证券股份有限公司中集B股现金选择权及B转H业务指南模版

/**证券股份有限公司中集B股现金选择权及B转H业务指南目录HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br8"提交HYPERLINK\l"br8"DBFHYPERLINK\l"br8"数据申请方式HYPERLINK\l"br8"HYPERLINK\l"br8"HYPERLINK\l"br8"8HYPERLINK\l"br10"资料文件资料、影像管理HYPERLINK\l"br10"HYPERLINK\l"br10"HYPERLINK\l"br10"10HYPERLINK\l"br11"有关机构联系方式HYPERLINK\l"br11"HYPERLINK\l"br11"HYPERLINK\l"br11"11HYPERLINK\l"br10"4.HYPERLINK\l"br11"5.HYPERLINK\l"br12"HYPERLINK\l"br12"HYPERLINK\l"br12"股境内转托管申报单》HYPERLINK\l"br12"HYPERLINK\l"br12"HYPERLINK\l"br12"12HYPERLINK\l"br13"HYPERLINK\l"br13"HYPERLINK\l"br13"股境内转托管出错调整申报单》HYPERLINK\l"br13"HYPERLINK\l"br13"HYPERLINK\l"br13"13HYPERLINK\l"br14"HYPERLINK\l"br14"HYPERLINK\l"br14"股境外转托管申报单》HYPERLINK\l"br14"HYPERLINK\l"br14"HYPERLINK\l"br14"14HYPERLINK\l"br15"HYPERLINK\l"br15"HYPERLINK\l"br15"HYPERLINK\l"br15"15HYPERLINK\l"br16"HYPERLINK\l"br16"DBFHYPERLINK\l"br16"数据规范》HYPERLINK\l"br16"HYPERLINK\l"br16"HYPERLINK\l"br16"161/18为使我司营业部顺利开展中集B*39B转H有效防范业务风险，依据有关国泰君安证券股份有限公司编制的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于境内上*外资股转换上*地以介绍方式在*联合交易所有限公司主板本业务指南适用于托管在我司的中集B股客户通过我司营业部办理中集B股现金选择权、B转H的有关业务操作。1.业务概述原持有中集B股股份的客户可选择现金选择权将其股份在规定时间内以商定的行权价在B转H之后，可以通过我司卖出该H交易类业务。2.中集B股现金选择权2.1中集B团官方网站（）及巨潮资讯网（现金选择权代码标的证券238001现金选择权简称标的证券代码中集ZJP1中集B*39（停牌）行权价格9.83港元股行权比例每持有1份该等权利有权向第三方出售1股中集B股股份。2.2如客户在本次现金选择权派发日至本次现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能致使B无法通过深圳证券交易所交易系统申报方式申报行权。2.3自助操作客户行使中集BA股现金选择权行权申报方式一致，建议营业部引导客户通过网上自助操作履行现金选择权行权。2.4柜台操作2.4.1第一节柜台委托”执行。2/182.4.2B股现金选择权。表单下载路径：0A——运营管理总部——交易管理——交易管理制度——基础业务管理——1-9交易业务各类表单协议（*年10）。2.4.3柜员通过“集中交易柜台——权证行权”菜单操作。操作说明：（1）*场：选择“深B。（2）客户号：输入客户号。（3）证券代码：输入现金选择权行权代码（238001。（4）委托价格：输入对应证券代码的现金选择权行权价格。（5）委托数量：输入客户预行权的数量。2.4.4现金选择权行权注意事项（1）行权指令以份为单位进行申报。客户可以选择所有或部分行使现金选择权。（2）行权指令当天有效，当天交易时间内可以撤销。（3同一证券账户在申报期间内可以行使多次现金选择权申报。（4）柜员可通过“集中交易柜台——委托明细查询”菜单查询行权委托明细。（5T日（行权当天）现金选择权行权成功后，T+2日资金可用可取。3.中集B转H业务中集B转HH3/183.1委托交易3.1.1通过我司中集转换后H进行回转交易。.3建议营业部引导客户通过网上自助操作履行。柜台操作（1——简单委托OR委托/撤单”第一节柜台委托”执行。（2）柜员可通过“集中交易柜台——委托明细查询”菜单查询H股委托明细。（3TB转H股后，T+2日按*联交所交金可用可取。3.2转托管.2转托管业务包括境内转托管和境外转托管业务两种。由境内转托管至境外或在境内各证券公司间进行转托管。3.2.3各证券公司间进行的境内转托管业务通过B股交易报盘转托管方式进行申报，境外投资者申请将股份由境内转托管至境外只能通过非交易报盘方式进行。3.2.4客户临柜办理中集B转H第二节B股结算会员变更、指定交易及撤销、转托管”执行。3.2.5境内转托管（1）柜台操作客户填写《H——转托管”菜单操作。4/18操作说明：①②③④⑤⑥输入客户号，客户验证交易密码。选择深B操作选择：指定证券代码（重点。证券代码：选择中集H代299901。输入转入席位，再次确认席位。输入转出股数，确认。（2）注意事项①②境内转托管申报或撤销时间：与委托交易时间相同。客户应确认拟转入的证券公司已履行B转H在客户B转H股份无法卖出的风险。客户申请中集B转H③B转H股转托管申报。若柜员“操作选择”选择B股的转托管申报，中集转换后H股的转托管申报需重新单独申报。④若客户账户同时持有深圳B股和中集转换后H股，柜员应先将中集转换后H股转出后，再申请整体转托管。⑤或者柜员通过“集中交易柜台——委托撤单”进行撤单。⑥⑦境内转托管不收费。境内转托管后发现错误的，客户填写《H3.2.6⑧——H股转托管明细。5/18日可在转入证券公司对应账户查询转入股份余额。3.2.6境外转托管（1）柜台业务①一家证券公司或托管银行开立证券交易账户。②业务受理时间：客户应于每个*联交所与深交所共同交易日的上午11点前向我司营业部提交境外转托管申报或境外转托管撤销申请。③④H——证券临时冻结”菜单对客户转托管中集H代（299901）拟转托管数量进行冻结操作。⑤柜员在业务受理时间内填报业务申请DBF3.6DBF数据文H⑥2点前通过指定电子邮箱向国泰君安提交境外转托管申报或境外转托管撤销申请。国泰君安于每个*联交所及深交所共同交易日的下午3点前向国泰君安香港转交境外转托管申报或境外转托管撤销申请。⑦⑧失败的，营业部应查明原因，将反馈结果告知客户。（2）注意事项①境外转托管不支持柜台B手工报盘方式进行境外转托管。②③境外转托管业务成功受理后发现错误的，未能申请转托管出错调整。——④免。6/183.3证券账户资料文件资料变更.2中集B转H股客户的证券账户资料文件资料变更参照B股证券账户有关规定办理。在深圳BH尚未变更，国泰君安*会将该笔交易委托申报视作无效申报。3.3.3算深圳分公司将在对账数据中将原证券账户号码替换为新号码后，再发送国泰君安*。3.4股东大会3.4.1中集B转H未提交《股东大会通知书》的客户，视为弃权。.3营业部依据有关通知书填报数据资料文件（见3.6DBF数据资料文件连同《股东大会通知书》影像资料文件资料以电子邮件形式发送至总部专员邮箱，并电话通知总部专员。3.4.4总部专员汇总营业部申报数据后通过指定电子邮箱向国泰君安提交股东大会记。3.4.5失败的，营业部应查明原因，将反馈结果告知客户。3.4.6股东大会通知书包括AB两部份内容：（1A部分，,出示的身份证明、授权委托书等材料进行核对。（2）若客户填写了B部分内容，则表明客户不出席现场股东大会而委托国泰君安*7/18知书》B部分内容，再由国泰君安*代为办理。3.5其他非交易业务3.5.1关于中集转换后H股的遗产继承、资产分割、司法判决等非交易过户业务以及需手续后，按下以流程操作：（1）证明材料。（2）料及非交易过户DBF数据申请（见3.6）提交总部专员邮箱，并电话通知总部专员。（3）证明材料寄至总部专员。（4）泰君安转交国泰君安*。（5）国泰君安*检查材料是否符合受理条件，反馈可否受理。（6）DBF3.6国泰君安，由国泰君安转交国泰君安*受理。（7）细变更数据转发各证券公司。（8）失败的，营业部应查明原因，将反馈结果告知客户。3.5.2国泰君安*受理并进行证券卖出的前端监控。3.5.3及非交易过户业务时，尽量考虑通过卖出股份变现后再行过户的方式操作。3.6提交DBF数据申请方式3.6.1提交数据申请的业务范围（1）境内转托管出错调整申报8/18（2）境外转托管申报（3）境外转托管撤销申报（4）出席股东大会及投票申报（5）非交易过户申报3.6.2业务申请提交流程（1）营业部将业务申请及影像资料文件资料依照固定格式以电子邮件形式发送至总部专员邮箱，并电话通知总部专员。（2）总部专员汇总营业部业务申请后以电子邮件形式发送至国泰君安指定邮箱。（3）国泰君安将相应邮件转发至国泰君安*进行业务处理。3.6.3业务申请提交有关要素（1）业务申请提交电子邮箱营业部提交总部专员指定电子邮箱:jygl@运营管理总部业务联系人：黄钟锴，联系电话国泰君安业务受理联系电话传真号码（2）业务申请固定格式件，以此方式提交业务申请，有关格式要求为：①电子邮件格式邮件主题：中集B转日期+证券公司+业务申请批次及联系方式、其它说明事项等。邮件附件：业务申请DBF数据资料文件②业务申请数据资料文件规范业务申请应按以下规范要求制作成数据库格式资料文件：资料文件名称：提交日期+证券公司简称业务类型申请批次。例：*年12月21*1221**转托管。3.6.4业务申请提交时间（点前发送业务申请9/18电子邮件。（2）总部专员应于每个*联交所及深交所共同交易日的下午2点前发送业务申请电子邮件。3.6.5业务申请处理结果查询邮件接收情形。处理成功。对于业务受理失败的，营业部应查明原因，将反馈结果告知客户。4.资料文件资料、影像管理4.1妥善保管，详细参照《**证券经纪业务客户资料文件资料管理办法》执行。4.2营业部应对客户的中集B转H股业务的《HH营业部应对中集B股现金选择权及B转H业务涉及的有关业务资料文件资料进行定时归档和H影像管理系统业务指引》执行。4.3业务有关凭证资料文件资料4.2.1《卖出委托单》——“”类档案..5《H股境内转托管申报单》——“”类档案《H股境内转托管出错调整申报单》——“”类档案《H股境外转托管申报单》——“”类档案《股东大会通知书》——“G”类档案10/185.有关机构联系方式11/18H股境内转托管申报单》H股境内转托管申报单年月日证券账户编号:证券账户名称:证件名称：转出营业部名称：转入营业部名称:转出营业部托管单元:转入营业部托管单元:转托管数量:证券名称：中集H代各方郑重声明/承诺以下事项：1、转托管申报人为上述证券账户所对应的客户本人或经公证机关公证授权的被委托人，转托管申报人保证以上委托内容填写准确，且账户中拥有与申报数量相对应的证券。2、转出营业部对转托管申报人资格/资质、转托管申报人证件的真实性、以上填写内容与转托管申报人实际委托内容的一致性负责。3、国泰君安保证转发至国泰君安*的转托管汇总表与转出营业部所提交转托管申报单各项要素一致。4、国泰君安*保证转托管操作结果与转托管汇总表一致。客户签章：营业部柜台经办人:营业部业务章:营业部负责人:营业部柜台负责人:撤单时间:联系电话:国泰君安经办人:国泰君安*经办人:12/18H股境内转托管出错调整申报单》H股境内转托管出错调整申报单年月日证券账户编号:证券账户名称:证件名称：调整营业部名称：原营业部名称:调整营业部托管单元:原营业部托管单元:转托管数量:证券名称：中集H代各方郑重声明/承诺以下事项：1、转托管申报人为上述证券账户所对应的客户本人或经公证机关公证授权的被委托人，转托管申报人保证以上委托内容填写准确，且账户中拥有与申报数量相对应的证券。2、转出营业部对转托管申报人资格/资质、转托管申报人证件的真实性、以上填写内容与转托管申报人实际委托内容的一致性负责。3、国泰君安保证转发至国泰君安*的转托管汇总表与转出营业部所提交转托管申报单各项要素一致。4、国泰君安*保证转托管操作结果与转托管汇总表一致。客户签章：营业部柜台经办人:营业部柜台负责人:撤单时间:营业部业务章:营业部负责人:联系电话:国泰君安经办人:国泰君安*经办人:13/18H股境外转托管申报单》H股境外转托管申报单年月日证券账户编号:证券账户名称:营业部名称：营业部托管单元:境外券商中央结算登记编号:委托数量:境外券商名称:证券名称：中集H代各方郑重声明/承诺以下事项：1、转托管申报人为上述证券账户所对应的客户本人或经公证机关公证授权的被委托人，转托管申报人保证以上委托内容填写准确，且账户中拥有与申报数量相对应的证券。2、转出营业部对转托管申报人资格/资质、转托管申报人证件的真实性、以上填写内容与转托管申报人实际委托内容的一致性负责。3、国泰君安保证转发至国泰君安*的转托管汇总表与转出营业部所提交转托管申报单各项要素一致。4、国泰君安*保证转托管操作结果与转托管汇总表一致。客户签章：营业部柜台经办人:营业部业务章:营业部负责人:营业部柜台负责人:撤单时间:联系电话:国泰君安经办人:国泰君安*经办人:注:手续费为股票转托管前一个交易日收*总值之0.002%250,国泰君安*将通过*中央结算交收系统以货银对付(DVP)方式向接收方券商收取14/18股东大会通知书股份有限公司股東週年大會通知股份有限公司如閣下想親自出席股東大會，均請填妥A表格。若閣下不便參加股東大會，請填妥B表格，本公司會代為投票。請於日前填妥此表格後傳真至，否則作棄權論。詳細決議內容請參考公司公告。致:（境外主办交易商名称）年月A本人擬親自出席股東大會，請希辦理。姓名(請用正楷書寫中英文全名)客戶編號持股量H股身份證/護照號碼通訊办公地址(請用正楷書寫英文地址)聯繫電話===============================================================================B本人委托貴公司出席股東大會，請希辦理。股東大會通告議案議案議案議案議案議案議案議案議案議案議案議案議案議案贊成反對棄權(客戶簽署)______________________________(客戶號碼)15/18DBF数据规范》境内券商向国泰君安提交业务申请之DBF数据规范序号字段名字段描述类型长度备注1每笔业务申请的申请编号必须唯一。（1）即使同一营业部多次发送的中，每笔业务申请也应保持唯一性；（2）国泰君安*收到的业务申请，如申请编号重复，则忽略不作处理；（其后8位为委托日期（CCYYMMDD8位为业务流水号。业务流水号中最左两位（即申请编号REFNO的第16编号REFNO的第、16位）即为同一会员属下的证券营业部识别码。RefNo申请编号C222转托管或调帐时，此字段填转出方交易单元代提交申请之营业部代码YYB_fromC634提交申请之营业部名称YYBMC_fromGDDM_fromCC10010提交申请之股东代码转托管或调帐时，此字段填转出方股东代码56提交申请之股东名称GDMC_fro