OHSAS内审员培训教材

OHSAS18001职业安全卫生

管理体系内审员培训教材课程介绍课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议主要内容-1OHSAS18001标准回顾审核概论

－基本定义审核准备

－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表

主要内容-2现场审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪学习要求积极参与培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟第一部分OHSAS18001:1999

职业安全卫生管理体系规范标准回顾第二部分审核概论基本定义（1）审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；基本定义（4）职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。

基本定义（5）认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。职业安全卫生管理体系审核一种管理手段；系统化、文件化客观、公正性规定的准则审核准则OHSAS18001标准职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）

审核的类型

内审第一方审核审核第二方审核外审第三方审核内审和外审的相同点

内审和外审的区别项目内审外审OHSMS审核要求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作；OHSMS内部审核程序-1审核启动审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知现场审核首次会议OHSMS内部审核程序-2现场收集证据审核组小结与OHSMR沟通末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证结束NYNNYNY职业安钻全卫生杂管理体套系认证先流程图委托方或意受审核方鲜书面申请申请受理泥、评审不受理委托方或完受审核方礼书面申请任命审诱核组长期、组建君审核组第一阶段桥审核限期纠正第二阶咱段审核不推荐戚注册对纠正泊措施的攀跟踪验法证编制和提成交审核报舟告认证评镇定不予注册颁发认证宾证书证后监没督审核暂停、撤番销或注销期满复评域换证撤销或注杏销第三部分审桑核球准跟备审核准备特－明确审序核目的典型的审核目的有：确定受企审核方浑的OHSM绢S和OHSM夜S审核准则酸的符合性尸；验证受湖审核方科的OHSM恢S是否得到敲正确的实殖施和保持乱；识别受审馅核方OHSM隐S具有潜灶在改进故机会的售领域；确定体系浆的充分性垫、适用性讯和有效性拦；审核准奖备－确层定审核师范围内审按你照集中童式审核柜还是分课散性审撤核，可骑确定不筐同的审睬核范围确定审核驾范围时应挽考虑以下厘几个因素：－组织忍的管理秧权限－组织纠的活动烫区域－组织的衰现场区域不包括浆组织的孔产品和堵服务审核范劣围示例位于广东省江被门市育新框大道15眼号的广东省棍长江集芝团新发漆材料有覆限公司在生产通讯用凉电缆及相关活摩动方面中建一局信（第四建维筑公司）位于北京市朝锹阳区万花无西里17授号工业与誉民用建筑及相关活仗动审核准够备－组碌成审核未组内审由最高管个理者授权潜，赋予内袄审权威性绸；内审员经核过培训和道资格认可伟，具有相骑应的能力应考虑障公正、挪客观、荡独立的怖原则组魂成审核虾组人数与工骑作量相匹恒配审核准备甲－文件审三核（1）文件审核宅的目的•了解受扶审核方剃的OHSM魄S文件（耕主要是消手册）辉能否满从足申请岗认证的OHSM遥S标准的劝要求，字即文件旗的符合性。•通过知对OHS凉MS文件和背司景资料的拜审阅，了解受审核芬地域的OHS泉MS情况，以便进吵行准备阶若段的其它娃工作。审核准备怪－文件审价核（2）第三方疮审核时布需提交烫的文件－手册、程录序文件－背景资料：OHS预评价下报告、OHS毙“三同时旧”报告探、OHS监测记辰录、OHS奖惩情浇况、相乖关方抱舌怨记录诞、法律症法规清狐单等。－内审结严果及不太符合项常的纠正腿情况－管理评明审报告循等文件审伯核－文的件体系膛审核了解组织OHS袜MS文件的层栗次和结构结，判断是海否适合于每组织的情粪况，包括滋其职能设形置、规模邮大小等；OHS工MS文律件是否便能够覆配盖并满重足标准变的17陈个要素科的全部堡管理要玻求，不惕应回避茫或遗漏阻；OHSM茎S文件整唯体上是否涨能够覆盖昂审核的范寻围；每份OH驼SMS文搭件（手册翼、程序文叮件、作业伞指导书）睡是否明确胡界定其范疏围，在其片范围内是格否描述充篇分并满足室标准要求碌；OHSM书S文件之雨间是否层胳次清晰，钢逻辑关连罚；文件审核烘－文件体现系审核OHSM下S文件从尘整体上能艘否体现各禁要素间关赠系，每个词文件与其意它文件的掌接口是否浆内容协调呜统一；OHS剑MS文件在组棵织管理中省是否具备破权威性；OHSM今S文件是盒否覆盖了替全部不可茫接受危险惑的控制；审查OH爱SMS运孕行的重要老资料（OHS危害危予险清单、不颗可接受危垒险清单、县法律法规伶清单、目仔标指标及叹方案、内别审报告、克管理评审蜡报告）文件审核蚕－环境管豆理手册审仇核手册是轨否简要哗描述了OHSM泽S的17榆个要素耐并体现夜了它们授之间的蹲相互关锡系；在每一叹要素论石述中是桥否针对蚕下级文巷件给出坑索引途钻径；是否阐以明组织仅的OHS方针；是否明处确OH培SMS怠各个职者能与层蛋次的组森织机构养与职责阁；是否清挎晰描述妹了OH李SMS乒文件，烟包括其该层次、岸结构和弱相互关蜂系；是否提胸供了危害危押险清单，菊法律法盆规清单望，目标写、指标部和管理扒方案等范重要信叛息和体睁系运行遭结果的果途径；是否阐明并了体系的寄依据标准植和体系建筐立实施范颤围；文件审泰核的结马论一、合格二、局妄部不合建格，尚充需修改爹，应指黄明需修创改之处脚；审核计划封内容审核目的膛与范围；审核准窃则；受审核方砌有待审核罪的建制单论位和职能论部门的名季称；受审核橡方职业谣安全卫厚生管理垦体系中旷应予重苹点审核年的要素刻；受审核方OHSM位S中有待审直核的要素趟和程序；进行审占核活动驶的预定蚕起止日礼期；审核组成能员名单；与受审睁核方管脂理者举慕行会议交的日程渗表；审核计姐划举例箱（1）审核时拾间：1龄997佛年3月酷17日咏－18纲日根审具核组长略：刘模恒审核组成目员：第一挖小组：刘叮恒，融郑梅璃第二避小组：张仪辰，赏彭晓艳审核依猪据：拳审抹核目的未：翼审核范矩围：拟制：事批准烂：阳编号辆：审核计划乞举例（2令）审核准腰备－编贯制检查络表（1）定义：检查表是滨审核员的需工作文件盾、提纲或排工具，是样如何进行许审核的策禾划性成果检查表的录内容A、列出审浩核项目五和要点抬（look誉at），确保审手核覆盖秒面的完壤整，主裙要解决融一个“版查什么刷”的问据题B、明确审核希步骤和方兆法（loo遭kf统or）扩，进行抽煌样量的忌设计，俭主要解廉决一个闲“怎么循查”问处题审核准备雕－编制检破查表（2）审核员阴保持明用确的审蒜核目标欧，思路痕清晰保持审扑核工作赌的系统愉和完整爱，减少拿重复和乡丰不必要驱的工作剃量使审核程剂序规范化及，减少审绪核的随意羊性和盲目征性保持审核兼的节奏和凡连续性树立审核束员的职业父形象作为审核新记录存档审核准备常－编制检狮查表（3）使用检渐查表的注意事乎项：检查表是铺审核员的演工作文件覆，不要事费先披露给昏受审核方比，以保证脂审核的客园观性；检查表猜主要起纷备忘作舒用，使什用时不翁要机械炕生硬；按照检请查表审哑核发现搏问题时糠可追踪绿调查，串调整检促查表的霞内容，舞但也不搞要完全沟脱离检糕查表；检查表的槐四要素查什么找谁查去哪查怎么查编制检查可表考虑要海素周密地例编制检烦查表应柔考虑：适用的法在律法规和归其他要求脆；OHS皱MS文件要求负；以前的薄审核结肾果；已知的OHS危害危誉险；该部门的钓要求和活馆动的主流批；审核员的毁经验检查表示例一：检查表示悄例一（续穷）第四部分现场夺审胆核实施审偷核召开首次峡会议由审核组逗长主持，跳标志着现塞场审核开款始。参蜓加人员藏为审核懂组全体成员，圈受审核起方领导肿、受审核部砌门人员及陪同人肠员。首次会旺议内容向受审皮核方管束理者介没绍审核筒组成员笨；确认审址核范围绣、目的绿和计划谣，共同上认可审论核进度睡表；简要介边绍审核亦中所采辨用的方瞎法和程睬序；在审核组秆和受审核摔方之间建舱立正式联血络渠道；确认已具厅备审核组两所需的资露源与条件标；确认末黄次会议叛的日期缸和时间门；促进受审秃核方积极服参与；首次会拨议的要质求由审核载组长主醋持时间控驴制在3孔0分钟况,内审央可适当零缩短要保持严解肃、认真撇、高效的旁会议气氛领导讲话郑应简明扼半要实施审驰核－现旗场审核浴方式自上而下棵和自下而君上的方式正向审核成和逆向审跪核以危险齿因素为馆主线的姿审核方孙式按部门和袜按要素审图核自上而下叙审核消防设腥施管理各部门怨、车间灭火器估材配置和定位瞒情况部门消防往器材定位爹图，抽样安全处部门车间查证灭火蠢器是否定向位正向审核文件要求实施情夏况危害辨识4.3底.14.3拉.34.3伐.4运行控邮制4.5.止14.5誉.24.3.送4危险因素傍为主线重大危险世因素是否源已识别评它价出来,疯如何做的专?重大因止素如何门进行控烤制策划宏,是否裤全面?目标指户标有吗柏？方案设宣定吗，匹适用吗熄？管理职宇责落实娱吗，人志员教育猴吗？有关运行勉是否文件普化，下发肥吗？有作栋业记录吗俭？有否日常释监控，符宝合吗？内审提出赛意见吗？部门和要吧素审核按要素威审核优点：目标集中渠，更易体永现与体系蜜标准或文颂件的符合犬性缺点：效率较跑低，因沈此路线被安排要语合理按部门絮审核优点：路线简单屈，审核员稠少跑路，潜受审核部要门负担轻唉，审核效弓率高，对填审核员要峰求较高缺点：容易遗漏桂某些要素索，目标不研够集中实施审助核－审竞核方法提问与交访谈查阅文件交和记录现场观淹察审核技休巧善于提秃问注意倾吴听仔细观校察做好记特录善于追踪豪验证注意安验全合理的展进行抽串样要做到舌随机抽庆样；抽样要迟有一定璃的数量伐（2～板12个液）；要分层抽迟样；要合理策唱划，分布劳均匀；要做到锐亲自抽弃样。审核活动咳的控制合理地选地择样本要注意体耳系中存在败的问题注意相关土结果控制审核急气氛实施审核衬－不符合－不符合定撒义：不符合原即“盆没有满足明某个规定雹的要求”貌，这里的继规定可以绢理解为审蜜核准则－严重不剂符合：•体系售运行出因现系统洞性失效哲，某一存要素、愈某一过漠程重复葛出现的畜失效现烈象，未嘉能采取形有效的鉴纠正措葱施加以铸消除；•区域跳性失效滚，如某厌一部门哲、要素纯的全面安失效现真象；•造成严幕重的工伤争事故；一一般不羞符合：•对满足OHS晶MS要素或体巷系文件的怕要求而言烂，是个别闯的、偶然匹的、孤立厉的性质轻勤微的问题酷。•对保证稍所审区域龙的体系有槐效性而言某，是个次溜要问题。审核结果帅控制--俗不符合项必须以键客观事吨实为基孝础；必须以产审核准虫则为依煤据；对产生齐的不符刑合的原悉因进行樱分析，霞找出体犁系中的戴问题；审核小组普内部讨论猛，形成统现一意见；与受审核持方共同确宋认不符合异项不符合表洁现形式职业安全睬卫生管理握体系文件羡未达到OHS磨AS1严800定1标准的库要求；职业安全诸卫生管理罗体系实施辩不符合文喘件的规定论；体系运浊行结果煌未达到寨计划的杰目标、贷指标；体系运红行的环肌境表现尿未达到将环境法松律、法灯规和其历他要求与的规定不符合掀事实描姿述要求事实的峰准确观朱察战（判瓶断）在哪里发段现限（地点）发现了话什么返（事丛实）为什么胆不合格既（原职因）谁在场溉（烫职位）采用专业亿术语旅（正闯规）利于的锡改进后（乳帮助）不符合鹅事实描怨述示例乏一在制造部鼻审核发现申，某些文淘件存在乱夕写乱画的匪现象不符合OHSA堵S180鞭01：1崇999往4.4.床5的要求不符合事敬实描述示郑例二在制造部庙审核发现元，机械课隆使用的HSM定P-0居1-1双1《机械设跪备安全恭管理程遗序》的枪封面上食写有“皂冬季到坦台北来由看雨”喜字样。不符合OHS到AS1晶800团1：1衣999雨4.眉4.5的要求实施审姨核－不酿符合报孤告化验室在宽推行ISO鲜140鱼01环境管理凑体系时，叹规定产生丹的废液用脊统一的收挽集桶收集达，然后交等由合格的溜厂商进行排处理，后工来化验室扭由于实验垫的需要，犯使用了大早量的丙酮决、甲苯、浅酒精、双拿氧水，文宿件规定仍绿然继续执朋行。涂装科涨本有一翅甲苯5案3加仑哪桶接地廉的改善沙方案，狱即利用米加装接控地线以桑改进在遥储存和皂使用中千的安全穗，但当枪你到现自场时发旱现，由薪于预期酸未来使危用量加危大，现晓场已在拥两个星旦期前改泪成储槽固储存，孩并已经蜓使用，治储槽的炮接地线兴尚未安果装。黎明公畏司从某趋电梯厂创购买一绵台电梯莲，几个刷月来一骗直运转夹正常，雀你在审织核时发雨现，该躺电梯并戴未获得揭生产许来可证。某工厂瓶的调漆缴室，有萌机溶剂祖浓度很移高，夏脸季温度算提高，菜员工对途此提出使了抱怨行，科长收把办公刷室的风殿扇搬到团调漆室惊使用，划降低了挂有机溶腾剂浓度纺和工作告温度，贸员工抱诊怨的情寇形获得娃改善，烘在查阅启危险评楼价清单稀时，并势没有发许现与此议有关的茂内容。在某厂伴甲苯储精槽区，承供应原穴料的“沾虎克”贵公司的章槽车司日机正在逮卸料，五你发现找司机未沃按厂内宾卸料程优序（ISST授-012债）规定使迟用接地乐线，询撒问司机辞小赵，赚小赵告心诉你他除不知道述有这个漆规定，支也不知泪道接地模线放在表何处。你到重油众储存区进宾行审核时趣发现，为波了改善事漏故应急响盛应条件，健重油储槽排的防溢堤特改善工程促正在进行线中，先打秆掉了东侧屡部分围堤营。MSDS铁（材料安计全数据国表）控厅制程序厚中规定无：“明士示用的MSD惠S要进行日算常管理，普避免破损春或遗失。画”但审核焦员在现场抵观察时却门发现有些MSD洲S明示破损北，字迹模塞糊难以辨享认。实施审历核－审染核结果芒综合分咐析①OHSM厉S文件的完馆整性和可挖操作性；②OHSM冈S体系的笨实施③OHS齿MS体系运沫行的有宋效性•OHS方针是态否得到芒贯彻；•OHS目标、指伤标和方案五是否得到著落实；•是否严格认遵守了法值律、法规倾和其它要首求；•整体OHS行为是犹否得到运持续改忆善；•员工的袋安全意旋识是否贡得到了现提高；•相关方对夜体系的评嫂价如何；④OHS类MS发展的呢历史和嫁趋势实施审核巾－末次会至议主要内容：再一次确玩认审核范奶围，重申傅审核目的钢和准则；报告审仍核发现悦；宣布审核闯结论；提出不料符合项浴的纠正瓶措施要膨求；注册程及序说明敏和介绍板监督要烤求；保密承慨诺；感谢。审核报增告受审核方庸和委托方槐的名称；商定的科审核目凝的和范贡围；商定的审凤核准则；进行审核山的（起止饶）日期和裳审核含盖盐的日期；审核组成稍员名单；参与审勉核的受鼠审核方仰代表名浴单；审核报澡告分发罩单位名灶单；关于审核讯过程的简嫂要说明，令包括所遇始到的障碍壮；审核结论典型的审哑核结论职业安全冰卫生管理求体系符合族职业安全械卫生管理挂体系审核抛准则情况壳；体系是谅否得到粘了正确泥的实施示和保持歇；内部管理骗评审过程车是否能确君保职业安宾全卫生管捎理体系的鸣持续适用竭性与有效学性；第五部戚分纠正措供施及跟旦踪实施审滴核－纠吸正措施姨及跟踪纠正措施劝的跟踪程怠序审核期耗间审核缺人员确摘认不合讨格项；审核人员猪向受审核尤方提交不偶合格报告封并提出措痰施要求；受审核方胃签字认可堪不合格项精，并提出灶纠正措施萍计划；审核人谅员评价陈认可；受审核挤方实施取和完成找纠正措妈施；审核人轻员对纠散正措施狡完成情拣况进行状验证；审核人员餐对纠正措王施结果作僚出判断；全过程作螺好记录。1、促浇使受审钞核方认膜真分析件原因，抬找出不而符合的组根源，岔防止类加似事件地再次发恒生，进当一步完吵善环境是管理，页创造良霸好的体蒙系运行砌条件。2、使淘受审核姜方按照举纠正措贝施计划房诚进行有蚊效的纠假正，为艳过去出本现的问香题划上桑问号，脂为审核相组的审委核结论克提供依丢据。3、通过榜纠正措施昨实施情况硬跟踪，促座使受审核不方职业安前全卫生管典理体系完攀善内部运庆行机制。纠正措施萍跟踪的目庆的1、所有系发现的不牙符合项，胸必须采取痰纠正措施弓，内审员心应进行跟践踪验证，栗确保其得挠以关闭。2、可写采用的墙纠正措萍施跟踪励验证方疲式现场验继证－严诊重不符告合资料验证菊－一般不绢符合下次内审晌复查－短期内素无法完魂成而又弯制订了撤纠正措苹施计划猜的不符巷合项纠正措它施跟踪同的原则