证券市场基础知识每日一练及1123doc

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201511月证券市场基础知识每天一练及答案（11.23）

查察汇总：2015年11月证券市场基础知识每天一练及答案汇总

一、单项选择题(本大题共70小题，每题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有财富向公司投资

的股份。

国有股

集体股

C.法人股

D.社会公态股

A

2.我国刊行国际债券始于20世纪()年月早期。

A.60

B.70

C.80

D.90

C

3.关于证券市场以下说法错误的选项是()。

证券市场是证券买卖交易的场所，也是资本供求的中心

依据市场的功能区分，证券市场可分为证券刊行市场和证券交

易市场

C.证券交易市场是刊行人以刊行证券的方式筹集资本的场所

D.证券市场的两个构成部分，既互相依存、又互相限制，是一个

不能够切割的整体

C

4.中国证监会依据()受权和依据相关法律法例对证券市场进行集

中、一致看守。

A。全国人大

B。国务院

C。全国人大常务委员会

D。中国人民银行

B

5.证券交易所上市证券的清理和交收由()会合完成。

证券登记结算公司

证券服务机构

C.证券交易所

D.证券公司

A

6.1OF的汉译名称为()。

存托凭证

交易所交易基金

C.上市开放式基金

D.指数参加份额

C

7.可变换证券的变换比率取决于可变换证券面值与()之比。

变换价钱

变换限时

C.变换价值

D.变换数目

A

8.依据我国《证券刊行与承销管理方法》规定，初次公开刊行股

票以()确立股票刊行价钱。

累计询价方式

询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

B

9.股票的内在价值是指()。

股票票面上的注明金额

股票的成交市价

C.股票将来收益的现值

D.中介机构评估的证券价值

C

股票的内在价值就是理讲价值，也是将来收益的现值。

10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

募集方式

能否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权益性质

D.证券刊行主体的不同样样

B

11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司

的指令或许利用职务违反交易规则的，责任应由()。

其自己负责

所属证券公司肩负所有责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负所有责任

B

证券法例定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或许利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司肩负所有责任。

12.债券的公开招标定价方式中，假如以募满刊行额为止所有投

标者的最低中标价钱作为中标价钱，全体中标者的中标价钱是单一

的，这叫做()。

以价钱为标的的荷兰式招标

以价钱为标的的美式招标

C.以收益率为标的的荷兰式招标

D.以收益率为标的的美式招标

A

掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以

募满刊行额为止中标者各自的招标价钱作为各中标者的最后中标价，

各中标者的认购价钱是不同样样的。

13.某一国家借款人在本国以外的某一国家刊行以该国钱币为面

值的债券属于()。

欧洲债券

美洲债券

C.外国债券

D.亚洲债券

C

14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的选项是()。

A。能在必然程度上除掉来自个别公司的非系统风险

B。没法除掉市场的系统风险

C。证券市场价钱因经济要素、政治要素等各种要素的影响而产

生颠簸时，将以致基金收益水平易净值发生变化

D。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分别投资和利用专

家优势，对控制风险有益

D

15.金融期货经过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而

锁定将来现金流的功能称为()。

套期保值功能

价钱发现功能

C.谋利功能

D.套利功能

A

16.以下相关金融期货表达不正确的选项是()。

金融期货必然在有组织的交易所进行会合交易

在世界各国，金融期货交易最少要遇到1家以上的看守机构看守，交易品种、交易者行为均须符合看守要求

C.金融期货交易是非标准化交易

D.金融期货交易实行保证金制度和每天结算制度

C

17.()属于财政政策的手段。

调理税率

存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

A

18.《基金法》，关于基金的募集，以下说法正确的选项是()。

基金份额上市交易的条件

基金份额销售及宣传推介活动的规定

C.基金管理人的职责及严禁行为

D.基金运作方式变换的要求

B

19.英国最具声威性的股价指数是()。

A.金融时报证券交易所指数(也译为富时指数)

B.日经225股价指数

C.NASDAQ指数

D.道一琼斯指数

A

金融时报指数金融时报指数是英国最具声威性的股价指数。

20.()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量亲近联系、

规则改动。

联动性

跨期性

C.杠杆性

D.不确立性

A

21.在分配公司盈余和节余财富的分配序次上，()处于优先地位。

一般股股东

优先股股东

C.债权人

D.控股股东

C

22.证券拥有者能够获取必然数额的收益，这是投资者转让资本使用权的酬劳。此酬劳的最后源泉是()。

买卖差价

利息或盈余

C.生产经营过程中的财富增殖

D.虚假资本价值

C

23.证券交易所的卫星市场是()。

证券投资基金市场

政府债券市场

C.金融衍生工具市场

D.场外交易市场

D

场外交易市场是证券交易所的必需增补，被称为卫星市场。

24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所履行证券期货

相关业务实行督查管理的部门为()。

财政部和中国证监会

国有财富管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

A

2000年财政部和证监会宣告《注册会计师履行证券、期货相关业务同意证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所履行证券期货相关业务实行督查管理。

25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，关于规定不

得低于必然标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出120%：

关于规定不得超出必然标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准

的()。A.60%B.70%C.80%D.90%C

26.依据《证券投资基金管理方法》的规定，封闭式基金的收益

分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比率不得低于基金

年度已实现收益的()。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

B

27.证券公司代刊行人销售证券，在承销期结束时，将未售出的

证券所有退还给刊行人的承销方式是()。

代销

余额包销

C.全额包销

D.包销

A

28.以下关于债券的性质论述，不正确的选项是()。

债券是一种真切资本

债券反响和代表必然的价值

C.债券与其代表的权益联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所

代表的权益，转让债券也就将债券代表的权益一并转移

D.债券代表债券投资者的权益，这类权益不是直接支配财富权，

也不以财富所有权表现，而是一种债权

A

29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件