科技型中小企业技术创新基金科技型中小企业技术创新基金

科技型中小企业技术创新基金科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心2010年5月2010年创新基金项目联审有关情况说明第一页，共八十八页。一、项目评审安排二、专家评审规范三、项目评审依据四、联审工作流程五、项目评价要点第二页，共八十八页。一、项目评审安排2010年创新基金项目支持战略促进培育具有广阔市场前景、资源消耗低、带动作用大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业（新能源、新材料、节能环保、生物医药、信息网络、高端制造），鼓励科技型中小企业积极探索新兴技术，优先支持研发项目；促进经济持续平稳较快发展的要求，鼓励科技型中小企业积极为十大重点振兴产业(汽车、钢铁、船舶、石化、轻工、纺织、有色金属、装备制造、电子信息和物流业）发展提供先进技术支持和配套服务；突出了科学发展观和构建和谐社会的要求，鼓励地方政府结合当地产业发展特点和资源优势，按照产业链专业化分工和规模化生产的要求，统筹布局，推动区域经济快速发展；继续支持改善民生的关键技术及创新产品。第三页，共八十八页。一、项目评审安排创新基金项目支持原则：◆创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目；◆围绕战略性新兴产业、十大重点振兴产业，具有带动作用、综合效益好的关键技术、关键创新产品项目,为技术改造、产业升级、提高产业发展质量和效益提供先进技术支持和配套服务的创新项目；◆新能源开发、资源综合利用、环境保护、卫生健康、公共安全等领域关键技术及产品的创新项目；◆重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目；◆以创业促就业的研发初期创新项目，尤其是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内的创新项目；◆对西部欠发达地区，增设了专门的支持方向（海南省参照）。第四页，共八十八页。一、项目评审安排◆工作思路调整技术发展向企业成长企业个体向群体环境项目管理向服务促进工作方式调整完善资助类型完善地方管理第五页，共八十八页。一、项目评审安排◆中小企业不同发展阶段的项目类型

初创期企业成长期企业高成长企业创新项目重点项目公共技术服务机构创业投资第六页，共八十八页。一、项目评审安排1、研发初期创新项目：渡过风险期◆技术可行，有原理性样机，或进入小试；◆验收时应该符合研发中期项目申报条件要求。2、研发中期创新项目：企业进入良性循环◆有产品样机，或进入中试；◆有明确的市场需求；◆无偿资助，执行期为24个月；◆贷款贴息资助，执行期为36个月。第七页，共八十八页。一、项目评审安排重点项目的目标：促进高成长

◆企业资产不超过3亿，◆职工人数不超过500人；◆完成一个创新项目；◆有商品样机；◆执行期为24个月；◆验收时应该符合创业板上市申报条件要求。第八页，共八十八页。一、项目评审安排1、公共技术服务机构补助资金项目：支持目标------开展公共技术服务的三类服务行为支持对象------企业、事业单位2、创业投资引导资金支持目标------促进金融与高技术产业结合支持对象------风险投资机构及其投资的企业第九页，共八十八页。一、项目评审安排创新基金支持的项目类型直接资助公共技术服务补助资金项目西部欠发达地区项目创新项目重点项目简接资助创业投资引导资金项目第十页，共八十八页。一、项目评审安排序号项目类型评审时间评审方式

1

创新项目

6月上旬联审2

创新项目(西部欠发达地区)

7月下旬网络与会议结合

3重点项目7月上中旬会议结合+部分答辩

4公共技术服务补助资金项目

7月上旬会议返回目录第十一页，共八十八页。二、专家评审规范第四条专家的聘请评审专家由评审会主办单位负责选聘。评审专家选聘范围，基金项目评审应从《科技型中小企业技术创新基金专家库》中选择。地方项目评审专家必须从推荐单位建立的相应项目评审专家库中选择。每个专家评审有技术、管理、企业、投资和财务等方面的专家。同一行政隶属单位相同专业的评审专家，原则上每个评审专家组只聘请一人。所聘专家应与被评审项目及企业无利益关系和直接的行政隶属关系。第十二页，共八十八页。二、专家评审规范第五条专家在评审工作中的职责专家应按主办单位提供的评审材料，按照规定的评审程序，独立、客观、公正、科学地对项目进行评价和打分。评审专家应按主办单位的要求认真审查申请材料、评议并填写《科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表》和《科技型中小企业技术创新基金项目综合评审表》。专家不得限制其他专家发表不同意见。专家不得做出与客观事实不符的评价；专家如与申报企业或项目存在利益关系或其他可能影响公正性的关系的，应当向组长和联络员申明并回避；在项目评审过程中，避免与申请企业及企业相关人员直接联系，如需补充材料或进一步说明情况，专家必须通过主办单位进行。第十三页，共八十八页。二、专家评审规范第六条专家不得利用专家的特殊身份和影响力，为申请企业的项目获得立项提供便利；不得泄露评审项目和企业清单、专家名单、和项目的评审结果；不得复制保留或向他人扩散评审资料；不得擅自披露、使用申请企业的技术信息和商业秘密；不得索取或者接受被评审项目单位以及相关人员的礼品、礼金、有价证券、支付凭证以及可能影响公正性的宴请或其他好处。第十四页，共八十八页。二、专家评审规范第七条工作人员不得泄露评审专家名单、项目的评审结果、项目清单和申请企业的商业秘密；不得索取或者接受被评审项目单位以及相关人员的礼品、礼金、有价证券、支付凭证以及可能影响公正性的宴请或其他好处；在评审过程中，解答专家提出的有关创新基金政策、规范、指标体系等方面的疑问，不得就具体的项目发表影响项目评审公正性的言论。第十五页，共八十八页。二、专家评审规范第八条评审方式基金项目与地方项目均要求组织专家进行评审，项目的评价指标体系由管理中心统一制定。基金项目由管理中心聘请专家对已通过受理审查的项目材料进行项目评审，一般采用会议评审、联审、评估方式，必要时可采用专题评审、集中评审、答辩和专家咨询的方式。第十六页，共八十八页。二、专家评审规范第九条管理中心根据企业所申请基金项目的特点，选择相应的评审方式：（1）对于技术、产品相近的基金项目，由评审会主办单位聘请相关领域的技术专家及财务专家，以网络与会议结合或联审的形式对项目进行会议评审；（2）对于跨学科、跨领域，技术领域，分布相对分散及个性化项目，采取评估或联审方式进行评审。评估机构由科技部、财政部认定；（3）对申请资助金额100—200万元的重点项目，采取集中评审方式，经评审通过的项目，部分进行答辩或现场考察；第十七页，共八十八页。二、专家评审规范第九条（续）（4）对技术创新性差、不符合国家产业政策和技术发展方向、知识产权有纠纷、有环境污染、项目技术不可行、资料不真实、申请材料过于简单无法评审的项目，经咨询专家后直接进入不宜立项程序；（5）为保证评审工作对项目标准的一致性，管理中心可抽取一定比例的项目进行交叉复议；（6）地方项目由项目组织单位组织专家进行评审，一般采取会议评审或联审方式，推荐单位负责指导所辖区内所有组织单位的评审工作。

返回目录第十八页，共八十八页。三、项目评审依据4月5日科技部发布《创新基金项目指南》，作为评审的依据，分为三大部分：1、使用说明

介绍项目指南在申请流程中的作用，说明科技型中小企业如何确定申报项目所属的领域、子领域及方向。

2、政策与目标

介绍国家科技创新与高新技术产业发展政策，说明指南编制原则。

3、优先支持的技术领域各领域技术发展总体情况、技术和市场的热点问题进行概述；对各领域优先支持的项目和不支持项目进行明确界定和说明；对项目所处阶段、项目成熟程度、相关证明文件以及企业申报材料时的特殊要求等进行明确界定和说明。第十九页，共八十八页。三、项目评审依据

7个技术领域：管理中心审理处的主审专业分工4大技术：信息、生物、材料、自动化

特色领域：能源、环保、高技术服务；子领域：评审项目的分组依据由技术覆盖所有项目，产业优先；成熟程度：

领域或子领域中明确规定了对项目成熟程度和相关的特殊附件要求；军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。第二十页，共八十八页。三、项目评审依据一、电子信息的子领域：1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机；4、通信产品；5、广播电视技术；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。第二十一页，共八十八页。三、项目评审依据一、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：专利（软件产品可为软件著作权证书）；省部级技术鉴定证书；产品检测（检验）报告；用户报告。第二十二页，共八十八页。三、项目评审依据一、电子信息通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。第二十三页，共八十八页。三、项目评审依据一、电子信息不支持项目：

单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。第二十四页，共八十八页。三、项目评审依据二、生物、医药的子领域：1、医药生物技术；2、中药、天然药物；3、化学药；4、新剂型、制剂技术及产品；5、轻工和化工生物技术。第二十五页，共八十八页。三、项目评审依据二、生物、医药的申报要求应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；技术成熟成度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。第二十六页，共八十八页。三、项目评审依据二、生物、医药的申报要求研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。第二十七页，共八十八页。三、项目评审依据二、生物、医药本年度不支持项目：农业类包括：肥料、兽药、农药、饲料、花果、水产；

保健品、化妆品、饮料、烟酒及消毒类产品；简单的类同方复方制剂、简单的改变剂型和给药途径的品种、简单的改变制备工艺的品种；附加值和技术含量均较低的医药中间产物，如出现在合成线路中前几步的中间产物。第二十八页，共八十八页。三、项目评审依据三、新材料的子领域1、金属材料；2、无机非金属材料；3、高分子材料；4、生物医用材料；5、精细化学品。第二十九页，共八十八页。三、项目评审依据三、新材料的申报要求产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省级或省级以上科技查新部门出具；自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等；提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；须有明确的可实现工业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。第三十页，共八十八页。三、项目评审依据三、新材料的申报要求研发初期：已完成研发，处于小试阶段；提交查新报告和自有或授权使用的知识产权证明；已经在实验室或小试验阶段研制出的新材料，须提供国家或行业产品权威检测部门对样品的测试、检测报告或产品认证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；技术创新应通过产品方式体现，须有明确的可实现工业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。第三十一页，共八十八页。三、项目评审依据三、新材料本年度不支持项目：资源消耗为代价的初级产品生产和粗加工项目；无产品检测报告；借用纳米概念不具有明显纳米材料尺寸效应；仅以开发技术为考核指标、无法形成销售额的材料制备、加工和成形项目；暂不支持火工品；指南中各子领域规定的不支持内容。

第三十二页，共八十八页。三、项目评审依据四、光机电一体化的子领域1、工业生产过程控制系统；2、高性能、智能化仪器仪表；3、先进制造技术；4、新型机械产品；5、医疗仪器技术、设备与医学专用软件；6、电力系统信息化与自动化；7、汽车行业相关技术产品。第三十三页，共八十八页。三、项目评审依据四、光机电一体化的申报要求成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告；医疗器械项目提供临床试验报告；汽车行业相关产品必须提供样机研制报告、同类产品性能对比报告（附数据来源出处）；提供国家认可的查新报告；行业内由国家认可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。第三十四页，共八十八页。三、项目评审依据四、光机电一体化不支持项目：一般的流量、温度、物位、压力计或变送器；采用传统工艺且性能没有显著提高的传感器；普通纺织机械、包装机械及柔性版印刷机、卷筒进料多色凹版印刷机、不干胶商标印刷机；普通泵、阀门等机械基础件产品及常规通用工艺技术；普通塑料模具和冷冲压模具；常规的发、供、配电设备。

第三十五页，共八十八页。三、项目评审依据五、资源与环境的子领域1、水污染防治技术；2、大气污染防治技术；3、固体废弃物的处理与综合利用技术；4、环境监测、应急和预警技术；5、发展清洁生产与循环经济的关键技术；6、资源高效开发与综合利用技术。第三十六页，共八十八页。三、项目评审依据五、资源与环境的申报要求必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新概念性的或国内外没有验证过的技术；要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性。第三十七页，共八十八页。三、项目评审依据五、资源与环境的申报要求应用于环保设备中的新材料、机电产品零部件等请参阅新材料领域和光机电一体化领域；机动车排放废气污染控制技术与设备请参阅光机电一体化领域。研发初期项目：要有一定的前期研究基础，要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；有发明专利或实用新型专利证书。第三十八页，共八十八页。三、项目评审依据五、资源与环境不支持的项目：1、常规工艺技术装备组合的水处理技术及产品；2、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术及产品；3、20吨以下的锅炉脱硫除尘技术和设备；4、油烟净化技术及设备（吸附、静电、喷淋）；5、技术含量低的用工业废物制造建材项目；6、一次性餐具及相关材料技术和设备；7、未经安全评价生物菌剂技术及设备；8、室内空气净化空气清新剂及常规消毒产品；9、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料；10、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品；11、缺乏核心技术（关键部件仍需进口）、无扩展的自动监测系统或不符合环境监测技术规范要求的采样制样设备。第三十九页，共八十八页。三、项目评审依据六、新能源与高效节能的子领域1.可再生清洁能源技术和相关产品；2.新型高效能量转换与储存技术和相关产品；3.高效节能技术和相关产品。第四十页，共八十八页。三、项目评审依据六、新能源与高效节能的申报要求完成的产品样机测试报告或知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；提交项目的查新报告必须是当年度查新报告，报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成；研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。采用转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的产品和设备的能效指标。应用于新能源与高效节能设备中的机电产品零部件（电器、电机、泵、阀等）参阅光机电一体化领域。第四十一页，共八十八页。三、项目评审依据六、新能源与高效节能不支持的项目：对环境有污染的镉镍电池和普通铅酸电池；10吨以下燃煤锅炉等。

第四十二页，共八十八页。三、项目评审依据七、高技术服务业的子领域1.现代物流服务 2.集成电路设计和测试服务 3.业务流程外包（BPO）服务 4.生物、医药的研究开发评价服务5.研究开发新型制剂的技术服务6.新材料产品研发技术服务 7.拓展产品产业链技术服务 8.产品技术的集成创新服务 第四十三页，共八十八页。三、项目评审依据七、高技术服务业的子领域9.精密复杂模具设计服务10.多层密集微型复杂电路设计服务11.数字化健康诊断技术服务 12.工业污染治理专业环保设施运营服务13.市场化环境监测(包括室内空气)服务 14.工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务 15.可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理服务 16.“合同能源管理”的节能技术服务 第四十四页，共八十八页。三、项目评审依据七、高技术服务业的申报要求服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化技术服务手段来实现，有明确的服务目标群体，须附已有的技术服务合同；以赢利为目的，服务收入不低于60%；有行业背景和技术优势，有成功服务的经历，提供相关用户报告；企业应是智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%；须提供相关的自主知识产权证明。第四十五页，共八十八页。三、项目评审依据七、高技术服务业项目不支持：科技成果与产品的交易检测、科技（管理）咨询服务服务对象为本企业（集团）成员以会员费为主要赢利手段的服务等项目公益性的服务项目返回目录第四十六页，共八十八页。四、联审工作流程联审

自2008年开展创新基金项目国家、地方联合评审工作，目的是为了更充分发挥地方专家的优势，更有效的促进国家创新基金与地方创新基金评审工作的有机融合，实现专家优势集成和资源共享，进一步体现公开透明的专家评审方式。

2010年联审单位的选取原则：建立了地方创新基金的49家组织单位；相关高区、县、市等单位的企业必须直接报49家；2009年度的地方评审工作做的比较规范，评审结果与创新基金管理中心的评审结果吻合度较高，立项率高于2008年度平均立项率；专家库建设基础比较好；有一定的地区代表性，并具有较高的积极性。第四十七页，共八十八页。四、联审工作流程17家项目组织单位为2010年度联审单位：上海市科学技术委员会天津市科学技术委员会重庆市科学技术委员会河北省科学技术厅山西省科学技术厅吉林省科学技术厅黑龙江省科学技术厅浙江省科学技术厅安徽省科学技术厅江西省科学技术厅河南科技厅湖北省科技厅广东省科学技术厅四川省科学技术厅宁波市科学技术局广州市科学技术局西安市科学技术局第四十八页，共八十八页。四、联审工作流程联审工作是在地方立项评审节点上由国家评审专家与地方评审专家共同进行项目评审，评审结果地方立项和国家立项同时使用。联审专家评审工作在创新基金网络工作系统上进行，采用同一套项目评价指标体系，同一地区参加联审的所有项目在网上同时进行评审。联审单位确定联审业务联系人和网络联系人，截止时间为5月25日；联审培训时间5月份。联审单位推荐参加联审项目，截止时间为6月10日。各联审单位参加联审的项目数不超过其上年度立项项目数的150%。不符合创新基金申请条件的项目不参加联审。联审单位负责其参加联审项目的申请材料和附件的审核工作。第四十九页，共八十八页。四、联审工作流程附件资料图片上网具体要求如下：一、纸制附件材料按照原有的规定要求准备，所有附件都要按照创新基金网络工作系统的要求提供文字摘要，指南中规定的部分附件资料还需要提供该附件资料的电子图片在创新基金网络工作系统中供专家审阅；二、如果企业没有提供指南中相关技术领域要求的部分附件资料的图片或者提供的图片不可阅读，在联审过程中均视同为企业无法提供或者附件资料不可用、或者附件资料内容无法核实；第五十页，共八十八页。四、联审工作流程附件资料图片上网具体要求如下：三、联审单位负责对相关附件资料进行扫描或数码相机拍照成JPG图片格式、上挂到创新基金网络工作系统，并且负责审核附件资料图片与纸质附件相关内容的一致、以及图片的可视性；四、为提高专家在网上评审的效率：附件资料图片保存为JPG文件其文件大小控制在50K~200K。在保证图片可阅读的前提下，尽量减小文件的空间，最大不要超过400K。建议扫描仪扫描时分辨率设定为200DPI；第五十一页，共八十八页。四、联审工作流程附件资料图片上网具体要求如下：五、需要提供的附件资料图片范围（一）必须提供的附件资料图片：企业法人营业执照（副本），需要有工商年检章；企业成立后的年度和最近月份的财务报表——资产负债表和损益表、现金流量表；本产品的知识产权证明或协议、鉴定、验收证明，其中专利和软件著作权的规定如下：对于已获批准的专利，要按照系统要求提供专利的文字摘要，还需要要提供专利证书的图片。本产品的软件著作权的图片；第五十二页，共八十八页。四、联审工作流程附件资料图片上网具体要求如下：五、需要提供的附件资料图片范围（二）各技术领域有不同申报资料要求，按照相关要求选择提供以下附件资料的图片：科技查新报告；第三方权威机构所做的产品检测（检验）报告；动物试验报告；本产品的知名客户用户报告，而一般客户的用户报告只要摘要；与其他企业（机构）的相关合作协议；特殊行业的准入证明或许可等相关证书；环保部门出具的环境影响评价报告或相关证明文件；整机厂的合作配套意向书或配套试验报告；样机外观图片。第五十三页，共八十八页。四、联审工作流程基金中心审核参加联审项目。没有通过审核的项目，联审单位可以自行评审，但是不参加本次联审，也不得向基金中心做为2010年项目推荐；联审时间：6月4日～6月24日；联审结束后，各联审单位首先按地方支持的重点和联审结果进行地方立项，然后根据基金中心规定的申报时间和要求，优选部分项目推荐到基金中心；基金中心受理后，按照推荐项目的联审结果，并考虑各地方评审专家对联审项目评审尺度掌握的差异，确定国家项目立项标准和立项项目。第五十四页，共八十八页。双方同意进入联审项目建议联审项目项目数据库专家评审组专家库项目评审平台基金中心在网上看到上报内容企业注册申报项目地方受理上报数量不超过上年的150%联审单位能看到本地区项目分组和评审专家选取情况，每个项目选取4位专家，并指定汇总专家。基金中心选3位专家汇总专家填写《汇总意见表》，打印，签字，交联审单位，并网络提交结果。基金立项项目地方立项项目基金正常申请程序进行项目分组，基金中心和联审单位分别通知专家，在第3个工作日结束时，由基金中心将联审项目挂到外网专家选取、变更和确定专家3天内完成项目评价将《评价意见表》上传定性和定量评价汇总专家结束基金项目数据库地方项目数据库推荐项目将联审专家汇总表装订在项目申报资料中，报到管理中心受理处。联审流程第五十五页，共八十八页。四、联审工作流程评审流程：（1）主办单位按技术领域或行业进行项目分类、聘请专家，组成专家评审组，将评审项目分配给相关专家。（2）主办单位为每个项目选择技术专家三人，并指定其中一名汇总人。同时，每个项目配备一名财务专家，并负责财务汇总；（3）管理中心按技术领域、子领域或方向，进行项目分类，为每个项目分配技术专家两人，一名财务专家，并将评审项目分配给相关专家。第五十六页，共八十八页。四、联审工作流程评审流程：（4）专家填写评价表：技术和财务专家在审阅项目申请材料及相关附件，填写《科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表》（以下简称《技术评价表》）和《科技型中小企业技术创新基金项目（财务部分）评价表》（以下简称《财务评价表》）。每位专家应按相应的评审标准进行独立审查，必须填写意见和打分，专家的打分情况应与填写的文字意见相吻合；第五十七页，共八十八页。四、联审工作流程评审流程：（5）专家集中讨论汇总方式（建议方式）：在网络预审的基础上召开会议评审，由专家组长负责召集当地本组成员（含财务专家）进行项目的小组讨论、评议，汇总专家应对项目的纸质材料进行审阅，形成对网络材料的补充。讨论时专家交换各自的初步审查意见及打分情况，经过充分讨论，修改后最终形成本人的评价表并提交。汇总专家填写《科技型中小企业技术创新基金项目综合评审表》（以下简称《综合评价表》）和《财务部分综合评价表》（以下简称《财务综合表》），打印后，经组长检查无误后签名，交主办单位。第五十八页，共八十八页。四、联审工作流程评审流程：（6）汇总专家独立汇总方式：在网络审阅申报材料的基础上，技术汇总专家必须分析所有专家在网上提交的《技术评价表》，填写《综合评价表》，打印后，签名，交主办单位。财务填写《财务综合表》，打印后，签名，交主办单位。不同意见应在《综合评价表》和《财务综合表》中予以表述。返回目录第五十九页，共八十八页。五、项目评价要点技术评审筛选性指标和4个评价指标：

◆5个筛选性技术指标该项目技术是否有创新？一票否决该项目技术是否可行？如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决；该项目知识产权是否清晰？企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决；该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决；项目对环保的影响？“经环保治理后，仍不符合环保要求”为一票否决。第六十页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（1）企业发展能力：①企业家精神及企业经营管理团队的能力企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。第六十一页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（1）企业发展能力：②企业人力资源配置及技术开发实力主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。第六十二页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（1）企业发展能力：③企业项目产业化基础的合理性企业现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。对于技术转移项目应重点评价企业对转移技术的消化、吸收、应用能力。第六十三页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（1）企业发展能力：④企业经营能力及抵御风险能力：企业经营能力：主要根据企业近三年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。第六十四页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（2）项目技术创新性①该项目技术创新程度根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。②该项目技术先进性项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。第六十五页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（2）项目技术创新性③该项目的技术开发进展主要是指基金项目本身的技术开发成熟程度是否符合《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》中各技术领域的相关规定。④该项目技术转化为产品的可行性一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。第六十六页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（3）项目产品市场①该项目产品市场的需求程度主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。②该项目产品市场定位合理性一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。第六十七页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（3）项目产品市场③该项目产品与市场同类产品的竞争优势通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。④该项目合同目标的合理性及实现的可能性结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。第六十八页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（4）商业模式①该项目产品开发、生产策略的合理性主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。第六十九页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（4）商业模式②该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑；二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。第七十页，共八十八页。五、项目评价要点技术评价指标：（4）商业模式③该项目产品获利方式主要考虑获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。④企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性主要考虑规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。第七十一页，共八十八页。五、项目评价要点技术汇总意见：200字左右，不超过500字。企业特点：是民营企业吸引人才创办的企业，或者上是技术创业（大学生、留学人员），或者是从大企业的主导产业技术衍生出的新企业。技术创新：确认项目的核心技术、技术来源，作出创新程度、先进性、技术的复杂程度的判断。描述技术进展的关键附件材料，作出技术成熟度的判断。市场前景：描述产品用户、市场需求量，作出价格竞争优势或性能竞争优势的判断。商业模式：研发初期的项目可以省略。服务业项目确认服务模式，作出赢利模式合理性判断。其他项目简述开发策略或生产策略或营销策略的特点。合同草本：确认合同技术、经济指标是否合理，作出能否完成合同的判断。第七十二页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价2个筛选性指标：资金筹措方案的可行性。一票否决财务信息真实完整性。一票否决修正性指标：企业财务资料真实完整性分为三档：真实完整，修正系数分别为1。企业提供全部的财务资料，各项数据前后一致，相互之间的勾稽关系正确；基本真实完整，修正系数分别为0.95。财务资料不是很完整，前后数据不完全一致，或相互之间的勾稽存在一定问题，但并不影响评价；一般

，修正系数分别为0.90。企业提供财务资料不完整，或数据失真，对评价有一定的影响。第七十三页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价指标：（1）企业财务状况评价A.资产负债率=（总负债÷总资产）×100%B.流动比率=流动资产÷流动负债C.主营业务利润率=（主营业务利润÷主营业务收入）×100%D.净资产收益率=（净利润÷平均净资产）×100%对A-D四个财务指标在计算时，主要应依据企业上年度财务报表的有关数据,但是还应结合最近一个月的财务报表，综合判断分析和评价企业的财务状况。第七十四页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价指标：（1）企业财务状况评价E.企业生产经营产生净现金流的能力：经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流入小计-经营活动产生的现金流出小计F.销售收入增长情况：销售收入增长率=销售收入增量÷基期销售收入×100%G.净利润增长情况：净利润增长率=净利润增量÷基期净利润×100%对于企业成长性的判断（E-G三个财务指标），一是要考虑产生的净现金流是正、是负，还要考虑额度大小；二是既要考虑增长率的因素，还要结合增长基数的因素，即规模因素，不能单纯地按照增长率来判断其增长情况。另外，还应对企业近两年的亏损问题，重点从以下两个方面予以分析和说明：一方面，分析企业亏损的趋势是增加的，还是减少的，另一方面，通过企业的经营（财务）活动，分析其亏损的原因是投入性亏损，还是经营性亏损。第七十五页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价指标：（2）项目评价A.项目投资预算的合理性主要是结合技术专家对项目投资方向及构成方面的意见，评价企业的投资内容及规模与预计的阶段生产目标等是否匹配，并判断其固定资产和流动资金投资估算是否合理。B.已完成投资的真实性根据企业对近期（上年度1月1日——申报前一个月内）完成投资部分的资金来源以及主要用途的表述，结合企业提供的财务报表（主要结合固定资产、在建工程、研发费用或管理费用等项目），评价已完成投资的真实性。第七十六页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价指标：C.新增资金筹措可行性对资金筹措方式、预计到位时间的可行性进行判断。具体包括：①银行贷款，对于已获得贷款的，在附件中是否提供了贷款合同；对于尚未取得贷款的，是否说明目前贷款的进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，是否提供了令人信服的银行承诺证明或担保证明；同时结合企业现在的资产、资本结构、经营状况以及资信等级，判断企业获得银行贷款的可能性；②企业自有资金，财务专家将企业阐述的资金筹措渠道、筹集额度、预计到位时间，与财务报表相关科目加以对照，重点分析：货币资金和应收账款的期末金额，以前年度的盈利能力，企业未来持续现金流入的能力以及未来的盈利能力，以及关系企业自筹资金能力的其他方面；如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，企业是否提供了股东会决议等材料,并分析判断其增资方案的可实现性；③地方政府拨款部分，应说明拨款部门、资金使用方式、资金到位时间，已经拨款的，是否提供了相关证明文件。第七十七页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价指标：（2）项目评价D.项目经济效益预测与分析的合理性主要评价企业成本费用估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断其销售收入、净利润等经济指标是否合理、项目的投资利润率、内部收益率是否合理。并结合对资金风险、成本风险、价格风险、市场风险和政策风险等方面的险等方面的评价，判断有关经济指标的可实现程度。第七十八页，共八十八页。五、项目评价要点财务评价60-65分，需要特征说明：

A：企业研发投入较大，呈现亏损状态；B:企业资金实力与项目实施要求极不匹配；C:三年出现大幅度下滑或持续经营性亏损；D：企业资产负债水平过高，偿债能力弱。第七十九页，共八十八页。五、项目评价要点初创期企业项目的评价初创期企业申报的一般创新项目不进行单独的财务评审。对于筛选性指标，专家对其否定的理由和事实应作充分的论述。评审内容包括5个方面：①创业者及管理团队，②技术创新，③市场前景，④计划目标的合理性，⑤实施项目的基本资金条件。第八十页，共八十八页。五、项目评价要点初创期企业项目的评价：（1）创业者及管理团队：主要从创业者的创业目的性、创业精神、经历背景及管理团队的组合搭配、创新意识、能力条件、专业素质及开拓能力等方面进行评价。A.好（20—18分）：创业者目的性强，精神面貌好，经历非常有助于创业，管理团队搭配合理，素质及能力条件好；B.较好（17—14分）：创业者目的性较强，精神面貌较好，经历有助于创业，管理团队比较整齐，素质及能力条件较好；C.一般（13—10分）：创业者目的性一般，有一定精神面貌，有一定的工作经历，管理团队搭配略显不足，素质及能力条件一