证券股份有限公司柜台市场结算管理办法模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司柜台*场结算管理办法(*年11月修订)第一章总则第一条第二条**证券柜台*场是指公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。第三条本办法适用于通过我司办理柜台*场业务中所需的结算及结算服务的活动。第四条登记结算等事宜的有关安排。第五条我司收到投资者委托后，集中交易柜台系统应验证买方资金账户，如卖方证券余额不足或买方资金不足，不予受理。第六条则。第二章账户体系第七条柜台*场的账户体系是在我司现有客户资金第三方存管账户体系的基础上建立，用于履行柜台交易的登记托管与结算。第八条开资金账户。我司通过该账户对投资者的柜台*场产品买卖交易进行前端监控，进行清算交收和计付利息等。1/9**证券股份有限公司第九条E柜台交易产品买卖交易进行前端监控，进行清算交收和计付利息等。第十条额持有、变更及权益派发情形。第十一条/况。第十二条柜台*场产品账户（做*商/经纪商/份额、变更及权益派发情形。第十三条柜台*场产品账户的编号规则：柜台*场产品账户代码由12位34位为账户属性标志位（个人0、机构1、发行人3、做*商5、经纪商6、证券公司名义持有账户7，后83位机构代码+1位账户属性+8第十四条国证监会证券*场交易结算资金监控系统报备。第十五条开立的，用以存放自有资金的银行结算账户。该账户需向中国证券业协会报备。第十六条做*商/经纪商结算备付金账户：我司依据有关将来业务开展需求，柜台*场结算资金余额、变更及资金交收。2/9**证券股份有限公司第十七条担保专用资金账户，存放客户和公司自营因履约担保需要而支付的履约保证金。第十八条算账户用于记载我司发行收益凭证募集的资金，以及用于兑付的资金。第十九条益凭证；名义持有产品账户用于记载我司接受合格投资者委托持有的收益凭证；受托产品账户用于记载我司管理的基金、资产管理计划等持有的收益凭证。报价系统产品账户代码由12位字符组建，其中前3位为“1009位由阿拉伯数字和英文字母组建。第三章清算与交收第二十条资金的交收。结算在流程上划分为清算、交收、资金划付三个环节。第二十一条柜台*场涉及的结算系统有：OTC登记结算系统、机构间私募产品报价与服务系统、其他登记结算系统。OTCOTC登记结算系统中登记管理的私募产品，并在我司报价交易处理系统中交易的，我司OTC登记结算系统提供登记存管与结算服OTC中交易的，我司OTC登记结算系统只提供登记存管服务。价与服务系统的私募产品提供登记存管与结算服务。3/9**证券股份有限公司,我司报价交易处理系统中交易的,但不在我司OTC登记结算系统中登记管理的私募产品,由相应的登记结算系统结算。如：公司OTC自建TA、资产托管TA；公司子公司资管自建TA、银行理财TA等。第二十二条结算方式可分为净额结算、全额结算。净额结算指依据有关投资者当天的私募产品买卖进行轧差清算并造成或产生清算金额或数量，并将清算金额和数量在投资者产品账户中履行交收；账户履行交收，同一投资者当天应收资金（产品数量）和应付资金（产品数量）不轧差处理。第二十三条交收方式可分为担保交收和非担保交收。入，投资者买入的私募产品可以用于卖出。非担保交收是指公司作为结算组织者、不作为共同对手方、不提供担保,按(产品)金(产品)念。非担保交收、见券付款、先款后券、存券过户。第二十四条我司柜台*场产品转让业务结算方式主要为T+1逐笔全额非担保结算。资金与产品份额转让交收在T+1日履行。第二十五条收期可以为T+N。第二十六条交收和全额交收两种模式。4/9**证券股份有限公司第二十七条我司柜台*场结算系统与机构间私募产品报价与服务系统互品交收需要来确定。第二十八条台、经纪业务系统、新意法人结算系统中履行柜台*场的清算与交收。第二十九条进行相应处理及报告。第三十条记托管子系统、账户子系统、柜台*场结算子系统。清算交收流程如下：T发行认购、申购、赎回委托等）导入到柜台*场结算子系统。（二）柜台*场结算子系统将当天（T日）发行认购、申购、赎回委托数据转入产品登记托管子系统。（三）T+1日，产品登记托管子系统将T+1日非转让业务明细、发行认购、/产品的权益派发资金后由证券登记托管子系统生成）导入柜台*场结算子系统。（四）T+1日，柜台*场结算子系统依据有关T日成交明细、发行/认/申/赎确T+1日非转让明细及我司有关收费标准计算资金应交收明细、产品应交收明细、所有收费金额、其他资金变更明细、非转让产品变更明细。交收结果反馈到柜台*场结算子系统。5/9**证券股份有限公司间私募产品报价与服务系统、其他参加机构。第三十一条收流程如下：服务系统、其他登记结算系统提供的结算资料文件录入到经纪业务系统履行清算。若发现异常，及时查找原因并进行相应处理。金账户或理财帐户，并收取转让佣金及所有转让类和非转让类的税费等工作。后由各有关部门及时处理。涉及资金变更数据合并发送至各客户资金存管银行，并与银行履行三方存管核对。（六）经纪业务系统生成机构费用明细资料文件至新意法人结算系统。（七）集中交易柜台和经纪业务系统生成各类柜台交易业务有关报表。（八）集中交易柜台和经纪业务系统生成投资者保护基金监管数据。第三十二条我司负责履行新意法人结算系统清算。清算流程如下：6/9**证券股份有限公司算资料文件）录入到新意法人结算系统中。资料文件中的交收日期一致。（三）依据有关柜台*场结算资料文件履行客户证券账户相应证券的簿记。业务的处理。管清算交收报表。管理账户明细数据和余额更新，并于下一交易日进行存管银行资金划拨。理。第三十三条协议下的多笔交易计算轧差净额，从而确定支付和返还金额。第三十四条交易协议的*场公允价值计算综合头寸轧差，从而确定支付和返还金额。第四章资金划拨第一节资金划拨第三十五条与交收对手方协商确认。7/9**证券股份有限公司（1）选择我司柜台*场结算系统进行资金交收的，交收资金由**证券柜手方提供的指定银行账户。（2）参加柜台交易的第三方存管客户，交收资金需先从**证券客户交易户，通过客户资金专用存款账户划至各交收对手方提供的指定银行账户。（3开立的资金结算账户进行资金交收。第三十六条依据有关柜台*场参加客户性质，划拨可分为以下几种资金划拨模式：1、收付各方都是我司第三方存管账户的，我司依据有关结算需要通过三方存管资金调拨流程进行资金划转。2、收付各方的结算账户均不是第三方存管账户的，我司可以通过报价系统（参见第三十五条）或者我司柜台*场结算系统为收付各方办理资金结算业务。3、付款方或者收款方的结算账户是我司第三方存管账户、对方结算账户不户，进行柜台*场客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付。4、我司与我司第三方存管客户发生交易的，我司通过参加柜台*场的自有资金专用存款账户与柜台*场客户资金专用存款账户进行资金结算。5、我司互联网客户通过第三方支付发生交易的，我司通过柜台*场客户资金专用存款账户与第三方支付机构进行结算资金划付。第三十七条柜台交易涉及的佣金及手续费收入可以直接从客户资金专用存款账户划拨至我司柜台*场自有资金专用存款账户。第三十八条产品权益派发日前，发行人/产品需将权益资金划拨至我司客户资金专用存款账户。第三十九条产品发行份额登记履行后，我司将发行资金划拨至发行人/产8/9**证券股份有限公司品指定银行账户。第四十条管人将我司净应收资金划入**证券客户资金专用存管账户。第四十一条履约担保金在履约担保专用资金账户与客户交易结算资金专用存款账户、公司自有资金银行存款账户之间划转。第二节资金划拨风险防范第四十二条及UPS供电等应急技术保障机制。1、划款专用系统及备用系统不得挪作它用。2、划款专用机定时进行杀毒处理并及时升级补丁。3、专人管理电子证书、安全密钥、IC卡。4、划款专用机使用UPS电源及回路电源供电。5、网银划款专用机使用两个运营商提供的地面线路接入internet使用3G无线网络接入internetPROP划款系统通过两个运营商提供的地面线路接入中国结算**分公司。第四十三条协