duplicate38公共政策复习 我 精简

公共政策复习题型：单选：1-16多选：17-20每题2分，共40分！！！判断：5道，共10分问答：2道，共30分案例理解与运用：20分理论+结合材料分析第一讲公共政策的理论分析1.公共政策的内涵，什么是公共政策？（02:40理解）公共政策的内涵：由国家公权力主体制定和执行的，同时对一定的社会行为主体产生一定的影响的法律、法规、战略、计划等，都可以被视为公共权力主体的某种公共政策，其目的是要确定和调整社会关系。5个要点：（1）公权力主体的行为；（2）对适用主体具有约束力；（3）欲达到的目标或目的；（4）一定的政策声明或宣示；（5）公权力主体的政策执行行动。2.政策与法的异同：（理解）（1）政策与法之同：第一，在法治国家，公共政策的制定和执行主体与法的制定和执行主体是相同的，即都是公共权力机关。换言之，政策和法都是由国家制定、认可并保证其执行的。同样的，政策与法都是国家意志的表现，其权威性都源于国家合法地拥有强制力。第二，法和政策都是调整人的行为，亦即调整社会关系的准则、标准。其作用都在于它们是国家进行政治统治和社会管理的工具。第三，在法治国家，法和政策的制定可以具有相同的程序。狭义的法，即立法决策的制定都要由方案的提出、审议、通过、公布等必经的环节；这种程序大体上也适用于行政决策和地方政策的制定过程。（2）政策与法之异：第一，政策注重于“要做什么，怎样做”；法则注重于“不能做什么，做了给予什么惩罚”。第二，法的执行过程除刑事诉讼和违宪审查外，司法机关一般不主动地加以干预。恰恰是在司法机关不主动行为的这个领域里，政府却主动地进行政策实施。第三，法规定了人们的权利和义务，是权利和义务的统一体，而就各项具体的政策而言，政策对象的权利和义务往往是不对称的。第四，对于法律适用来说，法律明文优于法律精神、不得偏离法律的明文成为公认的原则。政策执行则强调精神优于条文、实质重于形式。第五，虽然政策和法都具有强制性，但政策执行是以国家强制力为后盾，如果没有法律依据一般不直接动用强制力。而法由国家强制力保证实施，而往往直接动用国家强制力来执法。第六，政策和法都要求具有稳定性和连续性，但二者相比较，政策更为灵活，能更快地应对客观形势的变动。第七，法和政策对社会、政治、经济、文化等领域都有广泛的干预，两者相比较，政策干预的范围更大，更深入。（3）政策与法的相互关系：政策是法的来源和动力，并且对法的制定和执行具有方向性的指导作用；法为政策提供保障，定型化为法律的政策具有更强的稳定性和连续性。3.公共政策产生必须具备三个初始条件，即三个核心要素：（03:00很重要！）（1）公共问题的形成（2）公共决策机关的产生（3）公共强制机关的出现公共政策发展过程中一些新的特点：（03:08理解：）（1）在公共问题的形成过程中，公民参与所起到的作用越来越大。（2）现代国家和政府制度的基本理念是主权在民。（3）现代公共政策在内容上日益丰富。（4）现代公共政策的质量，越来越取决于政策过程的科学化和民主化。4.公共政策的基本特征：（理解）（1）政治性、权威性与强制性（2）公共性与偏好性的统一（理解什么叫做：公共性与偏好性的统一？）（3）应然与实然的统一回应性与普遍性的统一5.公共政策主题的多元化：要知道公共政策有哪三大主体：（简单知道，有哪三个？）1、国家公共法权主体：国家公共法权主体制定公共政策，是指居于法律规定的法权地位、获得法律授权、享有公共权威，以此来制定公共政策的机关，通常，他们被称之为官方的决策者。2、社会政治法权主体：不管他们在各种场合多么重要或处于何种主导地位，他们自己并不拥有合法的权力去做具有强制力的政策决定”的社会行为主体。通常称他们为非官方的政策参与者。但在地位上，他们通常经过合法的程序，获准享有社会法人的资格并受法律的保护。社会政治法权主体有三种基本的存在形式，即政党、利益集团和作为个体的公民。3、社会非法权主体：社会非法权主体影响公共政策，是指那些其宗旨不在于参与制定公共政策，却有能力在需要的时候直接和强有力地影响公共政策的社会行为主体。这主要包括两类主体：其一，不见诸于公众的利益集团。其二，新闻媒体。社会政治法权主体和社会非法权主体被称之为体制外的政策力量，属于政策组织的社会环境因素之一。今天的政策主体是什么？6.公共政策内容的划分：（每一个详细理解）①按政策范围不同划分，分为：全国性的政策、地方的政策、基层的政策②按公共政策发生和发展的逻辑顺序划分：源政策、基本政策③按政策的社会内容的不同进行分类：政治政策、经济政策、文化政策等7.公共政策的功能（最基本的，简单知道，有哪四个基本功能？）第一，管制功能：这种功能表现为特定的强制性规范，通常通过政策条文规定表现出来。第二，导向功能：公共政策通过其所具有的特定的强制性规范，具有对社会发展的引导作用。第三，调控功能第四，分配功能第三讲政策系统分析（关于主体、系统、环境的问题）系统里面讲了三个方面：主体、客体、环境（深入细致地了解）1.公共政策主体：指那些在特定政策环境中直接或间接地参与公共政策制定、实施、监控、评估的个人、团体或组织。1、以主体数量为分类：个人主体和团体主体。（个人的包括什么？团体的包括什么？）个人主体：政治领袖、公务员和公民个人；团体主体：国家机关、政党、官僚集团、利益集团、智囊团和大众传媒等。2、以主体参与政策过程的方式与程度为标准，可以将公共政策主体分为直接主体和间接主体。直接主体：国家机关、政治领袖3、以法权序列为标准，可以将公共政策主体分为三大类，即国家公共法权主体、社会政治法权主体以及社会非法权主体。公共政策主体的构成主要包括：立法机关、行政机关、政治领袖、官僚集团、公务员、司法机关、政党、智囊团、利益集团、大众传媒、公民等。2.公共政策的客体的构成：①事的角度：公共政策问题②人的角度：目标群体3.政策环境，分为自然环境和社会环境：（社会环境中，哪些是能成为公共政策环境的？）社会环境：主要包括政治状况、经济社会状况、文化状况、教育状况、法律状况、人口状况、科技状况等等,它对公共政策起着更为直接而重要的影响。2.政策子系统划分为五个系统：（理解）1、信息子系统：由掌握信息技术的专门人才所组成，从事信息的收集、整理、贮存和传递等活动，为公共决策提供信息资料。从某种意义上说，公共决策过程也就是信息的流动与转换的过程;而信息原则是公共决策的基本原则，信息是政策制定、执行、评估和监控的依据；没有信息，这些活动就无法展开。信息子系统在公共决策活动中的主要作用是：（1）信息的收集。（2）信息的加工处理。（3）信息的传递。信息是为公共决策服务的，因此必须把各种信息及时地传递到决策者的手里。2、咨询子系统：由前述的现代政策研究组织以及各种专家、学者所组成的子系统。它集中专家们的集体智慧，运用科学的方法和技术，为公共决策提供方案和其它方面的咨询服务。咨询子系统是现代化的公共决策系统的一个重要组成部分，它参与公共决策活动，在其中发挥着参谋咨询的重要作用，保证公共决策科学化、民主化。咨询子系统在政策制定活动中的主要作用是：（1）政策问题分析（2）政策未来预测（3）方案设计及论证（4）其他政策相关问题的咨询（5）参与政策评估并反馈信息3、决断子系统：由拥有决策权力的高层领导者所组成。决断子系统在整个公共决策系统中居于核心地位，是公共决策活动的组织者，又是政策的最终决定者，领导公共决策活动的全过程。决断系统具有权威性和主导性两个特点。决断子系统在公共决策过程中的主要作用是：（1）提出有关的政策课题（2）考虑政策目标的确立（3）组织政策方案的设计（4）负责政策的最终决定4、执行子系统：由政策执行组织及其人员特别是政府行政机关和行政人员所构成的。它是政策系统的有机组成部分，其主要职责是将政策方案理想转变为政策现实效果。执行子系统具有现实性、综合性、具体性和灵活性的特点。执行子系统在公共决策活动中的作用是:（1）为政策方案或项目的执行做好准备（2）从事指挥、沟通、协调等方面的活动（3）分析和总结执行情况。5、监控子系统：是整个政策系统的一个有机组成部分，它是体制内和体制外的有关部门、单位和个人所组成的一个子系统，相对独立于信息、咨询、决断、执行等子系统,其地位较为特殊。它的作用贯穿于整个公共决策过程尤其是政策执行的过程之中。目的是使政策目标得以顺利实施,避免政策的变形走样,保持政策的权威性和严肃性。监控子系统在政策执行过程中的主要作用在于：（1）确立政策执行的准绳和规则，提供检查执行情况的依据（2）监控政策执行情况（3）反馈政策执行情况。第四讲政策工具分析1.政策分析有三大类工具：市场化工具、工商管理技术和社会化手段。（市场化的工具有哪些手段？民营化什么意思？什么是管制和放松管制？）（理解，基本的理念性的东西）市场化工具：政府利用市场这一资源有效配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达成政策目标。工商管理技术：是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。（翻阅）社会化手段：政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等（翻阅）第五讲公共政策问题的形成与认定1.公共政策问题的内涵：统治集团或社会大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。1、公共政策问题的客观性（理解：问题具有主观性和客观性）（1）公共政策问题的客观存在性（2）公共政策问题的相互关联性（3）公共政策问题的层次性（4）公共政策问题的变迁性2、公共政策问题的主观性（1）公共政策问题的认定具有人为性（2）公共政策问题受人们的利益和价值观的影响公共政策问题受人们的知识结构、认知水平和能力的影响2.政策议程有两种启动机制：内在和外在的两种机制。政策议程确立模式有三个：（认真理解）第一，事件必须明朗而严重第二，要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动。第三，要有正常、民主和开放的察觉机制和过程。公共政策议程设置的模式，三大类模式：（12:53非常重要！！！）（1）外在创始模式：由政府公共系统之外的个人或相关社会团体提出，并经过一定的渠道进入到政府议程的。（2）内在创始模式：政策诉求源于政府公共系统内部的工作人员或具体部门，他们设法直接把政策问题列入政策议程。在将问题列入政策议程的过程中，社会团体和公众的参与并不太多，而且影响力也不大，主要是由政府或政党系统内部的力量起作用。（3）政治动员模式：具有权威作用的政治领袖主动提出政策意向，并通过动员使这些问题进入政策议程。这是因为决策者需要得到公众的支持和理解，为了执行某些政策，需要进行社会的动员。联系：三种模式相互作用，往往其中的一种模式占主要地位。第六讲公共政策的制定和合法化1.公共政策目标基本内涵：有关公共组织，特别是政府为了解决有关公共决策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。决策目标的特征：（非常重要！！！背！）（1）目标的具体明确性及针对性：任何决策目标都不是凭空产生的，几乎都建立在对一定社会问题的关注之上的。决策目标应该明确具体，不能模糊不清或模棱两可，其内涵和外延都应当科学和严格，不能产生理解方面的歧义。明确界定时间和空间，否则将影响问题的解决及社会效果等。（2）目标的现实可能性：根据客观条件量力而行，具备可行性。可行性包括：人力、物力、财力、信息、技术、时间等方面的资源和国际、国内的社会环境以及社会公众的要求等社会状况。另外，目标既要源于现实又要高于现实，是经过主观努力应该达到也能够达到的目标，力戒目标偏高或偏低。（3）目标的前瞻性：决策问题也不是一成不变的，所以，在确定决策目标时也要以发展的眼光看问题，科学地预测问题的发展动向，掌握问题发展的各种可能趋势，使决策目标具有一定的前瞻性。（4）目标的协调性：往往现代公共政策的问题不是单一的，它的目标也不可能是单一的，所以，往往是多个子目标构成的目标体系而且这些子目标之间要相互协调一致。（5）目标的规范性：既要体现社会公众的利益，又要符合社会的主导价值观。即要符合社会普遍认同的道德规范和行为准则，而且还不得和国家的宪法、法律相抵触。意义：（1）决策目标是决策制定的指导方针。（2）决策目标是决策方案设计所围绕的核心。任何偏离目标的方案设计都不会成功。（3）决策目标是决策方案评估、论证和最终抉择的基础和根据。（4）决策目标为以后的决策执行和执行评估提供了依据。2．政策转移（什么叫政策转移？为什么现在政策规划中，政策转移作用越来越明显？）（理解）政策转移：就是一个政策借用国采纳其他国家的公共政策、行政体制、制度及思想等来解决本国所面临的政策问题。政策转移可以发生在议程建立阶段，也可以发生在政策规划和执行阶段，尤其在政策规划阶段，其作用尤为明显。3.政策方案预评估：政策方案评估是在政策出台之前要做一个预评估。（理解）4.公共政策合法性与合法化（理解）合法性：指根据法律的、符合法律的，与既定的法律规范相一致的，决策或公共政策合法性，是为了遵守和维护现行的政治和法律秩序。合法化：一个政策制定出来以后并不能马上付诸实施，它必须经过一个周期的环节，即合法化的阶段。第七讲公共政策的执行与有效性1.为什么当今如此强调研究政策执行：既有理论的渊源，又有实践的动因。（理解）因此我们往往会说，现代公共政策科学基本任务是：如何正确的制定政策，如何有效的执行政策。史密斯执行过程模型：理想化的政策、执行机构、标的团体、环境是政策执行中的四大主要因素。（理解）理想化的政策：包括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性、公共规制性或自我规制性）、政策的范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）执行机构：包括结构与人员、领导（者）方式与技巧、执行者的能力与信心等标的团体:包括组织化或制度化的程度、接受领导的传统、先前的政策经验等；环境：包括社会的、政治的、经济的、文化的、历史的环境的特点及其综合特质。这些因素都会直接影响政策执行的效果。（非常重要！！！）执行环节包括哪些活动：1、执行准备2、政策实验3、政策宣传4、指挥协调5、监督控制执行方式：行政策必须的政策资源、工具、措施、方法，是政策执行的途径和中介条件。（理解，今天我们更多的运用什么样的方式来推动政策推行？）1、行政方式：政策执行的最基本的方法，是行政机关采用行政规章制度、命令或指示、组织纪律等行政方式执行公共政策。2、法律方式：指通过各种法律、法令、法规和司法程序审判、仲裁的方式保证政策执行。法律手段所依靠的不仅仅是国家正式颁布的法律，同时也包括国家各类管理机构制定和实施的类似于法律、具有法律效力的各种规范。3、经济方式：政策执行中的经济手段，是指运用一系列与价值相关的经济利益范畴，作为经济杠杆来组织调节和影响社会经济活动，促进政策的实施。经济手段中主要有财政手段和货币金融手段。4、思想诱导工作：指运用宣传、舆论、说服、谈心、协商、对话等方式做政策对象的思想工作保证政策执行。（政策执行的有效性问题，非常重要！！！）政策执行影响因素：1、政策本身：第一，政策的权威性：影响到它能否获得社会成员认同。它主要由政策制定主体的权威性和政策制定程序的合法性所决定。第二，政策的合理性与科学性。所谓政策的合理性：是指政策本身所具有的因果联系。政策的科学性，指在规划时是否运用科学程序，采用各种科学的方法和手段。第三，政策的正确性、明确性与具体性。第四，政策的可行性：是否具有操纵上的可行性，是否具有经济可行性，技术可行性。第五，政策的稳定性与连贯性。2、机构的因素第一，组织机构的层级与幅度：在目标分解和方案具体化的每一个步骤上，组织机构的层级越多，幅度越大，淡化和扭曲的可能性就越大，政策执行的程度也就越高。第二，组织机构的命令与服从体系。第三，组织结构的分化与整合。3、人的因素：政策执行者的角度看：他们对政策的认同、对政策执行行为的投入、创新精神、对工作的负责、较高的政策水平和管理水平等都是政策有效执行的重要条件。政策相关人员的角度看：它所涉及的范围、构成和价值取向都对公共政策的执行产生影响：政策外的因素：国际环境、突发意外事件等政策执行条件：1、适宜的环境2、良好的适用主体3、必要的政策资源：经费资源、人力资源、信息资源、权威资源等4、完善的执行机构：组织机构如何，机构之间沟通和协调情况如何5、正确的执行策略：方式方法的问题。6、与其他政策的关系：是否有匹配的措施，有没有与原政策相矛盾的等。政策执行的改善促进：1、优化公共政策执行主体人员和组织：组织内人员组合的优化，组织机制的优化，组织体系的优化。2、完善政策执行方法和程序3、畅通信息的沟通。4、加强控制机制。第八讲公共政策的失效（理解）公共政策失效涵义：指决策方案在实施过程中遇到抵触，不能完全按决策方案的设计执行下去，决策执行结果不同程度地偏离了预定目标。公共政策失效的三种形式：早期失效，是指决策方案在付诸实施的过程中一开始就遇到抵触，难以顺利执行下去；偶然失效，是由突然出现的意外情况造成的，如天灾，往往这些意外情况的出现，会极大地改变决策实施的条件；耗损失效，是指决策方案或一项政策在实施相当长一段时期以后，主、客观情况发生了重大变化，以致无法贯彻实施而产生的大量失效。公共政策失效的五种表现：1、政策表面化：即政策在执行过程中只宣传不实施，政策未得到具体落实。2、政策扩大化：政策在执行过程中附加了不恰当的内容，使政策的调控对象、范围、力度、目标超越了既定的要求，从而影响了原有政策目标的实现。3、政策缺损：一个完整的政策在执行时只有部分被贯彻落实，其余的则被遗弃，使政策内容残缺不全。4、政策替换5、政策“贪污”：被中途截留，政策内容不能传达目标群体和利益相关人，造成一定的盲点。第九讲公共政策的评估与监控公共政策评估概念：就是评估主体依据一定的评估标准，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结果满足目标群体需要。公共政策评估类型（理解）1、从评估组织活动形式上看，分为正式评估和非正式评估2、从评估机构在政策活动中的地位看，分为内部评估和外部评估3、从评估的阶段看，分为预评估、过程评估和结果评估4、从评估对象数量看，分为单一政策评估、复合政策评估政策评