证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法[*年8月修订]目录HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br13"接表HYPERLINK\l"br13"13HYPERLINK\l"br14"附件三：客户资料文件资料调阅登记表HYPERLINK\l"br14"14HYPERLINK\l"br15"附件四：重要空白协议与空白凭证入库、出库、销毁登记表HYPERLINK\l"br15"15HYPERLINK\l"br16"附件五：重要空白协议与空白凭证作废登记表HYPERLINK\l"br16"161**证券股份有限公司第一章总则第二章客户资料文件资料管理、HA类：资金账户类资料文件资料))2**证券股份有限公司创业板*场投资风险揭示书、)B类：财务会计凭证资料文件资料C类：债券回购业务资料文件资料D类：特殊业务资料文件资料作审批表和业务指令资料文件资料等。可按业务品种细分为D1D2D1业务资料文件资料（例如账户业务禁止限制、账户分类和标识修改、企业债认领资D2类：历史开展过的三方监管业务等受托监管业务，D3类：历史开展过的T+0等授信回转业务，……，Dn类。E类：证券交易委托资料文件资料此类资料文件资料包含与客户交易委托有关的凭证资料文件资料，如买入委托单、卖出委托单、撤销委托单等。E2…等小类，如E1……，En类。F类：投资基金业务资料文件资料3**证券股份有限公司、F2…等小类，如F1类：**基金，F2:**理资产品，……，Fn类。G类：其他资料文件资料除H……，Gn类。H类：创新业务资料文件资料AA类资料文件资料（资金账户类资料文件资料）的保管)))4**证券股份有限公司A)A))B类资料文件资料（财务会计凭证资料文件资料）的保管))A)C类资料文件资料（债券回购业务资料文件资料）的保管))5**证券股份有限公司))D类资料文件资料（特殊业务资料文件资料）的保管))))E类资料文件资料（证券交易委托资料文件资料）的保管))))F类资料文件资料（投资基金业务资料文件资料）的保管))))G类资料文件资料（其他资料文件资料）的保管)6**证券股份有限公司)))H类资料文件资料（创新业务资料文件资料）的保管))))资料文件资料资料文件资料名称保管方式经办人员保管人员类别ABCDEFGH证7**证券股份有限公司管实施客户资料文件资料集中归档的营业部应在每月15日前将上个自然月发生辖实施内部整合管理营业部的客户资料文件资料负有管理职责。第三章客户资料文件资料电子化管理8**证券股份有限公司第四章重要空白协议与空白凭证管理月)))))9**证券股份有限公司))))))))10**证券股份有限公司))第五章附则年3附件一：资金账户资料文件资料整理样板附件二：客户资料文件资料交接表附件三：客户资料文件资料调阅登记表附件四：重要空白协议与空白凭证入库、出库、销毁登记表附件五：重要空白协议与空白凭证作废登记表**证券股份有限公司附件一：资金账户资料文件资料整理样板类号类号至至时间：__________12**证券股份有限公司附件二：客户资料文件资料交接表客户资料文件资料交接表营业部名称：13**证券股份有限公司附件三：客户资料文件资料调阅登记表客户资料文件资料调阅登记表营业部名称：申请人所属申请人（请在对应格打√）内部公司公司外人员其他部人员人员调阅调阅内容日期审批人保管人归还日期备注14**证券股份有限公司附件四：重要空白协议与空白凭证入库、出库、销毁登记表重要空白协议与空白凭证入库、出库、销毁登记表营业部名称：凭证名称序号发生日期入库情形保管审核出库情形销毁情形销毁原本期结存出库用领用人审核人号