河南化工公司诊断与咨询报告

北京南洋林德投资顾问有限企业

探索转型中国有企业——河南开普化工诊疗与咨询汇报发展之路1河南化工公司诊断与咨询报告第1页目录前言………(6)

上篇诊疗汇报

第一章双方合作………………(7)第一节合作缘起与战略共识

………………(8)第二节合作目标与预期结果………………(9)第三节项目开启与合作推进………………(11)第四节本汇报内容与意义…………………(12)第二章尽职调查………………(14)第一节开普化工历史延续………………(15)第二节组织架构与管理体系………………(16)第三节主营产品与行业地位………………(20)第四节财务与经营情况………………(22)第五节人力资源现实状况………………(27)

2河南化工公司诊断与咨询报告第2页目录（续）第六节企业文化特色………………(31)第七节股份制改造与上市工作………………(33)第八节企业战略发展规划………………(34)

第三章现实状况评价………………(35)第一节企业环境………………(36)第二节经营管理………………(37)第三节发展战略

………….……(39)第四章SWOT分析………………(42)第一节充分挖掘企业优势………………(43)第二节客观认识本身弱势………………(44)第三节科学捕捉发展机会………………(45)第四节高度警觉内外威胁………………(46)第五章初步结论………………(47)

3河南化工公司诊断与咨询报告第3页目录（续）第一节对开普化工总体评价………………(48)第二节当前需要处理主要问题………………(50)第三节南洋林德总体提议………………(51)下篇咨询意见

………………(52)

第一章辩证认识开普化工企业性质………………(52)第一节国外经典国有企业概览………………(53)第二节从国企改革看开普化工………………(58)第二章开普化工上市策略………………(63)第一节核准制下国内主板上市分析………………(64)第二节开普化工上市策略谋划………………(67)第三章开普化工经营战略………………(70)第一节国内外基础化工行业态势研究………………(71)第二节开普化工三种选择………………(94)

4河南化工公司诊断与咨询报告第4页目录（续）第三节主营业务强化与提升………………(96)第四节科学和审慎地对待多元化经营………………(87)第五节从战略高度认识集团与股份关系………………(99)第六节适度内部资产重组………………(102)第七节结构企业关键竞争力………………(103)第八节重建市场营销体系………………(104)第九节以资产为基础资本经营………………(105)第十节滲透企业可连续发展思想………………(106)第四章开普化工管理策略………………(107)第一节围绕股份企业调整组织架构………………(108)第二节领悟当代企业制度精华………………(109)第三节关键战略管理………………(113)第四节人力资源管理………………(115)

5河南化工公司诊断与咨询报告第5页目录（续）第五节企业文化建设………………(118)第六节财务战略管理………………(119)第七节企业危机管理………………(121)第八节高层决议管理………………(123)后记………………(125)

附录《转型中国有企业内部变革——兼论开普化工人力资源再造》（开普化工中层干部培训班专题讲座演示提要稿）………………(129)

6河南化工公司诊断与咨询报告第6页前言一月五日，北京南洋林德投资顾问有限企业（以下简称“南洋林德”）与河南开普集团有限企业暨河南开普化工股份有限企业（以下统称“开普化工”）签署了《企业战略发展与资本运作财务顾问协议书》，双方所以建立长久战略合作搭档关系。二月二十六日，由南洋林德总裁、著名学者温元凯教授亲率项目组一行五人，专赴开普化工所在地河南省巩义市，按咨询顾问服务程序对开普化工实施为期一周尽职调查，同时正式开启南洋林德对开普化工咨询顾问工作。本汇报意在依据项目组尽职调查、专门研究和专业分析情况，针对开普化工企业发展战略与资本运作和经营管理等问题，提出南洋林德总体咨询意见。本汇报已经过开普化工认真审阅、修改和确认，现作为正式汇报提交，为南洋林德第一阶段专业服务工作文本性结果。7河南化工公司诊断与咨询报告第7页第一章双方合作第一节合作缘起与战略共识第二节合作目标与预期结果第三节项目开启与合作推进第四节本汇报内容与意义上篇诊疗汇报8河南化工公司诊断与咨询报告第8页第一节合作缘起与战略共识

10月，河南省郑州市财务开发企业领导携河南开普化工股份有限企业国内主板上市全套申报材料进京，慕名拜会南洋林德总裁、著名学者温元凯教授，希望在国家证监会不一样意重新接收开普化工上市申报材料情况下，能经过我企业社会关系设法将材料递送到证券会。经过一个多月时间努力，南洋林德确认无法处理这一政策性难题，为郑重起见，我们将所了解情况以商函形式向财务企业和开普化工作了通报，并依据我们了解就开普化工公开上市问题提出了一些分析意见和提议。财务企业和开普化工对南洋林德专业意见高度重视，并召开专题会议进行认真研究。今年一月三日，开普化工董事长、总经理、财务总监、董事会秘书兼办公室主任及郑州财务企业以副总经理为首代表一同抵京，与南洋林德就开普化工上市工作进行专门洽谈，最终达成重大战略共识：1、就企业长久发展而言，开普化工在原来努力基础上，继续争取上市当然主要，但更关键是怎样充分认识整个企业战略发展和资本运作主要性并给予有效实施。2、因为南洋林德作为投资银行咨询顾问企业所含有专业服务优势，能够为开普化工提供价值明确“外脑”式服务，双方应结成紧密长久战略合作搭档关系，优势互补，资源共享，共同为企业可连续性发展而努力。所以，双方签署协议，南洋林德将依据协议内容为开普化工提供企业战略发展与资本运作财务顾问服务。9河南化工公司诊断与咨询报告第9页第二节合作目标与预期结果

依据双方协议，南洋林德与开普化工合作应到达以下主要目标和预期实效：1、利用南洋林德所拥有资源网络和教授系统，帮助开普化工进行企业发展战略规划调整和战略管理工作，在充分论证开普化工未来在本行业、高科技产业和其它相关产业发展空间和资源条件，企业在三到五年乃至更长时期战略发展目标，以及实现战略发展目标对应人才战略、组织机制、资产组合方案等问题基础上，帮助编制和调整集团企业下一步中长久战略发展规划，奠定企业可连续发展基础，并以此作为深入吸收新战略合作合资搭档、重量级人才加盟以及建立包含对现有些人才骨干合理和量化激励与约束机制基础。2、依据开普化工中长久战略发展目标，提出深入开展资产重组和资本运行需要完成工作，以及引进战略合作合资搭档可能路径、基本框架和思绪；适时为开普化工在本行业、高科技产业及相关产业诸领域投资开展必要资产重组、剥离整合、吞并收购行动、物色新投资项目作为新经济增加点、培养未来可作为分拆上市题材等资本运作课题提出提议和总体策划，帮助物色寻找适当战略合作搭档和操作路径，并在项目运作时提供实施指导和组织人员配合。3、为开普化工整合引进事关企业战略发展、企业管理、人力资源开发、市场营销策划、研究与开发、企业文化建设、公关策划、竞争与商战谋略、金融运作和跨国发展等方面战略资源，深入扩大运作资源半径，提升开普化工不停成长业绩形象和企业在资本市场上投资价值，使开普化工能够逐步实现利用资本市场资源优化配置功效，不停吸收

10河南化工公司诊断与咨询报告第10页到支持企业连续发展资源和资金。4、依据市场环境改变和开普化工实际条件，对开普化工开展跨国经营、开拓国际市场和进行跨国生产、品牌经营战略和跨国金融运作等举措适时提出提议，并提供可能路径、基本框架和思绪，向开普化工引荐相关渠道和资源；在此过程中，适时帮助开普化工组建海外运作平台，以作为开展跨国拓展窗口和基地，逐步拓宽开普化工深入吸收引进海外人才、技术、资金和信息等资源管道。很显然，南洋林德与开普化工双方合作“战略”色彩十分突出，包括到企业发展战略各个主要方面，而开普化工最初所关心上市问题变成了整个战略提升过程主要步骤之一。普通而言，咨询顾问服务特点与作用主要表达在三个方面：第一，以外部客观眼光和超脱第三者状态观察与分析企业内部问题；第二，对企业进行专业化程度较高智力输入；第三，将教授研究与企业实践有机地结合在一起，针对性很强地指导企业发展。所以，我们从本汇报开始即会充分注意咨询顾问工作特点，不是试图代替企业怎么做，而是希望指导企业怎么做，且更多是经过工作过程中双方有效互动，共同研究和探讨企业所关心重大问题之处理方案。基于以上理由，双方本合作项目标预期结果将经过汇报文本、咨询意见、专题讲座、主题研讨、正式或非正式会议、信息传导、重大事项指导实施等各种形式来表达。

11河南化工公司诊断与咨询报告第11页第三节项目开启与合作推进在南洋林德与开普化工合作过程中，我们将按下述标准推进本项目，并尤其重视实际咨询顾问工作效果，以取得以上预期结果：（1）经过尽职调查，全方面了解开普化工现实状况情况，开启项目。（2）针对双方协议所界定主题内容，提出项目早期汇报，与开普化工就深入调整企业发展战略各个方面形成一致意见。（3）在条件适当时，引入券商重新对开普化工进行上市辅导，并在此过程中三方紧密配合，结合核准制实施后政策环境改变，有效推进开普化工上市工作。（4）以各种形式对开普化工中高层管理人员进行咨询、培训、指导，改进实施新战略发展规划所必需人文条件。（5）在企业运作过程中，尤其注意起到“智者在侧”作用，就开普化工所关心重大问题随时提供咨询意见。（6）为开普化工创造条件，循序渐进地实施人力资源管理计划、建立新激励与约束机制、调整和优化内部资源配置等。（7）着重关注对开普化工资本运行有明确意义其它项目信息与合作机会，争取在不太长时间内确定培育开普化工新经济增加点之有效路径。另外，开普化工在合作过程中主动配合和双方主动互动反馈，也将对项目标成效怎样产生不可忽略影响。12河南化工公司诊断与咨询报告第12页第四节本汇报内容与意义

本汇报内容共分两大部分，计上下两篇。汇报上篇是尽职调查分析，也是我们下一步全部咨询工作必要前提。尽职调查包括到开普化工历史延续、现行管理体系与组织架构、主营产品与行业地位、企业财务与经营状况、企业人力资源现实状况、企业文化建设基础、企业实施股份制改造以来上市工作情况、当前企业战略发展规划等方面，我们将客观陈说项目组经过专业访谈和资料综合所了解到情况，在此基础上对开普化工经营历史与当前现实状况作出基本评价，对开普化工未来发展前景作出基本判断，总结归纳开普化工当前需要处理主要问题。汇报下篇是针对开普化工下一步发展所包括到几个主要层面，提出我们初步咨询意见，以期经过讨论后与企业主要领导在这些标准性问题上统一认识。首先，基于开普化工国企性质，我们概略介绍并分析了国外一些经典国有企业情况与特点，并针对性地回顾了我国国企改革历程，提出了对开普化工企业性质辩证认识。其次，我们就开普化工尤其关心实现公开上市问题进行了分析，包含实施核准制后国内主板政策情况改变，及开普化工对应上市策略调整与分阶段操作规划，同时对即将出台国内创业板相关规则进行了介绍，探讨开普化工进入创业板资本市场可能新机会。汇报下篇就开普化工经营战略问题提出了十个方面咨询意见，包含对国内外基础化工行业态势定性分析，及对开普化工未来选择问题、主营业务问题、各种经营问题、集团与股份关系问题、内部资产重组问题、关键竞争力问题、市场营销问题、资本经营问题、可连续发展问题。13河南化工公司诊断与咨询报告第13页

汇报下篇最终部分是对开普化工企业管理整体提升可能包括到方面提出咨询意见，共分八大块内容，即集团与股份组织架构调整、当代企业制度建设问题、关键战略管理、人力资源管理、企业文化建设、战略性财务管理、危机管理、决策管理。需要说明是，本汇报系以开普化工这一详细企业情况为依据，撰写汇报时我们注意了这么几个标准：第一，尽可能结合企业实际情况；第二，适当阐述咨询意见理论依据；第三，适度介绍与企业经营管理相关专业知识或看法。我们希望，本汇报在作为下一步南洋林德咨询顾问工作指导性文本同时，也能够建设性地为开普化工高层领导重大经营管理决议提供参考。本汇报各章节所包括到观点、分析、立论，均只代表南洋林德咨询顾问整体意见和认识，而并不代表开普化工内部或外部任何机构和个人观点。南洋林德项目组为实现本项目目标所作访谈、问卷、调研等，仅仅作为本汇报分析资料起源，项目组并假设在企业内外部调研过程中所获取信息大多是准确、真实、公允，因而不再对资料内容正确是否作出判断。同时，南洋林德将依据职业“诚信标准”对汇报中所作出评价和结论负担责任。

14河南化工公司诊断与咨询报告第14页第二章尽职调查第一节开普化工历史延续第二节管理体系与组织架构第三节主营产品与行业地位第四节财务与经营情况第五节人力资源现实状况第六节企业文化特色第七节股份制改造与上市工作第八节企业战略发展规划上篇诊疗汇报15河南化工公司诊断与咨询报告第15页第一节开普化工历史延续

河南开普集团有限企业（以下本汇报统称“集团”或“集团公司”）及河南开普化工股份有限企业（以下本汇报统称“股份”或“股份企业”）前身是河南化工厂。1967年，依据国家计委[67]计化字第640号文同意，由国家化工部投资6000万元，在河南省巩县（后改为县级市）兴建以氯碱及有机中间体为主要产品大型综合性化工企业——河南化工厂。河南化工厂曾是国家化工部布点建设我国四大有机中间体生产基地之一，1996年被确定为国家大型一档企业。1992年，作为我国第一批定向募集设置股份企业之一，依据豫体改字（1992）82号文同意，以河南化工厂生产经营主体进行股份制改造，采取定向募集方式改组设置“河南开普化工股份有限企业”，同意总股本为8680万元，其中国家股（河南化工厂）3500万元，占股本总额40.3%；法人股3445万元，占股本总额39.69%；内部职员股1735万元，占股本总额19.99%。股份企业实际注册成立时，因法人股到位额不足，股本结构变更为河南化工厂（后由集团企业持有）51159261股、其它法人661200股、内部职员5832股、股本总额7195万元。1996年，依据豫经贸企（1996）579号文同意，组建成立国有独资“河南开普集团有限企业”，郑州市人民政府作为国有资产投资主体，对集团企业行使国有出资者职能。河南开普集团有限企业是开普集团关键企业（母企业），河南开普化工股份有限企业为集团关键子企业，另有其它七个全资子企业及两个控股企业。集团和股份成立手续正当、齐备，产权清楚。16河南化工公司诊断与咨询报告第16页第二节组织架构与管理体系一、集团企业组织架构河南开普集团有限企业基本采取了集团企业型组织架构与管理体系，但在形式上和实际操作上都与股份企业有程度不同交叉。1、集团第一个层面是出资者代表（董事会）及出资者监督机构（监事会）。董事长由郑州市人民政府（出资者）指定，董事由集团提名推荐、出资者与相关部门委派或更换。集团现任董事长为原河南化工厂厂长谢贤骅先生，另有四名董事。2、集团第二个层面为董事会聘用经营班子，计总经理一名、副总经理三名、总工程师一名。集团现任总经理为张建华先生（同时兼任集团企业副董事长、股份企业董事长）。3、集团第三个层面为总部各管理机构，计有资产管理部、办公室（下设法律事务室、招待所、驻郑联络处）、经营管理部、发展部、劳开工资部（下设再就业中心、离退办）、计划财务部（下设信息中心、审计室）共六个部门。4、集团第四个层面为七个全资子企业及两家控股子企业。5、集团第五个层面为总经理直接管辖、因为历史延续而部分交叉机构，计有防腐工程分企业、化工机械分企业、大修安装分厂、汽车运输处、物业管理处（下设托儿所、居委会）、化工研究所、上海经理部共七个部门。另外，集团还设有党委、团委、工会（下辖女工委）、纪委（下辖监察部）、党委工作部（下辖内部电视台）、组织人事部等党群组织或机构。二、股份企业组织架构河南开普化工股份有限企业系按规范化股份有限企业法人治理结构设置组织架构与管理体系。17河南化工公司诊断与咨询报告第17页

1、股份企业由集团总经理张建华先生兼任董事长，董事会组员共七名，由总经理一名、副总经理两名、财务总监一名、总工程师一名组成企业经营班子。2、股份企业设有若干个处室，组成企业经营管理体系，计：企管办、生产处、技术处、机动处、计控处、环安处、质监处、规设处（下辖档案室、压力容器设计科）、办公室（下辖小车办）、证券部、财务处、清欠办、劳资处、仓储处、供应处、销运处（下辖外贸部、销售一科、销售二科、原料科、经营管理科、铁运队）、供销企业。3、股份企业直接生产部门为八个专业化车间，计：烧碱车间、固碱车间、油品分厂、盐酸车间、氯化苯车间、苯胺车间、对氯苯车间、苯甲醚车间。4、股份企业另有七个生产配套车间，计：原料车间、生化车间、供水车间、供电车间、供汽车间、仪表车间、空分车间。因为历史形成原河南化工厂、河南开普集团有限企业、河南开普化工股份有限企业三位一体关系，股份企业没有独立党群组织机构，统一由集团企业管理。三、管理体系开普化工（集团和股份）采取董事会领导下总经理负责制，中层及以下管理基本延续了原河南化工厂国有企业老体制，突出特点是：在依然高挂办公楼前第一排“河南化工厂”牌匾下集团与股份之间，实际反应出二者形分实难分交叉管理关系。除股份企业生产与销售系统相对清楚和独立外，在人事、干部、后勤等方面“内部混业经营”色彩均十分显著。18河南化工公司诊断与咨询报告第18页集团企业机构设置集团企业董事会总经理副总经理总工程师资产管理部法律事务室招待所驻郑联络处离退办再就业中心居委会托儿所审计室信息中心经济民警队消防队河南开普化工股份有限企业中牟造纸有限责任企业巩义市华苑工贸有限企业郑州开普绿色饮品有限企业郑州开普第三化工有限企业郑州保益健天然产品有限企业巩义市开泰实业有限企业大修安装分厂化工机械分企业防腐工程分企业物业管理处汽车运输处上海经理部化工研究所职工医院

对外关系处

保卫处

子弟学校

开普高中技工学校劳开工资部经营管理部计划财务部办公室发展部监事会19河南化工公司诊断与咨询报告第19页股东大会总经理董事会董事会秘书副总经理财务总监总工程师监事会氯化苯车间对氯苯车间苯甲醚车间烧碱车间固碱车间油品分厂盐酸车间苯胺车间原料车间空分车间仪表车间供汽车间供电车间供水车间生化车间企管办生产处技术处机动处计控处环安处质监中心规设处工程处办公室证券部财务处清欠办公室仓储处供给处销运处外贸部原料科铁运队劳开工资处供销企业小车管理办销售一科销售二科经营管理科档案室压力容器设计科股份企业机构设置20河南化工公司诊断与咨询报告第20页第三节主营产品与行业地位开普化工登记注册经营范围是氯碱、盐酸、润滑油、氯化石蜡、有机化工中间体系列及日用化工产品、化工机械设备制造、防腐工程、公路货运、技术服务、咨询服务。作为经典基础化工类企业，开普化工主营产品为氯碱及有机中间体，其中氯碱类产品主要有烧碱、液氯、盐酸，有机中间体类产品主要有氯化苯、对硝基氯化苯、邻硝基氯化苯、硝基苯、苯胺。当前产品总体情况见下表。序号产品名称市场容量（万吨）市场拥有率（%）产品毛利率（%）①烧碱650国内0.93，省内2117.5②液氯约1601.8650.44③盐酸约4200.9756.45④氯化苯208.305⑤硝基氯苯188.46对位-7.62邻位20.46⑥苯胺147.6812.6121河南化工公司诊断与咨询报告第21页

开普化工拥有河南省最大氯碱生产装置和多套万吨级苯系有机中间体生产装置，年生产能力靠近20万吨。基础化工产品市场需求相对稳定，尤其是上个世纪八十年代，曾因为国内整体经济发展速度加紧，产品一度供不应求，开普化工也所以而在经营业绩上取得短暂辉煌，资金积累快速增加，企业经营如日中天，生产一线如火如荼。进入20世纪九十年代中后期，因为市场供求趋于阶段性平衡，个别产品在全局范围或大部分产品在个别地域出现供大于求情况，市场竞争日趋激烈，开普化工也饱受市场挤压之苦，企业盈利水平显著下降。开普化工氯碱类产品市场基本局限于河南省境内，省内行业竞争对手有焦作化电集团、开封东大化工集团、信阳化工厂、郑州农药厂、郑州化工厂等生产厂家。有机中间体市场主要在华东、华北及中南部分地域，行业竞争对手有吉化染料厂、南京化工厂、扬州农药厂、蚌埠八一化工集团等企业。开普化工主要原料供给商为：山东羊口盐场（原盐）、宝钢、首钢、安钢、武钢（原苯）等。开普化工近年来曾投资开发了部分新产品，包含胡萝卜综合利用提取ß-胡萝卜素及果胶、银杏叶提取物黄酮甙（GBE）、新型表面活性剂烷基多苷（APG）等，即使取得了一定新项目开发经验，但总体来说还未能为企业创造出实际生产价值，亦没有形成对主营业务起到补充作用能力，且大部分新产品开发处于欲罢不能、欲进不可尴尬境地。从总体来说，开普化工在我国基础化工行业产品竞争能力处于中等水平，市场竞争能力处于中等偏下水平。22河南化工公司诊断与咨询报告第22页第四节财务与经营情况一、普通财务情况依据开普化工提供最近三年财务报表，我们汇总了企业基本财务数据，并进行了企业偿债能力、资金周转、赢利能力普通财务分析。表1开普化工主要财务数据项目年度资产（万元）负债（万元）全部者权益（万元）净利润（万元）集团股份集团股份集团股份集团股份1998660022963652248168061375512830－73613551999770943007958809164201828413659－141638297212730602

61680

1698610447

13616－17578

125223河南化工公司诊断与咨询报告第23页

二、普通财务分析

以开普化工1998－财务报表为依据，我们进行了三方面财务分析。1、偿债能力。因为企业对应收帐款追回办法得力，使得短期偿债能力（反应在速动比率上）从1999年开始改进，到速动比率达0.845,相对于1999年又有显著改进，但就绝对值来说还是偏低。正常情况下，普通企业流动比率应靠近2、速动比率靠近1为妥，所以开普化工短期偿债能力依然不强。

（一）偿债能力分析

1、短期

19981999

（1）流动比率流动资产/流动负债1.0320.9761.044应靠近2（2）速动比率速动资产/流动资产0.7960.8020.845应靠近12、长久

（1）负债比率负债总额/资产总额0.5670.5460.555

（2）利息保障倍数（税前利润+利息费用）/利息费用3.4992.8383.849应>124河南化工公司诊断与咨询报告第24页从企业长久偿债能力来看，开普化工负债比率维持在50％－60％，相对偏高，这也是现在众多化工类老国企特点。从时间序列上看，从1998年－企业负债比率逐年降低，利息保障倍数逐年下降，但对利息支付应该不成问题。2、资金周转情况。从存货周转情况来看，较1998年和1999年都有较大改进，说明企业切实重视了产销步骤管理。应收帐款周转情况趋好，尤其是较1999年有很大程度改进，说明企业在推行销售信用政策和相关追缴应收款方面做法起到了很主要作用。另外，资产周转情况与1999年相比虽有较大改进，但整体水平不是很好，说明经过科学管理仍有较大潜力可挖。（二）资金周转情况分析199819991、存货周转率销售收入/平均存货6.3377.5029.5432、应收帳款周转率赊销收入净额/应收帐款均值3.1652.3772.941应收帳款周转天数

113.729151.467122.433、流动资产周转率销售收入/流动资产均值1.6881.5271.7604、固定资产周转率销售收入/固定资产净值均值1.6191.5941.8575、总资产周转率销售收入/资产均值0.8260.7790.90325河南化工公司诊断与咨询报告第25页3、赢利能力分析（三）赢利能力分析

199819991、资产酬劳率（利润总额+利息费用）/资产平均总额0.0450.0440.0442、全部者权益酬劳率税后净利润/全部者权益0.1080.0650.0923、销售利税率税前利润总额/净销售收入0.0780.0500.072从表列数据看，开普化工赢利能力不是很强，处于盘整状态,没有显著改进。三、基本经营情况开普化工盈利起源基本集中在股份企业。从去年财务资料反应，除股份企业外，集团所属各子企业绝大部分处于亏损状态，尤其是集团最大经营包袱中牟造纸厂整年亏损725万元，加上开泰企业（亏损46万元）、郑化三厂（亏损113万元）、保益健企业（亏损99万元），各子企业累计亏损近千万元，成为吞噬集团利润庞大黑洞。从股份企业经营情况看，面对激烈市场竞争环境，企业经过强化经营，领导层采取强势管理，使企业在没有取得任何银行贷款而又承受巨大内外压力同时，实现了1252万元利润，这是很不轻易。26河南化工公司诊断与咨询报告第26页股份企业主要产品产量情况为：烧碱61911吨（同比增加15%）、氯化苯13214吨、硝基苯11479吨、苯胺8419吨、对硝基氯苯9171吨、邻硝基氯苯4894吨，整个主营产品产值在全国同类规模企业中居中等偏上水平。出于大型国有企业历史成因，开普化工从属经营机构繁多，非生产部门百分比不小。从招待所、物业管理处、职员医院、开普高中、子弟学校等五个有代表性后勤服务部门去年经营情况看，在依靠集团资金前提下，均采取了一定增收节支办法并取得效果，相比于同类型国有企业，没有对集团经营造成太大拖累。另外，集团拟从今年起对部分非盈利性内部经营机构实施经济责任制，可望在深入压缩非生产性支出方面更见成效。四、开普化工经营目标1、集团实现工业总产值34000万元，销售收入33000万元，控亏700万元，集团企业控亏1500万元；股份企业实现工业总产值32900万元，销售收入3万元，实现利润1500万元。2、中牟造纸厂控亏600万元；保益健企业实现工业总产值650万元，销售收入550万元，持平或微利；华苑企业实现工业总产值450万元，销售收入400万元，实现利润20万元，冲抵潜亏；开泰企业实现工业总产值706万元，销售收入640万元，实现利润30万元，冲抵潜亏；郑州化工三厂控亏120万元。

27河南化工公司诊断与咨询报告第27页第五节人力资源现实状况

开普化工集团范围干部职员总数达6000多人，其中股份企业余人。首先看高层管理团体。开普化工关键领导人物为现任集团董事长兼党委书记谢贤骅先生、现任集团副董事长、总经理兼股份企业董事长张建华先生。谢贤骅先生出生于1943年，毕业于上海华东化工学院有机合成专业（本科），高级工程师，历任原河南化工厂技术科副科长、汽缸油车间主任、工程师办公室主任、副总工程师、副厂长、厂长。河南化工厂改制成立股份企业后，曾任股份企业董事长、党委书记兼总经理。张建华先生出生于1961年，毕业于郑州工学院无机化工专业（本科），高级工程师，历任原河南化工厂烧碱车间副主任、主任、厂长助理、副厂长，河南化工厂改制成立股份企业后，曾任股份企业董事、副董事长副总经理、董事总经理、集团企业董事副总经理。另外，股份企业现任总经理彭飞先生，1951年出身，中国社科院硕士院在职硕士学历，高级工程师。历任原河南化工厂生技处副处长、生产办公室主任、厂长助理，河南化工厂改制成立股份企业后，曾任股份企业副总经理、集团企业董事副总经理。开普化工集团和股份董事会及高层经营班子特点是：第一，基本都是从原河南化工厂基层逐层提拔，历经企业发展至今全过程；第二，教育水平均在大专以上，且绝大部分为本科学历，所学专业基本与企业主业经营相联络；第三，年纪结构为老中青结合，最大59岁，最小37岁。开普化工股份企业中层干部及专业技术人员结构情况见下表（图）。28河南化工公司诊断与咨询报告第28页分类内容硕士本科大专中专高级中级助理员级集团316550123950272297101其中：女

421931391110110352股份1732991222112415560其中：女

7107631223026开普化工人员结构情况表

单位：人说明：集团总人数969人，其中股份482人。

29河南化工公司诊断与咨询报告第29页开普化工人力资源现实状况图（1）30河南化工公司诊断与咨询报告第30页开普化工人力资源现实状况图（2）31河南化工公司诊断与咨询报告第31页第六节企业文化特色

企业文化是一个企业之所以能够区分于其它同类企业拟人化特色。开普化工属于转型中大型国有企业，从计划经济体制下河南化工厂到当代企业制度形式下开普集团，三十多年历史沉淀了开普化工固有企业文化，其突出特点是中国特色国有企业之共性。1、企业领导人格调。第一，收入低，责任重。开普化工主要领导人代表政府负担着国有资产保值增值重担，而平均月收入仅一千多元，更多是靠自觉责任心任劳任怨地工作；第二，面对浓厚国企特色经营环境，包含来自政府部门非生产性无形约束（如主管部门印象、似可抗实不可抗指令、不得不迎合一些政治需要行为造成各种消耗、若有若无外部藩篱等）及来自企业内部思想观念障碍。第三，长久国企熏陶形成定向思维模式与固定行为方式；第四，企业进入体制转型期后在操作上两难迷惑；第五，在企业内部保持着形式上号召力，重大决议非技术成本低。2、行为组织方式。开普化工党政工团组织齐全，沿袭多年国企思想教育、组织工作、全民运动等依然含有不可低估威力。3、内部人文环境。首先，从上到下都对企业有着朴素而深厚感情，设身处地地关心企业前途命运；其次，多年积累形成了即使设备水平不是太高、运行系统却相当可靠而过硬企业生产硬环境；最终，受企业地域和性质影响而相对封闭、信息闭塞情况，造成相当一部分干部职员思想惰性与观念落伍。32河南化工公司诊断与咨询报告第32页

4、项目组对尽职调察访谈过程中了解到几件事留下了深刻印象。第一件事：对股份企业上市态度。从92年企业改制设置股份企业，到取得97年河南省上市指标，到现在上市结果仍遥遥无期，加上相当一部分职员已经实际出资购置股权，股份公司上市问题自然成了开普人尤其关心话题。访谈结果表明，大部分中层干部都难得地对上市工作持有客观冷静态度，比较集中观点是：充分必定和无条件地支持企业上市工作，但一致认为首先应该打好企业本身发展基础，并没有显著表现出我们原来想象中热衷于尽快上市急功近利心态。第二件事：即使河南化工厂理论上早已不复存在，但在开普化工办公大楼正面依然高挂“河南化工厂”大牌，而且雄居集团和股份企业匾牌之上。同时，企业干部职员习惯称呼仍然是动辄“厂长”、“厂里”怎样怎样，极少使用“企业”、“董事长”、“总经理”等词汇，很多人说不清集团与股份之间到底有什么区分，企业许多大型活动（职代会、群众文化活动等）都是将集团和股份混为一体，不加分别。第三件事：企业为实现干部队伍精简，曾确定一个不失为高明改革方案，即让少部分还未到正式退休年纪、但已不能适应领导岗位工作中层干部让出位子，保留物质待遇不变。当事人极不情愿，原因是舍不得丢掉“官帽”，哪怕涨工资也不干。上述三件事都从不一样侧面在一定程度上反应了开普化工企业文化特色。第一件事表明，改制运作近十年已实实在在提高了干部认识水平；第二件事表明，开普人还有很深“恋厂情结”；第三件事表明，国企干部队伍观念更新任重而道远，远非一朝一夕工夫。33河南化工公司诊断与咨询报告第33页第七节股份制改造与上市工作开普化工曾享受很多幸运机会，从最早全国第一批国有企业股份制改革试点开始，几乎每一项国家或地方对国有企业重大改革举措都有开普化工一份。当然，每一次机会也都意味着挑战，企业都会为之付出对应代价。开普化工股份制改造尽管开始得最早，但实施不算彻底，这一点从集团企业与股份企业资产关系、管理关系、甚至政府相关批文内容等都能够显著看出来。在完成股份制改造后很快，开普化工就赶第一班车开始了争取公开上市运作，从整体上说，开普化工上市操作是颇富成效，基本工作方向和推进步骤是正确，最大进展是曾经一度取得了额度审批制下河南省97年度上市指标，假如不是因为出现了不可控意外冲击，应该说开普化工现在很可能已经实现公开上市。即使如此，企业在推进上市过程中依然已经取得了许多宝贵经验，同时也对企业规范化运作和促进企业经营管理水平提升、改进企业盈利情况等方面起了不可多得作用。当然，开普化工在额度制下上市努力最终相当可惜地功亏一篑，有一点应该指出，即企业危机公关能力、商业敏感能力和商业操作能力、领导班子整体作战能力等方面都需要大力加强，尤其是在本身专业操作资源（主要是人力资源）有限情况下，应该尤其注意借助外力、包含借助高水平中介机构专业力量来实现目标。今年三月我国证券市场正式实施上市核准制后，因为整个政策环境改变，开普化工公开上市工作基本上要从头开始。

34河南化工公司诊断与咨询报告第34页第八节企业战略发展规划

开普化工比较重视企业发展规划。1996年，集团企业制定了“九五”技术改造及发展规划，去年又制订了“十五”期间发展远景规划，其关键点有三个方面。1、企业定位。继续巩固现有主导产品综合规模优势，依靠技术创新，提升科技含量，发展品牌产品，参加国际经济合作和竞争，重点发展专用中间体和精细化工品。优先发展苯胺及对（邻）硝基氯苯及其引伸加工产品。进行产品结构战略性调整，发展化工信息产业，以信息化带开工业化，实现企业全方位跨越式发展。2、业务组合。按照专业分工协作和规模经济标准，加紧企业组织结构调整。形成自主知识产权，主业突出、关键能力强，提升产业集中度和产品开发能力。3、企业3—5年目标与规模。第一，在行业规模中确保氯碱全省第一位，全国氯碱最大企业之一，有机中间体国内同行第三、第四优势地位；第二，完成重点技改项目和部分新产品开发项目。开普化工实现“十五”规划目标将需要新增投资53451万元。假如目标到达，开普化工将新增销售收入92540万元，利税24523万元，集团将成为以氯碱及有机中间体为主体，精细化工产品及中高档文化用纸等多品种、高附加值、高技术含量、快速发展大型综合性企业集团。35河南化工公司诊断与咨询报告第35页上篇诊疗汇报第三章现实状况评价第一节企业环境评价第二节经营管理评价第三节发展战略评价

36河南化工公司诊断与咨询报告第36页第一节企业环境评价

1、开普化工面正确宏观政策环境比较有利，国家对国有企业改革问题已基本不存在大政策壁垒，企业在市场经济条件下主动出击空间十分广袤。从局部来说，因为开普化工作为国家大型一档企业在当地长久影响和税收贡献，在地方经济格局中占有不可忽略一席之地，故地方政府对企业发展举措也将在力所能及范围内给予主动支持（这一点已在项目组造访河南省经贸委、证监会驻郑州特派办等政府职能部门时得到明确印证）。2、开普化工含有比很好资源环境，包含上条所述政策资源及其它政府资源和企业几十年经营积累下来可操作性强各种综合资源。3、即使基础化工行业产品应用领域广泛，市场需求相对稳定，但开普化工当前面临产品市场环境却不容乐观。一方面，企业现有主营产品科技含量和关键技术竞争力尚为有限，主要是在拼底子；另首先，整个基础化工行业市场竞争愈来愈激烈，包含已实现公开上市行内各上市企业都在竭力寻求产品升级换代或资源优化组合。4、开普化工内部经营管理环境是在沉闷中透射出希望，躁动中孕育着生机。额度制下公开上市未果之后，企业主要领导已经充分意识到了深入规范企业运行机制、真正建立现代企业制度紧迫性和艰巨性（企业今年工作计划中已对此作出了基本布署）。5、开普化工需要重新建立和扎实企业长久稳步发展持续经营环境。37河南化工公司诊断与咨询报告第37页第二节经营管理评价

1、法人治理结构。因为河南开普集团实际上不完全具备按照规范要求组建集团型企业条件，是当初国有企业向韩国跟风及一味考究“大企业、大集团、大基地”特定历史产物，所以开普集团企业法人治理结构是不完善，其实际运行在某种程度上讲也相当于“河南化工总厂”之类企业。开普股份公司法人治理结构即使在形式上是完备，但其从股东大会到董事会与经营管理层规范化作用或功效一样还差距显著。2、经营班子组合。开普化工高级经营管理层存在结构上缺点，主要表现在：第一，职业经理人缺位；第二，知识结构与人文文化趋同；第三，责权利不到位。3、组织架构与信息传导。集团与股份之间实际上管理与信息交叉是开普化工比较突出问题，而怎样真正实现从老国有企业惯性化运作流程向当代企业运行机制根本性转型，也是开普化工组织架构体系下一步需要集中处理关键问题之一。4、中层管理队伍。开普化工需要尽快采取主动有效措施，大力提升企业中层干部队伍管理素质和业务素质，尤其是加强市场经济条件下商业操作意识和商业实战能力，剔除“等、靠、要”和“尾大不掉”等陋习，增强危机感、紧迫感。5、市场营销管理。开普化工产品营销工作基本还停留在国有企业大众化水平，还没有建立相对专业化市场营销体系来领先性地指导和推进生产经营，这一点在开普化工组织架构上反应就很有代表性，整个企业都没有设置功效明确市场营销部门，与销售相关职能机构也极少有专业化市场开拓活力。6、生产组织管理。因为长时期中规中矩积累，开普化工生产组织和管理水平很出众，充分表现出这一类国有企业38河南化工公司诊断与咨询报告第38页独特优势。7、人力资源管理。开普化工人力资源管理工作处于粗放式阶段。首先作为国有企业多年来行之有效组织、政工、人事传统概念和管理手法仍在企业占据主导地位，并继续发挥着对应作用；另首先，包括当代企业人力资源管理理论和实践各个步骤显著微弱，很多基础性工作亟待补课，包含人力资源战略规划与决议系统、薪酬福利与激励系统、绩效考评系统、教育培训系统等。8、财务管理。开普化工常规性财务分析和监控管理工作很有成效，包含资金科学计划与合理调度、困难环境下开源节流、在流动资金十分短缺时频率高达每七天一次资金平衡会等财务管理制度和办法，基本确保了企业正常经营需要。特别需要指出是，在全力推进额度制下企业公开上市过程中，开普化工没有像一些为上市而不惜一切代价、最终黑洞巨大企业那样走向上市误区，对个中分寸把握颇为适度。9、制度化建设。开普化工企业制度化建设基础扎实，不但针对其特定行业所需各种标准、规范、规则种类齐全，而且就企业经营管理包括各个方面都建立了基本制度体系。需要深入完善有两点，一是按当代企业制度内在规律，结合开普化工行业特征和战略发展规划要求，更科学地对整个制度框架进行研究、分析、调整、充实；二是强调各个步骤制度可操作性，防止做表面文章。39河南化工公司诊断与咨询报告第39页第三节发展战略评价一、对近年来主要实施实际战略标准之评价1、主业经营与多元化经营问题。作为有三十多年历史基础化工行业大型国有企业，开普化工主营业务含有比较雄厚基础，也曾经给企业带来短暂业绩辉煌，但前几年一度出现过经营战略失误，存在“为多元化而多元化”倾向，在一定程度上给企业造成了有限资源（主要是资金资源）非良性分流，并可能贻误提升主业盈利水平商机。现在这种情况已经得到改变，经营班子年度汇报和企业“十五”发展远景规划都充分反应了企业经营战略调整。2、股份制改造得与失。开普化工股份制改造相对而言是一个被动行为，是国有企业改革大潮历史必定产物。股份制改造为开普化工奠定了可连续发展制度基础，与股份制改造工作相适应、尤其是为争取公开上市而进行一系列规范化运作给开普化工带来许多生机。不过，在开普化工股份制改造过程中，因为各个方面原因，也使得企业付出了沉重代价，最经典就是对中牟造纸厂不成功吞并，已成为极难卸掉重压，形成对整个企业发展一时难以避开巨大障碍。3、新项目开发战略。开普化工近年来主要开发了胡萝卜综合利用提取ß-胡萝卜素及果胶、银杏叶提取物黄酮（GBE）、新型表面活性剂烷基多苷（APG）等新技术与新产品，为之投入了不菲人力物力，当前为止还未产生显著效益。究其原因，最少有两个方面问题值得引发警觉，一是战略布署问题，二是商业操作问题。以黄酮甙项目为例，我们认为能够总结两条教训。第一，以出资购地，新建厂房，新购设备，一切从零开始进行新技术、新产品项目开发操作手法普通不太可取；40河南化工公司诊断与咨询报告第40页第二，该项目连续投资主要依据之一是企业与某个个人签署《联合经营协议书》，而这里面存在商业操作上重大误区：其一，签约主体。协议书中乙方作为个人不具备负担本协议书要求责任能力，包含显然难以由一个人负担技术履约能力和违约责任能力；其二，协议关键条款没有表达执行协议确保条件和约束条件。4、人才战略评价。开普化工对人才引进工作是重视，也经过很多详细办法取得了实效。需填补是要致力于建立企业内系统人力资源战略，尤其是切实可行人才激励机制和立足于企业本身内部培训机制。二、对“十五”发展远景规划评价1、开普化工“十五”发展远景规划是在总结近几年企业经营成功与失误基础上，结合原来“九五”技术改造及发展规划实施情况，并考虑进入新世纪后国内外市场竞争条件和行业生态环境改变而制订，表达了一定战略高度，对企业中长期发展含有实际指导作用。2、规划对企业定位和业务拓展组合基本准确可行，对企业在未来3—5年发展目标、规模及行业地位与国内影响预期切合实际。3、规划针对企业主营业务提出对（邻）硝基苯技改项目、苯胺技改项目可取，实现后能够大大提升主营产品盈利能力。规划对离子膜烧碱、苯甲醛、胺基苯、二苯胺、RT培司、氯乙酰氯、烷基多苷等围绕本企业氯碱及有机中间体资源优势进行开发或加强项目指导思想应该充分必定并努力实行之，但应注意轻重缓急和资金投放策略，尤其是在项目推进过程中应以先行一步市场营销工作为基础。41河南化工公司诊断与咨询报告第41页4、规划提出黄酮甙浸膏技改项目和杨木制浆及高档文化用纸项目须郑重，尤其是后者。黄酮甙市场潜力主要在欧美，企业当前对国际市场分析和开发之把握还十分缺乏力度，且如前所述，企业前期对该项目标操作原来就存在战术上失误，现有技术开发水平离市场要求还有显著距离。假如在充分市场研究基础上继续开发此项目，我们提议：第一，彻底改变原来开发模式，走资本经营、资源组合道路；第二，以科学方式扎扎实实做好研发工作，确保产品技术关键竞争力。另外，假如不考虑中牟造纸厂原因，杨木制浆及高档文化用纸项目与企业业务资源基本没相关联，这一类项目本身又属于资源消耗型和环境保护遏制型，殊不可取。5、无可讳言，整个“十五”发展远景规划多少还存留着国有企业类似工作痕迹，专业化程度亦嫌不高，主要反应在：第一，结构性缺点。比如，任何战略规划都是建立在一定特定前提条件之下，而规划对开普化工当前已经有和未来可能开发企业资源缺乏分析，没有清楚地阐述整个规划宏观与微观基础。另外还有营销战略、人力资源战略、企业可连续发展战略等等都没有包括；第二，缺乏专业性市场调查与论证，没有基础数据支持；第三，各个项目标战略实施之阶段性划分和项目管理标准不明；第四，实现整个战略规划确保条件阙如。42河南化工公司诊断与咨询报告第42页上篇诊疗汇报第四章SWOT分析第一节充分挖掘企业优势第二节客观认识本身劣势第三节科学捕捉发展机会第四节高度警觉内外威胁43河南化工公司诊断与咨询报告第43页第一节充分挖掘企业优势

南洋林德认为，开普化工宜充分挖掘和尽可能发挥以下四个方面优势。优势一：大型国有企业独有优势，包含政策环境优势、人文文化特点正面优势、产品质量确保优势、资源占有优势、生产组织与调度优势、企业组织管理优势等。优势二：企业主要领导人主观能动优势。开普化工现任主要领导人搭配对企业发展很有利，集团董事长从河南化工厂起就长久担任一把手，对整个企业了解和把握有必定深度，并含有广泛社会公共关系网络资源；股份企业董事长属于中年成熟强势型领军人物，事业成就感突出，现有从基层走上主要管理岗位内部积累优势，又对二十一世纪新经济形势下企业发展战略有自己认识。优势三：企业长久经营积累优势。从1967年成立河南化工厂开始，开普化工已经走过三十多年历史，经历了中国从计划经济向市场经济过渡全过程，经受了历次重大历史转折关头政策、市场、产品、思想观念等各个方面考验，不停经验、教训、成功、挫折伴伴随企业一起，成为企业最宝贵财富之一，是新生代企业所难以比拟。

优势四：地缘经济优势。开普化工地处中原地域河南省巩义市，其产品规模、市场影响力、在河南省范围行业地位、对地方经济发展影响等各个方面都含有显著地缘特征和相应优势，假如能够加以客观分析和更充分利用，对企业长期连续发展将发挥主动促进作用。44河南化工公司诊断与咨询报告第44页第二节客观认识本身劣势

南洋林德认为，以下六个方面是开普化工企业发展可能存在劣势。

劣势一：行业与产品。开普化工属于基础化工行业，在原来封闭性计划经济体制下，企业以产定销，产品在全国范围环闭系统内自然循环，基本不存在市场竞争问题。现在，开普化工已被迫置身于激烈甚至残酷市场环境中，已经极难再以产品不变应万变，而传统产品更新换代、尤其是新产品开发又不会一蹴而就。

劣势二：集团与股份关系。从近年来开普化工财务报表和开普集团所属各子企业整体经营情况能够清楚地看出，股份企业原来就不尽如人意利润积累中，因为交叉关系对股份企业造成集团内综合性消耗不能小看，到一定程度就会发展成为股份企业甚至整个集团重大制肘。劣势三：与绝大多数大型国有企业一样，开普化工非经营性历史包袱比较沉重，因为牵涉到与企业相关联很多方面，更存在不可轻视社会与政治原因影响，预计短期内极难很有效地甩掉这些包袱。劣势四：当代营销理念与市场经济观念淡薄，及高素质企业经营管理人才匮乏。

劣势五：长久国有企业环境造成对企业重大改革举措思想认识上障碍，包含少数中高层管理人员认识水平显著局限。

劣势六：企业战略发展规划技术上欠缺，尤其是本章第三节指出项目规划方面不足，可能影响到详细项目标决议方向与实施效果。45河南化工公司诊断与咨询报告第45页第三节科学捕捉发展机会

南洋林德认为，开普化工能够注意并认真研究以下四个方面机会。机会一：不进则退客观形势强迫。在同等规模和类型国有企业中，开普化工处于所谓“不上不下”中间情况。鉴于国内行业与市场形势变幻莫测，开普化工这种情况不可能维持太长时间，严格说来是逆水行舟，不进则退。近年来众多企业不停“出局”之实例已足够提醒，假如开普化工不能在本质上实现从传统国有企业向当代企业制度转型，从某个时候起一泻千里地倒退将不会是危言耸听：这种形势强迫同时会给开普化工带来新机会，所谓“置之死地而后生”。机会二：资本经营辽阔天地。以争取公开上市为代表，开普化工实际上已经进入企业资本经营初级领域，在企业新战略思想指导下，收购、吞并、资产重组、参股经营、股权操作、国际合作等丰富多样资本经营手法将为开普化工提供更多新商机。机会三：基础化工行业延伸性需求。基础化工既说不上是朝阳产业，更不是夕阳产业，因为其与国民经济许多层面关联度都很高，产品延伸领域辽阔（如精细化工、新型功效性材料、信息化产品等），关键看企业应对，抓住了就是机会。机会四：新经济时代企业经营条件改变。进入二十一世纪以后，企业传统经营环境发生了根本性改变，网络经济与电子商务、当代物流、虚拟经营等含有革命性内涵新概念、新方法层出不穷，开普化工不可简单轻视其中蕴涵大量企业拓展机会。46河南化工公司诊断与咨询报告第46页第四节高度警觉内外威胁

南洋林德认为，开普化工须警觉来自以下五个方面威胁。威胁一：市场竞争可能带来企业生存危机。“居安而思危”是开普化工现在就能够认真探究严厉话题。在传统操作环境里，开普化工这么大型国有企业不会出现生存问题，充其量只会包括到企业生存质量。不过，市场经济条件下所谓“优胜劣汰”决非戏言，现在市场竞争已不乏刀光剑影，谁也不能确保做“不倒翁”。威胁二：企业经营多元化陷阱。开普化工在多元化经营问题上是有过教训，企业今后发展过程中依然回避不了这个问题。多元化经营本身不存在对与错，主要是看企业在什么条件下、为了什么目标、采取什么方法来进行，防止走入“为多元化而多元化”误区。威胁三：上市工作不能误入歧途。开普化工最终实现公开上市是企业资本经营必由之路，也是企业一项长久而艰巨战略任务，其标准、方法、过程和尺度把握相当主要，一样不能走入“为上市而上市”怪圈。威胁四：现金流短缺造成危机。开普化工是生产型企业，对流动资金需求量很大，弄不好就是“一分钱难倒英雄汉”，所以企业高层领导须尤其注意建立现金流管理预警系统，避免因一朝失策而造成经营危机。威胁五：实施重大改革举措轻重缓急与方法问题。作为有数千名干部职员老国有企业，开普化工任何事关企业发展大局动作都会牵涉到方方面面切身利益。另首先，这一类企业需要处理问题量大且性质各异，所以宜尤其考究战略标准和战术方法，谋定而后动，不然也可能形成对企业发展潜在威胁。47河南化工公司诊断与咨询报告第47页上篇诊疗汇报第五章初步结论第一节对开普化工总体评价第二节当前需要处理主要问题第三节南洋林德总体提议

48河南化工公司诊断与咨询报告第48页第一节对开普化工总体评价一、对开普化工经营历史与当前现实状况基本评价1、开普化工是我国计划经济体制下产物，曾对当地经济发展作出过显著贡献，在我国基础化工行业含有一定区域性影响。2、开普化工在九十年代初实施股份制改造以来，即使已经从形式上建立了当代企业制度，但实际经营管理过程中仍遗留有许多原“河南化工厂”操作体系显著痕迹，尤其是集团与股份之间资金连带运作影响及所造成实际结果很不利于企业发展。3、核准制实施意味着开普化工运作了几年“97指标”上市工作划上句号，企业整个战略布局、包含在新政策条件下资本经营都要重新考虑（开普化工领导班子已经为此进行了必要布署）。4、作为大型国有企业，开普化工既不是经营难认为继甚或濒临破产、又不是蓬勃发展或势头强劲这两种“两头尖”典型国有企业，而是处于困难与机会并存、有可能真正实现由计划经济向市场经济转型中间境地，是这一类规模国有企业普遍面正确情况。二、对开普化工未来发展前景基本判断1、假如企业战略定位准确，经营管理到位，开普化工应该能够取得连续稳定发展，其可能模式是：（1）经过二到三年左右时间，股份企业在国内资本市场脱颖而出，成为形象佳、业绩稳定、资产规模适中、成长性明显公众上市企业；（2）集团企业逐步淡出，其直接经营功效最大程度地弱化。49河南化工公司诊断与咨询报告第49页2、假如不能实现战略方针突破与整体经营管理水平提升，开普化工将在维持一个表面生存假象下走向日渐式微下坡路，企业将常年疲于应付，三到五年内被动解体（或被吞并收购，或名存实亡，或全方面改组）。3、假如不能在有效分离集团包袱条件下，重新打造以股份企业为盈利关键旗舰，一到两年内整个企业将会因为竭泽而渔出现实际生存危机。50河南化工公司诊断与咨询报告第50页第二节当前需要处理主要问题南洋林德认为，作为新经济形势下面临实际转型中国有企业，开普化工需要处理问题千头万绪，需要有长久思想准备。从尽职调查所了解和上面分析基本情况来看，提议开普化工在当前阶段重点研究和布署六个方面工作。1、重新修正和制订未来三至五年企业发展战略规划。2、着手理顺集团与股份之间资产关系和管理关系，适度进行内部资产重组。3、针对企业发展需要，设计和开启开普化工人力资源再造工程。4、在高层经营班子内统一认识，强化和突出主业经营。5、为到达争取今后公开上市必要条件，尽快重新开启上市辅导工作。6、寻求结构开普化工今后一段时期新经济增加点。51河南化工公司诊断与咨询报告第51页第三节南洋林德总体提议作为对开普化工第一阶段尽职调查结果，依据南洋林德专业分析，我们就双方下一步合作问题提出四点详细提议。1、在南洋林德项目组指导下，用一个月左右时间重新制定开普化工企业战略发展规划并公布实施，作为开普化工在今后三到五年内战略指导性文件。2、在南洋林德项目组指导下，循序渐进地处理好集团与股份之间双重关系，目标是在可能条件下尽可能降低股份公司非经营性负担，确保造血机能。3、在南洋林德项目组指导下，针对开普化工中长久发展需要，结合企业当前实际条件，实施开普化工人力资源再造工程，并借此建立良好引才、育才、用才、留才机制和适合开普化工详细情况内部激励与约束机制。4、在南洋林德项目组指导下，尽快寻找和确定开普化工新经济增加点，为显著提升企业整体盈利条件打好基础。依据上述四条提议，我们将在下面汇报第二部分内容里先针对性地就开普化工企业性质之辩证认识、新政策环境下上市策略、企业经营战略、企业管理策略共四个大方面提出南洋林德第一阶段定性咨询意见。52河南化工公司诊断与咨询报告第52页下篇咨询意见第一章辩证认识开普化工企业性质第一节国外经典国有企业概览第二节从国企改革看开普化工

53河南化工公司诊断与咨询报告第53页

第一节国外经典国有企业概览“国有企业”和“国企改革”都不是中国独创概念，国企这种组织形式亦非“中国特色”，本节作为一个参考资