2023年基金考试押题100道

基金考试押题100道！一定要看！

这两天炸裂了，由于这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史

以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，尚有那些跨界搞投资的明星，

这次统统都要进考场去考试了。

据说，大盘这几天连续缩量，是由于这几天大佬们正忙于复习应对

周六的考试……

那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题,

多做试题，多做试题……

闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷：

《2023年4月基金法律法规考前预测押题卷01》

1、基金在美国被称为（）。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、集合投资基金

D、证券投资信托基金

对的答案

A

【专家解析】在英国和我国香港待别行政区被称为“单位信托

基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”，在日本和我

国台湾地区被称为“证券投资信托基金

11

O

2、()是基金业协会的权力机构。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、会员大会

对的答案

D

【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大

会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

3、我国证券投资基金反映的是一种()关系

A、担保

B、债权

C、股权

D、信托

对的答案

D

【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证,

投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

4、LOF基金申请在交易所上市应具有()o

A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B、募集金额不少于

3亿元人民币

C、持有人不少于

2023人

D、募集金额不少于

1亿元人民币

对的答案

A

【专家解析】

LOF基金申请在交易所上市应具有下列条件

:(1)

基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；(2)募集金额不

少于

2亿元人民币；(3)持有人不少子

1000A；(4)交易所

规定的其他条件。

5、下列在岸基金的当事人中，不处在同一国境内的是()o

A、基金代销机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、投资人

对的答案

A

【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基

金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内。

6、公司型基金的最高权力机构是()o

A、基金持有人大会

B、公司董事会

C、股东大会

D、监督管理委员会

对的答案

C

【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份

投资公司，最高权力机构是股东大会。

7、不积极寻求取得超越市场表现的基金是()o

A、积极成长基金

B、积极型基金

C、灵活配置基金

D、指数型基金

对的答案

D

【专家解析】与积极型基金不同，被动型基金并不积极寻求取

得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一

般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数

型基金”。

8、货币市场与股票市场的一个重要区别是()o

A、货币市场进入门槛很低

B、货币市场属于场外交易

C、货币市场进入门槛很高

D、货币市场属于场内交易

对的答案

C

【专家解析】货币市场进入门槛很高，在很大限度上限制了一

般投资者的进入。

9、下列关于合规管理的意义说法错误的是()o

A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B、减少违规处罚导致的损失

C、减少声誉风险导致的潜在损失

D、减少基金持有人的损失

对的答案

D

【专家解析】合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减

少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加

强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的

战略意义。

10、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准

则一致。

A、合规

B、合格

C、违规

D、违约

对的答案

A

【专家解析】所谓“合规”与“违规”相相应

"是指基金管理人

的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

11、()以平常经营中发生的事件和交易为对象，涉及基金

管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控

B、控制活动

C、内部环境

D、事项辨认

对的答案

A

【专家解析】行为监控以平常经营中发生的事件和交易为对

象，涉及基金管理人的经理层和监管人员的活动。

12、网站公示的私募基金管理人基本情况不涉及()o

A、过往业绩

B、住所、联系方式、重要负责人

C、基本诚信信息

D、名称、成立时间、登记时间

对的答案

A

【专家解析】网站公示的私募基金管理人基本情况涉及：私募

基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、

重要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

13、基金市场营销的特性不涉及()o

A、规范性

B、服务性

C、综合性

D、连续性和合用性

对的答案

C

【专家解析】基金市场营销的特性涉及：规范性、服务性、专

业性、连续性、合用性。

14、下列关于基金投资范围的说法不对的的是()o

A、股票基金应有

80%以上的资产投资于股票

B、债券基金应有

80%以上的资产投资于债券

C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券

D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

对的答案

C

【专家解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高

的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种

15、()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散

投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、混合基金

对的答案

D

【专家解析】混合基金在投资组合中的作用。

16、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当

坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A、公正性

B、客观性

C、独立性

D、专业性

对的答案

A

【专家解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查

时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金重要是

()基金。

A、公司型

B、平准基金

C、对冲基金

D、契约型

对的答案

D

【专家解析】目前，我国的基金均为契约型基金。

18、()原则是指合规人员应当对的解决与公司其他部门及

监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A、公平性

B、协调性

C、公正性

D、健全性

对的答案

B

【专家解析】协调性原则是指合规人员应当对的解决与公司其

他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内

部消耗。

19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是

().

A、公平对待所有股东

B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向

中国证监会及相关派出机构报告

C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人

口

贝

D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

对的答案

D

【专家解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其

性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他

人干预。

20、()是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的

业务能力和职业道德的继续教育。

A、岗前教育

B、岗位教育

C、离岗教育

D、基金业协会的自律

对的答案

B

【专家解析】岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对

其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

21、()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完毕

业务操作的应用系统。

A、辅助式前台系统

B、自助式前台系统

C、后台管理系统

D、信息管理平台应用系统的支持系统

对的答案

B

【专家解析】自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由

基金投资人独立完毕业务操作的应用系统，涉及基金销售机构

网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方

式实现的自助系统。

22、基金管理人董事会可以下设

(),负责对公司经营管理与基

金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟

公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部

对的答案

B

【专家解析】基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员

会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性

进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险

管理状况。

23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是

投资者在公开信息的基础上()。

A、风险共担

B、买者自慎

C、收益共享

D、买者自负

对的答案

B

【专家解析】相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本

推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

24、下列不属于基金份额持有人法定权利的是()o

A、分享基金财产收益，参与分派清算后的剩余基金财

产

B、在封闭式基金存续期间，规定赎回基金份额

C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其

合法权益的行为依法提起诉讼

对的答案

B

【专家解析】在封闭式基金存续期间，不得规定赎回基金份额。

基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与

分派清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有

的基金份额；④按照规定规定召开基金份额持有人大会或者召

集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害

其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金协议约定的其他权

利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披

露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及

自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。

25、在拟定目的市场与客户上，基金销售机构面临的重要问

题之一是()o

A、分析营销环境

B、分析投资人的真实需求

C、设计营销组合

D、提高专业化水平

对的答案

B

【专家解析】在拟定目的市场与客户上，基金销售机构面临的

重要问题之一是分析投资人的真实需求。

26、（）不是契约型基金与公司型基金的重要区别。

A、法律主体资格不同

B、投资者的地位不同

C、基金的营运依据不同

D、投资人不同

对的答案

D

【专家解析】契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同,

投资者地位不同，基金营运依据不同。

27、我国国内保本基金为实现保本的目的，重要选择的投资

策略是()

A、对冲保险策略

B、动态比例投资组合保险策略

C、衍生金融工具组合保险策略

D、CPPI

对的答案

D

【专家解析】固定比例投资保险策略英文简称

CPPL

28、下列属于合规管理基本原则的是

().

A、独立性

B、健全性

C、规范性

D、全面性

对的答案

A

【专家解析】合规管理的基本原则有：①独立性；②客观性;

③公正性；④专业性；⑤协调性原则。

29、()对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部门

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

对的答案

D

【专家解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。

30、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达成规定

的，督察长应当向

()报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上选项都对的

对的答案

D

【专家解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达

到规定的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出

机构报告。

31、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是

()O

A、定期提供产品净值信息

B、提醒客户及时核对交易确认

C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充足了解基

金投资的特点

D、推介符合合用性原则的基金

对的答案

D

【专家解析】售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的

服务重要涉及：①协助客户完毕风险承受能力测试并细致解释

测试结果；②推介符合合用性原则的基金；③介绍基金产品；

④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

32、下列关于基金推介材料说法对的的是()o

A、登记基金的过往业绩

B、使用“净值归一”等误导投资人的表述

C、夸大或片面宣传基金

D、违规承担损失或承诺收益

对的答案

A

【专家解析】考察基金推介材料中所严禁的问题。

33、()渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，

可以提供多样化的客户服务。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

对的答案

A

【专家解析】代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务

联系，可以提供多样化的客户服务。

34、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

对的答案

A

【专家解析】代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。

35、基金财产可以用于()o

A、从事承担无限责任的投资

B、投资上市交易的股票、债券

C、承销证券

D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不合法的

证券交易活动

对的答案

B

【专家解析】基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、

债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

36、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金协议生效

2023

以上的，应当登载()O

A、从协议生效之日起计算的业绩

B、最近

10个完整会计年度的业绩

C、当年上半年的业绩

D、自协议生效当年开始所有完整会计年度的业绩

对的答案

B

【专家解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金协议生

10

年以效上的，应当登载最

10近个完整会计年度的业绩。

37、()是指公司运用科学化的经营管理方法减少运作成本,

提高经济效益，以合理控制成本达成最佳的内部控制效果。

A、成本效益原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、互相制约原则

对的答案

A

【专家解析】成本效益原则的定义。

38、传统的销售理论中的

4Ps是指()o

A、产品、数量、价格、渠道

B、数量、价格、渠道、促销

C、产品、价格、渠道、促销

D、价格、渠道、总额、促销

对的答案

C

【专家解析】销售理论中的

4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

39、以下关于道德具有的特性说法不对的的是()

A、差异性

B、形态性

C、继承性

D、约束性

对的答案

B

【专家解析】本题考察道德的特性。道德具有的特性有：差异

性、继承性、约束性、具体性。

40、基金销售机构的准入条件不涉及()o

A、财务状良好，运作规范稳定

B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C、制定了完善的资金清算流程

D、有符合法律法规规定的反洗钱内部控制制度

对的答案

B

【专家解析】

B选项应当是

:有安全、高效的办理基金发售、申

购和赎回等业务的技术设施。

41、守法合规，是指基金从业人员不仅要遵守国家法律、行

政法规和()

，还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的

各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则

B、公司制度、自律规则

C、部门规章、他律规则

D、公司制度、他律规则

对的答案

A

【专家解析】守法合规是，指基金从业人员不仅要遵守国家法

律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规

则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监

管。

42、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责

不涉及()=

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照规定召集基金份额持有人大会

对的答案

B

【专家解析】基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基

金管理人的职责。

43、投资者将

LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系

统，自()始

，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份

额。

A、T日

B、T+l日

C、T+2日

D、T+3日

对的答案

C

【专家解析】考察

LOF的转托管。

44、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申

购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权

益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基

金份额。

A、T+3；T+7

B、T+l；T+2

C、T+2；T+3

D、T；T+l

对的答案

B

【专家解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一

T般在

+1日为投资者办理增长权益的登记手续，投资者

T+在

2日

起有权赎回该部分的基金份额。

45、ETF基金

T日钞票差额相关内容应在()的申购、赎回

清单中公告。

A、T+2日

B、T-1日

C、T日

D、T+1日

对的答案

D

【专家解析】

T日钞票差额在

T+1日的申购、赎回清单中公告。

46、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理

申购的网点查询认购申请的受理情况。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

对的答案

B

【专家解析】投资者

T日提交认购申请后，

T可+于

2日起到

办理认购的网点查询认购申请的受理情况o

47、T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传

送至代销机构总部由

，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎

回申请信息汇总后在()日统一传送至注册登记机构。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

对的答案

A

【专家解析】基金份额登记流程的内容。

48、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投

资者办理增加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部

分的基金份额。

A、TT+1

B、T+1T+2

C、T+1T+1

D、T+2T+2

对的答案

B

【专家解析】一段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会

在

T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自

T+2日

起有权赎回该部分基金份额。

49、关于

LOF基金上市交易的表述

，对的的是

().

A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C、LOF基金上市交易实行

T+0的交易制度

D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

对的答案

D

【专家解析】

LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一

交易日的基金份额净值。深圳证券交

LOF易所交易实行对价格

涨跌幅限制，涨跌幅比例

10为％,自上市首日起执行日买。

T

入基金份额自

T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

50、()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销

售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A、LOF

B、成长型基金

C、ETF

D、收入型基金

对的答案

A

【专家解析】

LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两

者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

51、可以进行实时套利交易的基金是()o

A、ETF

B、LOF

C、伞形基金

D、保本基金

对的答案

A

【专家解析】

ETF是可以进行实时套利交易的基金。

52、ETF联接基金投资于目的

ETF的资产不低于基金资产净

值的()o

A,[90%]

B、[80%]

C,[50%]

D,[20%]

对的答案

A

【专家解析】根据中国证监会的相关指弓，联接

ETF基金投资

于目的

ETF的资产不低于基金资产净值的

90%,其余部门应投资

于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其

他证券品种。

53、根据中国证监会对基金类别的分类标准，

()以上的基金

资产投资于债券的为债券基金。

A,[80%]

B、[60%]

C、[70%]

D、[50%]

对的答案

A

【专家解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资

80%产以上投资于债券的为债券基金。

54、根据中国证券投资基金业协会的记录数据，截至

2023

年

3月底，我国境内共有基金管理公司

()。

A、65家

B、78家

C、96家

D、101家

对的答案

c

【专家解析】根据中国证券投资基金业协会的记录数据，截至

年

20233月底，我国境内共有基金管理公

96司家。

55、基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。

A、[60%]

B、[70%]

C、[80%]

D,[90%]

对的答案

C

【专家解析】基金资产

80%以上投资与债券的为债券型基金。

56、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的

其他基金的过往业绩，但基金协议生效局限性()的除外。

A、5年

B、1年

C、3年

D、6个月

对的答案

D

【专家解析】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人

管理的其他基金的过往业绩，但基金协议

6个月生效的除局限性

外。

57、偏股型混合基金中股票的配置比例是()o

A、50%~70%

B、20%~30%

C、30%~50%

D、10%~20%

对的答案

A

【专家解析】偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置

比例相对较低。通常，股票的

50配置

%~比例

70%为，债券的

配置比例为

20%〜40%。

58、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向

合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A、50人

B、200人

C、100人

D、500人

对的答案

B

【专家解析】依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金

应当想合格投资者募集，合格投资者

200累计人不得。超过

59、假如非公开募集基金的对象累计人数超过

(),就构成了

公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A、50人

B、200人

C、100人

D、500人

对的答案

B

【专家解析】假如非公开募集基金的对象累计人数超过

200人,

就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

60、封闭式基金的协议生效的条件之一是封闭式基金募集期

限届满，基金份额持有人人数达成()以上。

A、50人

B、200人

C、100人

D、300人

对的答案

B

【专家解析】封闭式基金的协议生效必须满足的条件是封闭式

基金募集期限届满，基金份额总额达成核

80%准规以模的上，

并且基金份额持有人人数达成

200人以上。

61、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人

有权自行召集持有人大会。

A.[5%]

B、[8%]

C,[10]%

D,[15%]

对的答案

C

【专家解析】作为基金份额持有人，代表基金份额

10%以上的

持有人有权自行召集持有人大会。

62、不收取销售服务费的，对持有连续期长于

6个月的投资

人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A、[5%]

B、[25%]

C,[10]%

D,[30%]

对的答案

B

【专家解析】不收取销售服务费的，对持有连续期长

6个月于

的投资人，应当将不低于赎回费总额

25%的计入基金财产。

63、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个

开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎

回。

A、[5%]

B,[10]%

C,[15%]

D,[20%]

对的答案

B

【专家解析】《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金

单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的

10%时，为巨

额赎回。

64、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至

少保存()o

A、5年

B、2023

C、2023

D、2023

对的答案

B

【专家解析】基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当

年起至

15少保年存。

65、基金销售机构销售基金产品一般以

()营销理论为指导。

A、4Cs

B、4Ps

C、5Ps

D、5Cs

对的答案

B

【专家解析】基金销售机构销售基金产品一般

4Ps以营销理论

为指导。

66、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达成净资产

的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A、30%；30%

B、60%；50%

C、50%；50%

D、70%；30%

对的答案

C

【专家解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理

公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理

公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未

3年；逾②净资产低于实收资本

50的%,或者或有负债达成净

资产

50的%;③不能清偿到期债务。

67、基金管理公司变更持有

5%以上股权的股东，变更公司

的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券

监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请

之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并告知申请人。

A、30日

B、90日

C、60日

D、180日

对的答案

C

【专家解析】国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日

60

日内起作出批准或者不予批准的决定，并告知申请人。

68、基金管理人应在每年结束后

()内，在指定报刊上披露年

度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A、30日

B、60日

C、180日

D、90日

对的答案

D

【专家解析】基金管理人应在每年结束后

90日内，在指定报

刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

69、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公

告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议

事程序和表决方式等事项。

A、30日

B、45日

C、60日

D、90日

对的答案

A

【专家解析】管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前

30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和

表决方式等事项。

70、基金管理人应当在每一个季度结束之日起

()工作日内，

编制完毕基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站

上。

A、30个

B、15个

C、60个

D、90个

对的答案

B

【专家解析】基金管理人应当在每一个季度结束之日起

15个

工作日内，编制完毕基金季度报告，并将每季度报告登载在报

刊和网站上。

71、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的

(),为巨额赎回。

A、[3%]

B、[5%]

C,[10%]

D,[20%]

对的答案

C

［专家解析】开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份

额的

10%的，为巨额赎回。

72、基金管理人应当自基金协议生效之日起()月内使基金

的投资组合比例符合基金协议的有关约定。

A、3个

B、6个

C、9个

D、12个

对的答案

B

【专家解析】基金管理人应当自基金协议生效之日起

6个月内

使基金的投资组合比例符合基金协议的有关约定。

73、基金年度报告要披露：上市基金前()持有人的名称、

持有份额及占总份额的比例。

A、3名

B、20名

C、5名

D、10名

对的答案

D

【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前

10名持有人

的名称、持有份额及占总份额的比例。

74、基金管理人应当自收到准予注册文献之日起（）月内进

行基金募集。

A、3个

B、12个

C、6个

D、36个

对的答案

C

【专家解析】基金管理人应当自收到准予注册文献之日

6个月

起内进行基金募集。

75、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()

月内选任新基金托管人。

A、3个

B、12个

C、6个

D、24个

对的答案

C

【专家解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会

6

应当个月在内选任新基金托管人。

76、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发

布之日起()工作日内报重要经营活动所在地中国证监会派出

机构备案。

A、3个

B、10个

C、5个

D、20个

对的答案

C

【专家解析】基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分

发或发布之

5个工日起作人内报重要经营活动所在地中国证监

会派出机构备案。

77、连续()没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国

银监会可以取消其基金托管资格。

A、3年

B、1年

C、2年

D、0.5年

对的答案

A

【专家解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基

金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续

3年没有开展基

金托管业务的；②违反本法规定，情节严重的；③法律、行政

法规规定的其他情形。

78、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期

报告等文献，在重大事件发生之日起()内披露临时报告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

对的答案

A

【专家解析】基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明

书、定期报告等文献，在重大事件发生之日起

2日内披露临时

报。

79、（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准

则》

A、［2023年

12月

15日］

B、［2023年

12月

5日］

C、［2023年

12月

15日］

D、［2023年

10月

15日］

对的答案

A

【专家解析】

2023年

12月

15日，基金业协会颁布了《基金从

业人员执业行为自律准则》

80、修订后的《证券投资基金法》于

()正式实行。

A、［2023年

6月

1日］

B、［2023年

12月

28日］

C、［2023年

6月

1日］

D、［2023年

12月

28日］

对的答案

A

【专家解析】

2023年

12月

28H,全国人大常委会审议通过了

修订后的《证券投资基金法》并于

2023年

6月

1日正式实行。

81、(),首例“证券投资基金从业人员运用未公开信息交易

行为”被发现。

A、2023年

B、2023年

C、2023年

D、2023年

对的答案

C

【专家解析】

2023年，首例“证券投资基金从业人员运用未公

开信息交易行为”被发现。

82、我国《证券投资基金法》于()开始实行。

A、［2023年

6月

1日］

B、［2023年

7月

1B］

C、［2023年

6月

1B］

D、［2023年

7月

1日］

对的答案

C

【专家解析】我国《证券投资基金法》于

2023年

6月

1日开

始实行。

83、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已

经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支

付时间（）工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息

披露媒体公告。

A、20个

B、7个

C、10个

D、3个

对的答案

A

【专家解析】基金连续两个开放日以上发生巨额赎基金回，管

理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

正常支付时间

20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指

定的信息披露媒体公告。

84、证券交易所在开市后根据

ETF申赎、赎回清单和组合证

券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额

参考净值。

A、1天

B、30秒

C、］.分钟

D、15秒

对的答案

D

【专家解析】证券交易所在开市后根

ETF据申赎、赎回清单和

组合证券由各只证券的实时成交数据计算

15秒提并每供一次

基金份额参考净值。

85、

ETF的建仓期不超过（

）.

A、1个月

B、3个月

C、2个月

D、4个月

对的答案

B

【专家解析】

ETF建仓期不超过

3个月。

86、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基

金财产。

A>[15%]

B、[25%]

C、[35%]

D,[45%]

对的答案

B

【专家解析】基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的

25%

归入基金财产。

87、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存

()。

A、2023

B、5年

C、2023

D、3年

对的答案

A

【专家解析】与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少

15

保存年。

88、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额

不得超过其基金资产净值的

A,[100%]

B、[20%]

C、[50%]

D,[10%]

对的答案

A

【专家解析】市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入

总余额不得超过其基金资产净值的

100%o

89、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者

的比例通常为

()0

A、10%~20%

B、40%~60%

C、20%~30%

D、30%~40%

对的答案

B

【专家解析】股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均

衡，两者的比例通常为

40%~60%

90、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，

为巨额赎回。

A,[10%]

B、[8%]

C,[12%]

D,[15%]

对的答案

A

【专家解析】考察巨额赎回的定义。

91、基金托管人整改后，应当向中国证