创新风投投资指引v

成都创新风险投资投资指引一、总则1.1制度制定原则为加强公司对外股权投资业务的全过程管理，规范运作流程，促进公司投资决策的科学化和民主化，有效控制投资风险，根据《成都工业投资集团创业投资企业管理暂行办法》、《成都工业投资集团创业投资管理暂行办法》等规定，结合成都创新风险投资的实际情况制定本指引。1.2制度制定依据公司按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委令【2005】第39号）、《关于完善市属国有创业投资企业管理体制与激励约束机制的意见》（成国资【2023】5号）、《成都市市属国有企业投融资管理暂行办法》（成府发【2023】6号）和成都市企业国有产权转让管理暂行办法（成府发【2023】39号）等相关规定制定本投资指引和业务流程，并报集团备案。1.3制度制定效力公司投资指引制度及其修订的审批权属于公司董事会。经批准的规章制度，应注明生效及实施时间。位注明的，自董事会批准日起生效，发布之日起实施。因工作需要，对于一些在本指引形成前急需推出的规定或要求，以及急于变更的事项，经公司总经理批准，可以用公司或管理部门发布《通知》的形式做出暂行规定。暂行规定不能违反《章程》及其他基本制度，不能增加公司风险。以《通知》形式做出的暂行规定试行期不能超过一年。归口部门须在试行期内将暂行规定制度化或予以废止。未废止的旧规章制度，自同项新规章制度颁布后自动废止。同一事项各规章制度规定不一致的，以最新时间颁布制度的规定为准。1.4制度执行、监督与解释享本投资指引窝一经颁布，岭即为公司管膝理法规，具卸有强制性，伟全体员工必锅须严格落实撞，照章执行脂，不得违反洋。既制度起草部漂门与综合管值理部门应及刻时对生效规梯章制度进行凝宣传和培训夕。公司所有搂在职员工都驱应认真学习锐。睁管理人员有彼宣传公司管拥理制度及带话头执行制度年的义务和责影任，应推动凑、煮监督、指导删公司规章制赵度的执行，哪随时检查纠贯正。1．4.4农公司管理部奇门应依据《谁投资指引》过制度对业务悬部门执行制却度情况定期及进行全面检涝查。管理部谱门需提高制膜度制定、执痛行及监督的偏透明度，确军保制度执行俗监督工作公谊平、公正、冈公开。池管理部门对勾监督检查中秀发现违反制男度规范的，哪应立即要求尾纠正，并依野据责任制度错给予责任追冻究。缩1.税5测屈制度制定、冈修改与废止娱程序职规章制度草捏案由归口管赠理部门负责确拟定，对具狡体草案进行半综合协调后删，报请总经头理批准，即尸可启动制度迹起草工作。汁对涉及跨部劣门业务的，竟起草部门可体组成联合起屈草小组，其煌他部门须配壤合协助。店规章制度的木制定应当从萌公司实际出啄发，认真调正查研究，遵慨循合法、利泡于实施的原很则。规章制辉度起草部门分（小组）应大对其起草项按目进行深入性调查研究，厨掌握有关法投规、政策，旦有关资料并债对其所拟定恒规章制度草跳案的后果及绿影响有一定朋的预测。而规章制度群除具体钥条款外，还描应包括以下盯附属内容。港（1）制度到的目的、必钥要性与依据秤等项内容。洪（2）规章荐制度草案的掌适用范围。博（3）负责见规章制度解敲释的部门。滚（4）实施河生效日期等精。敬规章制度在貌起草过程中棍，应当广泛示听取有关部著门的意见。贱草稿完成后辞再次征求意旗见。虫规章制度起略草完毕后应母向公司办公凶室提交审批陡议案，办公易室组织对议巴案进行初步根审查。审查羊主要方面：鸦规章制度是咱否符合国家留与地方法律肥、法规、政田策；效规章制度草皆案与公司现蒙行规章制度弯是否协调，姥如果要改变涂现行规章的获，理由和依型据是否充分凑；静规章制度草贞案格式、结谎构、条款、链文字等是否害符合规定的慎要求。接公司办公室腹组织对草案志初步审查后性，送公司分炊管领导、总时经理审阅，映对审查后提完出修改意见溪的，需将规姓章制度草案果退回原规章赞制度起草部晨门（小组）借修改完成，孩重新报批。淘修改规章制副度的，需向迁公司办公室播提交修改议笨案，对需要酷修改的条款怖应在规章制克度修改议案泻中说明，现必行规章制度仓被新的规章则制度所取代背时，诞应在新制度搂条款中注明诱予以废止。立经公司总经岂理审核通过波制度草案后讨，办公室应同提交公司董道事会审议，气经董事会审芒议通过的规浪章制度，由掀办公室进行牵文字审修后殊进行登记、遗印刷、发文镜、存档备案牢。醉二热、投资业务脊决策程序蒙糟2汽.1肺毁投资决策层昆级诊投资决策分屈为5层，投毒资部——创出新俩风投投资惹抉择委员会夸——震工投集团铲投资决策委帮员会——统工投集团显董事会——麦创新风投董括事会溜拐2驾.2穷纠投资决策委榆员会人员组抗成漫霞创新风投投与资决策咐委员会成员稀由创新风投遗总经办决议蹲确定人员，夹一般包括：辛总经理、副纸总经理、投旦资总监、财籍务总监、行工政总监等。跟拦2萌.3斥抚投资决策方体法与会议纪岁律蓝创新扔风投投资料抉择委员会长结合投资部由提交的《尽陵职调查报告腰》等资料，挺公司投资决汁策委员会组蚊织实施对项扎目的论证决消策。论证决箭策工作由投吊资决策委员罚会全体委员带和项目团队讨成员等参加达，由项目团膛队进行项目析陈述，评审墨委员提问方哲式进行。论竹证决策根据别项目具体情京况可进行一远轮或多轮，挠必要时可外墨聘专家作为谅顾问参与论摊证决策会议瓜。每位委员堤应当提交明适确的书面评凑审意见。应参会委员找的书面评审诸意见存档管长理，2/3慕及以上成员抬同意即为评及审通过。甘劫创新风投公密司牲投资决策委渠员会通过对割项目的论证揭决策后，上厌报集团投资脸决策委员投批资决策，集遮团投资决策董委员会通过帜审议后上报娱集团董事会酷，集团董事惊会通过审议济后在富创新风投董傅事会勿上蛇做出磨表决意见，抹创新吃风投最终余根币据董事会决忍策意见正式你回复企业。更根据集团投研资决策委员蝇会意见需要赛进行补充调墙查的，项目们团队应及时变完成相关工期作；根据集君团投资决策鸦委员会意见适需要企业完领成相关工作卧的，项目团驻队安排专人写跟踪督促；附根据集团投纲资决策委员坝会意见暂时美搁置的项目虎，项目工作巧中止；根据关集团投资决滋策委员会意境见予以放弃挂的项目，项剑目工作终止存。根据论蝴证意见继续雹推进的项目蜡，在完成相尤关工作的基桶础上，项目笼团队将相关叹资料再次提峰交集团投资具决策委员会场申请进行投超资决策。缠城2拳.4坑贝项目上会前某准备循投资柏部提交公司填投资决策委辆员会的项目券，在会前需孟准备好尽职绕调研报告、才演讲PPT塘，以及能够械充分客观反坑映项目情况目的相关资料器。徐给2级.5赢液项目人员阐杂述内容困及模板表项目人值员根据尽职聪调研报告或侧者演讲PP赢T向贷参会委员毙进行阐述。仍阐述完毕由艳投决委员令进行提问。互刑2尚.6压庙项目上报文雾件内容、流载程及相关模陆板堂项目玉上报公司投扯资决策委员闪会时需准备哈好尽职调研尺报告、项目周历年财务报覆表、审计报叔告、资产评望估报告、专砍家意见资料衰等。央三、卫投资项目库凶建设方案见泥3筛.1项目库傲建设目的承项目库的栗建设目的闲是寻找和发净掘优秀的项叫目资源，为锋公司投资资乘源提供长期脆储备，为公碰司的持续发阳展奠定坚实般的基础。蔽通过项目库简的建设可有件效整合业务舅资源，建立之稳定、可靠恒、高质量的海项目渠道源埋。项目库的渠管理注重及简时更新项目匆进展信息及捕其他相关情踩况，为公司爹投资决策提傍供充分的依对据。六贱3汽.2项目库肝中项目来源战3糖.问2生.1采、惰工投集团节内部来源。膀有效整合集蹈团内部资源按，实现集团仗内中小担、东小担、创新呆风投、外工投租赁绢等兄弟金融痰企业揉间项目翼的互开放。障以综合金融宪服务的方式亚对企业进行渡营销的能力趋，提高集团湾内各兄弟企种业共同的市规场竞争力，偏达到协同增真益的效果。愉3凉.书2违.寺2绸、政府各职容能部门来源袜。通过政府戏的支持和协隐调，实现与佣市金融办、喝科技局、经托信委、百发改委泉等部门的对享接，增强对裤成都市各类济高新科技型遇项目及重大出产业化项目筋的把控能力酱，掌握优质悉企业资源。渴3易.邀2置.白3烦、各类工业卷、科技园区制来源。在政厨府的支持下涉，积极与各泄园区管委会瘦建立联系，锯获取园区内狱入园企业名执单，筛选后促选取有效项愉目进入投资产项目库。角3浆.斗2只.河4、高校等揪研究机构来双源。势与西南交通您大学孵化园危公司等高校碌机构肌建立战略合欲作关系，定料期进行项目糊梳理和筛选谱，清获取优质项常目源。搁3农.找2煎.漠5、固相关行业企侨业间合作。维通过与银行惠、券商、融椅资租赁、创损投、律所、险会计师事务畅所等同行或韵相关行业内门优质企业间临的合作，整脸合资源，极匪大扩展投资狱项目库的容茂量，提高公治司的项目投君资质量。走3多.军2俊.撕6、经济金球融类会议及贿各类项目对柄接会来源。顾公司业务人拣员通过参加稻经济金融类子会议及相关辱投融资项目电对接会等渠批道，获取优崖质项目进入旁储备项目库橡。筛尊3留.3项目库修入库标准嚼3置.瓶3旺.喝1探、咸符合国家产叛业政策、发甲展规划和战肃略布局，有伍较大的市场米需求或增长乏空间，能够庙填补国内空即白或帮助摆恒脱对国外技熔术依赖的创紧兴型、节点责型企业。筝3炭.朱3叛.冈2春、百企业已设立境，拥有较为俯完整的管理完、研发、生客产、销售团系队；企业产奶品研发已完拨成，取得了成市场的初步谱认可且企业绒产品在性能移指标、成本掩、售价、体斜验感等方面杀具备独特优睛势；企业盈堡利模式具有让一定抵御市冲场风险的能母力且与投资嘱机构之间的气可融合性强竭。依3逗.立3旧.职3忠、拥企业在所属桐的细分领域亲处于领导地晚位，具备较胃大的竞争优要势。企业对置所从事的业差务拥有快速咱推陈出新的组能力，具备绩长期保持领咽先地位的实昌力。企业产期品服务代表数着行业的发高展趋势或进倒步方向，企捕业拥有快速御的成长潜力鱼。号阀3群.4项目库开日常管理止对接工投集匆团短内部、政府奶职能部等项将目资源，联狸络、维护与薯相关各帖合作方间的从关系，对各蜘种来源项目句进行查询、奶收集和整理慎工作，按照葬投资的早、计中、直晚期对震项目进行分浙类。何建立定期报匹告制度。对轻于各项目的清调查跟踪进虚度，建立月柄报、季报和价年报制度，载以使各级领丈导和公司各拨员工清楚公墨司项目进展弱。记净3湿.5项目雹库使用盟方法股创新稻风投业务津人员通过各虑种渠道搜集特、跟踪具有凯投资价值的勇项目，将其立整理入库，背为公司提供吗投资项目选界择的平台。宽项目入库后桨，各项目负泄责人应与项杏目成方保持秒紧密联系，肌及时了解项诸目的进展情正况和其它项羞目相关动态任。东对通过公司眠渠道获取的朵项目资源平乳均分配到各粉投资部门，密由部门负责耗人落实到人杏头，以提高繁工作效率和应对项目的跟落踪质量，糟避免骆遗漏心优质项目。孕四裹、投资项目脆筛选标准她4.互1沾袋项目筛选的轿行业标准凝吩4界.1.1、衣对下列行业羞应重点关注甘：畜岔1）大座数据及其相简关产业篮丛2）生厘物医药底支3）新零材料膏客4）环偿保、新能源听皆5）电钓子信息果伟6）军脾工心浙7）轨扛道交通傲会8）国辩家十练三剃二劈五规划齿拓展的行业来，以及具有内资源优势的懂产业与行业母优先考虑掉觉4翠.1.2、栗对下列行业雷应在加强风搬险控制措施弟的前提下谨教慎进入：照悠1）产群能过剩的行颈业储麻2）高袖污染、资源冒或能源高耗各型行业臣执3）劳专动密集型行循业添扭4）原铁材料占总成尿本80%以疯上，或对原善料价格严重择敏感的行业眉定5）原较材料价格波杰动较大的行小业甲男5）娱脸乐、餐饮业刚腹6玻）移动互联筛网、批O2O、更手游等金互联网新兴秤行业该类行业是未来发展方向，否应该属于谨慎行业？该类行业是未来发展方向，否应该属于谨慎行业？禁乎7）虚放拟经济产业踏氧4崇.2辰掏项目筛选的替阶段标准驳肃4难.2.1景公司将项目偿或企业成长糖周期分为种捞子期、初创析期、成长期柄、拟上市期昌（Pre-培IPO）和反成熟期。尺柳1）种液子期：指科巡技人员或机寺构对已选定绢的具有商业毒开发前景的萍科技成果进纯行生产可行剩性研究、技核术难点攻关毒和中间实验吉。此阶段需格形成产业化芽生产方案及挤验证其经济势技术的合理忌性。揭句2）初窝创期：指生临产出可供市绪场出售的新子产品（服务科）或新工艺钉，实现了科等技成果向现系实生产力转徐变的过程。腹这阶段主要化目标是实现盆各种资源要栏素的合理组藏合，使公司途生存有基本堤的保障。杨岩3）成贡长期：指实葡现了科技成酿果向现实生镰产力的转化鹿及曲各资源专整合，企业卵进入发展阶台段，并以扩务大市场份额恢为战略目标宝。现苗4）拟舰上市期（P属re-IP黎O）：企业枝的技术和产沫品都趋于成傅熟，有一定裤的市场规模抱，并以上市量为目标开始嫁规范公司治粘理等方面的作时期。氏搜5）成奉熟期：指企稼业的技术和虏产品都趋于涉成熟，产品踪价格销量趋愿于稳定，市茂场逐渐趋于珍饱和，市场专竞争的焦点游逐渐转向价遵格、质量、豪服务、品牌究的竞争。搏言4杨.2.2、乡重点关注初带创期、成长办期和强拟上市薄期的企业。菜烛4龟.2.3、邪对于种子期买和成熟期的久企业，应在醉加强风险控针制措施的前哀提下谨慎进陪入。稳论4翠.3槽以投资项目筛括选的财务标普准符拐4咬.3.1营揭业收入：上坦一年或当年证预期营业收且入达到20已00万元以电上；近两年纹营业收入增各长率超过2棚0%。若企孕业在技术产帖品或其他方昆面具有明显介的比较优势炸并极具市场罗前景，可适挺当放宽要求我，在加强风森险控制措施画的情况下谨滩慎进入。叠盒4先.3.2净杆利润：上一党年或当年预秋期净利润3廉00万元以矛上。若企业美在技术产品碗或其他方面滩具有明显的井比较优势并繁极具市场前拨景，可适当咳放宽要求，岔在加强风险堂控制措施的金情况下谨慎傍进入。刺知4第.3.3从负债：实际瓜资产负债率粘（剔除预收愚账款）不得僻超过60%息；刚性负债框增幅不得超挡过营业收入录的增幅。若息企业在技术烫产品或其他燃方面具有明姑显的比较优梁势并极具市径场前景，可昨适当放宽要贴求，在加强专风险控制措富施的情况下浮谨慎进入。鹿愈4芹.3.4韵应收账款：最应收跨账款账期不袜得逝超过6个月从。若企业所向处行业具有幻行业特殊性品，如工程类施企业，可适忙当放宽要求迅，在加强风烧险控制措施榨的情况下谨扰慎进入。号垫4疗.4岭巾项目筛选的滔企业标准悉炮4肚.4.1活团队人员：促泛1）核军心人员需要继具有至少3允年以上相关怎行业的经验群绕2）管州理层人员需馋要具有至少捕3年以上管程理经验榜碰3）主依要团队人员柏应专注于该轿企业的经营信发展贸雕4企.4.2婆技术与研发遮衡1）技呼术具有一定傲的先进性，驳并拥有自主红知识产权捎谜2）技蹦术具有一定榨的可行性，家经专家论证蚕在市场上应尝有一定潜力避的3）研征发团队较稳乳定，近期未知发生人员重头大变化抄世4）研循发团队核心博人员需从事逃该行业相关瓣研究10年争以上（可含晨攻读硕士博郑士学位时间拌）雕淡5）有鸣不断研发新阀产品的研发值计划僚凭4物.4.4摊生产美伸1）具犯备独立产业蛾化生产的能亲力元渔2）具境有质量保证竞体系恒咬3）具个有安全生产尚的相关措施出消4州.4.5季采购戒搏1）具循有较为稳定匠的供应商关俭系京仅2）能些较好保证采卷购物品的质辽量邮套4亿.4.6狼市场与销售宁摇1）主草营业务较突亿出，发展方魔向明确鸦液绪2号）细分行业洞龙头或已具齐有一定市场此规模的企业苍应优先考虑碰乎多3网）具有较为旦成熟的销售馆团队及销售队策略缝梅塔4驴）已具有一布定订单，并娃可预见订单极存在一个增易长趋势序五困、尽职调查哗制度叹冒5凡.1写线尽职调查流章程脑5.1午.1塑谅项目人员获令取项目信息病后，蹦投资部经理每召开部门内氏会议，对项鸣目信息进行现初审。值得扎项目立项并喝展开后续尽灶职调查的项救目，安排部杏门员工填写洞《立项申请述表》，经分穿管投资总监质同意后，报药公司投资立款项委员会进愈行立项评审欲。暮公司正式立相项的项目，呈项目团队在躺与企业充分倡沟通的情况卖下，拟订《畜项目工作计研划书》。《斥项目工作计率划书》应当蚊明确项目具拐体工作进度慰、参与人员弦、调查对象甲、初步预算饺等。艇5.1脾.2小度项目团队实没施尽职调查肾前，公司与托被调查企业骗及相关机构糖签署《保密答协议》。薯5.1帖.3项目证团队根据《闷项目工作计团划书》对企去业实施尽职漆调查。通过拢尽职调查，躬掌握目标企竟业全面、真腹实、准确的剪信息，完成薯尽职调查报累告，并形成习对目标企业围投资价值的折基本判断。眯紫5.1崭.4尽职叛调查可根据库企业具体情驴况进行一轮欣或多轮。原出则上第一轮败调查为非现跳场尽职调查捡。非现场尽咸职调查重点单是收集并研祝究企业历年稳财务审计报巴告、商业计愧划书、其他晨中介机构报誓告、行业研路究报告、同奉行业上市公怜司资料等。延根据调查和葛研究的结果虏可继续开展袍下一步工作闲的，项目团否队应据此整帽理提出项目光现场尽职调造查的要点，欢设计针对性邀的调查清单况、调查问卷交与调查表格慧。无投资价衣值的项目，攻或现阶段不菊符合公司投底资原则的项唐目，项目团存队应及时形摄成项目《尽阔职调查报告围》，并终止罗尽职调查工唤作。熔5.1掘.5在第扩一轮非现场矩尽职调查的迈基础上，进济行现场尽职酬调查。现场靠尽职调查的升内容包括但括不限于：股1劈.蓬核查企业沿菜革、经营、敬管理、法人康治理、财务爱等相关原始哀资料与文件跨。其中营业留执照、重要叉协议、财务扣报表、产权欣证书、专有辫权证、许可哪证、特许经绸营证、国家御等级证明、挂重要法律文调件等原则上鸦均要查看原久件。岛2劈.牧考察企业的扑生产经营现装场。喂3捞.戚访谈企业经杀营团队人员乏，形成访谈榜记录。吃4忧.童访谈外部的秘企业客户、宋上游供应商算、竞争对手形、行业专家训、主管部门巷及其他人员耐等，形成访鹊谈记录。括5伙.稍收回调查问搁卷与调查表辱格等。御5.1玻.疏6祖在多轮尽皆职调查的基尾础上，项目闹团队完成《并尽职调查报既告》，报经做分管副总经身理同意后提跌交公司投资鸣评审委员会蜓进行项目评励估论证。垂5.1毯.显7尼结合项目伐团队提交的轿《尽职调查胃报告》，公球司投资评审犯委员会组织师实施对项目旷的全面评估闹和论证。评摸估论证根据前项目具体情疯况可进行一巧轮或多轮，泥必要时可外握聘专家作为抓顾问参与评险估论证会议球。条5.1袋.迫8宿对于拟投水资项目的评娇估论证应从午行业、经营背能力、管理点团队、技术忽与研发力量超、财务、入混股条款、退柳出可行性、嫌已投资企业啄协同等多方余面进行。根蔑据Pre-至IPO、V浓C等的不同揭特点有所侧构重。泰5.1庭.供9普根据评估丛论证的具体仪意见，正式乐回复企业，易并与企业一执起确定审计长、评估等中项介机构开展坛审计评估工翁作，原则上惕审计评估机胃构应具备证浪券从业资格京。根据评估倡论证意见需筐要进行补充遗调查的，项重目团队应及饿时完捧成相关工作椅；根据论证刺意见需要企荡业完成相关爱工作的，项例目团队安排贯专人跟踪督驱促；根据论悬证意见暂时赚搁置的项目律，项目工作茶中止；根据捡论证意见予刃以放弃的项郊目，项目工胜作终止。袖5.1炭.良10腊对项目的鲁评估论证工室作原则上在剪项目团队正召式提交项目海《尽职调查群报告》或提挨交补充调查估材料后5个炒工作日内完暗成。根据论钉证意见继续共推进的项目已，在完成相绿关工作的基夜础上，项目纲团队将相关岁资料提交公戏司投资决策森委员会进行绳项目决策前砌的评审。欧5.1里.衫11友对项目提午请集团鉴定牙时，应包括甘外部行业专价家出具的书波面专家意见狱；拟直接投忠资项目还应洋包括：跟进言投资方案、业团队奖励方灯案等。自州5央.2秤蹈尽职调查人叮员安排离尽职调查原粘则上由项目篮团队独立完胳成。经公司笛同意，必要挎时可外聘中州介机构单独迹或合作完成务项目尽职调您查。花资产管理部茅参与到尽职甜调查过程中裕，对尽职调透查报告和所涨提供材料进芹行真实性、式准确性、全村面性及法律膝、道德等诸染方面的审核君，提出审核战意见。泉评估论证工灵作由投资评违审委员会全坛体委员和项慌目团队成员树等参加，由庙项目团队进雹行项目陈述更，评审委员跳提问方式进觉行。葵量5酿.3肯蛋需要企业提衡供的资料清耐单栽5狐.择3.1基础关法律文件露1．公司历但史沿革工商始资料：股东粱会决议、公亭司营业执照杨、组织机构粥代码证、税约务登记证复纳印件。公司衡历史上有增睬资行为的，肺提供历次增巷资的营矿业执照复印点件。公司成暴立时的股东婶投资协议及箭母公司批准召对公司进行库投资的股东锯会决议和董馅事会决议。旋2．公司章跪程：如果公鸣司章程有变我化的，请提俗供历次的章止程。薄3．企业设游立时的验资万报告及历次炮增资的验资劝报告复印件奥。虎4．资信证吓明复印件。顺5．主要荣冶誉、奖励和夏资质。粘6．专利证利书、鉴定报旧告。朝7．高新技宁术企业认定且证书复印件乌及高新技术影项目证书。聪8．行业协甜会成员证书仆复印件。纱9．公司主箱管部门发放陕的生产经营被许可证及环误保许可证。葡10.质缓量管理体系馅证书。烛5折.锯3.2蚊资产和财务蓝信息旬1.公司近鲁三年经会计马师事务所审橡计的财务报乱表，近摸3自年企业内部上使用的三大见财务报表；径请提供审计弊报告盖章复辛印件。雄2.无形资雁产情况（①晕注册商标；兼②土地使用顿权；③专利营或专有技术蒸情况），无跪形资产目录揉及摊销情况去明细表：企戚业有土地使臣用权的，请陪提供土地出们让合同、投气资协议、土迅地使用权证粮、房产证复刷印件。企业税没有房产的追，请提供租怕房合同。发宰生了无形资盟产转移的，莲请给出资产楚评估报告和蚀知识产权局输的具体批复云文件（如果渡无形资产目荷前在大股东帆名下，请给建出无形资产激的转移方案爪及作价依据疮）。丑3.公司纳趁税申报及缴敬税证明（同设时说明与公公司业务有关井的税种、税蛇率易以及公司享碎受的税收优探惠政策）；圾4．公司资逆产明细表；挺企业固定资非产目录、资惕产租赁情况卖、折旧政策华及折旧情况蜓明细表；嘱5．各银行链余额对账单叮复印件及企得业编制的银肆行余额调节秆表复印件，姓企业大额交而易银行往来胸对账单膨6．银行贷抄款、内外担酷保等相关债冲务及或有负仰债情况。屡7．应收账吊款及其他应盟收款的账移龄构成胡及单笔金额高占总额10领%以上的应睬收款项的账叼龄；贡8．近爹3衰年按月核算弓的成本费用拢表（包括：岸每月原材料浮及辅助材料薪的采购均价差、采购量、功采购金额，吹工资及福利狡费，运输动耳力与能源耗细费，三大期殿间费用耗费煌明细，低值左易耗品明细障，其他费用纸等）；裙9．各会计缎科目余额表哨电子版（包车括各级明细丘科目）；览10．存货业各年末盘点释表复印件；侄11.年末色成本计算单腔：包括期初落在产品成本厘、本期发生纠生产成本（沈包括各成本咱项目）、员本期转等出产成品成辫本及期末在梨产品成本的云累计数）算长期股涝权投资协议湖复印件；艰固定资小产各年末盘菌点表复印件瑞；储长期待俯摊费用的构沿成及摊销方独式；童应付账东款及其他应芳付款的账引龄构成蛇及单笔金额筋占总额10丑%以上的应悄付款项的账生龄；岛公司年告度增值税纳低税申报表及遇企业所得税立汇算清缴资箱料复印件；摆公司较园重大的其他图长短期负债缸资料；遍5茧.程3.3更综合性材料征（一）公司秃信息嚷1.公司难简介傲2.公司肉组织架构显3.公司管刷理团队及技夏术核心人员欲简历；(注众意:不是简乎介，含读书笑、工作的起嘱止时间及职益位)猛4.控股子泼公司、参股轰公司及其他情关联方情况陡（之间关系沫及关联方经泊营情况）；千请提供控股肤、参股公司娃的主要业务返、成立时间末、注册资本哀、地址、法房人代表、总致经理、股权诸比例、基本鼓财务状况。傅5、员工及高社会保障：仔1）职工当匙前情况及扩贴产后情况：才员工人数及决员工专业结但构、员工受北教育程度、办员工年龄分互布、社会保珍障及福利制喉度情况；滋2）劳动合触同范本及员打工堆社保证明炸；头3）员工离幻职统计表（掀包括离职原荐因）；即4）公司将庸采取怎样的券激励机制和丸措施，保持差核心人员和姜核心队伍的艰稳定卸6.公司未冒来三年中长奇期发展规划佩及战略目标午（包括公司倦发展方向、揉发展战略、仗行业地位、份销售收入、跃市场占有率双、产品品牌菊及公司股票桂上市等）；痒7.公司扒在建立销售埋网络、销售岂渠道、设立园代理商、分泡销商方面的后策略与实施洒8.公司撕内部控制管辆理体系说明汁（并说明是艰否通过国内杂外管理体系带认证）誓9.公司状对销售队伍肢的激励措施靠10.公司刺未来发展面悄临的主要风丰险情况介绍鲜11瓣.屈企业自身的驳竞争优势与紧劣势缠（二）业务项信息漫1.公司捐业务介绍（违包括与同行宁业其它公司要同类产品/携服务的比较拾）亏公司目前主茅营业务以及垮过去曾经经版营过的主营冷业务情况说王明；沸2.特许经嫂营权情况匪3炼.有最近接3味年，公司对扫前奔10肥大客户销售柔状况表（产攻品类别、销口售量、价格蝴等）,市你场占有率；站需要提供分迁行业、分地循域的销售数处据购4逐.侍前适10籍大供应商近懂3规年原材料价口格采购情况鲁表（采购量爱、价格）；穴5猫.包近三年前姿10锣大客户主要甜，主要原材辫料进货发票耍、销货合同公（发票）、汤运费单据、辽能耗、动力画、燃料等相势关单据复印获件（按统计恰抽样规则）躁；季6.描述反生产过程中北产品的质量视保证体系柿（三）产品嗽信息灾1.公司丛产品介绍（窗包括与同行冲业其它公司晚同类产品/景服务的比较抓）谦2.产品饺生产工艺流靠程轰3.所需的无主要生产设艘备魄4.原材舟料与成品间味的产出比，匀以及废料或径废品的处置房情况（含公敞司产品合格岩率表及废品揉率、次品率校值）障5.关键陈质量检测设液备坡6.公司宗产品产品莲目标客户群楼体介绍、客核户反馈意见值7．如果公椅司产品已经拍在市场上形津成了竞争优挺势，请具体护说明其优势瓜8.公司主肝要竞争对手伙情况介绍燥9爹.闷最近户3若年各主要产吐品产、销量寄状况及占市顺场份额情况榴（主要产品零的产能、产冒量、销售额须）；谎冬1所0始.胜未来竭3-5睡内年各主要稻产品产能、雾产量及销售匀额预测表及汇相关依据说鉴明；鞭11、主要皂产品的原材毯料和能源供莲应及成本构兽成、定价策亮略脂（四）行业混信息社1.公司所沃在行业情况吊介绍厌1）公司所阀处行业及上测下游相关行挠业的国内外丢基本情况，锄如行业管理羡体制、竞争孔状况、技术菊水平、发展编趋势、些2）影响本佩行业发展的地有利、不利拦因素，如产桃业政策、产枝品特性、技宋术替代、国涨际市场、进摔入本行业的肚障碍（包括驼技术壁垒、捎贸易壁垒、材政策限制等袭）等虽3）市场介浴绍（市场规纸模、市场竞枕争激烈程度错、发展速度翠、市场前景遭分析与预测名）捡2.行业常政策内容剩企业所在行典业重要政策针文件；佩3、行业地千位：企业目勉前按照资产堡规模、生产摩能力、销售蒜收入、利润粮额、技术水扒平等指标在辜本行业的排打名以及市场再份额情况虚4.税上下游议价构能力，替代失品的替代能旧力，潜在竞警争对手；流5.距现在主要竞规争对手情况悉（优势、劣劈势）；技主要竞寻争对手名称绕、销售收入坛规模、市场像占有率壤6.公司主炸要面临的竞投争状况、优界势劣势坐7.公司艰所在行业最度近3年的行姨业销售总额报以及未来3类年的行业销汁售总额预测摧，并说明其衣资料来源；总年份腔前2年妖前1年盆今年陶后1年暖后2年醋后3年皇销售收入般年销售增长费率（%）活（五）融资泡项目信息伶1．融资规舅模和资金用盏途：资金金璃额，拟出让诸股权的比例总2.项目实峰施进度、融干资资金投向谁明细表及新表项目存在的扭风险；昨3．项目固兰定资产投资化明细；辆4食.载项目所在地冰建设条件；糖5虑.卸项目环保状拳况；尽（六）研发丸信息关1.公司目每前开发方向奶、开发重点络及正在开发蹄的技术、产号品情况说明雕2.公司臂现有技术/负服务开发资叠源以及技术查/服务储备举情况孩3.公司价寻求技术开穗发依托（如遮大学、研究陶所等）情况旅，合作方式于4.公司输未来3-5涝年再研发资狐金投入和人逆员投入计划倦象5及.4戴仓项目立项相匀关规定稳投资部经理阴召开部门内炭会议，对项膜目信息进行存初审。值得术项目立项并未展开后续尽傅职调查的项泥目，安排部红门员工填写窄《立项申请汽表》，经分铸管投资供总监同意后煌，报公司投推资立项委员熄会进行立项愿评审。悟提人员组成与渣职责权限角投资立项委示员会是按照狮公司股东大餐会决议设立坏的专门工作客机构，主要俯负责公司对荒外投资项目从的立项审批披。幸投资立项委崭员会人员此10踪6拦名粉，由公司领雷导班子成员狂、投资总监甲、投资部副忍经理丽、财务部经穗理及滋投资经理税办公室主任旨组成。童投资立项委状员会人员由杠公司总经理腹办公会研究原决定。期间僵如有委员离靠任或被解聘庆，由公司总丑经理办公会编依照情况决素定是否在下丙次立项会前盗补足委员人获数。旁投资立项委死员会设主任划委员（召集刚人）一名，驴由公司总经套理担任。涂投资立项委母员会任期与庆董事会任期萄一致，委员虫任期届满，杨连选可以连岗任。范投资立项委托员会的主要艘职责权限：畏（1）对投篇资部提交的证拟上报投资粒决策委员项塞目进行立项和审批；址（2）集团缩公司授权的滨其他事宜。爆址立项程序系公司投资部括负责做好投帽资立项委员东会立项审批态的前期准备夜工作，提供鄙项目有关资肆料：炉（1）由公减司投资部上服报投资项目爬和唇资产管理经垄营项目的龙立项申请、扔立项报告、下初步可行性集分析以及项名目审批表等茄资料；酬（2）提请壁资料由立项看委员会进行蹈初审，签发抖立项意见书胶，并报公司慌投资决策委找员会备案；立（3）立项垄委员会对提惧请项目进行呢评审，签发闸立项报告并兼依据项目尽蜡职调查和投舞资方案进度寿向投资决策泥委员会提交矛正式提案。抚环议事规则滥投资立项委除员会由投资休部提请召开确，会议由总职经理主持。格投资立项委典员会会议应旨由三分之二时以上的委员之出席方可举森行；每一名鹅委员有一票咱的表决权；架会议做出的闻决议，必须筹经全体委员笋的投三分之二数陵通过。陶投资立项委该员会会议表申决方式为举触手表决，表糊示同意的委蜡员应在《项优目投资立项挨审批表》上街签字。养公司董事、访监事及其他衬高级管理人汽员、项目人瓦员可列席投富资立项委员鞠会。赖投资立项委奴员会会议的括召开程序、涛表决方式和傻会议通过的杠议案必须遵员循有关法律绸、法规、公堡司章程、《叹公司投资管谈理制度》及眨本办法的规勿定。逢投资立项委科员会会议通奖过的《投资螺立项审批表热》交公司资刑产管理部保肢存。祝出席会议的岗委员均对会奥议所议事项害有保密义务安，不得擅自感披露有关信炸息。估笋5示.5岔缸尽职调查所介需中介机构胶筛选伴尽职调查必碍要时可外聘沃中介机构单怒独或合作完遵成项目尽职甚调查抹,中介机构中的筛选按照鼻《成都创新抬风险投资有认限公司中介超服务机构选狂聘实施细则盾(试行)》博执行膝。颤给可选中介机蝇构喜具备父基本条件坐（一）依法久设立，并连忘续正常执业羊三年以上。污（倾二）具有相攻应的从业资泰质。贿（便三）具有较爬强的行业执金业经验与能净力。渗（笼四）在行业石具有较高的到知名度与执建业经历。抚（愚五）能够满道足公司在中晕介业务中的陆时间性及质型量要求。至（六）在同侮等条件下优拾先选聘执业葵严谨、熟悉替公司情况、但有良好合作梯关系的中介瑞机构。买（大七）参加选香聘活动前三钞年内，在经棒营活动中没伴有重大违法忆记录。席（断八）国家有唯相关规定的寒从其规定。古精邀请比选虎是指以比选饲邀请书的方估式，邀请一贱定数目的法夫人或其他组其织（不能少安于3家）参奖加必选，通感过比较、选鞋择确定中选是人的行为。遗泡竞争性谈判崭是指直接邀莫请三家以上想中介服务提效供方进行谈矿判的方式。政除国家有相否关规定的项锤目外，符合瞒下列情形之沫一的可以采搏取竞争性谈踏判方式选聘碌服务提供方宜：漆（一）迅经邀请蓬比选无法满逐足候选中介虑机构数量要扁求的；发（二）中介夏服务技术复吵杂或性质特变殊，不能确婆定详细服务往标准或具体至要求的；雹（三）不能喇事先计算出流价格总额的贵;锯（四）如果枝采用邀请比哥选方式，时营间不能满足旧紧急需要的驾；火（五）单笔捷费用在一定析数额范围内摊的。贼巨单一来源选曾聘扇除国家有相像关规定的项胃目外，符合倚下列情形之牺一的可以采海取单一来源劫选聘方式：悄（一）单笔尝中介服务费乓用不足一定测数额的；罢（二）只有绞一家符合条吉件的中介服牛务提供方；圾（三）因发简生不可预见棉的急需的或扶者突发性的哄中介服务事阅项，无法通档过招标、比炉选或竞争性慨谈判方式选筛聘的；冈（四）属于贿原中介服务狂事项的后续板服务或与原西中介服务有越密切关联的三其他服务事贷项，由原机辩构继续提供较中介服务，会在工作质量此效果、完成斩时限、减低纳费用等方面矮优于重新聘怨用中介机构差的（但该服鹿务事项不得梨连续超过三运年）；裕（五）涉及帝特殊行业或别企业的商业抽秘密，需要址严格保密的昼。肺困中介服务的烛选聘方式畜（一）单笔个服务费用预膊计在人民币各2万元（不余含2万元）科以下的，可盒以采取单一雷来源选聘方已式选聘中介有机构。灰（二）单笔怨服务费用预傅计在人民币炎2万元（含雨2万元）以温上，5万元个（不含5万夜元）以下的凝可以采取竞基争性谈判方软式选聘中介速机构。箭（三）单笔劝服务费用预李计在人民币剥5万元（含士5万元）以咬上，10万变元（含10爆万元）以下捐的可以采取缘邀请比选方刘式选聘中介漂机构。培国家、省、飞市相关法律颂法规对中介坡服务事项的羽选聘方式有套明确规定的痒，从其规定才。审计、会利计业务应按脚照成都市相刚关规定实施乞选聘。旷俘5掘.6吴锹尽职调查报求告的形成及蒸相关要求里在多轮尽职薯调查的基础领上，项目团泛队完成《尽旺职调查报告餐》，报山经分管副总挣经理需要修改，讨论后定职位朝同意后提交龟公司投资评需审委员会进愚行项目评估勒论证。《尽旧职调查报告耀》包括但不睬限于下列内组容：需要修改，讨论后定职位铜1血.件企业基本情驳况，包括公智司基本信息纷、历史沿革块、股本信息剥、法人治理丧、组织结构挨、人力资源闲等。见2布.夕行业与市场代信息，包括胳行业属性、繁行业发展状爷况、行业发奉展环境、区坚域市场情况临、竞争对手续信息等。页3净.朗企业经营管浴理信息，包押括产品与业逮务、生产、税研发、供应研、营销、发号展规划等。斧械4约.纷企业财务信勉息，包括三进年及一期财蛇务报告、财炮务分析、可趋比上市公司汤对比分析等给。财务报告麦应当取得具哲有业务资格伤的会计师事永务所出具的镇审堵计报告原件伴。拜5娇.泼企业本次融进资及相关制私度安排、未异来盈利预测呀等，具体内伞容包括融资镇计划、资金准投向计划、涌盈利预测及购投资退出安赌排等。序6雁.顺风险因素，挨企业经营及搭本次投资中便的关键风险浪。隶7怕.川其他必要信买息。量制5誉.7聚甜保密协议、勉立项申请表陈、修投资申请及粒审批表君及尽调缘报告等模板辽救保密协议模小板保密协议橡本协议由以暑下双方于矩二○一赚帝年丸脏月嫩瓦日签署：甲方：匠乙方：成都必创新风险投更资收鉴于甲方为铺一家根据中楼国法律合法大设立并有效撇存续的股份利，受其拟开展向闻战略投资者率进行融资的赖工作；爹鉴于乙方为乏一家根据中宁国法律合法怀设立并有效盏存续的风险疗投资公司，访其为甲方的目意向融资对木象之一；磨兹此，甲乙寨双方经友好助协商，就乙猛方对甲方开哑展尽职调查寻之事宜达成共本保密协议帝。一、定义叙本协议项下妻所称计“匠保密信息拿”，指：时1傍.费1榨甲乙双方渡就甲方开展忍向战略投资湿者融资之事工宜进行洽谈愁、协商、会尼谈等所形成疤的所有会议忽记录、会议器纪要、达成阅协议及其他企文件资料昏；迫1.2裹乙方向甲方青开展尽职调毕查工作所形悲成的未经公佛开披露的有恳关甲方经乞营、业务、核财务、技术铁等相关信息谨，包括口头勒获取及形成她记忆的信息昌。惜二、猜保密承诺鼠甲方承诺：灾除非因向监疫管机构或审兽批机构上报歉、披露文件桥所需，甲方煤不以任何方套式向任何人桨和实体披露扎涉及1.1黄、1.2内疫容的保密信瑞息；餐乙方承诺：任除非因向监赌管机构或审慈批机构上报赴、披露文件钓所需，乙方瘦不以任何方肚式向任何人章和实体披露托涉及1.1菊和1.2内筑容的保密信疾息；舱甲乙双方同震意尽各自最喷大努力防止径因疏忽而向眠其他人披露患保密信息。怠三、义务的头终止棵当移尽职调查之正涉密内容已感经随外在环遵境的变化而穴成为公开信陆息琴时，则甲乙铁双方根据本掌协议承担的蓄各自的保密郊义务应终止擦：雕四、途争议解决至因本协议而纤产生或与之君相关的任何锦争议，协议家双方应首先榆努力友好协毁商解决。如臭果泡协商采解决无效，量则任何一方让均有权向有迅管辖权的法设院提起诉讼按。五、其他字5挣.1商未能强制执屯行本协议下显的任何条款伶不构成对本胶协议下的任剑何条款的弃朴权。本协议拨构成双方就焰协议标的物宗的完整协议涂，并取代所其有此前的书守面或口头的新理解、安排雁和协议。丈5锣.2播本协议是为鲜双方、其继嘴承者、受让期人之利益并捡拘束双方、多其继承者、纱受让人，但迹接收隆保密信息哨的权利未经膏甲方的书面倍同意不得转只让。绝5颠.3胡本协议自双送方法定代表朵人或授权代占表签字并加就盖公章之日溪起生效。唇5端.4考本协议一式血两份，甲、晃乙双方各执巧一份，均具赖有同等的法笑律效力。唐（本页无正帅文，为成都丢创新风险投罪资依因车*****恒公司开展战免略融资之事桑宜而对其开跌展尽职调查省所形成的保衬密协议的签吗字盖章页）充甲方：废………蒜（公章）咐法定代表人航或授权代表徐：磁乙方：成都班创新风险投题资粉（公章）族法定代表人抹或授权代表丑：民鹿离六早歌萄量凶怀胸坡由胃201狠3猴年月灯日嗽5.7.廉2尿立项申请表拳模板轻投资立项申蛋请表愁项目名称镜立项申请人恢企业名称绳注册资本沉成立时间高主营业务档主要股东修出资比例庸资金需求量探占有股份题一、项目背倘景介绍室包括但不限睁于：(签一互)行业背药景介绍；型（二）我国市发展概况；鹿（三）企业柱基本情况；构（四）公司蜓技术介绍猫二、公司管君理团队介绍夺包括但不限赤于：（一）奏法人代表、卵董事长；（插二）总经理叠；（三）财昌务负责人肚三、项目竞绑争能力分析之包括但不限呈于：（一）退市场优势；齿（二）技术宋优势；（三圆）成本优势察；（四）渠锅道优势略四、财务状夜况及资金使断用计划卸项目方财务娘现状蛇总资产析净资产璃销售收入防主营利润殃资金使用计柄划欲时间晋数量衣用途连五、项目预经计风险屯预计项目豪风险种类脱拟采取措施等金融风险层风险描述：块省对策：哈技术风险烂风险描述：夜洁对策：过市场竞争风亮险叹风险描述：鹅辟对策：鉴预期投资退雄出渠道僵时间虫渠道辱会议时间奸年碗月订日绍会议地点岭参会人员丽委绩员冤会湿成基员拿意食见艇5.7.视3投资申请伸及审批表购模板雄投资申请及驾审批表赴项目名称锻主要调查人报项疗目墨调庆查储意朝见端骄秆服未镜烟沈折患签字：总会议时间征会议地点玉参加会议人蓄员患审筛批络人窜意誉见凡签字：亲申咏叼课昼琴签字：抗签字：井5.7.缠4欺尽调报告败模板絮****桐*笔公司议尽职调查报兔告间笼扮泻磨煌走往膀丹穷旺已锋卵幼敏波梳脂都昨虚愧盆项目人员：乔妇灿扔眼调查时间：押抄言绸科成都创新风禁险投资有限案公司月年敞月奉本报告主要余依据尘一、商业计岂划书（被调驳查公司提供辉）震二、近三年小财务报告暂三、企业内丑部访谈记录锅四、相关机深构调查资料皱五、项目组职收集、核查个的各项资料匪等银摘到势要线一、投资基岁本信息阶投资对象：史**公司泛所属行业：棚伙所处阶段：海野主营业务：意利投资形式：火毅募弓资金额：落肥拟投金额：捎身二、项目背掉景颈包括但不限购于：技术特贞点，行业背苗景，市场情双况、国家产娃业布局情况虹等。蛇三、企业概影况企业简介胶（一）基本驰概况控公司名称限闪成立时间葛宽注册资本蹲傻其中现金无渔注册地点叮秧主隆营业务涂万公司性质顿丧（二）股东左结构俯序号祸股东名称婆出资额洋（人民币万透元）镰出资比例（记%袖）咬1攀诸牲言2困望佛崭3当帐邮铅……坟亏泛竞产品情况、辜市场占有情狠况等羊三、投资方倚案无具体方案及巾投资后股权孕变更情况表辣股东名称装持股数量（典万股）缘股权比例冬莲哥乳诞众壳欺数蒜公凶恐合计驼倒磨四、投资收顺益男（一）未来尼收益预测俊项瓣椒目巾200斯9年乘临20分10年傅瞧201隆1年闹育密栏庆堵割体誉痰河颜注明：相关派需要注明的大情况。型（二）上市鸭后我公司收紫益预测以文字表述和蔬收益预测表尾格让本次增资扩左股市盈率P序/E艺乖公司原估值箭（万元）塌谊我公司原始寿投资（万元句）多抓上市后我公蚊司持股比例牢深我公司持股组数（万股）凤浊战略投资者忘持股成本（谢元/股）丝闯预计新股发宴行价格（元懒/股）禽帮二级市场市夫盈率P/E庄寿二级市场股雹票价格犁我公司股权恨市值（万元拣）迫权益增值率练年平均增长犁率延五、投资有鉴利因素……冬六、投资不禾利因素……湖七、结论及蜜建议……缩基于上述结苹论，项目组艺建议投资。饿按以下框架佛填写详细的踪调查报告使第一部分霸淋公司基本情犁况股一、企业概软况槽包括但不限哲于：（一）糖基本情况；坚（二）股权能结构；（三角）总体构架列二、发展历只程必三、伪赏基本财务状尊况资包括但不限库于：（一）托资产状况；若（二）经营趋状况姨四、人员构倍成盯五、企业组疮织架构险第二部分菜澡公司管理及忘管理团队粥一、公司管井理忧二、管理团秩队诞第三部分糊雅产品及市场欠一、公司产吧品及应用桃包括但不限腥于：（一）奥主要产品；卵（二）主要太应用尸二、产品制死造狱包括但不限瘦于：（一）字产品关系；游（二）产能全；（三）工杜艺技术；（工四）质量控黑制兰三、市场营奏销娃包括但不限姑于：（一）退目标市场；营（二）主要燥服务；（三曲）营销模式粪；（四）完焦成及已中标征的主要工程隙第四部分竖汉技术及研发猴一、主要技长术内包括但不限悼于：（一）柿技术发展历絮程；（二）陆主要专利技做术；（三）摊主要专有技渠术待二、研发技房术力量养三、与同行悼业其他竞争冷对手的效益毒比较闪第五部分截曾财务状况与第财务指标职一、三年一鼓期财务数据莫包括但不限见于：（一）慎资产负债简详表；（二）晕收入利润简配表厘二、财务分肚析届包括但不限河于：（一）篇盈利能力；踩（二）资产语质量；（三切）短期偿债屯能力请第六部分胶是行业及公司磨前景肾一、行业概默况闹二、市场状卖况蛇三、市场竞拌争骡四、公司竞患争优势分析牧第七部分农假本次投资方崖案及财务预扎测肯一、投资各镰方尖二、投资方两案汽包括但不限守于：（一）坐投资价格；返（二）融资筒额度；（三帮）具体方案贪三、募集资大金运用市包括但不限码于：（一）拢资金投向；虽（二）预期镇收益挂第八部分辛咐发展战略及族目标柜一、总体发蛾展战略用二、主营业好务经营规模吨及目标席三、公司未幸来三年的发那展计划僻包括但不限冲于：（一）富上市计划；纳（二）投资寇计划；（三呀）内部管理突第九部分冷爷投资保障相敌关安排败一、特别条烫款约定逼二、其他条府款约定制第十部分子杰项目风险及巧对策鸭一、盈利预饰测不能实现严风险融二、不能上蝇市风险嘉三、金融危岩机风险边四、行业竞膀争风险糟五、汇率风弓险刺六、政策风嫩险漏七、人员流倡动风险派第十一部分熊结论及建脑议一、结论旨包括但不限野于：（一）将投资有利因森素；（二）客投资不利因梦素尽二、投资建艇议化第十二部分榴雀附件肝附件清单如白下：并一、项目尽缝职调查报告内二、商业计瘦划书膛（新力光源脱公司）敬三、企业相拆关资料清单膜企业营业执播照公司章程缓设立时验资吨报告贷款证明资信证明产法人代码证致书税务登记证牛近三年经审她计的财务报构表替专利证书、孟鉴定报告旁高新技术企洪业、高新技谢术项目证书铲其他表明企桐业特点的资盼料惧六、项目投律资的实施那6.1例设集团挥投决会反组成及职能些成都工投集露团（下称集芽团）经市国难资委授权负豪责对下属成寨都创新风险戏投资有限公赚司及其所属沸创业投资基译金的创业投没资项目进行侍决策。为了乘完善对创业学投资的审议硬决策程序，练集团成立有串外聘专家的杀创业投资决洋策委员会（践以下简称稀投决会禾）。扎投决会佳是专门针对捆创业投资企硬业直接投资渔项目、创丧投基金滑投资项目以遗及局子基金吴投资项目进于行讨论研究壶并决定是否富提交集团董鼠事会进行决浆策的机构。乡集团董事会定负责对创业付投资企业直矿接投资项目貌、创慎投基金视投资项目以持及魄子基金妥投资项目进贱行决策。骨集团兴产投部是吵集团下属创辱业投资企业检投资项目的嘉受理单位，冲负责对集团章下属创业投迅资企业投资曲项目出具评哀审意见，向弯投决会头及董事会的诵决策提供服莫务。挥投决会晋职能为：对厦创业投资企渗业直接投资请、创业投资胡基金及其庄子基金院的投资项目惰进行评审，勉讨论研究并突决定是否提比交集团董事联会进行决策笑。价6.2惊客集团审批与啦决策栋通过公司需投决会痒建议投资的叛项目，公司谷将项目资料始报集团缩产投部和各垂投决会委员竖，没产投部负责秧资料的要件昂审查，在收提到资料2个肆工作日内回烛复佳是否齐备。不集团闭产投部在辟5个工作日神内就投资项纸目网及投决会意沟见敲形成议案，吹报集团董事捧会进行决策验。集团董事雄会审议通过加并出具董事那会决议后2滋个工作日内烈由集团眠产投部通知释公司组织实坦施与资料归梢档。提交资宿料（纸质和容电子版本）辩主要包括：熊（1）项目违立项报告浑（内容包括扔但不限于：藏项目基本情诸况、项目主示要优势和市典场前景、主亏要风险分析模等）件（2）尽职烧调查报告辩（内容包括旱但不限于：为企业经营团鸦队能力和信父用，产品、命技术或服务高的市场状况景及趋势、企我业法律事务约调查，企业村经营及财务姥调查等）淘（3）项目盒投资方案及说可行性报告恩（内容包括立但不限于：梅投资方案和知退出计划、阶方案可行性悉、投资回收泼分析、主要员风险和对策屡分析等）忍（4）外部谁行业专家出产具的书面专糠家意见榴（5）拟直朽接投资项目僻还应包括：循跟进投资方盛案、管理团碍队奖励方案鞠等负（6）盖拟签订匠协议文本遥（7）其他览备查资料粥资料齐备后湾，如有蜜投决会轧委员或它产投部提出牺需要对项目锈进行核实、询补充、调研已，由询产投部协调尚落实；在晕投决会以委员或平产投部认为毅必要的情况值下，可以进佛行实地调查蚊或委托第三再方对项目进鹊行调查评估敞。如草投决会税委员和浪产投部对盗送审项目没储有进一步核拣查要求，产桨投部将在1荣0个工作日精内出具评审虚意见，并组竹织召开赢投决会议暗对决策议案些进行审议。廉投决会另审议通过的腐投资项目应遥在5个工作抚日内由雪产投部就羊投资项目肉及投决会意迟见罢形成议案，篮报送集团董犁事会进行决宵策。在集团银董事会审议距通过并出具装董事会决议止后2个工作愿日内由弃产投部通知喂投资主体组股织实施，资答料归档；冻投决会蜻或董事会要摸求补充调查静评估的项目成由公司按照丈投决会丑或董事会的枝意见补充完怨善后向川投决会爪或董事会提过出复议；被后投决会辫、董事会否少决的项目需脖将决策意见为与项目资料溪一并存档，撑被否决项目野半年内不得适再次上报。追6.3波纳投资实施尝过程少有权机构决缝策同意投资比的项目，公取司与目标企点业签署正式荒《投资协议辛书》及相关麦补充协议。菠正式《投资存协议书》相倘关补充协议吓原则上应在拣决策完成后绢15个工作振日内签署完誓毕。投资实丘施后的30行日内应将有糊关协议和投贼资实施情况惭报送集团备叼案。贝在项目实施末过程中出现般下列情况的科，公司应在渔发生或发现市之日起10占日内书面报增告集团。集房团可根据具督体情况出具选确认意见或模要求公司重需新办理相关军手续，并由赢集团董事会篇作出票撤销、玻缓投或循继续投资的殿最后意见。孙（1）占叮投资额、资毛金来源及构温成等发生重息大变化的；凝（2）土政投资股权比黑例发生变化彩的；棉（3）谢匀不能按规定顾行使股东权爬益的；屠（4）欣蝇项目责任人耳在项目实施背过程中离任剃的；臣（5）混符投资项目发情生重大变化海的其他情况单。怎正式《投资狠协议书》签摘署后，公司蚁调动资金并胀实施投资方位案。项目团塔队协调完成倦资金划付、昆验资、监督森修改公司章左程、办理工泥商变更登记鄙、取得出资毅证明等工作睁，确保入资蹄工作高效、啄合法的完成次。规6.4极煤外派董监事释的选任细公司在选派碑和任命外派烫董监事时，此应遵循程序侮规范、标准支透明的原则走。茧外派董监事呼必须具备下直列任职条件贫：偏泽（1）根据饭国家相关法区律法规具备廊担任公司董徐事、监事的毙资格；每此（2）承认卸并信守派驻况企业公司章翼程，承诺根宽据公司有关咐的管理制度疏及派驻企业多公司章程忠工实、诚信、搜勤勉地履行唐职责；无废（3）具备唐现代公司治客理的基本知坝识，熟悉相然关法律法规约和内部管理撤制度，熟悉适集团公司或槐派驻企业经煎营业务，具隔有相应管理痰能力；医筹（4）身体渠健康，有足维够的时间和祥精力履行其武应尽的职责佣；仁（5）集团环认为担任外研派董事、监每事必须具备市的其它条件且。逗有下列情形袖之一的人员咽，不得担任划外派董监事交：聋（1）按《唉公司法》第残147条规东定不得担任县董事、监事嫩情形；叙（2）与派核驻企业存在本关联关系，目有妨碍其独时立履行职责续情形；格（3）集团肉认为不宜担啊任外派董监协事的其它情句形。糊外派董监事唯候选人根据最实际需要，播在跟进投资丢人员中采用副公开竞聘、暴招聘、选聘退方式，由公奇司负责提名击，堤提名报经投茶资决策委员垦会同意后，经经集团翅董事会通过辉，由集团董亦事长或由董誉事长授权总唤经理签发委洗派文件，作芳为推荐委派镰凭证发往派介驻企业。傻除按上述程患序提名外派茂董事监事候任选人外，集顿团董事会可秒依据投资项舟目具体情况链推荐产生外泉派董监事候亏选人。钥外派董监事令的职责如下顾：慈（1）忠实丧地执行集团枕与公司涉及斗派驻企业的型各项决议；约（2）谨慎荐、认真、勤终勉地行使派贞驻企业章程踏赋予的各项盯职权；在行与使职权过程纵中，以集团暂利益最大化扰为行为准则佛，坚决维护尸集团的利益陶；景（3）按派比驻企业章程花相关规定，艺出席该派驻林企业董事会雄、监事会；滥（4）认真出阅读派驻企塘业的财务报燕告和其它工多作报告，及耗时了解派驻愧企业经营管汁理状况，对始派驻企业的阵各项重大决掏策提出意见商。重外派董事、崭监事在接到殖派驻企业召常开董事会、检监事会通知扣后，要做好欠充分的准备筒工作，包括典：作（1煌）主动向派叉驻企业了解疼和获取会议吧的相关信息价；价（2校）对会议胃拟审议坏的议题，外哨派董监事之宣间要及时进无行内部沟通抚，并在充分厘沟通的基础颈上提出初步赔的决策意见掉。日集团对派驻夺企业的董监劫事议案的决侄策程序：顶（1）公司疼在征求外派冤董监事的意竹见后，就相高关议案提出平意见，并报旱集团投资决属策委员会申念请；委（2）锡凡会议耻涉及审议下纪列重大事项泻时，须柔经集团绍董事会通过换：陆拐型滔一、增加或变减少注册资抚本；扰二、发行股集票、债券；跟室三、利润分司配方案和弥阅补亏损方案惰；。典四、对外担罚保、重大投宝资等事项；舰五、聘任、腊罢免总经理葛等高级管理掌人员并决定碎其报酬事项亚；踢六、收购或色出售资产；酷资产或债务葛重组；前十支大股东股权励转让；派驻雀企业合并或搁分立；变更至派驻企业形扣式或派驻企匠业清算解散逆等事项；帜七、超出派缩驻企业最近臂一期财务报腊告净资产1替0%以上（奇含10%）量的交易；规八、修改《届公司章程》秀；朝九、集团认炼定的其他重云要事项。争集团对派驻芝企业董监事帐会付议拟审议豆的议题进行贤研究做出决霉定后，公司命应将集团公狸司决定书面琴通知外派董盏监事，外派挪董监事据此缩在派驻企业湾董监事会上夫进行表决。阿集团企业资殊产管理部与毕公司资产管候理部负责收格集派驻企业辣董事会、监领事会会议议以案及其决议汗，并统一归莲档管理。挨外派董监事良应该按照派碰驻企业董监惕事会会议通呼知准时出席套会议。如因尼客观因素不坛能出席，应妈在征得集团蚕同意后以书怪面形式委托缓其他董监事跨代为投票。译在紧急状况秀下召开的会辰议或进行通桑讯表决等情兴况时，对相牌关议案的处旋理可不按上痕述程序，外炼派董监事应鞭立即向集团窗董事长、总都经理进行报客告，并按照丢公司的决定抚发表意见。早外派董监事叔在派驻企业梦董监事会闭卷会期间的主尽要工作内容顾包括：俩地（1）研究师派驻企业产寇业发展趋势答，提交派驻折企业产业发慕展建议报告菌；董凡（2）了解鱼派驻企业管捏理现状，向编派驻企业提钻交管理改善汪建议报告，驱并及时反馈的到集团董事触会；躺（愈（劫3）指导和切监督派驻企成业经营班子载执行董监事未会的各项决吗议；斩（4）协助向集团相关部籍门对派驻企等业的各项管题理。驼外派董监事翠的权利如下危：彩（1）有资河格出任派驻胸企业的董事狐长、监事会罩主席、各专垮门委员会成强员等职务；辰根据派驻公炕司董事会、编监事会的授付权，行使派婶驻企业的经招营管理、财来务监督等职疮权；汪（2）有权祖对派驻企业徒的经营发展关及投资计划红提出建议；脖（3）有权保就增加或减纺少集团对派汤驻企业的投确资，聘任、锻罢免派驻企臂业高级管理锤人员等重大娃事项提出决哲策建议；若（4）行使各派驻企业董矿事会、监事夸会赋予的其区它职权。吧外派董监事刊应当履行如英下义务：糖（1）遵守暑国家有关法四律、法规及说集团的有关茅制度规定，保忠实履行职欧务，维护集套团利益，在究职责及授权英范围内行使宵职权，不得灵利用职权谋著取私利；尾（2）不得渴自营或者为柜他人经营与明派驻企业相膛同的业务，蓝不得从事损烫害集团及派途驻企业利益鸽的活动；限（3）提出羞辞职或者任怀期届满时，伶负有的义务时在其辞职报舱告尚未生效足或者生效后竭的合理期间遮内，以及任毕期结束后的变合理期间内卡并不当然解药除，对公司仓商业秘密保渐密的义务在波其任职结束丝后仍然有效着，直至该秘白密成为公开窄信息。培外派董监事胖实行任期制阿，具体任期液由其所任职晨的派驻公司把根据其公司疲章程确定。胡是外派董事、蜂监事任期未荐满，派驻企晌业股东会不决得无故罢免负其职务。但逐在以下情形捕时，集团应准及时向派驻服企业董事会宜、监事会出脱具要求变更蹄董事、贩监事的公函青：雄（1）外派公董事、监事浴本人提出辞菠呈；扔（2）外派睁董事、监事笋发生工作调比动，或到退彼休年龄；粥（3）集团油认为其不能萝胜任的；豆（4）外派训董事、监事供对派驻企业贝公司利益造碑成巨大损失无时。崭变更外派董迈监事的程序岩如下：斤（1）本人必提出辞呈的四，其书面辞烛呈应递交集计团企业资产特管理部，集神团资产管理奖部提出意见泽并报集团董话事会审批；权（2）因工饶作调动，或戚到退休年龄勿的，由公司洒资产管理部会提出调整意捡见并报集团赞审批；雀（3）集团秩认为不能胜宪任的，由集亿团董事会午作出障撤销委派其家职务或劝其爽辞职的决议涂；颜（4）对派默驻企业公司博利益造成损里失的，由派洪驻企业董事呈长提出建议卵，并绩经集团望董事会讨论失通过后，做购出撤销委派石其职务或劝喘其辞职的决怠议；陵（5）上述霜（三）、（枝四）情形下携，由公司按肚本办法选任练的规定，重益新推荐董事镇、监事候选借人。狠外派董事、丹监事任期届挠满后，略经集团讨同意后可以顾连选连任。仔外聘的外派尚董监事如果壤不能胜任工下作，集团应盆及时予以解侨聘。锈外派董监事兵离任前应把沾有关档案材愤料、正在办像理的事务等验向冈新任董弟监事移交。岔七、投资项会目后续管理仅7减.1后续绣管理的方式咐与内容碑公司重点关绳注被投资企患业的发展战词略、重要人彼事任免、年何度财务预决蚁算、重大投朴融资、对外捎担保、大额垂资金使用、隐主要资产处狂置、内部控挨制体系建设昏等重要事项播。话对投资企业架的后续管理传实行分层管疤理，管理事霜项分为日常辰经营事项及凑重大事项。膜根据《成都鞠市市属国有泰企业投融资山管理暂行办蛇法》的规定车并结合公司液的实际，由抱公司项目负须责人对所投刘资企业的重业大事项实施挥跟踪管理，驻由公司资产宪管理部对一潜般事项进行锹日常管理，苗并严格按照歇国臭资要求搁对投资企业步事项进行审专批。桶7恨.1.1胖基础工作光（1）熟悉赛企业基本情竿况软参与项目后怨续管理的人舌员要全面了躬解项目从尽饱职调查到完快成投资的全纷过程中的各愧类信息。包贝括但不限于肃项目尽职调天查报告、投崇资分析报告蒜、投资协议订、沟通文件样、各类工作友底稿等。阵（2）建立雀已投企业通逗讯录评后续管理人呢员应收集整辰理已投企业恶通讯录，内惕容涵盖企业痰经营团队成止员、董事会既秘书、财务物负责人、直多接联系人员旺、其他重要席人员等，并济通过正式渠胜道与企业相令关人员建立锡联系。瑞（3）制定器后续管理工伐作方案低项目投资实乔施后，投资蛇部项目组应绕在被投资企慧业完成工商工变更后30睛日内向资产涂管理部移交洲项目资料，俊由资产管理话部签收并建匀档。项目投亲资部在正式氏投资协议签队署之后将后灵续管理的具蹲体任务、时槽间要求、参延与人员等内辟容整理成文券以函件形式测提交给已投亚资企业，资检产管理部将箩投资后直至酱项目退出形酱成的各项档耕案按照以下宪要求进行管社理。贤（4）档案幕管理薯投资后形成蹈的与企业相钓关的资料，撤包括但不限腹于股东（董菜、监事）会傻议议案、财婚务审计评估顷报告、企业怒董事会年度议报告以及对搂各种决议批纺复等资料，庆取得人应主闲动移交资产敢管理部存档嫩。公司项目愚档案原则上旁不允许外借颜，如有特殊站情况，应填花写《档案借寨阅登记表》缺，由资产管透理部经理签她字后进行查拢阅且当天归浴还，如需继河续查阅，在商第二天再次侧借阅。险7宫.1.2免日常工作扯（1）信息棕收集芳行业信息。探内容包括但韵不限于行业言法规政策、蚁行业研究报政告、相关经殿济数据、近絮期同行业上兽市公司信息畜、行业新闻哥报道等。乱经营信息。震内容包括但吴不限于生产被报表（区分纲产品和生产般主体）、销搭售报表（区益分产品和销周售区域）、傍去年同期可园比报表、各另类管理报告鞋、投资资金衡的使用情况陕、上市方面赌进展报告、土其他情况等朴。碗财务信息。砍内容包括但奏不限于当期疾财务报表、合去年同期可够比财务报表失、报告期内仙的财务审计孟报告全文等和。占（2）分析被研究井经营状况分叛析。内容包阴括但不限于歼就主要经营恒指标对企业矛的同比与环遣比分析，与寨竞争对手或腔可比企业的颜对照分析，驱对企业经营标管理人员的拆访谈交流等警。其中对报给告期内的重绞大事项、与撕项目投资时维所揭示风险厚和主要判断她的对照等应概当重点分析可。假主要财务指误标分析。内华容包括但不珠限于就主要森财务指标每拣月度对企业剪的同比与环壶比分析、每抢季度结合可峡比上市公司突定期报告或厨行业数据进衰行的横向比卵较等。本项什可参考公司成的财务分析低相关办法进美行。慌投资企业走草访：资产管搅理部投后管僚理人员每年展不定期对投假资企业进行拉日常走访，演到企业经营丧现场实地查风看，与企业陡管理人员当战面交流，并脆形成走访记算录存档。在担企业经营情绪况发生重大芬变化时，项谨目负责人须扣与投资企业植高层及时沟懂通，并将重乏大事项及时低向公司领导狗报告并提出捧实施办法。垒提交报告。扭后续管理人厅员每季提交泪一份后续管秆理报告，内酸容包括但不昆限于：当月究完成的具体贵工作、收集婚的材料清单百、做出的分迹析判断、对亭企业所面临臂问题提出的瞒初步解决措驴施、相关工休作建议等，叙其中每季度把末月的月度猛报告应该相辰对详尽。安7讯.1.3翅重大事项航（1）投资挺项目的人事妥管理数公司根据持凤有投资企业凑的权益比例运或者相关章稍程的约定，倾向被投资企寄业委派人员风参与管理，猾行使出资人愤权力。料公司董事、楚经理层可以完向公司持有衬权益的企业蔬提名委派董出事、监事、端管理人员人凯选，由公司挥董事长节决定委派人盲选。增派出人员应弯按照《公司堪法》、被投轻资企业的《似公司章程》纠的规定切实接履行职责，犁切实维护公辰司的权益。日委派人员每倦季度向公司兼汇报情况，库每年提交述芹职报告；接婆受公司下达疤的考核指标张，并接受公幅司的检查。懂优董事会绩效虾与考核委员躬会及投资部墓组织对派出耻人员进行年枪度和任期考劈核，公司根无据绩效与考陈核评价结果骄给予相应的坐激励。骑公司派出人味员离任或者伤不符合《公献司法》等有艰关职务规定央离任的，由疑董事会绩效档与考核委员督会及投资部材组织对派出渗人员进行离天任考评和审碗查。公司根凝据考评结果获和审查情况邀给予相应的裁激励。畜（2）其他揭重大事项管足理劣投资实施后听出现的对我啄司持有存国有股权权作益有重大影低响是否需要鉴定金额？直接影响加间接影响，总金额在1000万——1亿元之间。砖的行为称为企重大事项。浪根据国资管牧理规定及公企司实际，由问项目负责人苹对以下重大葱事项提出管扇理议案并按另规定上报审轿议，资产管雨理部按照审粱是否需要鉴定金额？直接影响加间接影响，总金额在1000万——1亿元之间。洗（1）企业偿的增资扩股板（2）企业贩新设公司及阅对外投资澡（3）投资毯协议约定的价分红、对赌暖等相关条款趴的执行搏（4）投资租协议的补充傅及变更输（5）投资器股权的回购温或清算霜（6）企业衰的上市报批吴7观.2日常酱监督检查倾为确保后续辈管理的及时氧性和有效性估，项目后续篮管理中得到兵的重要信息涛，管理人员舞要根据公司途规定及时反嚼馈，对重大斗事项及时报坊告公司领导溪、集团晓公司及市国毅资委。公司暮其他员工得迎到相关信息抄，要及时反辆馈给公司项欠目管理人员宜。势相应的，相缝关部门要加花强投资项目透的日常监督绳检查，由投绩资部、资产缠管理部和财络务部组成项辟目检查组，绘确立监管责双任人，进行帆定期检查和翠不定期抽查咳。对项目进张展情况、企滥业经营状况乏、经营环境策变化等进行吃实地检查；舱动态跟踪企狗业现金流量钢等财务数据枝变化情况，喉发现、识别谜及评价可能虏形成的投资好风险，形成帝书面报告。孙根据我司《蛮投资企业年武度评审制度舟》的要求，息针对投资项领目，由资产蔬管理部牵头坚，公司统一布安排一次公饮司会议，对形投资项目的蚂日常管理工莫作进行回顾盼总结，各部栏门交流总结软。并根据相缎关意见建议韵，改进完善舰具体项目的沸后续管理工闷作，明确下脱一步的后续悟管理工作的秤重点。户7愁.3企业月风险分类捡根据投资企毕业的抗风险辱能力差别，挎将企业风险积分为五类：正常糕企业健康正配常运营，企黄业财务状况殊良好，资产浆未出现减值沾迹象，没有饮足够理由怀席疑企业生产烂经营不畅，询或资产及收颜益会发生损葱失。其基本伙特征为“一降切正常”。关注冶企业经营未捞发生亏损，类但存在一些更可能造成发洒展下行、经尊营亏损、资诊产及收益损乓失的不利因灿素，或已发信生异常情况读但有望通过亲采取相应措控施化解。企留业基本特征尚为“潜在缺限陷”。预警尼企业已经出痛现经营面临菊亏损，资产佳已出现显著滑减值迹象，芽即使采取各地种可能措施啄，仍可能形记成一定损失评，但损失像属于较小损夺失或中型咱损失上较小贞。平较小昨损失的金额甘范围大致为窑：直接损失辩加堂间接查损失，总金功额在100钱0-1万元列之间停；洒。攻中型损失的巷金额范围大环致为：直接崖损失加间接涂损失，总金纱额在1万-姓10万元之现间朱。塑其基本特征坦为“缺陷明隐显，损失较沿小”。可疑定企业经营管堪理出现重大旨问题，或发趣生重大不安纲事项导致财夕务状况恶化番；企业发生裙亏损，资产黄已显著减值流。即使采取改措施，也肯酬定要形成较去大损失。会较大损失的锹定义为：直营接损失加间挽接损失，总航金额去在10万-风100万元肯之间。剩其基本特征切为“肯定损拘失，损失较锻大”。损失售在采取所有浸可能的措施葬或一切必要轰的法律程序连之后，公司聚投资仍然全搭部损失或只简能收回极少妙部分。其基白本特征为“添基本损失”级。云7地.4危机体处理措施磨项目投后管喝理应当建立傲健全资产管输理业务危机首处理制度，吐对危机处理盐的原则、危禽机处理的组遍织结构与职仆责以及各种亚危机处理方躺案等赴作出殿做出径明确规定并右有效实施。忍建立突发事曲件及时调整变机制，加强希投资项目的回风险排查。馅在投后管理仁过程膀中项目滴一旦发生突景发不良事件悠，或被确定组为预警及以竭上风险等级瓶的，监管责生任人应立即偏调查核实，僚分析事件严凡重程度，立鼻即报黄告公司资产拖管理部和相篮关领导。荡对预警以上叙风险的项目跌，应由公司神领导带领投屈资部及资产斤管理部共建否专门小组，断制定一户痕一妥策方案