本部门风险分级管控体系建设领导小组工作，工作职责可包括：部门风险管控工作小组负责本部门风险分级管控体系的建立与运行，对所属项目和基层班组风险分级管控进行监督指导；建立适合于本部门风险分级管控制度，明确各项目和基层班组的风险管控职责；掌握本部门风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；协助单位对所属1级风险进行管控，负责对2级风险进行管控。项目部部门所属项目部宜成立项目风险分级管控体系建设领导小组，工作职责可包括：负责本项目风险分级管控体系的建立与运行，对项目风险分级管控进行监督指导；明确各班组、岗位的风险管控职责；掌握本项目风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工活动中发现的风险较大的新危险源宜及时上报部门，及时更新安全生产风险分级管控清单；协助部门分别对所属1、2级风险进行管控，负责对3级风险进行管控。作业班组作业班组宜成立班组风险分级管控体系建设领导小组，工作职责可包括：负责作业班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；掌握作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；负责作业班组的危险源识别，作业活动中发现的新危险源及时上报项目部；对本班组作业人员的作业活动进行风险管控交底；协助项目部分别对所属1、2、3级风险进行管控，负责对4级风险进行管控。作业人员岗位作业人员宜自行进行岗位风险识别，其职责可包括：掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报作业班组；协助作业班组对存在的风险进行管控。制定制度体系建设实施方案地质勘查单位宜制定风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体系建设的工作原则、工作目标、实施步骤、工作任务、人员分工、进度安排等，并提出具体的体系建设保障措施，确保组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督查考核等方面措施落实到位。风险分级管控制度地质勘查单位宜制定风险分级管控制度，规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次人员风险管控职责，制定风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容。教育培训制度地质勘查单位宜制定教育培训制度，明确各层级教育培训职责，开展培训需求调查、确定培训内容、制定培训计划、落实培训投入、开展教育培训。各生产部门和基层班组可以按照培训计划，组织学习风险分级管控知识，明确岗位人员熟知本岗位风险管理及相宜管控措施的学习内容。运行管理考核制度地质勘查单位宜制定运行管理考核制度，明确单位、部门、项目部、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。可以将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。持续改进管理制度地质勘查单位宜制定持续改进制度，明确通过体系评审，识别和选择改进的机会；通过查找不符合，采取纠正和预防措施，不断改进体系运行质量；通过建立内部沟通机制，集思广益，优化管理绩效；通过危险源辨识、风险评价和风险分析的动态化管理，更新完善风险信息。部署实施宣传发动地质勘查单位宜做好风险分级管控体系建设的全员宣传发动工作，宣传内容可包括开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤，典型示范单位的经验和做法，员工宜履行的岗位工作职责，以及偏离职责宜承担的后果等。宣传形式可借助简报、宣传栏、演讲、信息平台传播等多种媒介。培训地质勘查单位可组织参与风险评价人员进行危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，熟练掌握危险源识别和风险评价的方法，以及制定适宜的控制措施的能力。地质勘查单位可组织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本岗位危险源识别和风险管控知识。培训结束后可进行考核，考核结果记入安全培训档案。培训档案包括培训计划、课程表、学员考勤签到表、培训内容、培训照片或影像、考核结果等资料。落实分工地质勘查单位可根据各职能部门、项目部、班组、岗位的职责，按照风险分级管控体系建设实施方案，全面部署划分风险点、辨识危险源、开展风险评价，制定管控措施、编制风险管控清单、风险告知的任务。风险点确定划分原则按DB37/T2882—2016中6.2.1的规定执行。划分方式地质勘查单位可以根据工作实际，组织安全、设备、生产、技术等专门力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。以作业流程、作业区域、设备设施等为风险点,按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分，建立作业活动、设备设施和岗位安全管理清单（参见附录A）安全管理风险点宜按照职能层级划分，形成安全管理风险点，也可根据单位管理特点自行划分，横到边、纵到底、全覆盖。确定风险点，建立台账对全员参与划分出的风险点，组织安全、技术、生产等部门人员和专业技术人员集中审查、确认，建立风险点台账。风险点确定作业流程风险点名称地质勘查钻机、地质钻探作业、泥浆循环系统、配电系统等物化探设备、物化探作业地质勘查环境及作业地质测绘地质测绘作业岩矿测试岩样分析，切割机、劈岩机等辨识危险源确定辨识方法确定辨识方法按DB37/T2972—2017中5.2.1的规定执行。确定辨识内容在危险源辨识时，宜根据法律、法规、技术标准及设计文件、单位自身安全管理要求、曾发生过的事故及相关方合理诉求等内容，覆盖（但不限于）以下方面。生产作业活动岗位：常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员活动，包括现场作业人员、检查人员、实习人员、参观者等；作业场所的所有设备、设施、车辆、工具、防护用品；人员操作行为；工艺、设备、人员、管理等变更；地理、气候和环境影响。安全管理岗位：应履行的法律、法规及职责分工；常规和非常规的管理活动；实施管理需要的设备、设施；管理适用的方法；其他。辨识内容宜涵盖风险点内所有的设备设施、环境条件、作业活动、管理活动，填写清单记录（见附录B）。实施辨识地质勘查单位可以参照GB/T13861，结合AQ/T2004、DB37/T1811等规定，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，组织全员按照确定的辨识方法和内容，对风险点内存在的危险源进行辨识。确认危险源地质勘查单位组织安全、技术、设备等专业人员，会同各专业项目组，依据能够导致一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源，并参照GB6441确认可能导致的事故类型。风险评价地质勘查单位可参照GB/T24353，开展安全生产风险评价。生产作业活动岗位宜按照4.7.2评价方法确定风险等级。安全管理岗位宜按照安全管理层级或承担的管理责任大小确定风险等级。《安全生产法》、《山东省安全生产风险分级管控办法》等法律法规的规定，主要负责人是安全生产第一责任人，其岗位责任风险等级为1级；其他各类管理岗位，依据其管理层级的降低其岗位责任风险等级通常会降低，根据其承担的安全管理责任大小调整风险等级，为2级、3级、4级。评价方法根据危险源可能导致的每种事故类型的可能性及其后果的严重程度，对作业行为和设备设施危险源采用危险性分析法（LEC法）（见附录C），确定风险大小和等级；也可依据基于严重性的风险判定准则，采用头脑风暴法、经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等级：每个危险源的风险等级；每个风险点的风险等级。岗位风险等级，可按照岗位危险源的最高风险级别确定，由此确定岗位危险源管理的资源配置和管控优先次序，实施分级管控。风险分级按照DB37/T2972—2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分级，将危险源分为1、2、3、4级，风险点风险等级，按每个风险点内最高的岗位风险级别确定，从高到低划分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。若风险点内的高风险岗位数量少，则该风险点的风险等级可适当降低，以达到管理实际。依据《山东省安全生产风险管控办法》、《关于印发重点行业领域重大安全风险隐患清单的通知》（鲁安发〔2022〕11号）规定，并结合地质勘查单位工作实际，有下列情形之一的危险源，宜确定为重大风险：未按要求配备主要负责人和安全生产管理人员，或者主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格；未按规定设立管理机构，或者管理机构未足额配备相关专业专职技术人员；从业人员未经安全培训合格，特种作业人员未持证上岗；未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度；未制定实施与岗位相匹配的操作规程；未按要求编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，或者预案未进行评审、公布、备案；未建立应急救援队伍，未按规定定期组织开展应急演练；外包工程存在非法分包、转包；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者可造成3次以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及重大危险源的；在地质条件复杂、采空区、油气地层、滑坡区域从事地质钻探的；在海拔超过3 000 m以上区域从事地质调查3人以上、钻探施工人数在5人以上的；钻探施工存在可燃性和有毒有害气体逸出的；无人居住、自然条件恶劣、生存条件差的区域进行地质调查作业的；其它经认定的重大风险。有下列情形之一的，宜确定为较大风险：发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故；具有中毒、爆炸、火灾、高空坠落等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员不足10人的，经评价确定的其他较大风险。地质勘查单位宜根据自身实际自行制定或采用其他成熟的判定准则，结合自身可接受风险的实际，按照从严从高原则，确定风险等级。重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表（参见附录D）。制定风险管控措施地质勘查单位组织专业技术人员和经验丰富的岗位人员，参照DB37/T2972—2017中5.4的相关规定，宜按照下列要求制定管控措施：建立健全全员安全生产责任制，并建立绩效考核机制；组织制定并督促安全生产管理制度和操作规程的落实；依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员；制定安全技术措施经费投入计划，保证安全生产投入的有效实施；组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并落实安全培训计划；依规配备劳动防护用品；组织制定并实施事故应急救援预案；及时、如实报告事故，组织事故抢救。落实管控主体风险分级管控可遵循“风险越高、管控层级越高”的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任单位、责任人，进行有效管控。地质勘查单位可将单位、部门、项目部、班组依次确定为重大风险、较大风险、一般风险、低风险的管控主体。编制风险分级管控清单在风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点及各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录B），并及时更新。同类型项目受不同地域、人员素质、设备性能和管理手段影响时，宜结合现场实际情况编制风险分级管控清单。风险告知全员培训地质勘查单位宜统一组织各部门分岗位、分门类对风险点、危险源管控措施进行培训，并将风险分级管控清单中有关管控措施直接作为“应知应会”内容，编入全员考试题库，使员工全面了解并掌握岗位风险和管控措施。风险公告有固定作业场所的各项目组宜在醒目位置设置安全风险告知栏，将较大以上风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级、管控措施及管控部门和责任人员等内容予以公示。文件管理地质勘查单位宜完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理，至少包括风险分级管控体系建设的各种制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，宜单独建档管理。地质勘查单位可通过信息平台实现风险分级管控体系的信息化管理。建设成果和效果成果地质勘查单位开展风险分级管控体系建设过程中，至少可以产生以下成果：风险点排查台账；设备设施、作业活动和安全管理清单；风险分级管控清单；风险告知牌。效果地质勘查单位通过风险分级管控体系建设，可以在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，宜使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施降低风险；重大（重要）风险场所（部位）的防护、安全警示标识得到保持和改善；涉及较大风险部位的作业建立了专项管控方案；作业人员对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全意识、安全操作技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；安全管理效果的效果得到明显提升。持续改进评审地质勘查单位每年至少对风险分级管控体系运行进行一次系统性评审，并将评审结果进行公示或公布。更新更新依据地质勘查单位建议根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新完善风险信息：法规、标准、规范的变化所引起风险程度的变化；发生事故后，有对事故、事件有了新的认识，对相关危险源再评价；组织机构、人员发生重大调整；施工工艺、设备设施、工作环境发生较大改变；风险程度发生变化后，需要对风险控制措施进行调整。更新频次危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，地质勘查单位宜根据非常规作业活动、新增功能性区域、环境条件变化、设备设施等适时开展危险源辨识和风险评价。不论地质勘查单位在企业规模、人员数量、工作量、工艺的变化大小，地质勘查单位每年至少进行一次系统性更新。沟通地质勘查单位宜建立沟通机制，及时有效传递风险信息，包括内部沟通和用于与相关方外部沟通机制，及时有效传递风险信息。重大风险、较大风险信息更新后宜公示或公布，并及时告知相关人员。

（资料性）

作业活动、设备设施及安全管理清单作业活动清单见表A.1。作业活动清单单位：№：序号风险点作业岗位名称作业活动内容主要设备设施岗位/地点班制人数可能导致的事故类型风险等级备注1野外地质钻探安装、拆卸作业场地平整、清理周边浮石、设备安装固定、工具材料吊装、环境修整挖掘机、铲车、吊车钻工/现场110物体打击、起重伤害22钻孔作业提下钻、提取摆放岩心、扫孔、下井壁管、填粒、孔内事故处理钻机、绞车、配电设备、吊钳钻工/现场28-10物体打击、机械伤害、触电伤害13焊割作业清理焊割区域、焊接钻头、焊接井管，金属切割电焊机、气瓶电气焊工/现场11触电伤害、火灾24泥浆作业搅拌泥浆、泥浆过滤、沉渣和泥浆清理、环境恢复、防护安装泥浆泵、搅拌机、振动筛钻工/现场12坠落、意外伤害35运输作业设备、材料运输车辆运输人员/公路11车辆伤害、物体打击16野外地质勘查地质采样土样、岩样采取取样器、地质锤地质人员/现场12-4高空坠落、物体打击27行车人员、样品运输车辆乘车人员/野外环境12-5车辆伤害28槽探挖槽、取样挖掘机、铁锨、搞头地质人员/野外环境12坍塌29水文观测水位测量、径流测量、动态观测、抽水试验测绳、万用表、钢尺地质人员/野外环境11触电伤害、中毒、坠落310地形测绘、地质测量（遥感）测绘测绘作业、攀登作业、立标尺、管线测量测量仪器、攀登工具、标尺、气体检测仪、无人机测量人员/野外环境12-3触电伤害、中毒211物化探勘查物化探发电机发电、仪器检测发电机、物化探仪器地质人员/现场12-3触电伤害312岩矿测试碎样岩样破碎破碎机碎样工12触电伤害、粉尘、噪声伤害213化验岩样分析、水分析化学试剂、烘烤炉、试管、容器、检测设备实验人员1多人中毒、火灾、粉尘、火灾2填表人：填表日期：审核人：审核日期：设备设施清单见表A.2。设备设施清单单位：№：序号设备名称类别型号岗位/所在部位是否特种设备备注1多道智能系统物化探设备物探/物化探现场否2激电整流源物化探设备物探/物化探现场否3发电机物化探设备物探/物化探现场否4示波器物化探设备物探/物化探现场否5测井装置物化探设备物探/物化探现场否6弹性波CT物化探设备物探/物化探现场否7无人机测绘设备测绘/测绘现场否8钻机钻探设备钻探/钻探现场否9泥浆泵钻探设备钻探/钻探现场否10空压机空压设备钻探/钻探现场否11潜水泵供排水设备钻探/钻探现场否12绳索绞车钻探设备钻探/钻探现场否13配电柜及线缆电器设备设施电工/钻探现场否14吊车起重设备钻探/钻探现场是15作业环境其他/钻探、物探、调查、测绘、实验否16电焊机电气焊/焊接/钻探现场否表A.2设备设施清单（续）序号设备名称类别型号岗位/所在部位是否特种设备备注17避雷针避雷设施钻探/钻探现场否18马弗炉岩矿测试化验/实验室否19电热干燥箱/电热板岩矿测试化验/实验室否20消煮炉/油浴锅岩矿测试实化验/验室否21通风橱岩矿测试化验/实验室否22高温管式定碳炉岩矿测试化验/实验室否23破碎机/研磨机岩矿测试岩样工/实验室否24密封式粉碎机岩矿测试岩样工/实验室否25全自动岩心切割机岩矿测试岩样工/实验室否26劈岩机岩矿测试岩样工/实验室否填表人：填表日期：审核人：审核日期：1.设备类别：钻探设备、空压设备、供排水设备、机电设备、起重设备、电气设备设施、压力容器、物探设备、测量设备。2.参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.作业环境：地基、循环槽、生活设施、周边设施、边坡、林区、草原等自然环境。岗位安全管理清单见表A.3。岗位安全管理清单单位：№：序号风险点（风险单元）岗位/部门职责范围备注1领导层单位负责人按照法律法规落实第一责任人安全生产职责2安全分管负责人（安全总监）协助单位负责人落实安全生产职责3其他分管负责人在分管范围内落实安全生产职责4职能部门安全管理部门全面组织实施安全生产管理工作5技术管理部门在技术方面落实业务安全职责6人力资源管理部门落实安全人力资源，开展安全培训7设备管理部门落实设备安全管理责任8财务管理部门落实安全措施经费合同管理部门落实分包单位和合同管理责任9其他部门负责人在各自该范围内落实安全责任10生产部门生产部门落实部门安全生产职责11基层班组项目部落实项目第一责任人安全生产职责班组落实班组安全生产职责填表人：填表日期：审核人：审核日期：

（资料性）

风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单参见表B.1。设备设施风险分级管控清单风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置1多道智能系统外观外观整洁，指针、按钮无损坏；电源螺栓紧固外接电源螺栓缺失或松动易导致漏电，引发触电4外壳采取保护接地保持外观整洁，各部件完好班组级班组长物探组2激电整流源外观外观整洁，外壳无破损；按钮完好外壳破损导致触电；按钮损毁导致触电4外壳采取保护接地确保外观整洁，完好班组级班组长物探组3发电机起动机无漏油、渗油；螺栓无松动漏油、渗油设备损毁；螺栓松动致触电4定期维护、检修、保养班组级班组长物探组输出系统输出电压稳定；电缆无老化破损；接地符合要求电缆老化引起火灾；接地不符合要求导致触电3外壳采取保护接地经常性检查电缆线完好情况，发现老化、漏电应予以更换项目级项目经理项目组发射系统供电系统完好，电压转换无障碍供电系统损坏可能引发触电3安装漏电保护装置定期检查维护项目级项目经理项目组油箱外观无油污，油管无漏油漏油可引起火灾3保持外观清洁，各部件完好无损项目级项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置4示波器外观及功能外观整洁；按钮及显示屏完好无损毁，无老化外观不整洁，按钮、显示屏有损坏，线路老化易导致数据不准确，引起火灾、触电4保持外观整洁，定期检查维护班组级班组长物探组5测井装置电气线路接电线路无破损、老化线路老化、破损，易造成火灾、触电4定期对线路检查、维护班组级班组长观测组井口滑轮安装稳固安装不紧固易造成物体打击、设备损坏4加装固定装置，固定牢固定期检查、维护班组级班组长观测组钢丝绳钢丝绳完好，无断丝；抗拉强度符合标准钢丝绳不符合标准规定，导致设备损坏、机械伤害4配置符合标准规格的的钢丝绳钢丝绳进行日常维护保养，发现断丝、断股、过度锈蚀应更换班组级班组长观测组制动器制动器灵敏可靠制动器失灵，可导致设备损坏、机械伤害或物体打击3发现制动器止带过度磨损应予以更换加强制动系统日常检查、维护保养项目级项目经理项目组6弹性波CT外观及工作系统外观整洁；线路无老化破损漏电外观不整洁，缩短设备使用寿命；线路老化、破损易发生触电4做到日常维护保养班组级班组长物探组7多旋翼无人机悬停系统螺旋桨正常，电机运转正常，操控灵活可靠悬停系统异常致飞机炸机，失去控制高处坠物造成人员被砸伤4各部件齐全可靠无松动加强无人机日常维护保养班组级班组长测绘组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置8钻机底座工型钢无变形、破损，无焊接；螺栓齐全、完整牢固工型钢变形、有裂纹，螺栓固定不全或不牢，导致钻塔倒塌，物体打击3按照规范要求设置底座；设置防横移滑动固定装置，发现不均匀沉降应予以找平，并垫牢定期对底座和工型钢的检查和维护；各部件螺栓连接可靠，加防松弹簧垫片项目级项目经理项目组塔材塔材无变形、破损，无焊接；螺栓齐全、完整牢固塔材变形、螺栓固定不全或不牢，导致钻塔倾倒，物体打击3安装时和使用过程中对塔材完好性进行检查，不得打眼、穿孔；塔材无锈蚀，连接螺栓加弹簧防松垫片塔梯安装稳固，直立或夹角超过75°时安装防护圈，并安装速差防坠器，螺栓连接可靠稳固项目级项目经理项目组固定工作台与钻塔连接可靠；设置牢固的1.2 m高刚性防护栏杆与钻塔连接不可靠，防护栏杆不符合要求等可造成高空坠落2固定工作台应安装牢固，上方安装斜拉钢丝绳，规格满足规定要求；设置刚性稳固的防护栏杆，高度不低于1.2 m，横撑设置不少于2道，间距不超过40 cm，竖撑间距不超过40cm防护栏杆应刷防锈漆，并设置为红白相间颜色；栏杆拆除、锈蚀、损坏应及时处理制定高空坠落应急处置方案部门级主任生产部门绷绳绷绳规格符合标准，无毛刺、断骨绷绳不合格导致钻塔不牢固，造成倾倒事故2绷绳的材质、规格、地锚、埋设深度、角度、连接等应符合规范要求定期检查绷绳使用状况；使用紧绳器，张紧应适宜制定倾倒现场应急处置方案部门级主任生产部门表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号设备名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置8钻机塔衣或后厂房塔衣完整无破损，捆绑牢固；后厂房固定牢固塔衣残破不完整或破损，导致人员意外伤害3塔衣应设置全面，帮扎牢固，不漏风后厂房应防护全面，并固定牢固，空间尺寸符合钻探规范要求班组级班组长班组天车润滑良好，连接牢固，有天车挡板滑轮轴连接不牢、脱落造成物体打击3设置天车挡板定期检查滑轮润滑及连接情况，加强设备日常检查及保养项目级项目经理项目组提引装置各部件齐全，连接可靠，提引器无裂纹，卡扣等附件磨损不超标准部件缺损，提引器卡扣等附件磨损超标，有裂纹2提引装置应做到合格定期对提引装置维护保养，确保提引器卡扣灵活，发现部件损坏、磨损超标应及时更换制定物体打击应急处置方案部门级主任生产部门液压系统各控制元件齐全完好；油管及接头完好无渗漏控制元件有缺损；油管及接头有渗漏，可造成钻探倾倒2各类控制元件合格液压系统做到日常检查，发现问题及时更换制定物体打击应急处置方案部门级主任生产部门动力系统柴油机启动，加速性能良好平稳怠速，运转无异响；柴油机负荷调节器（调速器）配备合理怠速忽高忽低；运转有异响；负荷调节器（调速器）配备不合理，造成触电伤害4专人负责，加强运行管理，各类仪表运行正常做好日常维护保养，及时更换损坏部件；发现设备异常应立即停机检查，维修班组级班组长班组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置8钻机传动系统变速器挡位应准确。定位可靠；离合器操纵轻便，动力切断，传递应可靠变速器档位松动、转向离合器操纵困难，动力切断。传递不可靠造成机械伤害4变速器档位应灵活可靠；转动和传动部位加装可靠的防护罩做到日常维护保养，及时更换损坏部件班组级班组长班组回转器润滑良好，连接牢固；回转系统应完好，不应有变形开裂润滑不够，固定不牢固、回转器有变形开裂导致物体打击4回转器的润滑良好定期维护保养，及时更换损坏部件班组级班组长班组液压动力钳固定位置合理高度适宜；总成技术状态完好固定不牢，高度不适宜，部件缺损或失效均可造成机械伤害3选择合理固定位置进行固定；平衡吊锤离地高度不高于1.5 m并做好日常检查保养，及时更换损坏的部位和维修项目级项目经理项目组卷扬主卷扬轴承润滑良好，止带磨损不超标；钢丝绳规格符合标准，无毛刺、断股和磨损超标主卷扬轴承润滑不良、连接不牢、钢丝绳断裂造成机械伤害或物体打击3钢丝绳固定端应牢固，钢丝绳磨损不超标；钢丝绳在滚筒上缠绕不得少于3圈定期检查卷扬轴承润滑及连接情况是否可靠；确保刹车止带磨损未漏铆钉，刹车灵活好用项目级项目经理项目组接地电动设备外壳使用黄绿双色线接地，截面积不小于12 mm2，接地体牢固，接地电阻不大于10 Ω连接处不牢固，接地不充分，接地电阻过大，造成人员触电3电气设备外壳按规定做好接地，并做到有效连接，接地电阻符合要求经常检查接地连接装置可靠性项目级项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置8钻机水刹车水刹密封不漏水；调荷机构灵活、可靠、准确水刹车漏水，调荷机构损坏导致水刹车失效，造成机械伤害3定期日常维护保养，及时更换或维修损坏的部件加强日常检查，保持水刹车水位符合规范要求项目级项目经理项目组提升罐笼提升钢丝绳符合标准，无锈蚀、磨损和断丝；设置保险绳；安装防坠器钢丝绳不符合标准规定；未设置保险绳；防坠器不起作用3正确安装罐笼提引绳、保险绳，确保防坠器的可靠性，并确保其无损和锈蚀，防坠器灵活可靠；罐笼底安防震垫定期对各部件进行维护保养，钢丝绳过度磨损、折弯、断丝超标应予以更换项目级项目经理项目组9泥浆泵外观各总成件，零部件附件及附属装置齐全完整，安装牢固；外观清洁无油污外观有油污，漏水，漏油，漏气；金属构件弯曲，变形，开焊，裂纹现象3泥浆泵底座稳固，设备安装周正、水平；各类仪表齐全完好定期进行设备的维护保养，及时更换缺损部件项目级项目经理项目组电机设短路断路过载缺相保护装置；电源线无老化，电气线路穿管防护电路过载、短路，电源线老化造成触电伤害3电机安装稳固；设短路、断路、过载等保护设施，外壳做到接地保护经常检查散热风扇和防护罩完好性项目级项目经理项目组防护罩传动部位不外漏；安装牢靠；防护板网孔＜1 cm传动部位无防护罩、安装不牢靠，防护罩规格不合格造成机械伤害3传动和转动部位设防护罩，防护罩防护全面，安装牢固转动和传动部位应设置在离人行横道的远端。检查防护罩的完好性部门级主任生产部门表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号设备名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置10潜水泵电机设短路断路过载缺相保护设施；电源线无老化、破损电路过载、短路，电源线老化造成触电伤害4设短路、断路、过载等保护设施；使用防水橡套电缆经常检查电缆线绝缘电阻，确保线缆完好无破损班组级班组长班组11搅拌机电机短路断路过载缺相保护设施；电源线无老化电气线路穿管防护无电路过载、短路防护，电源线老化造成触电伤害3供电开关设置短路、断路、过载等保护设施，并做好保护性接地，接地电阻不大于10 Ω；供电线路应确保完好无损电机应采取防尘措施项目级项目经理项目组防护罩传动部位不外漏；.安装牢靠；防护板网孔≤1 cm传动部位无防护罩、安装不牢靠、规格不合格造成机械伤害3设备动力传动和转动部位设防护罩，防护全面，并安装牢固定期检查防护罩的可靠性项目级项目经理项目组12振动筛电气电机风扇罩齐全，可靠接地；电气开关完好，无超负荷风扇罩缺失可造成机械伤害，电气开关不符合规定可造成触电3确保防护罩齐全可靠，电气开关安装和使用符合标准规定项目级项目经理项目组13循环系统平台防护栏杆防护栏杆材料、规格、符合规定；使用安全色防护栏杆不符合规定可造成坠落3防护栏杆按照标准规定安装定期检查防护栏杆的可靠性项目级项目经理项目组台阶高度、宽度设置不合理可造成坐落、滑跌3台阶按照标准规定设施，并使用防滑板项目级项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号设备名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置14绳索绞车外观各总成件,零部件附件及附属装置齐全完整，安装牢固；外观清洁无油污金属构件有弯曲，变形，开焊，裂纹现象；绞车未固定、松动造成物体打击3采用钢丝绳或螺栓，将绞车和底梁固定牢固；绞车在厂房外应采用地锚固定定期进行设备检查和保养，及时更换损坏的部位和维修项目级项目经理项目组电机设短路断路过载保护设施；电源线无老化电气线路穿管防护电路过载、短路，电源线老化造成触电伤害3设短路、断路、过载、缺相保护设施；做好设备的接地保护经常检查保护装置处于良好状态项目级项目经理项目组防护罩传动部位不外漏；安装牢靠；防护板网孔≤1 cm传动部位无防护罩、防护罩安装不牢靠，防护罩规格不合格、防护不全面均可造成机械伤害4设备动力传动和转动部位应设防护罩，并固定牢固，防护齐全定期检查防护罩的防护可靠性班组级班组长班组离合器转向离合器操纵轻便，动力切断，传递应可靠转向离合器动力切断。传递不可靠造成机械伤害；离合未切断可造成机械伤害4做到日常保养和维护，过度磨损或离合不灵敏应予以更换班组级班组长班组提升系统操作杆完整，无油污；轴承、滚筒固定符合规范要求；刹车系统灵活可靠部件破损或失效导致操作失误，造成机械伤害3按照设备设计要求，规范安装和使用提升系统做到提升系统的日常检查及保养项目级项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置14绳索绞车提升系统主卷扬末端轴承润滑良好，连接牢固；钢丝绳规格符合标准，无毛刺、无断骨主卷扬末端轴承润滑不到位、连接不牢造成机械伤害；钢丝绳断裂引起物体打击伤害3确保主卷扬润滑及末端连接可靠，钢丝绳按照设备能力要求配置定期检查钢丝绳使用情况，毛刺，断股、过度磨损现象，应及时更换钢丝绳项目级项目经理项目组基座基座固定牢固固定不牢可造成物体打击3场内基座使用钢丝绳固定在底梁上，场外基座使用扦插地锚固定项目级项目经理项目组15配电盘外观各总成件，零部件附件及附属装置齐全完整外观有油污，摆放不稳；金属外壳有变形，裂纹现象4定期对配电箱进行维护和检查，箱内不得放置杂物配电箱内各类开关用途标识清楚班组级班组长班组接地外壳、导线、接地体牢固，有效接地连接处牢固，接地不充分，造成触电3按照规定要求做好接地防护，并保证接地电阻满足要求项目级项目经理项目组环境安装位置在场房内应通风、干燥处；在场房外安装时，应安装在稳固的基座上，有防嗮、防雨设施，周边无杂物和易燃易爆物质安装位置不合理可造成触电、火灾或爆炸3配电盘应安装在通风、干燥处，与操作人员保持2 m以上安全距离；在场房外安装基座高度不低于20 cm，有防嗮、防雨设施，周边无杂物和易燃易爆物质定期检查配电盘周边环境安全状况，发现问题及时处理项目级项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置15配电盘电气防护设短路断路过载缺相保护设施；电源线无老化，电气线路穿管防护电路过载、短路，电源线老化造成触电伤害3按规范要求搭设电气线路，严格执行用电规范、人员操作时戴好劳动保护用品项目级项目经理项目组按钮开关按钮完整无缺失，操作灵敏；标识清晰，干净整洁，绝缘可靠按钮开关不清晰易造成误操作，缺损易造成触电3做到按钮开关装置安全有效，标识清晰；各类开关不得超负荷使用定期开展用电开关绝缘检查，确保绝缘电阻符合要求，发现老化或破损应及时更换项目级项目经理项目组16工作环境周边环境周边无滑坡体、浮石、塌陷；高原、无人区、沙漠、水系地区施工已采取可靠措施；周边无可燃物；现场实行封闭施工；前后厂房高差符合要求火灾、泥石流、崩塌造成意外伤害3作业现场周围应无滑坡体、可燃物。在森林、草原施工应开辟防火道；坡体下方施工应清除上方浮石；高原、无人区、沙漠、水系施工应满足安全要求；工作现场环境内高差超过25 cm时，宜设踏步作业现场应平整，采取封闭施工，作业危险区域应悬挂安全警示标志项目级项目经理项目组17避雷针接闪器使用铜质接闪器接闪器安装不牢易造成物体打击3按规定配备接闪器，并安装牢固项目组项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号设备名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置17避雷针绝缘杆必须使用绝缘材料；长度1.6 m以上，强度高，安装牢靠绝缘杆强度不够，绝缘性，高度不满足要求3使用合格的材质制作绝缘杆，并按规范安装项目级项目经理项目组高压瓷瓶外观完好无损伤未使用高压瓷瓶，未能与绝缘杆绝缘，造成触电、火灾3使用完整无损伤的高压瓷瓶项目级班组长班组引下线使用裸线；使用整根铜线或钢绞线连接，符合规格标准使用带皮套的电缆线，易造成火灾；使用多根电线连接做引下线，导致升温造成火灾、触电，脱落造成物体打击3按照规范要求使用合格的材质制作引下线，并按规定安装，连接牢固，与钻塔保持绝缘项目级项目经理项目组接地极使用铜板，并保证接触面积符合要求；与人行通道保持足够安全距离；接地电阻符合安全要求使用不合格材质的管材充当接地极，造成触电3按规定使用合格的材质制作接地极，埋深不低于1.2 m，接地电阻不超过15 Ω项目级项目经理项目组18焊割设备电焊机外观完好部件齐全；接线柱防护到位；做好保护接地电焊机漏电易引起触电3电焊机外壳应完好，接线柱应有防护罩；电焊机应有可靠保护接地一次线、二次线应完好，不漏电项目级项目经理项目组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置18焊割设备气瓶氧气瓶外观为蓝色，使用褐色或黑色气线，乙炔瓶为白色，使用红色气线；安全帽、防震圈应齐全，立放，固定牢固气线混使用、防护不符合要求、倒放易引起爆炸3气瓶应直立，不得倒放；气瓶应放置在专属区域，确需移动的应使用专用推车安全帽、防震圈齐全，气线符合标准要求项目级项目经理项目组19空压机电机运转正常，防护罩齐全可靠，做好保护接地电机异常发热，引发火灾和触电3做好电机的保护接地加强定期检查维护保养项目级项目经理项目组气罐外观完好，密封可靠，安全设施齐全有明显缺陷，裂纹、泄露痕迹，造成爆炸3安全阀正确安装；确保安全阀溢流感知灵敏定期检查维护保养项目级项目经理项目组仪表仪表完好安装可靠仪表失灵，压力过高造成爆炸3可靠安装符合标准量程的仪表定期检查维护保养项目级项目经理项目组传动防护防护罩齐全牢固，保护面积符合要求防护罩破损或保护不够，导致机械伤害3正确安装可靠的防护罩项目级项目经理项目组高压风管1.外观完好；2.接口牢靠管壁破损，造成机械伤害；接口不牢，造成机械伤害4做到高压风管无破损、老化，高压风管接口连接牢靠。班组级班组长班组电机电机运转正常，防护罩牢固可靠风扇防护罩缺失造成机械伤害；漏电造成触电2正确安装散热罩并无缺损；使用时电机外壳应可靠接地经常检查电机的绝缘性制定触电和机械伤害应急处置方案部门级主任生产部门表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置19空压机传动部位防护设施安装牢固有效无防护设施或失效导致机械伤害4规范安装防护设施定期进行设备设施检查班组级班组长班组20全自动岩心切割机冷却装置冷却水循环装置良好有效冷却水循环装置失效，造成灼伤4规范安装冷却装置，并完好使用班组级班组长班组锯片防护罩完好，齐全，牢固无防护或防护不到位导致机械伤害；造成碎石飞溅伤人4规范安装防护设施，经常检查其可靠性检查锯片是否有缺损、裂纹缺陷，发现问题及时整改班组级班组长班组21劈岩机电线进线端防割胶圈、电缆接线规范进线端防割胶圈、电缆接线不规范或者破损，导致触电4接线和使用规范加强经常性安全检查班组级班组长班组22马弗炉内胆绝缘、隔热、无破损内胆不绝缘、导热或破损，烫伤或火灾4做好日常维修保养班组级班组长班组温控器显示正常；按钮灵敏温控器失灵导致烫伤；按钮无法使用4确保温控器灵敏可靠班组级班组长班组23电热干燥箱/电热板电缆线路使用3孔带接地电源线；电线无老化、破损未接地或电线老化、破损导致触电或火灾3插座、电缆线相匹配，无破损、烧焦现象做好日常维护保养项目级主任化验室温控器显示正常；按钮灵敏温控器失灵；无法使用4确保温控器灵敏可靠班组级班组长班组表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源名称标准不符合的后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置24消煮炉/油浴锅电缆线路使用3孔接地电源线；电线无老化、破损未接地或电线老化、破损导致触电3插座、电缆线相匹配，无破损、烧焦现象做好日常维护保养项目级主任化验室25通风橱外观扇叶等附件无缺损；电线正确连接无老化附件缺损、电线接错或老化导致触电4做好日常保养；定期维修保养班组级班组长班组电机电机运转正常；传动部位防护良好电机工作不正常造成通气不畅，引起中毒4定期检查维护保养班组级班组长班组26高温管式定碳炉氧气瓶氧气瓶及垫圈等衔接处无破损；压力表正常氧气瓶衔接不牢或压力表异常导致火灾或爆炸3各类仪表正常加强日常检查保养和清洁项目级主任化验室电缆线路使用三孔带接地电源线；电线无老化、破损未接地或电线老化、破损导致触电3做好日常维护检查，插座、电缆线相匹配项目级主任化验室管路气路管道柔软无老化、折叠，无破损管道折叠、破损或老化导致漏气或仪器损毁4管路无老化、开裂等现象，密封连接可靠班组级班组长班组27破碎机/研磨机电缆线路使用三孔带接地电源线；电线无老化、破损未接地或电线老化、破损导致触电3做好日常维护保养，插座、电缆线相匹配，无破损、烧焦现象项目级主任化验室28密封式粉碎机电缆线路使用3孔带接地电源线；电线无老化、破损未接地或电线老化、破损导致触电3插座、电缆线相匹配无破损、烧焦现象，做好日常维护项目级主任化验室作业行为风险分级管控清单参见表B.2。作业行为风险分级管控清单表风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置1物化探作业较重仪器多人同时搬运物体打击4现场专人指挥搬运，多人应协调配合作业人员配备并正确使用合格劳动防护用品（手套、防护鞋等）和工具班组级班组长物探组作业时操作仪器，控制电压、电流触电4安装过载报警装置对操作人员开展安全操作规程教育接触带电仪器正确穿戴绝缘手套项目级项目经理项目组进行电压换挡时未关闭高压电源触电4执行操作规程项目级项目经理项目组观测前，操作员未测量供电回路电阻触电3作业前测量供电回路电阻针对仪器设备操作规程，对操作员进行安全教育培训项目级项目经理项目组在供电前未确认人员是否离开供电电极触电3作业前确认人员已离开供电电极加强安全意识教育项目级项目经理项目组导线铺设未避开高压输电线路触电4与高压输电线路保持距离项目级项目经理项目组供电电极周围未设置警示标志或未安排专人看守触电3做好供电电极周边安全警示与风险告知项目级项目经理项目组电源未关闭触碰到供电电极触电2进行作业规程安全教育培训制定触电应急处置方案班组级班组长班组表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置2地质勘查作业燃油存放于高温、暴晒环境火灾；爆炸4设置遮阳棚，配备必要的消防器材班组级班组长班组取样工器具组装不牢固物体打击3使用符合安全要求的取样工器具加强安全教育与岗前培训项目级项目经理项目组作业人员冒险跨越沟、坎，冒险从高处跳下高处坠落3加强安全教育与岗前培训，提高安全意思，杜绝冒险行为项目级项目经理项目组未按预定线路行走，未按预定时间、地点汇合人员走失3配备合格通讯定位设备合理规划行走线路，保持通讯畅通加强安全教育培训，做好岗前培训与风险告知班组级班组长班组雷雨天气躲避不当雷击触电4遇雷雨天气，停止作业加强雷电知识和防护知识培训班组级班组长班组涉水、过河无防护措施淹溺3涉水过河应探明河水深度，加强作业人员自救互救技能培训配备救生衣和保险绳班组级班组长班组陡峭山区作业防护不当高处坠落3加强作业人员安全教育培训配备必要的安全防护措施，并正确使用项目级项目经理项目组矿区作业误踏入盲竖井高处坠落；中毒；窒息2作业时应探明道路和盲竖井位置，并设置明显标识，规划作业和行进路线加强日常安全教育培训，做好岗前培训与风险告知做好相应应急处置方案部门级主任生产部门表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置2地质勘查作业沼泽地带作业无防护设施中毒；淹溺2进入作业区探明道路，规划行进路线做好安全技术交底，规划作业路线，做到风险告知进入作业区，应配备必要的防护设备，做好个人安全防护做好相应应急处置方案部门级主任生产部门观测水位和测流淹溺3应避开水流湍急的区域，无法避开时，应采取有效措施观测水位测流时应2人同行穿戴救生设备项目级项目经理项目组沙漠地区、林区作业通讯、联络不畅、缺水人员走失3配备合格通讯定位设备合理规划行走线路，保持通讯畅通加强安全教育培训，做好岗前培训与风险告知备足药品、食品及饮用水项目级项目经理项目组高、低温环境下长时间作业中暑；低温症；冻伤3合理安排工作时间，尽量避免长时间处于高、低温环境加强安全教育培训，做好岗前培训与风险告知正确使用防寒、防暑用品项目级项目经理项目组高原环境下防护措施不当高原病；雪盲症3高原地区不得剧烈运动配备氧气袋，备足相应药品及其他应急物资加强安全教育培训，做好岗前培训与风险告知配备并正确穿戴护目镜、防晒霜、氧气等合格劳动防护用品项目级项目经理项目组有毒蛇虫咬伤风险防护不当中毒3加强防毒蛇虫咬伤培训配备并正确使用劳动防护用品，作业时使用驱蛇虫药品并做好防护措施备足相应药品及其他应急物资项目级项目经理项目组草原森林作业现场乱丢烟头火灾3作业现场不得吸烟备足消防及其他应急物资项目级项目经理项目组表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置3地质钻探作业存在山洪、泥石流、滑坡等区域作业淹溺；坍塌；2提前了解当地气象条件，布设钻孔时确保周边环境安全要求开展应急处置能力培训制定现场应急处置方案部门级主任生产部门钻塔未与高压输电线路保持安全距离触电2实地踏勘，根据施工实际布设钻机位置，并保持安全距离作业前做好安全交底工作和应急演练制定触电现场处置方案，并配备应急救援物资部门级主任生产部门悬崖或风口处施工无安全防护措施物体打击；高处坠落3完善施工现场安全防护措施，加装牢固的防护栏或安全网提前熟知施工现场周边环境，合理布设钻塔位置项目级项目经理项目组塌陷区作业未探明地下情况钻机倾倒2探明地下情况，塌陷区不安装钻机加强日常巡回检查加强安全规程教育培训，提高安全意识制定相应的应急处置方案部门级主任生产部门水域周边施工现场周围无保护措施淹溺3施工场区周围架设防护栏，设置安全警示标识配备救生等应急物资项目级项目经理项目组现场地面凌乱，材料等清理不及时摔伤；划伤3定期清理施工现场，保证现场整洁加强日常安全检查项目级项目经理项目组起重作业过程中设备材料等绑扎不牢起重伤害3吊物应捆绑牢固，不得歪拉斜吊，单点吊运加强起吊作业过程中的检查工作，确保安全起吊项目级项目经理项目组表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置3地质钻探作业作业人员未配备或未正确使用劳动防护用品意外伤害3按照标准要求配备防护用品加强人员安全意识培训正确使用防护用品项目级项目经理项目组拆装人员安装拆卸钻塔时违规交叉作业，抛扔物件物体打击3制定规定制度加强人员安全意识培训正确使用防护用品项目级项目经理项目组大风、大雨等恶劣天气下，强令人员施工作业意外伤害3关注当地天气预报，恶劣，极端天气时停止作业做好冬、夏季“五防”专项工作，配备必需的防护用品和食品项目级项目经理项目组吊装操作人员无证上岗起重伤害3作业人员上岗前查验作业操作证组织专项教育培训，做到持证上岗项目级项目经理项目组现场吊装存在违章指挥、违章操作现象起重伤害3做好现场日常巡查，及时纠正违章作为加强安全教育培训，提高安全意识作业人员正确使用防护用品项目级项目经理项目组吊装重物超重，导致钢丝绳断裂、倒链断裂、桅杆折断、设备倾倒起重伤害2认真估量设备重量和起重机起吊能力，确保安全后作业起吊时设置专人统一指挥；起重设备起重前，支腿充分支开，基础确保密实，并铺好垫木作业人员应正确佩戴劳动防护用品制定起重伤害应急处置方案部门级主任生产部门升降机操作和井口人员配合不协调物体打击；机械伤害3加强人员安全生产教育和信息沟通，并安排由一人负责配备并使用安全帽、防护鞋等项目级项目经理项目组表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置3地质钻探作业现场地板摆铺设不整齐或缝隙过大、有孔洞意外伤害3现场铺设符合要求的木地板或花纹钢板，并铺设齐全、牢固、无孔洞，无探头板经常进行工作环境检查，发现问题及时予以纠正项目级项目经理项目组雷雨季节未安装避雷针、安装不规范触电、火灾3雷雨季节，钻塔应避雷装置，避雷装置接闪器、引下线及接地电阻应符合标准要求开工前进行安全验收项目级项目经理项目组钻塔绷绳强度不够、安装不符合规范要求物体打击3钻塔绷绳安装执行《地质钻探安全施工规范》要求，规范安装和使用安装完毕后应进行验收，开工前应进行安全检查项目级项目经理项目组钻塔塔材不全、塔撑销轴未穿销子或销子强度不够物体打击2钻塔各类附件安装齐全牢固，塔撑销轴穿专用销子安装完毕应进行验收确认制定相应应急处置方案部门级主任生产部门钻塔基座未做到水平、稳固坍塌；物体打击2按钻孔设计和规范要求设置枕木或水泥座，做到水平稳固。填方超过1/4时应采取可靠措施地基处理完毕应进行验收制定相应应急处置方案部门级主任生产部门表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置3地质钻探作业设备搬运过程中未正确使用劳动防护用品物体打击3做好作业前的安全交底加强安全教育培训，提高安全意识配备并正确使用防护用品等项目级项目经理项目组大型设备多人同时搬运时配合不好物体打击3明确一人统一指挥搬运，协调配合项目级项目经理项目组安装、拆卸钻机抛扔物件、上下同时作业等操作不当物体打击；机械伤害3做好作业前的安全交底加强安全教育培训，提高安全意识正确使用劳动防护用品项目级项目经理项目组使用不合格的电气设备触电；灼烫2使用符合行业标准的电器设备安装完毕进行验收制定触电和火灾应急处置方案部门级主任生产部门现场电气设备未安装漏电保护器触电3按规范要求安装使用漏电保护装置。并做好安全验收项目级项目经理项目组电工无证上岗触电3电工作业应做到持证上岗电工作业应正确穿戴防护用品项目级项目经理项目组现场未使用防水灯具触电4机场照明应使用防水灯具；照明灯泡，应距离塔布表面300 mm以上做好开工前安全验收班组级班组长班组照明线路布设凌乱，未使用电缆线触电；3照明线使用电缆线，使用绝缘支撑应做好用电设计，线路布局合理项目级项目经理项目组表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置3地质钻探作业现场照明未使用安全电压触电；3现场照明、行灯等手持电动工具应使用安全电压项目级项目经理项目组设备运行时检修维修机械伤害3执行安全操作规程，设备运行时不得进行检修维修设备加强现场维修监护管理加强安全教育培训，提高员工安全意识项目级项目经理项目组带电检修设备触电、机械伤害3不得带电检修设备对维修人员进行安全操作规程教育配备必要的劳动防护用品和检测器材工具项目级项目经理项目组维修设备时无人监护触电3专人监护，配电箱设置“维修作业、不得合闸”警示标志项目级项目经理项目组违章使用电焊、气焊设备爆炸；灼烫2加强操作人员的操作规程教育和日常的监督巡查开展专项教育培训，提高作业人员安全意识和操作技能，做到持证上岗焊工作业人员应正确使用防护用品制定意外伤害应急处置方案部门级主任生产部门电气焊工无证上岗爆炸；触电3作业人员持证上岗开展电气焊专项教育培训，提高员工安全意识和操作技能项目级项目经理项目部气焊、气割区域内有易燃物爆炸；灼烫3及时清理现场杂物，保持现场整洁现场完工后检查；动火前进行动火审批项目级项目经理项目部表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置3地质钻探作业地质钻探施工时不正确使用劳动防护用品意外伤害3加强安全教育培训，提高员工安全意识正确使用劳动防护用品项目级项目经理项目部长时间高、低温环境下作业中暑；冻伤3采取防高温、防高温措施，改善作业环境条件合理安排工作时间和劳动强度做好特殊环境下的安全防护，配备必需的安全防护用品项目级项目经理项目部地质钻探施工高原环境下防护措施不当高原病等意外伤害1严格执行高原作业安全规定加强安全教育培训，做好岗前培训与风险告知配备并正确劳动防护用品制定相应的应急处置方案，备足相应药品及其他应急物资单位级安全部主任安全技术部雷雨、极寒等强对流天气作业触电3关注当地天气预报，恶劣，极端天气时停止作业做好冬、夏季“五防”工作措施落实，配备劳动防护用品和夏季防暑用品强雷暴天气、橙色以上高温天气、极寒天气等特殊天气情况应停止作业项目级项目经理项目部有毒蛇虫地区防护措施不当中毒2加强测绘作业人员安全意识和技术教育配备并正确穿戴护腿等合格劳动防护用品，使用驱蛇虫药品做，好防护措施制定相应的应急处置方案部门级主任生产部门作业现场乱丢烟头火灾3加强现场的安全检查和巡查，做到安全文明施工加强安全教育培训，提高安全作业意识项目级项目经理项目部表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置4测绘作业雷雨天气躲避不当触电4雷雨天气或五级以上大风时，应停止测量作业。突遇恶劣天气应到建筑物内躲避制定雷击应急预案并组织实施班组级班组长测绘班组作业时测量杆触碰高压线或高压线下使用金属杆触电3在电网密集地区测量作业应避开变压器、高压输电线等危险区，不得使用金属标尺加强安全规程操作培训，提高安全意识编制应急预案，并具备相应应急能力项目级项目经理项目部交通要道作业防护不当引发的车辆伤害交通伤害3公路沿线测量应设立明显标志，在来车方向派专人观察加强安全教育培训，提高安全意识测绘人员应穿反光背心项目级项目经理项目部沙漠地区、林区作业通讯、联络不畅人员走失3配备合格通讯定位设备，合理规划行走线路，保持通讯畅通加强安全教育培训，做好岗前培训与风险告知制定应急预案，并具备相应的应急能力项目级项目经理项目部铁路两侧测绘在来车方向未设置观察哨车辆事故3在来车方向设置观察哨加强安全意识教育项目级项目经理项目部湿手直接接触电器开关触电4在关键部位设置安全提示标志标识加强安全技术教育班组级化验人员班组表B.2作业行为风险分级管控清单表（续）风险点危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果风险等级典型控制措施管控层级责任人责任部门编号名称工程技术管理措施培训教育个人防护应急处置5岩矿测试违规使用强酸、强碱等危险性较大的化学试剂灼烫3加强安全规程操作培训作业人员作业时佩戴好防护用品掌握应急处置能力班组级化验人员化验室产生有害气体、烟雾的操作未在通风橱内进行中毒；窒息