名企国际工程项目经理培训课件篇三

中国工程企业海外合规经营与风险防范中国铁建2018年国际项目经理进修班2018年12月目录背景材料1合规的相关概念做好合规经营234合规管理的起源与趋势

12月9日，基业长青关符在中国铁建2018年国际项目经理进修班授课的主题是《中国工程企业海外合规经营与风险防范》。1.背景材料

风险合规管理2018年1月11日-12日，承包商会与世界银行廉政局在北京共同举办了“新形势下国际业务合规经营与风险防范”研讨会。承包商会辛修明指出：当前国内外新的发展形势下，我国企业在“走出去”过程中必须提高合规经营和风险防范意识，促进对外承包工程业务健康持续发展。世行廉政局首席调查官Merly

Khouw女士围绕“世行反腐败框架下的调查与制裁体系”介绍了世行《廉政合规指南》中规定的五类可能遭受制裁的行为、审查和审计条款、被审查的文件类型以及制裁系统和流程等方面内容，并分享了世行在促进企业合规经营方面的相关规则和案例。1.背景材料1、“合规”的辞源：Compliance

服从、顺从、遵从

合规更多强调一种主动追求和管理行为，不仅仅是一种状态或结果。2、合规的“规”主要包括：

法律法规

行业规范具有强制性特征

企业规章

各类道德规范3、合规的主体：◎企业◎员工由内到外逐步成为各不同主体合作的基础◎相关方2.合规的相关概念4、合规有广义和狭义之分：○广义的合规，泛指企业经营管理活动和全体员工对所有法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。○侠义的合规，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守，侧重企业对外商务活动。5、合规管理：□合规所依据的法律法规、制度规定和职业操守对全体员工具有普遍适用性，覆盖全员、全过程、全方位。□是底线管理、红线管理、不可逾越、不可触碰。□是开展业务的前提，合规制度高于业务制度，经营管理行为必须服从合规要求。2.合规的相关概念3.合规管理的起源与发展趋势1、起源：

企业合规管理是应对国家立法和监管的需要而开展起来的，但很长时间一直作为法律部门的附属业务。自上世纪70年代以来，随着经济全球化的深入，伴随着社会对大企业暴露出来的各类丑闻和舞弊事件的反思，联合国等国际组织和各国政府都从立法上强化企业合规经营的责任。特别是美国“水门事件”后更引起社会对企业诚信的质疑，美国证监会调查发现，400多家美国公司在海外有贿赂行为，涉及30多亿美元的资金；因此促使1977年美国《反海外腐败法》的产生。21世纪伊始，连续发生的安然、世通公司等资本市场丑闻、次级债导致金融危机等恶性事件，再一次引发了各国政府和社会对企业合规经营的关注，加强了对企业经营管理行为的法律监管，合规管理逐渐成为企业管理的重要部分，成为国际公司通常做法。3.合规管理的起源与发展趋势2、发展趋势：●生产领域→

商业领域。由于企业对政府官员等进行贿赂和利益输送直接危及市场经济秩序，国际组织和各国政府对商业行为的合规监管日趋严格，违规成本很高，而且商务活动中的违规大多出自行为人故意，相比一般过失行为，具有更大的社会危害性。因而国际公司在重视生产领域合规的同时，更加重视商务合规管理。●国内

→海外。●企业自身→商业伙伴。由于商业伙伴合规对企业自身合规有直接影响，而且依照英国反商业贿赂法律有关规定，企业对商业伙伴违规将承担连带责任，因此国际公司近年来普遍采取必要措施加强对商业伙伴的合规管理。。3.合规管理的起源与发展趋势3、

监管措施到位，违规处罚严厉。近年来因违反FCPA处罚金额排名前十的公司，包括8家外国公司和2家美国公司。3.合规管理的起源与发展趋势4、

相继制定了有关法律。

近年来，国际知名跨国公司西门子、力拓、戴姆勒等都曾深陷合规问题，安然、环球电讯、世通公司等财务舞弊丑闻也连续发生。在该种严峻的大环境下，联合国等国际组织以及美、欧发达国家相继出台反商业贿赂法律法规。

各国政府对合规性监管不断加强。从世界各国政府层面而言，对于欺诈、腐败行为的监管也在不断加强。2014－2017年，巴西与数10个国家达成183项国际反腐合作协议，启动了1765项调查程序。

中国对海外合规性要求越发严格。中国发改委、财政部、发改委、国资委、外汇局等部门都出台了相关合规性管理规定。3.合规管理的起源与发展趋势

全球契约中国网络是经联合国全球契约组织正式授权、由中国企业联合会和中国石化集团牵头，2011年成立的中国地区网络，秘书处设在中国企业联合会。经济合作与发展组织（OECD）于1976年制订《跨国公司行为准则》。2001年修订，规定了10项指导原则，其中第六项以“打击贿赂”为题，专章规定了跨国公司在打击贿赂方面的行为准则。指出“企业不应直接或间接地提出、许诺、给予或索要贿赂或其它不正当利益，以获得或保留商业或其它非正当优势，也不应要求或期望企业提供贿赂或其它不正当利益。”2011年修订增加了对供应链合规要求。2014年APEC会议通过了《北京反腐败宣言》，旨在加大反腐败合作力度，成立APEC反腐执法合作网络，在亚太加大追逃追赃等合作，携手打击跨境腐败。。

3.合规管理的起源与发展趋势国资委2015年12月8日颁发了《关于全面推进法制央企建设的意见》。2017年5月23日，中央全面深化改革领导小组第三十五次会议审议通过《关于规范企业海外经营行为的诺干意见》。《中华人民共和国刑法》中涉及商业贿赂的8个罪名包括非国家工作人员受贿罪---《刑法》第163条，对非国家工作人员行贿罪---《刑法》第164条，受贿罪---《刑法》第385条，单位受贿罪---《刑法》第387条，行贿罪---《刑法》第389条，对单位行贿罪---《刑法》第391条，介绍贿赂罪---《刑法》第392条，单位行贿罪---《刑法》第393条。

3.合规管理的起源与发展趋势国际多边发展银行的反腐部门

世界银行：INT(IntegrityVicePresidency）

亚洲开发银行：OAI(OfficeofAnticorruptionandIntegrity）

非洲发展银行：IACD(IntegrityandAnticorruptionDepartment）

泛美洲开发银行：OII(OfficeofInstitutionalIntegrity）

欧洲复兴开发银行：OfficeoftheChiefComplianceOfficer

五行的联动制裁协议规定，被一家国际多边银行给予禁令的企业和个人，可因同一行为遭到其它银行的禁令。

亚投行以世行标准要求合规管理工作。

4.做好合规经营1、为什么要做好合规经营？

中国企业在“走出去”过程中，由于不熟悉项目所在地法律法规和国际惯例，碰到了各种制度风险，特别是出现了违反合规性的各种情况。合规经营风险不仅发生在中国企业，西方跨国巨擘也常常遇到。海外合规经营是企业治理体系治理能力现代化的具体表现，是企业国际化的检验机制，是企业国际化的最高境界。

4.做好合规经营2、抓好合规体系建设◎合规体系架构设计◎合规制度设计◎合规人员配备◎合规培训◎合规体系运行3、做好五个层面的工作海外合规经营是指遵守企业内部的规程规章，遵守国家相关法律法规，遵守社会道德规范，遵守东道国的风俗习惯和规律法规，遵守国际行业准则和相关法律法规。主要是做好以下五个层面的工作：

4.做好合规经营（1）企业自身的合规性是指企业必须遵守内部规章包括核心价值观、商业行为准则、职业操守准则等行为规范或者企业文化。（2）国家法律的合规性是指企业必须遵守国家关于对外贸易、投资、经济技术合作和国际工程承包等领域的一系列规定。（3）东道国的合规性是指必须遵守当地的风俗习惯、民族文化、法律政策，还有就是项目合同和各种标准。例如，国际工程标准，中国有自己的标准，俄罗斯有Ghost标准，欧美有自己的认证体系。

4.做好合规经营（4）国际组织的合规性就是要符合联合国、世贸组织、货币基金组织、世界银行、亚洲开发银行、世界卫生组织等国际机构设置的标准和规定，还有这些机构与其他机构的跨机构制裁协议；国际商会关于反对贿赂、索贿、影响力犯罪等行为的规定；国际反洗钱、反毒品等规定。（5）发达国家的合规性主要是美国和英国的有关规定，这些国家的法律都利用长臂管辖原则管理国内外企业合规经营。例如，违反了美国的《国际武器交易条例》《武器出口管理法案》《对敌交易法令》《国际紧急经济权利法》《出口管理法案》《出口管理条例》《海外反腐败法》《境外账户纳税合规法案》《伊朗交易监管法》《伊朗制裁法案》等出口管制法规，相关企业及责任人将受到监管部门严厉制裁，主要包括民事罚款、出口权利丧失和刑事罚款或个人长期监禁。英国方面，2010年7月通过了反腐力度创全球新高的《反贿赂法》。

4.做好合规经营4、遵守的规则◎员工行为合规管理◎第三方合规管理◎礼品招待合规管理◎捐赠赞助合