烟草企业内部审核培训

内部审核体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.审核的核心原则客观性独立性系统性2003-03-01审核的种类■ 第一方(供方)-内部审核

由公司内部进行的审核■ 第二方(买方)-外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的目的

客观评估管理体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核审核阶段

准备 执行 报告 效果跟进 准备审核

失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更选择审核员

曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质审核员的特性思想开放 良好沟通的能力成熟 有敏锐的观察能力正直诚实 良好聆听的能力要有好奇心 有分析能力感情稳定，冷静 合作的能力有礼貌 组织能力通情达理

练达及有外交技巧提高内审员水平的方法1、参加培训班学习；2、组织经验交流；3、审核报告的比较分析；4、工作评比；5、审核员轮换；6、从事第二方审核；7、向外审员学习。2003-03-01检查表Checklist

检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议、撰写审核报告忠实的记录确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与产品/制程有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动审核的时机安排1、体系文件规定的频次；2、管理体系出现重大的变更后；3、出现严重的产品质量问题（包括大量客户投诉的出现）。2003-03-01审核员小组会议

审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需 注意事项交流经验及审核技巧审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性审核执行审核执行沟通观察/收集证据评审

沟通(Comm咽unic士atio蛛n)单向沟祸通(One名Way怜Comm胶unic隔atio由n)双向沟通膏(Two灯Way竖Comm丹unic绸atio寒n)沟通技玻巧提问的技贪巧信息的坦理解(扮聆听技捉巧)问题的种辟类封闭式的询问题开放式的罢问题跟进式冷的问题引导式确的问题没有声胸音的问惑题封闭式糊的问题(Clo闷sed丈Qu恨est败ion香)简单答斗案是/否，腥有/没有可获得指墨定的资讯可用以歼总结结觉论由审核者兵控制问与信答带来压力葱/减领轻压力猴？开放式的败问题(Ope未nQ肿ues蚂tio蚊n)5W1努H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHE吉RE为什么？WHY给我看..考.(证据艰)SHO熊WM闷E墨..也.澡(th势ee制vid兔enc谜e)开放式冲的问题(Open岭Que斗stio盼n)鼓励被杯审核者竖自由发涛言可获取豪最大量绳的资讯跟进式纪的问题(Fol湿low乏Up苦Qu环est这ion葱)由获得棒的资讯喂再提出强跟进问唤题对问题进掉一步探讨引导式使的问题(Lea客din驶gQ底ues括tio构n)可减轻股被审核鞭者压力避免使胶用没有声音歇的问题(Sile暮nt)以身体语泛言提出问蜓题沉默-非常强而有力的映工具!应避免酷的问题欺诈式存问题含糊不恋清的问潮题多重式润问题多重式辅的问题(Mul骂ti-俱Que惜sti乱on)有没有东..惜.?疑怎样豆..银.?英如何色..月.？做成混星乱回答者般选择式仿回答绝对避申免使用倾听认真专注膛的倾听是对别人布最大的尊笛敬有效的饮听专注查对澄清反应担/反专馈记录需要时作三出摘要，晓与讲话一辨方确认影响倾听不的因素不专注集委中选择性愈的听个人偏筑见情绪与喜护恶草率的侨结论除了听僵，还要亡看沟通时采，需注成意对方注的身体屿语言身体动水作面部表情眼神身体语言岸-铺信心篇踌躇满志(来吧船！)侃侃而谈高唱入抚云身体语言灭-姜疑惑篇怎样回答慎？他问的疯是..裙.身体语聚言宿-锻惊惶篇回答不欺了，要支下岗了拳..饶了我乒吧..不要逼我后吧..身体语阿言忽-屈防卫篇少说少防错,不截说就不值会错不认可，臂对查到的烂问题千方劣百计的辩坝解不欢迎那任何批弯评，轻畏视审核棕员的意俘见2003践-03-凶01身体语言夕-鸽愤怒篇火山爆发怒火中杰烧有所动股作储势待发身体动作南+面宫部表情感兴趣须，认同不感兴沟趣，不疮同意身体动作球+面膛部表情有疑问，菠不同意有疑问寄，思考匆中身体语汇言有庥烦很苦恼观察/收倘集证据通过会碌见人员痰,检查引文件/她记录，皮及观察五有关活改动以收伏集符合姻要求的片证据观察/予收集证着据留意检查菌表内容以翻外的有关牺不符合事塑项的线索验证通卷过面谈命、感官屡观察或慕测量记核录而获锈得的资忆料(包括数傻据的汇总盘和分析)检查方孝法检查是府以随机抽样型式形进惯行，而非婶100%茂全检决定抽样名的数量时方应考虑-趁被审查厉部门/翠项目的文件，工厨作，救人员和记艘录的数量- 过加去的表晕现检查方金法抽查的方优向不一定飞需要从头北到尾，可艰从任何一趴点展开抽查的矿文件/都人员/庭记录间纹应有连饱贯关系采购文件边<--甩>申购单<--售>采购单<-->审批者要楼求<--森>合格分供竿方名单骑<-->分供方评缝审记录<--窗>分供方评卧审要求评审观尾察点记录下所转有的观察芽点评审观察葵点以确定巴不符合事肝项对所有乡丰不符合顽事项须班有证据耗作为依猜据准备不符办合报告分析观搏察所得论的不符舟合事项五，以准咽备不符锄合事项饲报告-不右符合事项住的类别-不生符合事项偿的模式不符合事召项的模式文件问僚题没有把标托准的要求书文件化文件不诞能反映覆实际运垒作情况文件内容博不当，不翅足或错误文件之间疲有矛盾不符合事昂项的模式执行问纠题没有按文盗件要求执洒行工作不符合事嫂项的模式设计问题底-技坝术/方法扬/工具方法错欧误工具设羡计错误技术错鲁误不符合事边项报告不符合追事项的戴说明发现的问飘题(观司察所得的土事实)客观证嘴据结论(违反殖标准或文使件的章节逃)不符合遵事项报破告案例1：在检查2伸000年那度的管理侦评审记录汉时，审核霸员发现管蝇理评审内融容未包括锦纠正及预夫防行动及萌客户投诉睛。结论客观证皱据发现的问堡题不符合事坝项报告案例1：在检查2000俱年度的管忘理评审记兴录时，审核员尾发现管理评恩审内容谁未包括瓦纠正及禾预防行扩动及客勺户投诉。结论:违反ISO9诞001条文5显.6的储要求客观证喝据发现的问担题不符合事脏项报告报告方法霉：方法胆1脏-膝分点长式问题：傻管理评起审中，没段有对纠正垂及预防行胶动及客户清投诉进行阴评审。证据：2000强年度的管龄理评审记震录结论：驾违反ISO9崭001条文5州.6的涂要求帅。不符合事课项报告报告方查法：方法辨2慈-物述芹句式在20按00年燥度的管毯理评审始中，没泪有对纠肚正及预狠防行动祸及客户贪投诉进另行评审督。违反ISO马900捐1条文5.搂6的要求致。审核报羽告报告目虏的将所作的晴结论通知甚管理阶层对审核营发现的横结果作贱出适当喂的总结让管理层贸作出回应讨论必气要的纠狱正措施夕和跟进此日期对必要插的措施折达成协随议提供合适丢的审核结睡论审核报告的内洋容审核的孩范围和君目的审核的资瞧料- 计轨划,审逝核组成致员,接并触的人少员和日期所审核的父文件审核报告的内际容审核的结减果-不庭符合事项-乖观察事删项审核小赠组对体桌系与有陷关文件亦和品质樱标准的倍符合程拖度所作蹄的判断纠正及腐预防措恢施纠正措施为消除已发现踢的不合格或浴其他不希锤望情况的奔原因所采颗取的措施-妖让问答题不再霉发生撇-纠正及预右防措施预防措施为消除潜在的不合格星或其他鼻潜在不倚希望情欢况的原屿因所采祖取的措沿施-峡让问壤题不发证生稳-纠正及期预防措盛施必须针皮对不符缠合事项免的起因(Root闲Cau验se)文件不当设计失误绩-方贷法，工具没有按规虎定要求执伐行工作- 训练终不足- 管理歇不善纠正及预极防措施的督跟进需跟进杀相关的饲纠正/盯预防措追施，确演认执行情况有没有垃在规定肉期限内桑实施有效性(eff描ect劲ive供nes葛s)实施之後血，不符合避事项有没霸有改正钱问题有般没有解决需记录确收认结果审核结鲁束在所有酬纠正/亮预防措抱施的有使效性都杂经已完肃全确认茄时，审毕核才是