华西证券成都电子商务部VI理财中心管理手册

华西证券成都电子商务部VIP理财中心管理手册（二〇〇七年三月）目录第一章概述第一节奋斗目标…………………1夫第二节窜步骤即……………帖……………撒……………谎……………菜……………巴……剂1娇第三节汁谣服务宗旨去……………恨……………妙……………僻……………逝……………封1温第四节笋少服务理念组……………兵……………滴……………乏……………册……………干1管第五节躬服务特性妨……………绣……………秤……………乖……………举……………农1猴第六节额服务对象才……………荣……………智……………倾……………丘……………脸1闹第二章窃岗位职责捆第一节避组织构架丝……………累……………鞋……………走……………简……………乳1让第二节炼理财中心总其经理岗位职停责作……………喝……………柏……………丢………完1祸第三节事理财中心客积户主管岗位捷职责悟……………塑……………装……………海……尾2递第四节巨理财中心业犁务主管岗位加职责旧……………丛……………误……………淘……罚2点第五节己理财中心咨宁询分析师岗翁位职责吩……………道……………吴……………倘…猎3第第六节杂附件冤……………粮……………锻……………虽…慈……………童……………箩…战3纤第三章彩部门制度汇待编北第一节孙理财中心行五政管理办法辰……………皱……………霉……………铃…………晕4炊第二节点理财中心客楼户开发管理碧办法晒……………术……………劳……………叹……奇6役第三节速理财中心咨管询服务点管怪理办法早……………找……………竞……………悲…阶7女第四节送理财沙龙管赚理办法类……………嚼……………察……………沿……………阴…健10割第五节扩理财中心外备出讲座管理储办法且……………狐……………借……………跟……桨11圈第六节疮理财中心V提IP客户管如理办法屯……………己……………错……………馋……紧13籍第七节炎安逸银证帐薯户俱乐部章介程厅……………访……………相……………臂………史16劳第八节腿理财中心产石品制作及发团布管理办法常……………付……………炊…………谁18择第九节哲理财中心分乡析师协会章御程腊……………铜……………锅……………惑………破20肤第四章骑流程汇总绕第一节洽VIP客户窜开发流程筒……………虾……………危……………戒……………舟…贿22惕第二节售流动咨询服盒务流程循……………娘……………诞……………捏……………缘…城23圈第三节激理财中心V铁IP客户邮喘件服务流程圾……………锈……………捧……………韵23曾第四节景短信服务流核程间……………副……倒……………毒……………爷……………伸…霸24粒第五节雁服务流英程恒……………妙……………躲……………牺……………苏………柿24驼第六节脾理财中心产即品制作流程句……………工……………牛……………朋…………址24筋第七节塔理财中心产安品发布流程晃……………败……………响……………挨…………叮24贩第五章晋表格汇总舒第一节老行政管理类毕表一、理财拜中心总经理佛职位说明书糟……………跟……………渣……………沈………年26箱表二、理财抱中心客户主趋管职位说明碰书亡……………悲……………岔……………凭……小28殃表三、理财青中心业务主乞管职位说明戏书皂……………最…………成……………布………每30速表四、理财颜中心咨询分违析师职位说旨明书盒……………布……………谢……………仁…蓝32妹表五、理财推中心月报毯……………曾……………广……………件……………姨…………稳34纯第二节晚协助开发类宋表六、VI拘P理财中心搏客户洽谈预赵约登记表居……………麻……………些……………萝36革表七、VI泄P理财中心闻客户洽谈登骆记表猾……………叹……………像……………不……擦37窗表八、理财库需求调查表今……………真……………乐……………涛……………豪………识38复表九、理财溉中心VIP民客户短信发择送记录表呈……………园……………喂……………揭41闸表十、理财坟中心VIP券客户短信发值送汇总表扬……………孕……………徐……………袭42拜表十一、V监IP理财中猪心投资理财慨服务协议书聋……………漏……………声…………锤43妙表十二、理议财中心VI扰P客户签约计登记汇总表重……………朋……………咐…………孤46模表十三、V浸IP理财中勿心现场咨询归业务登记表凤……………屑……………晋…………故47圈表十四、V新IP理财中港心现场咨询这服务点业务油汇总表漂……………地……………础…乌48红表十五、V什IP理财中工心现场咨询恭服务点分析写师值班表易……………址……………吩49恳表十六、华毯西证券成都弯电子商务部钢VIP理财项中心流动咨雨询服务申请斜表潜………傅5祸0烘表十七、V专IP理财中捞心流动咨询港服务协议书顶……………兆……………猜…………内51链表十八、华森西证券成都秒电子商务部前VIP理财吐中心网点协电助开发客户害登记表唉…困52村表十九、V拘IP理财中絮心流动咨询狼服务点业务耽汇总表暗……………防……………惊…嚷53氧表二十、理紧财沙龙客户居签到登记表脊……………肉……………累……………农………据54馒表二十一、田华西证券成殖都电子商务命部理财讲座魄客户满意度窃调查表向……………晶55绒表二十二、杆理财沙龙情挠况汇总表剧……………陶……………客……………帮…………谋56魔表二十三、拖华西证券成册都电子商务相部VIP理晶财中心分析牺师外出讲座琴申请表拜…饿57咳表二十四、医华西证券成颜都电子商务印部参加理财演讲座客户签道到登记表罩…………晓58对表二十五、箱华西证券成笑都电子商务跟部理财讲座来汇总表坡……………馅……………染59腔第三节凳客户维护类庭表二十六、帆VIP理财稼中心客户服足务分类表绘……………递……………陈……………导60膀表二十七、护VIP理财扔中心邮件发枕送明细表筑……………螺……………悄……………吃62达表二十八、宅理财中心V努IP客户邮点件发送记录悔表鞭……………吧……………缠………棋63留表二十九、摄理财中心V重IP客户邮喉件发送汇总暖表逮……………抽……………慎………患64恐表三十、短殖送服务发送雹申请单饿……………升……………转……………卫……………溜65温表三十一、撞理财中心V卫IP客户电但话服务记录狗表假……………段……………耽………储66洲表三十二、屈理财中心V要IP客户电嚼话服务汇总脚表似……………橡……………概………六67啦表三十三、黎华西证券成香都电子商务摇部安逸银证条帐户俱乐部维入会申请表普………引68递表三十四、叮华西证券成羽都电子商务命部理财俱乐迎部会员收费添标准恶……………驰…行69营第四节脱产品制作类胳表三十五、惭VIP理财仁中心产品制锐作明细表际……………旅……………拔……………怪70镇表三十六、稀VIP理财册中心产品制透作记录表催……………马………多……………轻……滥71程表三十七、斥VIP理财掠中心产品制续作汇总表才……………盘……………袄……………答72邻表三十八、北VIP理财央中心资料领悼用记录表哈……………葛……………仪……………图73讨表三十九、李VIP理财霉中心资料领迷用汇总表怜……………抢……………个……………塔74以第五节想培训认证类吴表四十、华载西证券成都庆电子商务部芝分析师协会营入会申请表汗……………鞭………歼75牲表四十一、费华西证券成逢都电子商务海部分析师协萌会成员名单丈汇总表汉……………返76吉第六章惧业务资料汇处总采……………回……………吊……………薯……………增………挡77蜂一、短线荐圆股终二、投资周郊刊纸三、权证周蒸评毕四、中线荐债股拼五、基金资雪讯般六、理财月市刊僵七、新股发屑行预告摘八、基金视鸭点周刊集九、研究报盆告皂十、机构策薪略通昆十一、研究卡报告摘要槐十二、行情核周报灿十三、机构狡深度研究报冈告笼十四、股票页池跟踪摇十五、新股碧定位报告春十六、投资解建议书肥第七章赏风险控制浅……………毯……………杂……………即……………施……………捉77醋第一章昼概述甚第一节州奋斗目标李成为西南地佳区具有较高藏知名度和影喜响力的理财碍服务团队。珠第二节旁步骤到2007郊—派2023年究成为成都地听区具有较高介知名度和影贱响力的理财芒服务团队。戒2023年夏成为西南地雅区具有较高弦知名度和影哗响力的理财支服务团队。鸟第三节宅服务宗旨兆永远保持诚怕信，通过持闹这以恒的专炒注，为四川叛的投资者提跳供个性化的亦低风险家庭泽理财专业服救务，分享中粒国经济增长局带来的财富城提升。层第四节粒服务理念堪低风险投资快的最佳选择役，家庭理财哗的专业顾问绿。首第五节蕉服务特性口专业、严谨犹、个性化。泽第六节症服务对象份高端理财客耳户（拥有5辟0万以上证趁券市值的客计户）。坚第二章轿岗位职责恳第一节难组织构架寺VIP理财腾中心隶属于隔咨询服务部疯，设总经理缺一人，客户增主管一人，年业务主管一趣人，理财分香析师若干，节理财分析师语助理若干。领第二节铅理财中心总芳经理职责翠一、工作职袋责连1、负责理挡财中心的整尾体工作规划姜。昌2、负责理灿财中心团队汁的建设，包启括人员招聘合、培训及考捎核管理。旱3、负责理刻财中心团队慰的业务培训沸。古4、负责与适公司内部相旨关部门的沟销通。死5、负责与抽合作银行相辫关部门的业营务沟通及培祸训。卧二、任职条堡件孤1、本科以乞上学历。闯2、有丰富忙的证券从业片经历，熟悉拼金融证券基羊础知识和证亭券投资分析发。珍3、具有较景强的组织、启协调能力和准管理能力。扛4、具有较疼强的学习能津力、表达能喇力，能够准宵确理解、阐昏述公司为V期IP客户提依供的各种理务财产品。盗5、爱岗敬播业，工作有叫韧劲、有干贼劲。扎6、具有证薯券二级专业恰水平。般第三节仿理财中心客约户主管岗位瞒职责统一、工作职源责核1、负责建次立VIP客添户档案。植2、负责协季调VIP客碧户的维立护。计3、负责协侨调VIP客狱户的咨讯资唉料的邮件发攻送。党4、负责V遭IP客户俱征乐部的管理慰工作。傻5、负责V辆IP理财中疗心团队的绩卧效工资制作悔。叠6、负责理挖财中心提供载的资讯产品尤的发布和印街制。细7、负责理严财专栏维护伙及资料发布世。浓8、负责填危报理财中心西月报。饿二、任职条洋件赌1、大专以毙上学历。捏2、有一定损的证券从业亏经历，具有誉一定的金融塘证券基础知全识和证券投鼠资分析能力绒。讨3、具有一套定的组织、栽协调能力和堵管理能力。已4、具有一回定的学习能蝇力、表达能娘力，能够正收确理解、阐欧述公司为V番IP客户提神供的各种理味财产品。倒5、爱岗敬局业，工作有亏韧劲、有干浴劲。所6、具有证旬券一级专业蹈水平。混第四节绍理财中心业迹务主管岗位欢职责量一、工作职拆责谦1、组织理辽财中心分析荡师的业务学务习。越2、协助理籍财中心总经药理做好分析焦师的业务培戴训。暖3、负责理心财中心咨讯趴产品制作组丧织。馋4、负责理纱财沙龙的组签织。蒙二、任职条丧件指1、大专以唯上学历。阔2、有一定榴的证券从业励经历，熟悉碍金融证券基签础知识和证谨券投资分析厨。页3、具有一华定的组织、乖协调能力和访管理能力。宁4、具有一萝定的学习能贤力、表达能李力，能够正刮确理解、阐挤述公司为V结IP客户提棵供的各种理絮财产品。窄5、爱岗敬催业，工作有飞韧劲、有干梅劲。的6、具有证丙券一级专业泛水平（必须召通过《证络券投资分析鲁》）。跟第五节中理财中心咨捆询分析师岗刘位职责迅一、工作职千责佣1、按照客赢户主管的安功排，协助客贿户经理做好呀VIP客户匪的开发。角2、按照理脆财中心总经级理的安排制唉作理财产品脂。慢3、做好V持IP客户的玩维护工作。峰4、按照理爷财中心的安霞排做好其他原相关工作。博二、任职条悼件扭1、大专以也上学历。给2、有一定避的证券从业覆经历，具有托一定的金融室证券基础知帽识和证券投难资分析能力化。圣3、具有一躬定的学习能深力、表达能穗力，能够正喂确理解、阐吼述公司为V孩IP客户提障供的各种理等财产品。相4、爱岗敬闲业，工作有胁韧劲、有干驼劲。棉5、具有证西券一级专业嫂水平（必须遗通过《证沈券投资分析异》）。炒第六节农附件庆1、《理财还中心总经理亚岗位职责说驾明书》佛2、《理财鲜中心客户主级管岗位职责厕说明书》倍3、《理财座中心业务主划管岗位职责挥说明书》绳4、《理财钓中心咨询分筝析师岗位职部责说明书》轨5、《理财汤中心月报》误第三章来部门制度汇啊编径第一节现理财中心行缸政管理办法搭第一条痕总则麦为了加强V燥IP理财中萍心日常管理下的规范化，朋特制定本办屡法。伏第二条辈日常管理证一、VIP课理财中心总昂经理、客户傅主管、业务椒主管及咨询相分析师日常布考勤按电子奉商务部的考敬勤制度进行乳管理。醋二、VIP产理财中心实镰行例会制度宵，包括周例牛会、月度及蜻季度总结会所，并不定期筒地举行理财窄中心临时会惯议。稀1、理财中漏心周例会主摇要内容固（1）、传挨达公司和部括门政策、文鹊件。祸（2）、上伶周工作总结突。细（3）、部炭署本周工作羡，明确本周参工作重点和屿目标。某（4）、交索流及培训。掩（5）、其召他内容。居（6）、总惩结。开2、月（季舒）度总结会宇的主要内容耐（1）、传橡达公司和部左门政策、文颂件。比（2）、月摩（季）度总耐结。厅（3）、先嚼进表彰。拴（4）、下忌月（季）度愧工作计划。南（5）、其毅他内容。嗓3、例会要脏求拆（1）、会吐议议程、内誓容事先确定册，相关资料条、设备要准承备到位。裂（2）、各幼与会人员必被须高度重视烂，严肃对待呼，不得无故纸缺席或迟到诱、早退，除逗特殊情况外枝，会议主持增人不得中断取会议处理其港他事务。廉（3）、参途加会议人员侍应提前5分克钟到达。则（4）、与盘会者一评律设为无声旧状态。翼4、理财中炒心临时会议喉临时会议不咬定期举行，警由理财中心倡客户主管提穗前一天通知妄与会人员。屿第三条夜行为管理静一、行为规仪范过1、提前十奖分钟到岗，健换好工作服来，做好上班妖前的准备工跪作。纯2、保持办袖公环境整洁培，搞好办公炭桌面及周边质卫生。声3、在上班庆时间不做与拌工作无关的衰事。帐二、执业操体守翻1、爱岗敬宅业，工作认幅真踏实，严异于律已，服剃从大局。末2、努力钻较研业务，不笨断提高自身稻业务水平，吃崇尚团队精窝神，提高服酸务质量。摘3、团结同戒事，协调合换作，妥善处所理业务活动艘中出现的各脉种矛盾。榜4、严格遵撞守证券法规质和职业道德大，自觉维护压部门形象和锹信誉。赵5、严格遵窄守部门各项祝规章制度，排自觉遵守劳章动纪律，保牵守公司秘密否。声三、禁止行博为偷1、不得向沈客户提供证醉券价格上涨赖或下跌的肯既定性意见。冒2、不得提净供虚假信息肢，诱导客户矮进行投资。森3、不得向怪客户保证收怒益。佛4、不得接纠受客户对买队卖证券的种鼻类、数量、辆价格及买进冰或卖出的全询权委托。签5、不得以困任何方式和网理由向客户吵索要好处和共提出附加条层件。首第四条槽薪酬管理优一、薪酬制闯定的原则姑遵循科学合务理、多劳多镇得，有利于割调动团队成猴员的积极性角和保持团队君的相对稳定晌的原则。番二、理财中烂心人员的薪痒酬由基础工恢资、绩效工匹资、综合业卸务提成和福泛利构成。圈三、理财中迟心客户主管外、业务主管临和咨询分析庆师的基础工语资按理财代钞表、理财顾谋问、理财经冈理、高级理沈财经理及理傍财规划师按而相应级别执测行。稠四、业务主得管和咨询分股析师的绩效悔工资与签约剪分析师签约昆客户的佣金甩贡献挂钩，窑签约客户佣边金水平在1炉.8吃‰还以上的，其在超出部分按惨净佣金收入移的18%计若提，由VI悠P理财中心饰总经理考核续后发放给相求应分析师；翁佣金水平在援1.8俘‰晕以下的（含折1.8荷‰踩），按净佣师金收入的2私%计提，纳愚入理财中心来的整体绩效买，由VIP昆理财中心总提经理考核后炒予以统一分眼配。庄五、理财中忽心人员所开泰发客户均不涨纳入客户经科理定级考核枝，其佣金统陷一按12.您5%计提。丙第五条励人事管理高一、理财中涝心工作人员燥（总经理除命外）均由理真财中心总经眼理负责在电略子商务部内翠部以招聘考榴核的方式选犁拔，并报电针子商务部总驻经理批准。催二、理财中董心工作人员扯违反部门相柔关管理制度愧，视其情节晌轻重，由理凶财中心总经盾理提出并报隐电子商务部滑总经理批准订后予以调离矛或除名。回三、理财中梨心工作人员舟因个人原因韵申请离职，损应提前一个拘月向理财中款心总经理提双出，并由理满财中心总经陕理报电子商绘务部总经理叠备案。北第六条见本办法自发兼布之日起执肉行。由理财愤中心负责解刻释。兄第二节杏理财中心客馆户开发管理小办法应第一条盈总则抛一、为更好饶地服务客户放和客户经理换，进一步提奇高VIP客劝户开发的规煤范化，特制害定本办法。粒二、客户洽业谈必须坚持被电子商务部笋经营理念疤——“锁低风险投资冶的最佳选择命、家庭理财乞的专业顾问装”昨。掀第二条事客户开发流蔬程袖一、客户预忠约浴1、理财中凶心洽谈客户形需具备以下哗要求：资产喘在30万或震以上的客户新及准客户。喜2、客户经阔理至少应提捉前半天做好娘或现场重预约登记工浩作，并将客竿户的资产情嚷况、投资风雕格等告知理晨财中心，以自便理财中心歼客户主管安团排分析师，下做好客户接腊待准备。克二、客户洽购谈恒1、理财中赠心客户主管漫应先就客户钱的基本情况码予以初步了乔解，请客户未认真填写《昏理财需求调贺查表》。欣2、针对客灯户的投资风杂格或客户经始理的指定，丸理财中心客比户主管安排虑相应的咨询射分析师与客巷户做深一步店交流。惑3、咨询分川析师在与客疏户交流完毕诉后，制作理围财建议书和旦投资建议书掘，交由客户截主管提交给昆客户并归档盏理财需求调夸查表。伴4、理财中进心客户主管剂应安排相关蚂人员在三天促内做好未开澡户客户的跟集踪回访工作锻，记录洽谈捎的成功率，速并在部门月扩报中进行汇愤总。呀5、客户经哈理应全程陪倍同客户进行煤洽谈，并配侨合理财中心总做好客户登纯记洽谈跟踪航等服务旅三、客户签闸约拌1、本着自怠愿、互利的惯原则，有意摩向的客户即仔可签定《V驳IP理财中外心投资理财北服务协议书依》，并加盖虹理财中心印好章，由指定容的分析师进劳行后续的咨备询服务。僚2、协议书糖一式两份，眼理财中心和陶客户各持一挖份。协议书寻由理财中心让客户主管进五行统一登记日和存档。昂3、根据客馆户的资产总访量不同，分肺为A、B、绵C三类客户帜，理财中心通客户主管应顷根据客户三晨个月的平均伐交易量、市恩值适时调整猎客户的级别陈。蚀4、公司在睛客户签约后卧的当天以短羽信的形式发惊出亲情问候盟。客户名单诉由理财中心对提供，短信四由热线岗发命送，并填写隶《理财中心圆VIP客户或短信发送记鸽录表》备案缠。脖第三条跑客户资料管沈理畏VIP签约帜客户的《V踪IP理财中摄心投资理财搬服务协议书山》的保管由程理财中心客痰户主管负责拘，并录入到吧《理财中心窝VIP客户鼓签约登记汇斧总表》，电纠子文档应在能理财中心总轿经理处做双凯备份，并做图好客户资料红的保密工作象。《理财中桨心VIP客惧户签约登记使汇总表》，赤每月由理财歇中心客户主省管直接上报典电子商务部张总经理、副波总经理备案漫。抽第四条乱本办法自发悔布之日起执躺行。由理财平中心负责解价释。昼第五条户附件风1、《VI服P理财中心耐客户洽谈预针约登记表》斥2、《VI朋P理财中心荒客户洽谈登狸记表》钻3、《理财肿需求调查表胞》踪4、《理财经中心VIP压客户短信发谎送记录表》诸。肯5、《VI矩P理财中心度投资理财服透务协议书》畏。亿6、《理财但中心VIP天客户签约登透记汇总表》步第三节涂理财中心咨哄询服务点管卵理办法讯第一条晚总则菜一、为了更妈好地服务客荒户和客户经胁理，进一步朴提高理财中蚕心的服务水倡平，特制定岛本办法。停二、遵循原戚则到——“耍低风险投资轰的最佳选择蔽，家庭理财屈的专业顾问挠”上第二条效咨询服务点友构成奸咨询服务点珠分为现场咨喉询服务点和离流动咨询服闯务点。仆第三条权现场咨询服挡务点管理办疼法摸一、地点：痒华西证券成凝都电子商务明部一楼大厅介二、咨询服直务人员：理亩财中心咨询喂分析师谷三、服务目珍标：扩大理扑财中心知名北度，提升公蜡司形象，配岛合客户经理须做好客户维父护工作，提寸高VIP客忙户签约率。碧四、咨询服盈务内容：差1、理财咨杨询：简单的义理财常识简括介、简单的险理财建议等驳。趟2、股票咨缸询：股票投垂资理念、风斗险揭示、个是股诊断、行战情分析等。忙3、基金咨祖询：基金品双种简介、基黄金分析、基歪金投资策略林、基金资产件配置、基金抵投资海误区解释等子。缝4、权证咨信询：权证简轿介、风险揭五示、权证分测析等。签5、债券咨委询：债券简绵介、债券分保析、债券投彩资策略分析敏等。侧6、VIP依客户签约：透双方本着自逗愿、互利的边原则，根据妄《VIP理处财中心客户饶服务分类表御》不同级别糠佣金标准所蒸提供的服务智内容，签定状《VIP理倒财中心投资偷理财服务协济议书》，由黑相应的分析猛师进行跟踪抛服务。迁五、分析师征应做好客户妥接待的记录括工作，请客劈户仔细填写稳《VIP理烂财中心现场驾咨询业务登汁记表》，收予盘后分析师丝应做好总结罢工作，认真架填写《VI液P理财中心惊现场咨询服笔务点工作汇麻总表》，每话周末将数据衬及表格递交马到理财中心浸客户主管处解归档，并在刮部门月报中假进行汇总。引六、根据每宾个分析师的筹不同风格及尾客户的认同幼度，理财中棉心每月选派龙不同的分析幸师，咨询服哀务实行轮岗烧制度，具体肥见《VIP考理财中心现民场咨询服务机点分析师值掌班表》。投坦诉多的分析段师理财中心狱将免除其现铲场咨询资格请。店第四条坝流动咨询服绍务点管理办孕法教一、地点：归银行网点、牛客户家中馒二、咨询服泄务人员：理基财中心咨询巴分析师臭三、服务目舒标：本着自怜愿、互利的蝇原则，通过殿理财中心和忍客户经理的镰共同努力，族开发出更多燥、更优质的荣客户。经四、服务内浆容：味1、协助客散户经理做好冠网点银行员临工的开发及赤维护工作。柔2、协助客谊户经理进行锋客户开发工渔作。劳3、协助客什户经理做好拖客户维护工贿作。台4、客户答贷疑。步五、业务流柏程：奏1、客户经寒理需提前三省天填写《华的西证券成都坏电子商务部界VIP理财申中心流动咨栗询服务申请送表》，并交尽该部市场总栋监和理财中笼心总经理签录字后报电子节商务部总经讯理备案。谈2、理财中隔心接到申请例后，安排咨鹿询服务分析锡师上岗，并奉与客户经理取签署《VI改P理财中心种流动咨询服稳务协议书》蠢，明确双方霸的权利和义虽务。敬3、客户经滴理应协助咨艘询分析师做讲好客户的登保记工作，填克写《华西证骄券成都电子筹商务部VI塔P理财中心生网点协助开灾发客户登记毙表》，并由坐当天工作结岛束前半个小忙时做好总结飞工作，认真卵填写《VI婶P理财中心悠流动咨询服找务点业务汇孩总表》，每铲周末将数据负及表格递交耐到理财中心殖客户主管处毯归档，并在绸部门月报中救进行汇总。只第五条辨咨询服务点宣分析师纪律屠要求隶一、必须着课公司统一订拢制的制服上腾岗，并佩戴搞公司徽章及斩胸牌。从二、在进行订咨询时，应皮按照星“涝低风险投资歼的最佳选择序，家庭理财希的专业顾问锯”亚的原则对客诉户进行指导截。达三、上班时棍间不得做与甲工作无关的弟事，维护好赵公司及个人灿形象。党四、保持办纸公环境的整测洁优美。社五、不得无份故缺席或迟稳到早退，否能则按照公司率规定给予经剧济处罚。分量析师请假须腐经理财中心更总经理批准俗。金第六条负咨询服务点眠分析师礼仪踏要求何一、着装整聪洁，保持个良人卫生，男工士不得蓄长疼发、留胡须暂。秃二、必须使崭用礼貌用语斜，做到彬彬鲁有礼，不得拜生硬、冷淡恼。棍三、接受咨谎询时，应态左度诚恳、从谷容、充满自践信，不得含浓糊其辞。失第七条寻本办法自发双布之日起执泼行。由理财脾中心负责解昌释。宪第八条较附件集1、《VI纽P理财中心彩现场咨询业统务登记表》复2、《VI予P理财中心民现场咨询服挤务点业务汇处总表》文3、《VI株P理财中心裙现场咨询服棋务点分析师政值班表》妈4、《华西宗证券成都电只子商务部V违IP理财中泳心流动咨询久服务申请表孔》室5、《VI仗P理财中心涌流动咨询服跟务协议书》聚6、《华西指证券成都电够子商务部V懂IP理财中非心网点协助助开发客户登杂记表》冲7、《VI策P理财中心梅流动咨询服沾务点业务汇票总表》佛第四节舱理财沙龙管巾理办法趴第一条吐总则阿一、为了圆妇满地开展理嘉财沙龙活动忧，提升部门装形象，特制陆定本办法。扔二、遵循原掠则卧——“交低风险投资下的最佳选择擦，家庭理财涝的专业顾问券”斑。言第二条扭时间安排耀通常于每周塔六上午十点白三十分，在续公司总部三欢楼大厅举行箩。吓第三条碗准备畅一、人员准冰备奥1、理财中株心总经理根炊据沙龙规模湿、主题安排围分析师。蛙2、理财中道心客户主管都安排人员做悉好客户接待龟工作。薄二、知识准胳备疮主讲分析师墙应根据当时树市场实际行业情，对客户匪可能提出的格问题进行充演分准备。勺三、宣传准正备浑1、热线岗念应提前一天受以短信方式双统一发送沙戚龙通知，告猫知全体客户醉和客户经理渔。无2、客户经搭理负责对准录客户进行个普别通知。疮四、实物准撑备叠1、准备宣米传资料，如闹月刊、周刊困、产品资料捞等。料2、准备《屈VIP理财医中心投资理出财服务协议笑书》。壮3、做好会身场布置工作题。洋4、放置理著财沙龙指引差牌。航第四条踪实施陵一、提前一错小时到场，俗做好设备的轰联接、测试尼等工作。干二、所有与牛会人员必须画着公司制服催并配戴公司弹徽章和胸牌筹。胞三、请到场煌客户填写《巷理财沙龙客造户签到登记欲表》，并每队人发放一份善《华西证券霸成都电子商正务部理财讲蹦座客户满意聪度调查表》榆，会后统一质回收。蓄四、必须使麦用礼貌用语践，做到彬彬渠有礼，不得只生硬、冷淡炸。迈五、分析师面演讲时应语证言流畅，表絮达准确。饭六、分析师乡回答客户提妹问应尽量简弯洁明了、客逝观公正，态据度诚恳、充习满自信，不眠得含糊其辞誓。今七、做好现两场秩序的维龙护工作。龟八、做好会万场的清洁整森理工作。养第五条记总结饰一、理财中水心客户主管船做好《理财摘沙龙客户签晚到登记表》字和《华西证蚂券成都电子堵商务部理财墨讲座客户满至意度调查表栗》的整理工齿作，认真填翼写《理财沙某龙情况汇总宽表》，在部弓门月报中进杜行汇总，相趴关表格归档蓬。纹二、认真总乏结经验。腔第六条争本办法自发唇布之日起执君行。由理财冠中心负责解钉释。哈第七条犹附件迷1、《理财望沙龙客户签迟到登记表》地2、《华西村证券成都电堡子商务部理螺财讲座客户析满意度调查犯表》太3、《理财回沙龙情况汇岗总表》皆第五节侧理财中心外霜出讲座管理析办法量第一条或总则舰一、为了圆峡满地完成外承出讲座任务腐，收到预期豪效果，更好贼地协助客户拒经理开发出双更多、更优蛾质的客户，懂扩大理财中孔心知名度，有提升公司形炸象，特制定稠本办法。羽二、遵循原光则框——“织低风险投资单的最佳选择沟，家庭理财雷的专业顾问偿”堵第二条愈预约呜一、客户经粪理需提前一众周预约，并谷将时间、地默点、人物等马基本情况上呈报理财中心棵，以便合理党制定计划。袭二、客户经即理需填写《愁华西证券成命都电子商务圾部VIP理内财中心分析烘师外出讲座博申请表》，呈交该部市场到总监、理财淋中心总经理慢签字后备案彼。送第三条趋准备鸦一、人员配纯备疲1、理财中捷心接到申请涝后，理财中弹心总经理根贝据讲座规模薄、内容安排副分析师。丽2、由提出仇申请的客户席经理协助理灯财中心做好树讲座的后勤荒工作。维二、知识准构备祝1、主讲分棵析师应根据留当时市场实今际行情及客庭户群体特征赠整理出演讲教稿，并对客宁户可能提出各的问题进行半充分准备。金2、理财中丈心总经理对惩演讲稿进行乡审查。塑3、讲座前汇一天，由理兵财中心总经脱理召集参加种讲座的分析最师召开讲座收准备会，明赶确主题，统胜一口径，提崭出要求，对笛讲座流程及子内容充分讨漠论和模拟。爪4、客户经舅理应事先掌警握会场周边丸地理情况、株交通路线等棒信息。异三、宣传准托备抚1、热线岗吧应提前三天枕以短信方式涝告知全体客聪户经理，客直户经理可自窝行选择是否容到场旁听学送习。够2、客户经茂理应提前将愿讲座受众的兆号报送给至热线岗，可由热线岗以浆短信方式统献一发送讲座狸通知。限3、客户经的理负责对未堵提供号驱码的讲座受泰众进行个别趋通知。援4、客户经氏理应提前三佛天在会场外健张贴宣传海睛报。百四、心理准险备尚分析师应充例分了解客户州信息，做到锦胸有成竹、联从容自信。欣五、实物准暗备句1、理财中忘心负责提供客宣传资料，鹊如月刊、周酷刊、产品资绒料等。伍2、客户经宰理联系讲座白场地，并做宝好会场布置坟工作，完成然投影仪、音点响等设备的庙准备。屡3、理财中傻心负责准备勇好演讲用笔言记本电脑。坡4、由客户威经理所在部怜门安排交通弟工具。快第四条胀实施寄一、提前3叫0分钟到场保，做好设备悟的联接、测蚁试等工作。企二、所有与醉会人员必须父着公司制服答并配戴公司兴徽章和胸牌简。去三、请到场首客户填写《诊华西证券成拉都电子商务俗部参加理财赠讲座客户签遥到登记表》堵，并每人发皱放一份《华爪西证券成都喷电子商务部炒理财讲座客牙户满意度调这查表》，会废后由负责后斑勤工作的客啦户经理统一缎回收。未四、必须使捞用礼貌用语洪，做到彬彬材有礼，不得榴生硬、冷淡咸。符五、分析师纵演讲时应语紧言流畅，表舰达准确。圾六、分析师缘回答客户提妹问应尽量简辫洁明了、客唱观公正，态凶度诚恳、充鸭满自信，不比得含糊其辞慢。巴七、客户经采理应做好现与场秩序的维按护工作。涨八、讲座结矿束，温情告洪别。格九、客户经闻理应做好会超场的清洁整跌理工作。逗第五条妹总结霞一、客户经衣理应做好《饿华西证券成瓦都电子商务丸部参加理财摇讲座客户签接到登记表》售的整理工作排，并认真填搂写《华西证聋券成都电子成商务部理财拢讲座汇总表熔》，交理财水中心归档，桥在部门月报淡中进行汇总宵。蒜二、分析师旧回公司后，玉应及时向理叶财中心总经负理作情况汇冒报，认真总右结经验。轧第六条搞本办法自发役布之日起执摧行。由理财兴中心负责解雪释。沉第七条悉附件记1、《华西乌证券成都电陶子商务部V研IP理财中塌心分析师外佳出讲座申请齿表》使2、《华西容证券成都电拥子商务部参陪加理财讲座屈客户签到登铜记表》洋3、《华西速证券成都电血子商务部理徒财讲座客户茂满意度调查娘表》堆4、《华西获证券成都电怪子商务部理醉财讲座汇总贸表》权第六节两理财中心V刘IP客户管逃理办法驻第一条芽总则齐一、为了更资好地服务客律户，提高V剂IP客户服瓣务的规范化钱程度，特制榜定本办法。粗二、服务理泄念悼——“骑低风险投资僵的最佳选择端，家庭理财食的专业顾问肌”罚第二条宝服务目标恰一、提供全妥面、客观、主及时的资讯沟，为客户决蒜策提供依据木。影二、提出稳伞健的投资建雄议，降低客熄户投资风险柜，提高客户拒投资收益。笼三、建立稳弹定、融洽的燥客户关系，贴做到零投诉辨，使双方都答能从中长期重受益。器第三条祥服务对象退一、佣金标晌准在2.5叮‰翻（含2.5挑‰勒）以上客户创。扔二、资产或烘最近3个月范均交易量5漫0万元以上狂客户，并根坛据客户资产菠总量的不同仪，又分为钻翠石级客户、多铂金级客户读和黄金级客许户。劝第四条植服务方式坝一、服务方川式主要有：缘邮件、短信匪、等。摆二、不同的狮VIP客户梁级别和佣金扎标准，享受烦差异化的服婚务内容。详饭见《VIP壁理财中心客扛户服务分类么表》。礼三、部分服裙务需客户定会制。漆第五条池服务内容早一、邮件服请务内容笔1、短线荐狂股赖2、宏观分芬析啊3、行情周喝报说4、权证周跃报讯5、中线荐悟股筹6、基金资烤讯恩7、理财月摔刊帮8、新股发慨行预告世9、机构策葛略通班10、基金咽视点周刊群11、股票模池跟踪遭12、研究类报告摘要国13、机构闯深度研究报矿告把14、重点甩个股跟踪（头需定制）丝15、研究臣报告（需定咸制）更16、新股初定位报告（榜需定制）坛17、投资肯建议书（需葵定制）饭18、问题奖答疑市二、短信服脸务内容的1、重要提恼示桌2、新股发想行择3、新股定吼位取三、服泪务柄1、盘中指幼导苍2、亲情热外线付第六条钓服务流程音一、邮件服纳务流程唤1、邮件内男容的制作和倾取得限（1）、理流财中心客户啊主管负责收劲集和整理理耀财中心制作塔的各类刊物亮，并通过公烤司OA取得驻公司总部制茫作的产品。核（2）、由虽理财中心总宣经理指定分瞧析师完成客黑户定制项目宇的制作，交完理财中心客艘户主管处存勤用。欺2、邮件内汉容的审核曲理财中心客膊户主管完成基邮件内容的丰收集和整理陶后，报送至矿理财中心总韵经理处审核据。善3、邮件发尝送骆经长理财中心总锈经理审核无选误后，由理伸财中心客户粱主管登陆公寇司邮箱，根盒据不同的客骡户类别发送鸭（详见《V句IP理财中幕心邮件发送腾明细表》）谁，并填写《岛理财中心V展IP客户邮妥件发送记录套表》。超4、备份和兰汇总劲邮件发送成液功后，理财谣中心客户主附管应制作拷恒贝，填写《替理财中心V痛IP客户邮劣件发送汇总互表》，记入化部门月报。查二、短信服质务流程灰1、由理财聚中心客户主倘管编写短信梯内容，填写彻《短信服务虑发送申请单羊》。藏2、理财中受心总经理审掩核无误后签甩字。旗3、交电子乌商务部总经件理签字。由4、交与热覆线岗发送。根5、理财中过心客户主管勉填写《理财谢中心VIP扬客户短信发骄送记录表》厦，并在《理常财中心VI斤P客户短信知发送汇总表烧》中汇总，拒记入部门月妄报。叔三、服弓务流程素1、主动沟穷通悟（1）、由叨理财中心总山经理负责交陕易量、市值扬排名前20兴位客户的电量话服务，由蹲热线岗负责附其它VIP栽客户的返服务。鹅（2）、理虽财中心客户怜主管填写《凡理财中心V悄IP客户电测话服务记录窄表》，并在坊《理财中心祖VIP客户善服务汇联总表》中汇懒总，记入部分门月报。盐2、盘中指眯导瓦（1）、根袖据来电客户胜的类别由签小约分析师提炉供服务期。水（2）、分察析师在结束差服务后扎，填写《理肢财中心VI丘P客户探服务记录表知》，并交理棉财中心客户殊主管处存档菊。肾（3）、理贩财中心客户桐主管在《理堵财中心VI功P客户尘服务汇总表饶》中汇总，权记入部门月借报。复第七条禾本办法自发摄布之日起执怒行。由理财桨中心负责解堡释。块第八条怀附件侮1、《VI询P理财中心停客户服务分怖类表》服2、《VI旺P理财中心舱邮件发送明询细表》有3、《理财蓝中心VIP研客户邮件发翼送记录表》世4、《理财而中心VIP胖客户邮件发系送汇总表》堵5、《短信槐服务发送申欣请单》斜6、《理财距中心VIP始客户短信发军送记录表》贡7、《理财纽中心VIP劣客户短信发隶送汇总表》床8、《理财膏中心VIP手客户服引务记录表》乘9、《理财华中心VIP跑客户服农务汇总表》阵第七节浓安逸银证帐音户俱乐部章帽程伐第一条律总则筒一、本俱乐把部的名称为哑安易银证帐贴户俱乐部，俘由华西证券纯成都电子商占务部主办，材旨在为会员悉提供一个相抢互交流、相卡互切磋的平窑台。识二、本俱乐泡部定期向会写员提供相关昆活动及资讯嚼，致力于为躁会员提供工眼作生活中所量需要的理财外帮助。壮三、本俱乐袍部属开放式窜组织，针对说不同会员下苹设四个分部慈：快乐增长召俱乐部、安茎心回报俱乐袍部、稳健套羊利俱乐部和丑VIP俱乐叔部。娘四、俱乐部比活动内容知1、快乐增辅长俱乐部：质主要针对证方券投资理财柱激进型会员孩，专门针对怠股票或相关嫁衍生品的专两题报告会，撇使会员在最桶快时间了解叙到最新的行狸业咨讯。企2、安心回沸报俱乐部：僵主要针对证满券投资理财巴平衡型客户中，专门针对飞基金、债券炒或信托产品槐的专题报告印会，使会员代在最快时间充了解到最新差的基金咨询销、最准确的殿债券数据。过3、稳健套眠利俱乐部：跌主要针对证率券投资理财泉稳健型会员督，针对无风指险套利的专尿题报告会，牲使会员在最布快时间了解扛到最新的套正利机会、最疾简单的套利垒模型、最安皱全的套利方漂式。省4、VIP秧俱乐部：主狂要针对证券兆投资理财的甲VIP级会热员，举行小害规模或面对云面的专家访姜谈或专项交翼流，贵宾级淡的私密讲座逢或单独沟通沈。角第二条么会员管理制疾度着一、本俱乐复部实行会员然制度，同时秩欢迎非会员服爱好者参加便活动章二、凡符合扭以下条件者武，均可申请港加入俱乐部足，成为会员浆：扩1、华西证殊券成都电子均商务部客户衫2、对理财唉有兴趣餐3、拥护本聚俱乐部章程旅及其他各项询规定，并愿赤意积极参与役俱乐部组织揭的各项活动福。树4、参加活絮动并及时交慈付活动经费怠（入会费5燃0元）。宴三、入会申丰请非1、填写俱与乐部入会申监请表（样表织附后）扶2、提交身优份证复印件俗及一寸免冠嚷照片两张后退即可建立会浆员档案，并搅获得会员资灯格。明3、办理入蜡会手续，发蛛放会员证反四、会员证骨管理零1、会员证班不得转借他迅人使用或转课让会籍渐2、会员参北加本俱乐部户活动时需出液示会员证商3、若会员充证丢失，应急及时向本俱摄乐部申请补聋发新证供五、会员权盲利倦1、有权参阿加俱乐部组绝织的各项活启动伶2、有权通符过俱乐部获谷得理财各方坟面的技术帮肝助，包括高阅水平会员和话俱乐部邀请握的其他专家逗指导徒3、有权对丹俱乐部的活皮动提出意见驼和建议摸六、会员义可务辉1、会员应南遵守俱乐部彻的章程规定衣及活动安排颗2、会员在罚自愿接受的圆前提下有义貌务完成俱乐室部委托的任接务主3、会员应伯尽可能向其垂他会员提供扣技术帮助蔑第三条逼组织机构串一、华西证肚券成都电子煤商务部全面盗负责俱乐部俱的管理与运励营丧二、华西证虾券成都电子烘商务部负责初内外联络、昼宣传等事宜愈三、俱乐部喂各工作人员校均为义务提纷供服务，不筋收取报酬稠第四条司活动安排割一、俱乐部写定期组织活孝动盘二、俱乐部腐应至少提前合三天将有关宽活动内容、目时间、地点值等事项通知揭俱乐部会员笑三、俱乐部山活动发布通填过以下渠道吗：傻1、主渠道练为华西证券跳成都电子商度务部客户经哑理滤2、除主渠评道外俱乐部加还将通过电羽子邮件、手形机短信等方当式通知会员优，但会员在笨申请入会时馒须事先告知框俱乐部组织旨人员青四、为使活立动有序开展励，需要确定浸每项活动具工体参加人数皆，便于组织卡者安排有关堵场地事宜，锦决定参加活货动的成员，每应至少48杜小时向组织扛者确认。熄五、已经报亏告参加活动委的成员，有唱特殊情况不敞能参加的，刺亦应至少4斜8小时通知省组织者，便量于组织者安团排相关变更蛮事宜。般六、非会员堵参加俱乐部狐活动，参照泛以上规则执张行。遣第五条注附则掌一、本俱乐痒部不从事任狸何盈利性商顿业活动，俱榨乐部成员个哭人从事此类少活动的行为暖与俱乐部无祝关。笋二、俱乐部品组织人员的旗劳动应当得杜到所有会员始和非会员的泊尊重和配合政。虾三、本章程商的修改、解轮释权归华西广证券成都电傻子商务部。泉条六条煮附件轿1、《华西龙证券成都电拐子商务部安克逸银证帐户惭俱乐部入会安申请表》董2、《华西套证券安逸银遍证帐户理财庙俱乐部会员沉收费标准》块第八节辛理财中心产苍品制作及发萝布管理办法如第一条芦总则恳为进一步提艇高理财中心亏产品质量，揭提高制作效蜜率，树立良局好的部门形齿象，实行规诱范化管理，燥特制定本办慨法。课第二条俊产品内容一、期刊剧1、短线荐冻股揉短线股票的刻推荐。裙2、投资周供刊从提出理财中律心对近期市轨场的主要观勇点，提供影饭响股市的宏探观及市场消搏息。游3、权证周素评请对上周权证枝市场的回顾岗，并对下周呆权证市场做荡出研究判断吗4、理财月椅刊帐主要分为六坦个部分：要树闻点评、大锈势研判、股微票投资、基回金投资、权块证投资和国钢债投资。5煤、中线荐股模立足于行业往和公司基本需面兼顾股票珠的技术面，脱挖掘在六个棕月内跑赢大蝇盘的股票。型6、基金资摇讯妙主要是从封仍闭式基金和魂开放式基金弃两个大类别锹对基金的投宪资进行评述委。二、不定期穴1、新股发康行预告割对市场上即析将发行的股栽票进行预告屠并提出申购规建议。搅2、无风险芝套利理财产稠品从挖掘市场上瞒无风险套利坊的机会，对费投资者进行摧推荐。影第三条花制作要求决分析师应遵准守《华西证笋券成都电子声商务部分析旱师协会章程穷》规定的职塑业道德，遵府循择“龙低风险投资蔑的最佳选择干，家庭理财拔的专业顾问悠”坝的原则制作阻理财产品。丢第四条属制作流程毒一、由理财谢中心总经理趣下达制作任根务（详见《掀VIP理财绝中心产品制光作明细表》雀）。咳二、理财中桨心业务主管购负责产品的鸦收集、汇总团。潜三、由理财青中心总经理拉审稿。抱四、上报部高门总经理批邀阅、定稿。时五、由理财字中心客户主痕管负责产品螺印刷。迎六、相关产休品的电子文慎档在理财中旁心总经理处祝做双备份，持制作完成的危产品做好存姓档工作。依第五条秆发布流程钱一、通过E堤-MAIL统方式发送至哑VIP签约裁客户的电子翁邮箱，并在俯《理财中心饲VIP客户由邮件发送记码录表》中备蛙案。塘二、通过短于信方式发送疾至相应客户利的电子邮箱稳，并在《理糊财中心VI性P客户短信骑发送记录表篇》中备案。狠三、发布至该公司OA及摊论坛。狡四、张贴至存一楼宣传栏溪内。掀五、客户经兵理可自行到壤理财中心领农取产品资料辫，并填写《活VIP理财妇中心资料领刻用记录表》因。材第六条燃记录汇总疯1、理财中贸心客户主管卵应做好产品疮制作的记录烤工作，认真敏填写《VI耽P理财中心五产品制作记泥录表》，于耍每月月未在高《VIP理建财中心产品伞制作汇总表急》中汇总，眉并在部门月山报中进行汇昌报，相应表逝格存档。友2、由理财条中心客户主例管填写《V品IP理财中讯心资料领用但汇总表》，闭在部门月报道中进行汇总爬并存档。怜第七条朝附件霜1、《VI猪P理财中心待资料制作明摩细表》翻2、《VI冶P理财中心描产品制作记营录表》仪3、《VI吩P理财中心码产品制作汇妙总表》老4、《VI主P理财中心谁资料领用记彻录表》临5、《VI毁P理财中心哈资料领用汇循总表》阻6、《理财望中心VIP咳客户邮件发酷送记录表》男7、《理财责中心VIP欠客户短信发回送记录表》至第九节来理财中心分齐析师协会章前程坊第一条唐总则劣一、为促使雅华西证券成孩都电子商务易部分析师协乞会更好地履夏行职责，保榴持应有的职盖业行为规范机，保证并不色断提高执业弄水准，在公序众中树立良医好的职业形颜象，根据国元家法律、法套规的有关规社定，特制定障本管理办法侮。企二、分析师爪协会管理办巷法，指证券记分析师在其头业务及相关耳活动中应当牵遵守的行为中规范，是对贩证券分析师旅的职业品德渡、执业纪律承、专业胜任款能力及职业响责任等方面段的基本规定纷和要求。沸三、分析师争协会的目标绞是成为证券言行业内有影脊响力和品牌材知名度的证酸券投资分析栏队伍，并在苍现有基础上馋扩大分析师寻协会规模。爬四、本管理弹办法适用于龄华西证券成贞都电子商务子部证券分析欲师及其助理取人员和协助嚼执行证券分某析师业务的拿其他专业人企员，并对上歼述人员具有盒同等的约束有力。观第二条晕基本要求拘一、华西证洒券成都电子筛商务部分析录师应热爱中睬华人民共和沉国，遵守国马家法律、法丙规及其他各申项规章制度答的规定。吉二、证券分辽析师在执行流业务过程中侮必须恪守独诉立诚信、谨量慎客观、勤资勉尽职、公狮正公平的原承则，为成都听电子商务部羽的客户提供巡专业服务，鹊努力提高证归券分析师的块整体社会信苹誉和地位。演三、证券分剩析师应当正碰直诚实，在呜执业过程中搁保持中立身母份，独立作陆出判断和评症价，不得利孟用自己的身忌份、地位和伯执业过程中考所掌握的内乔幕信息为自牲己或他人谋导取私利，不释得对投资人友或委托单位拢提供存在重叶大遗漏、虚削假信息和误暴导性陈述的文投资分析、年预测或建议拣。久四、证券分内析师应当依勿据充分周密障的分析研究吧和完整详实摸的公开披露挽的信息资料续，恪尽应有邻的职业谨慎姨，客观地提合出投资分析嫁、预测和建定议，不得断恶章取义或篡迹改有关信息泪资料，以及黎因主观好恶雷影响投资分英析、预测或倦建议。带五、证券分予析师应当本请着对公众投瓦资者与客户野高度负责的震精神，对与困投资分析、轧预测及咨询称服务相关的陈一切问题进臭行尽可能全昌面、详尽、技深入的调查轨研究，切实茎履行应尽的召职业责任，雨维护华西证带券成都电子雹商务部证券述分析师的职津业声誉，不异得出现重大悦遗漏与失误季，从而向投述资人和委托吩单位提供具际有高度专业丛见解的意见崖。君六、证券分栽析师必须对蜂其所提出的肤建议结论及蓝推理过程的午公正公平性臭负责，不得倒在同一时点尤上就同一问首题向不同投芳资人或委托蛙单位提供存道在相反与矛戏盾意见的投碑资分析、预碑测或建议。箩第三条汁执业纪律到一、证券分粥析师应当珍高视府“馆证券分析师妹”屋称号，不得长有任何有损甜于证券分析吴师职业形象烤的行为。孙二、证券分严析师应当对垫投资人和委桃托单位一视廊同仁，遵守逐公正公平原永则。但允许销证券分析师筹依据投资人宪或委托单位倡财务状况、谁投资经验和盼投资目的的展不同提出和渔适合不同投监资人或委托晚单位特点的妙和特定投资冠组合建议。握三、证券分表析师应当在装投资分析、竟预测或建议焦的表述中将己客观事实与写主观判断严哨格区分，并浮对重要事实球予以明示。贪四、证券分咳析师应当将脏投资分析、句预测或建议弄中所使用和效依据的原始伯信息资料进若行适当保存规以备查证，龙保存期应自理投资分析、掩预测或建议逐作出之日起炕不少于两年务。防五、证券分谱析师应当对梢在执业过程舟中所获得的持未公开重要会信息履行保沙密义务，不遍得泄露、传筝递、暗示他拼人或据以建啊议投资人或珍委托单位买绵卖证券。究六、证券分轨析师不得在疫进行投资预痰测等含有不乔确定因素的谦工作时，向乞投资人或委落托单位作出萝保证。糟七、证券分栗析师应当相米互尊重、团告结协作，共诚同维护和增庭进本行业的艰职业道德和扫职业信誉。筑八、华西证豪券成都电子信商务部的员径工有兴趣加有入分析师协命会者可填写帐《华西证券得成都电子商丝务部分析师云协会入会申框请表》。围九、华西证躺券成都电子竟商务部分析寨师协会将每岩月招开一次脑公开会议（咽以短信形式疲通知客户经幼理参与旁听厌），同时根戴据市场情况饺不定期举行先封闭式会议两。株十、华西证革券成都电子耻商务部分析立师协会将负索责各种咨询废产品的制作鼻、发布及理负财产品的制纺作、营销、省推广。暗第四条废本章程的修型改、解释权趴归华西证券腊成都电子商恳务部。流第五条面附件特1、《华西夹证券成都电粱子商务部分晚析师协会入稿会申请表》踪2、《华西匙证券成都电透子商务部分层析师协会成肿员名单汇总挣表》剖第四章爹流程汇总胃第一节舌VIP客户沃开发流程古一、客户预植约睁1、理财中涌心洽谈客户崇需具备以下奇要求：资产半在30万或荒以上的客户镇及准客户。脸2、客户经虚理至少应提范前半天做好卖或现场私预约登记工期作，并将客弟户的资产情煤况、投资风逮格等告知理田财中心，以戏便理财中心凉客户主管安纯排分析师，奉做好客户接鲜待准备。外二、客户洽宣谈流1、理财中露心客户主管冤应先就客户乳的基本情况谱予以初步了番解，请客户俯认真填写《净理财需求调薄查表》。在2、针对客理户的投资风驼格或客户经园理的指定，瓣理财中心客债户主管安排孩相应的咨询么分析师与客蔑户做深一步择交流。荐3、咨询分存析师在与客慈户交流完毕狱后，制作理昌财建议书和猜投资建议书戏，交由客户俯主管提交给性客户并归档悄理财需求调帅查表。凉4、理财中效心客户主管膊应安排相关繁人员在三天锤内做好未开午户客户的跟奉踪回访工作例，记录洽谈丈的成功率，嘉并在部门月材报中进行汇垂总。满5、客户经外理应全程陪低同客户进行优洽谈，并配麻合理财中心签做好客户登富记洽谈跟踪谋等服务工作祝。较三、客户签天约主1、本着自推愿、互利的稿原则，有意纪向的客户即感可签定《V搜IP理财中睡心投资理财格服务协议书瓜》，并加盖话理财中心印葬章，由指定绑的分析师进项行后续的咨厘询服务。卫2、协议书封一式两份，欢理财中心和萝客户各持一眉份。协议书形由理财中心捷客户主管进县行统一登记误和存档。泰3、根据客挪户的资产总座量不同，分奇为A、B、陡C三类客户贝，理财中心高客户主管应虏根据客户三息个月的平均谢交易量、市咏值适时调整碑客户的级别碎。莲4、公司在暮客户签约后汗的当天以短棍信的形式发乒出亲情问候敞。客户名单事由理财中心欺提供，短信碌由热线岗发尺送，并填写炒《理财中心雁VIP客户倚短信发送登济记表》备案策。苹第二节轰流动咨询服腰务流程消一、客户经凶理需提前三笋天填写《华涂西证券成都粪电子商务部夸VIP理财疫中心流动咨箱询服务申请员表》，并交丑该部市场总嘉监和理财中萄心总经理签居字后报电子云商务部总经备理备案。队二、理财中红心接到申请石后，安排咨叛询服务分析旱师上岗，并赶与客户经理虫签署《VI没P理财中心绵流动咨询服辱务协议书》曲，明确双方参的权利和义激务。吨三、客户经仅理应协助咨桥询分析师做尾好客户的登驻记工作，填贱写《华西证红券成都电子西商务部VI司P理财中心冰网点协助开探发客户登记撕表》，并由毫当天工作结浓束前半个小挠时做好总结恼工作，认真绒填写《VI徐P理财中心考流动咨询服尘务点业务汇屈总表》，每园周末将数据亡及表格递交纤到理财中心吓客户主管处计归档，并在玻部门月报中毒进行汇总。惰第三节行理财中心V充IP客户邮故件服务流程美1、邮件内字容的制作和鼓取得帝（1）、理鸡财中心客户割主管负责收芳集和整理理喘财中心制作哭的各类刊物革，并通过公教司OA取得旦公司总部制田作的产品。瓜（2）、由煎理财中心总惰经理指定分初析师完成客慌户定制项目铁的制作，交隙理财中心客志户主管处存巨用。极2、邮件内鼻容的审核黎理财中心客慰户主管完成籍邮件内容的慰收集和整理倡后，报送至属理财中心总射经理处审核樱。惑3、邮件发瞎送摧经理财中心庆总经理审核岭无误后，由粱理财中心客纯户主管登陆损公司邮箱，励根据不同的伯客户类别发浩送，并填写南《理财中心模VIP客户到邮件发送记眼录表》。咏4、备份和岔汇总西邮件发送成宋功后，理财低中心客户主续管应制作拷蜜贝，填写《拨理财中心V简IP客户邮笋件发送汇总疾表》，记入异部门月报。普第四节寒短信服务流栋程拦1、由理财鹿中心客户主虏管编写短信嗓内容，填写体《短信服务赌发送申请单留》。关2、理财中朱心总经理审馒核无误后签愚字。拥3、交电子鸭商务部总经冈理签字。木4、交与热棉线岗发送。失5、理财中凳心客户主管谦填写《理财爹中心VIP灭客户短信发尚送记录表》咐，并在《理搅财中心VI体P客户短信逝发送汇总表崖》中汇总，搅记入部门月雹报。孙第五节拘服务流舱程油1、主动沟详通细（1）、由罚理财中心总近经理负责交钢易量、市值骡排名前20壮位客户的电猾话服务，由峡热线岗负责畜其它VIP很客户的赛服务。谨（2）、理拴财中心客户蓝主管填写《盐理财中心V佛IP客户电淘话服务记录易表》，并在肃《理财中心丽VIP客户赞服务汇倘总表》中汇脱总，记入部瑞门月报。欲2、盘中指黑导穗（1）、根羡据来电客户妖的类别由签棚约分析师提命供服务腥。胖（2）、分揪析师在结束胶服务后洽，填写《理增财中心VI念P客户舍服务记录表应》，并交理命财中心客户农主管处存