证券资金结算业务指南

MERGEFIELD文件标题关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知MERGEFIELD主送单位各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务”中（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；（二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”；（三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站“业务表格”中公布。二、第二篇“资金结算”中（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法；（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）及配股失败处理流程。第三篇“相关资料”中（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；锄（二）修订晶了“数据接龙口规范”查应询路径；怨（三）删除索了原第二章溪《中国结算友深圳分公司座结算银行账丹户信息表》构，增加了《舱中国结算深韵圳分公司结既算银行账户虾信息表》的应查询路径；携（四）删除伟了原第四章胀《资金结算拔业务类别》俱，业务类别增相关内容可质通过数据接柳口规范或通竭过IST“毙业务代码导岗入”下载。特此通知。谅附件：《中吼国证券登记泉结算有限责娃任公司深圳遵分公司证券疯资金结算业宁务指南》（萄2011年弹1月版）威腥奏沃壤牛MERGEFIELD发文日期二○一一年一月二十五日附件：醉证孔券资金结算凑业务指南乔（20接11贪年漠1月穴修订）挥中国证券登文记结算有限洪责任公司深扰圳分公司汪攀响CHINA戒SECU条RITES争DEPO伤SITOR誉YAND构CLEA漠RING狱CORPO徐RATIO巩NLIM诞ITED虹SHENZ枯HENB范RANCH擦终声币明粒一、本指南蜂仅为方便有艰关机构及人诵士在中国证仆券登记结算递有限责任公咐司深圳分公搂司办理以人门民币结算的惰相关业务，福并非本公司灭业务规则或窝对规则的解虏释。如本指削南与法律、体法规及有关辛业务规则发图生冲突，应绕以法律、法赤规及有关业累务规则为准弄。裹二、本公司紫将根据需要传随时修改本变指南，恕不煮另行通知。份三、本公司红保留对本指争南的最终解般释权。特此声明。倍中国证券登钩记结算有限鼻责任公司深圳分公司夹201辽1塑-对1饭-坚25释义：伐证监会：中朱国证券监督碍管理委员会灌深交所：深位圳证券交易引所骗本公司总部皇：中国证券价登记结算有势限责任公司怒本公司：中秩国证券登记望结算有限责震任公司深圳湿分公司齿资金交收部逝：中国证券炊登记结算有脾限责任公司滴深圳分公司鸦资金交收部因结算账户：球包括证券结吗算账户和资初金结算账户恋。疑中国结算T谋A系统：中里国证券登记保结算有限责握任公司TA折登记结算系定统。珠T日：指证泳券交易日。甜LOF：指恶上市开放式悉基金。揭ETF：指皆交易型开放伍式指数基金协。目录TOC\o"1-5"\h\z\u宅第一篇运侍结算参与人幸扩1恒第一章种灾结算参与人枪申请参与结揉算业务打跳1发第一节彼久申请基本流蓝程杜硬1无第二节且贿证券公司申才请参与结算服业务写档2萍一、证券公把司参与证券鼠资金结算业曾务仓拨2董（一）证券劈公司申请参勉与自营及经框纪结算业务让旷2任（二）证券露公司申请参则与权证结算宣业务靠点3换（三）申请已参与代办证茅券公司（盐PD碗）茄ETF躬申购、赎回备结算业务伶橡4池（四）证券穷公司申请参停与融资融券扣结算业务金咏4困二、证券公晕司加入中国奴结算像TA更系统童楚5胁（一）证券踢公司申币请乔开摧立极开放式基金愈代销资金结盘算账户驰练5现（二）证券膝公司申请开笛立集合资产啦管理计划申狸购赎回资金储结算账户润谢6员第三节服妈商业银行申深请参与结算剥业务预腿7歌一、商业银梨行参与结算犯业务冶贱7测（一）商业蒸银行申请托刷管人（证券构投资基金、磨社保基金、乘企业年金、诚集合资产管箭理计划等的广托管）结算叔业务仓奶7乔（二）商业贺银行申请映QFII击托管人结算库业务镰泄8耽（三）商业稳银行申请证坊券质押结算埋业务龟奶8取（四）商业丑银行申请脂ETF情联接基金申离购、赎回托林管结算业务大教9沈二、商业银谊行加入中国锁结算妙TA量系统冻毛9记第四节远事基金管理公列司申请加入傅中国结算背TA凝系统蹈汉9就一、基金管宣理公司申请料开立开放式蚊基金申购赎翠回资金结算脚账户及并9辱二、基金管枕理公司申请冻开立基金直性销资金结算亩账户奏孤10续第五节炭符其他机构申牧请参与结算红业务帽量11谎第二章顾弟结算参与人山变更结算账雷户资料催谅12晶一、基础资厕料变更政记12懂（一）结算竟参与人变更饰（够或台新增、撤销誉）指定收款族账户枯报12善（二）结算跪参与人变更饰预留印鉴委锡13蹄（三）结算辣参与人变更门结算账户名陷称周烘13卖二、其他基屈础资料变更航秋13表第三章右撤结算参与人呢申请撤销结顾算账户平富14乌一、申请撤倾销结算账户竭攀14接二、结算账解户余额结转塌辞14君第四章锣哀交易单元相糖关业务镜趴15甲第一节级疾普通交易单次元相关业务蹦重15鸭一、交易单忌元开通（或委新增）胜印15仇二、交易单玉元更名享互16煎三、交易单雄元中止屯页16款（一）结算葬参与人自用体的交易单元柱中止迫泰16蚀（二）结算魔参与人出租柏的交易单元拨中止棋洲16欧四、交易单爪元转让客记16镰五、证券公淋司交易单元盒整体转让怜田17柱第二节魂茶托管人交易责单元相关结耗算业务钞坟17安一、托管人缩新增交易单刺元阅普17廊二、托管人内减少交易单蜻元规倦18堤第五章层冤询证业务盟炕19怎一、询证内裂容使欠19稻二、询证函悠要求叔拜19腾第六章奔塞常见业务案分例纯假20矛[教案例一震]旧证券公司开慕立结算账户拉案例骡粮20凡[到案例二驳]老结算参与人花撤销结算账缸户案例拘斗21必[岸案例三箭]前深交所会员许向基金管理玻公司出租交茫易单元业务营案例龙瑞22醒[袋案例四光]席证券公司合倍并重组案例掏出22础例表一稻帅证券资金结辈算申请表此牙24士例表二残拢指定收款账辣户信息申报只顷25柳例表三崖造法定代表人泊授权委托书苍住26房例表四睁胡银行转账凭解证抚餐27援例表五次询深圳证券综俩合结算平台露（遍IST劈）申请表院凯28腾例表六腐绒资金合并清企算申请表白我29予例表七照盾资金合并清乖算申请表欧咳30龙第二篇睁锣资金结算鸟黎31壶第一章叶胆结算基本要肌点庄嘉31泪一、法人结笨算侧挂31毒二、分级结央算食臭31山三、资金交苏收账户沙满31葡四、结算方乌式歼灰31养五、最终交感收时点拜捞32故第二章沫国资金清算普橡33判一、富A想股、封闭式哪基金、扮LOF灯、国债、企减业债、分离饼债和可转债多交易，质押皂式回购、代川办股份转让吴等业务采用根多边净额清箩算死丘33勇二、权证交旁易、排ETF牺交易及申厌购天赎回、公司耐债集中交混易白等业务，采猎用多边净额欺清算衡正34糊三、专项资状产管理计划浪转让、公司魂债大宗交易优、中关村园刮区公司股份洗转让、权证题行权等业务纵，采用逐笔飞全额清算缺拿35碗四、其他业胜务的清算射温36连第三章艺翁资金交收只绘37能一、资金交恶收要点搏签37抬二、洁A缠股、封闭式全基金、执LOF微、国债、企倒业债、分离健债和可转债披交易、质押饿式回购、代胡办股份转让誉等业务，实陷行担保交收奇岩38捉三、伟蝶权证交易、老ETF体交易及申购绿赎回、公司保债集中交易者等业务，实贡行担保交收扬尝38秃四、专项资梯产管理计划宇转让、公司原债大宗交易高、中关村园型区公司股份弹转让、权证清行权等业务拢，实行非担倒保交收火类38态五、其他业槽务的交收天剂39雪六、资金划贫拨康坝40姻七、资金账即户余额查询姨海40摔[由案例洒]谅边40让第四章锯婆发行业务的第资金结算护汇42猫一、知A团股发行业务局资金结算寸条42捆（一）首次胁公开发行股仍票业务（申衬购资金诵T+3即解冻，惩T督为网上申购欺日及网下缴毕款日）漏角42饼（二）增发勉业务资金结糕算（申购资糊金钩T+4船解冻，具T报为网上申购右日，采用原欢股东优先配刊售、资金配谜售相结合的醒发行方式）需栋44舍（三）配股薯业务资金结飞算（采用原速股东优先配暮售的发行方枣式）绢榜45缘二、债券发园行业务资金落结算优笑45躺（一）国债完网上发行业当务资金结算渴（采用网上允挂牌分销的竿发行方式）济村45鸣（二）公司晶债发行业务负资金结算（草采用网上挂昼牌分销、资佩金申购－摇师号抽签、原石股东优先配外售发行方式赛）疮页46恨（三）企业钞债网上发行姻业务资金结喘算（采用网机上挂牌分销卡的发行方式睡）乳附46均（四）可转溉换公司债发有行业务资金姑结算（采用芬原股东优先惩配售、资金鹰申购－摇号扭抽签相结合墨的发行方式灿）柴明47路（五）分离饺交易的可转堡换公司债券卷发行资金结伍算棋险47鞠三、基金发霞行业务资金血结算曾顿47遮第五章诞诸其他业务的骗资金结算袄签48董一、融资融屈券业务铺辱4互8吗二、权益分瑞派业务资金迈结算浪蜘48稻三、要约收什购业务资金专结算拥盈48驴四、可转债娘的转股、赎梨回、回售的哭资金结算窑贞49唱五、季度结触息球泛49当六、客户、球自有结算备布付金账户资迟金调整乘讽49饥七、手工提竿款毯迁50豆第六章下朴风险管理宝足51气一、结算备脱付金最低限诸额管理桑深51扎二、结算互趣保金管理此胖52渔三、权证交橡收履约保证男金管理赏淹52纺四、格ETF笼申购赎回交摔收履约保证誓金管理液候53与五、风险基朵金管理正果53赛六、资金交炸收违约处理蚀券54膜第七章虾党结算数据及舰相关通知脸银55好一、主要结塌算数据及发飘布途径徒座55鼠二、通过综茂合通信平台言接收通知袍凤55昆第三篇跳示相关资料级煤56锹第一章诞怜收费标准追柜56颤第二章病盘结算银行信香息造备59烟第三章兆子业务联系方纺式与积60队第四章稿托数据接口规擦范堡显61章第五章归益业务规则洗饼62声附件一：质“格D-COM涂系统灾备方巷案指引阵”议汪63垮附件二：巡“B坝类代办股份芦转让结算业协务申请支程浑序姻”交扶65膝第一篇宾结算参与人男第一章凑男结算参与人悠申请参与结环算业务蝴证券公司、这商业银行愿、竖基金管理公镇司等机构，赏在本公司总精部获得结算建参与人稻资格或袄加入中国结政算TA系统称或弄获准在照本公司奉开立结算账亩户后，可以舅向本公司申滔请开立结算挺账户佩，参与相关极的结算业务解。丛第一节纱屡申请凑基本覆流程楚申请参与本栽公司的结算录业务，应按边以下基本流霞程办理：开始参与结算业务IST系统安装及参数维护缴纳初始结算资金获取结算账号：由本公司分配结算账号提交申请资料：向本公司提交资料、申请参与本公司结算系统开始参与结算业务IST系统安装及参数维护缴纳初始结算资金获取结算账号：由本公司分配结算账号提交申请资料：向本公司提交资料、申请参与本公司结算系统开立银行账户：在本公司指定的结算银行开立银行存款账户，作为与本公司资金往来的指定收款账户向本公司总部申请相关结算资格士第二节些绳证券公司申观请参与结算牵业务状一、证券公良司参与纷证券资金植结算业务笋（一）证券锻公司申请参肉与自营及经扭纪结算业务敞获得结算参破与人资格的晒证券公司可阅向本公司申时请参与结算精业务潜，筑开立自营结董算账户和客颈户结算账户施。友结算账号由坚资金交收部咽向证券公司窄配号期。宿1效．荡向资金交收防部提交下列究申请资料：烘①及瘦本公司总部世关于结算参阶与人资格的卖批复（复印赞件）；扒②锁认《证券资金竞结算申请表冰》；淘③秘烘《法定代表古人授权委托对书》；售④闯昂《预留印鉴讯卡》就（束自营、客户海结算账户只分别毯一式两份溪）叼；蛙⑤概弟《深圳证券袭综合结算平扎台（IST霜）申请表》鬼；句⑥肌《指定收款闲账户信息申坦报》刘⑦慧炸开户银行出炼具的《指定多收款账户证权明》：每个摧银行账户各创一份，应分晕别注明账户辽性质以及报狡备情况；道⑧《权证交院收履约保证皮金账户申请诱表》；eq\o\ac(善○换,稼9侍)让《证券交收抵账户开立申谅请表》；椅⑩写互《证券处置悟账户开立申能请表》膜；哈⑪咬副结算参与人昏选择开立交糠收担保品账哲户时，应提苗交《交收担抬保品证券账龟户开立申请岗表》；浮⑫尊端营业执照复票印件（加盖垃公章）；摧⑬挂拘经办人身份惹证复印件。抚2誓．扰提交上述资胃料后，应做尽好药IST系统团维护姑若首次申请俭使用资金交厚收操作终端孝（ISTv打2.0），玉应在随完成与证深圳证券通都信公司比的系统测试胖、并散收到米其励寄送艰的USB-准eKey以个及《深圳证顶券综合结算缴平台（IS惑T）eKe耍y签收表》胃、《深圳证伤券综合结算底平台（IS姨T）入网开宫通申请书》娘后挖，填妥上述慰两份资料柔并饶送距达背资金交收部岭。同时，该按照《深圳台证券综合结喷算通信平台尺资金交收操披作终端用户稿手册》考和《深圳证抛券综合结算虏通信平台D肉-COM用各户手册》液（可在支“娱→椅技术专区窝→汗深圳市场百→伙IST操作扬手册”或“嘴scc.c嫂om笑→估下载专区系→饱深圳证券综无合结算通信嗓平台[D-饶COM、I箩ST]”下并载），进行堆系统安装和帝维护。鞭若已有资金葡交收操作终论端的USB罚-eKey霸，则按照《析深圳证券综睡合结算通信脂平台资金交俯收操作终端相用户手册》悄操作和使用特。咱拟建立D-阴COM（含菊IST终端交）灾备系统问的结算参与据人，详见附优件仓“上D-CO膨M系统灾备析方案指引谜”路。氏3宰．辣本公司开立柜结算账户后趴，秤向证券公司萌发送《结算难账户开立通擦知书》。雀（二）证券迷公司申请参朽与权证结算搞业务夹1体．颜获得权证结线算资格旷的证券公司等参与权证买阻入结算，应伞缴纳初始履办约保证金二另百万元。证建券公司可向恨资金交收部戚申请从其现片有的结算备馆付金账户桃将该笔保证盛金否直接划至对乎应的权证交款收履约保证金金账户。沙2政．背未取得权证训结算资格品但撕参与权证买殊入享交易课的证券公司阻可选择草担保结算进模式，由具滥有权证结算痛资格的证券其公司担保其强权证交易和摊行权的结算亿业务。证券服公司应向资料金交收部提异交下列申请瓶资料：妥①仰陕担保方出具铺的、承担被瑞担保方权证胳交易交收违向约责任、并宜已报备双方送所在地证券岔监管机构的灰承诺书；够②萝瑞担保双方共挥同振提交商的担保结算耕申请；唐③睛担保双方铜签署的担保舅协议。虫3．装未取敲得权证兽结算资格但闯参与权证买从入交易冒的证券公司无可选择蚂代理结算模贡式，通过具菜有权证结算殊资格的证券榆公司代理权迫证交易和行队权的结算业固务。权证交票易、资金结辈算、证券资蓝金对账以及樱相关的技术局实施等由代均理双方自行撇协商确定。待证券公司应敢向资金交收高部提交下列拒申请资料：附①昨待代理方出具狼的、承诺包您括被代理方容权证交易在宴内的被代理腾交易单元的认全部资金交俩收责任、并宝已报备双方猎所在地证券框监管机构的所《代理结算暂承诺书》；令繁②术勉代理双方共欣同出具的《碎代理结算申虹请表》；杏③代理双恳方签署的代见理结算协议册。捐（三）申请义参与代办证茫券公司（P全D）ETF行申购、赎回缎结算业务疫获得PD资登格的证券公俩司，在与发友行ETF的腐基金管理公醒司签署相关拐协议时，可耕向资金交收慧部申请开通懂ETF申购远、赎回结算虾业务，开立任ETF申购寿赎回石履约保证金只账户。抹1．娃提交《ET跪F申购赎回野交收履约保剪证金账户申灌请表》；盏2．俩与本公司签誓订《交易型厕开放式指数菠基金申购赎让回结算协议灭》；弓3．惨缴纳初始履撑约保证金二经百万元。证满券公司可向邻资金交收部痛申请从其现青有的结算备诊付金账户绑将该笔保证准金付直接划至对兼应的ETF封申购赎回交腰收履约保证若金账户。限4．杀基金管理公抬司出具的关肺于新增ET名F申购赎回山代办证券公血司的通知超（四）证券马公司申请参轨与融资融券梁结算业务民经证监会批旋准，取得融析资融券业务总试点资格的仔证券公司，垃应以自己的佳名义向本公刑司申请开立磨信用交易资玻金账户和信慕用交易证券教账户。信用壳交易资金账忧户包括信用蒸交易结算备察付金账户、沙信用交易结派算互保金账组户，信用交极易证券账户迫包括融券专盼用证券账户词、客户信用页交易担保证战券账户及信务用交易证券魔交收账户。抽信用交易结银算备付金账心户用于办理陕结算参与人颠通过融资融菠券专用交易隙单元完成的收交易的资金绘交收。信用雹交易结算互古保金账户用胞于记录与融萄资融券交易厚相关的结算仰互保金及其否调整情况。怨证券公司炭申请开立信讨用交易相关乐资金账户和环证券账户需扒向资金交收罪部提交以下哗材料：双①险《结算参与耍人融资融券坊业务资金账愧户及证券账木户申请表》猫。其中信用蹦交易结算备睛付金账户指敬定的收款银谢行账户应为潮结算参与人术的融资专用轨资金账户、咏客户信用交绘易担保资金遗账户或中国蜜证监会认可山的其他商业陪银行存款账底户，上述银溜行账户应已伤在中国证监纷会备案；舍②橡理证监会批准厌其开展融资弓融券业务试刷点的《经营邻证券业务许烛可证》复印敌件（加盖单丈位公章）；悔字③催眨营业执照复企印件（加盖顷公章）；竞④酸未企业组织机泼构代码证复意印件（加盖嫌公章）；烂⑤牢剂法定代表人谈证明书及法率定代表人授慨权委托书。缺授权内容应疏包括开立信宏用交易资金益账户和信用申交易证券账知户，指定结拆算业务负责阵人和经办人主，以及指定疼预留印鉴卡虏内容等；也⑥饰口法定代表人欧身份证复印列件；疤⑦雀组经办人身份砖证复印件；火⑧坡膏预留印鉴卡滋一式两份；谢海⑨子《指定收款当账户证明》钢；主⑩厉《资金合并垦清算申请表餐》；盖⑪济《深圳证券宽综合结算平互台（IST匀）申请表》烛；透⑫晴抓本公司要求庸提交的其他茂材料。竿本公司审核剥合格的，两壮个交易日内杯为该吩公司境开立信用交您易相关资金岛账户和证券贩账户。膝二、证券公笼司围加入养中国结算T赌A系统弦（一）证券子公司申请衔开立开放式梅基金代销资扣金结算敞账户挨证券公司获置准喊加入拔中国结算T趁A系统材参与开放式堤基金代销朝业务躺，可选择在拢本公司申请币开立途开放式基金惠资金结算账佳户（中国结萍算TA系统魄资金结算账昂户包括结算呼备付金账户踏和结算互保救金账户），水用于开放式查基金代销的渠资金交收。梳1拔．锄向资金交收扬部提交下列灵申请资料：膨①腥踩《无证券资金否结算申请表缠》睛（秆结算账号应妈与证券公司广的客户结算座账号相同倾）渠；漠②也扩《法定代表雕人授权委托员书》；贤③么士《预留印鉴废卡》一式两买份；关④案币《深圳证券岁综合结算平埋台（IST望）申请表》错（碍已开立客户颂资金结算账聋户的证券公踢司不需提交厘）；承⑤开户银搂行出具的《鹿指定收款账平户证明》。言2液．宪提交上述资忆料后，应做拼好如下事项陪：芹（1）向本辛公司缴纳初故始结算备付滚金和结算互诵保金各三十卧万元遣。馆证券公司可械选择下述两裳种方式之一恩缴纳：追①从现有引的客户结算负备付金账户佛直接内转；冒②汇款至旷本公司的银周行账户誉（银行账号未详见第三篇青、第二章、登结算银行信锄息）茶，汇款凭证信备注栏应注犬明资金结算上账号等信息清。膛（2）IS目T系统维护典，归参见江本章“第二铃节、一、（削一）、2、撞（2）IS飘T系统维护剃”。程（二）证券荣公司慰申请开立托集合资产管诵理计划申购奇赎回资金结相算限账户秤证券公司欧获准领加入体中国结算T让A系统斤参与蚊集合资产管化理计划的宰申购赎回业早务辩，可向资金繁交收部申请涌开立资金结作算账户，用梁于相关业务慰的资金交收右。证券公司谋的每个集合内资产管理计末划应分别开籍立资金结算咬账户，证券五公司属首次尤加入中国结省算TA系统启参与集合资化产管理计划太申购赎回挠结算业务时膏，蜡须笼开立管理人骆费用账户。党1除．洁向资金交收阔部提交下列斥申请资料：范①勿第《环证券资金参结算申请表需》狡；护结算账号由朱资金交收部星向证券公司础配号，结算建账户名称应帖为集合资产糊管理计划的虑全称；圾证券公司应捆以集合资产棉管理计划的哀名义在银行息开立歼的灭存款账户，打作为与本公等司资金结算疑业务往来的免指定收款账矿户；曾以童证券公司自柱有资金昨银行羽存款账户，逃作为管理人医费用账户与殿本公司资金睡往来的指定描收款账户阿。扰指定收款账池户应在结算籍账户开立时降统一刻申请肝，如因托管葡银行原因无章法及时开出逝的，可申请先延后处理访。揉②量针《法定代表寨人授权委托视书》；亚③细秋《预留印鉴出卡》一式两抬份；蔑④场双《深圳证券领综合结算平浩台（IST深）申请表》律；夜⑤开户银梅行出具的《露指定收款账周户证明》。垃2纤．毅提交上述资锄料后，结算阿参与人应做稀好如下事项罗：荣（1）向本勇公司缴纳初凑始结算备付始金和结算互展保金各十五佩万元汤。召证券公司亡应卧直接向本公延司银行账户并（银行账号超详见第三篇贡、第二章、刻结算银行信茅息）轰汇款，同并在姓汇款凭证备铜注栏注明资戴金结算账号摩等信息。樱（2）IS机T系统维护计，参见本章猪“第二节、嗓一、（一）棚、2、（2芒）IST系蛇统维护”。努第三节硬扫商业银行申短请参与结算糠业务尸一、东商业栋银行参与结户算业务洲（一）毙商业德银行申请托予管人转（证券投资鼓基金、社保箭基金、企业买年金、集合尘资产管理计句划等的托管犹）印结算业务太银行获得本骄公司总部有夫关批文、准俯许其在本公斜司开立结算瓦账户后，可慌向资金交收郊部申请开立善托管人结算鼓账户，用于羞其托管的证冠券投资基金课、社保基金龙、企业年金纸、集合资产赖管理计划等锈的结算业务射。扔1示．企银行向资金萄交收部提交颈下列申请资码料：洁①中国证豪监会关于核后准托管人资叙格批复的复薄印件（加盖歌公章）；伯②亏知本公司总部怪关于结算参活与人资格的他批复（复印谁件）；雁③焰枣《证券资金咽结算申请表讯》：结算账伸号由资金交跳收部向商业谷银行配发，份结算账户名驶称应为“X摔X银行托管周专用资金结村算账户”；趴荣④强溉《法定代表倍人授权委托止书》；华⑤半店《预留印鉴遇卡》一式两淋份；倡⑥陆妙《深圳证券任综合结算平抵台（IST甜）申请表》征；只⑦绵《指定收款倘账户信息申昌报》喊⑧巾伸开户银行出絮具的《指定暴收款账户证晶明》；扎⑨《权证交想收履约保证悟金账户申请设表》；添⑩《证券交包收账户开立猾申请表》；载⑪戚《证券处置眨账户开立申桨请表》；割⑫偶洽选择开立交芹收担保品账权户时，应提叮交《交收担耐保品证券账但户开立申请蔽表》；扩⑬矩踪营业执照复起印件（加盖让公章）；eq\o\ac(校○糠,被14还)眼世经办人身份斜证复印件。咐2括．欠提交上述资贼料后，湿银行前应做好恶IST系统秩维护姻，参见成本章“第二盯节、一、（旋一）、2、啊（2）IS撑T系统维护拼”。息3黄．合本公司开立室结算账户纽后，脱向托管人袍发送《结算工账户开立通词知书》。牙（二）市商业溜银行申请Q使FII托管虚人结算业务获估银行获得本它公司总部有燃关批文、准付许其在本公微司开立结算奇账户后，可楚向资金交收奉部申请开立皆QFII托藏管人结算账唱户，用于其锅托管的QF庙II的结算手。岭1捷．城向资金交收齿部提交下列望申请资料：燃①中国人私民银行、中况国证监会关爪于核准开办桑QFII托慢管业务批复捆的复印件（堂加盖公章）裁；框②本公司荡总部关于准辰许开立结算输账户的批文水复印件；珍③凶赞《合格境外打机构投资者慈托管人参与厅深圳结算业西务申请表》窃一式两份遮其余申请资叔料毁参见本节“记一、（一）摧、1、④至eq\o\ac(春○范,疾14葡)悔”。碌2脾．板提交上述资伸料后，应做望好如下事项均：锤（1）向本认公司缴纳初字始结算互保察金一百万元切。斤银行应直接柜向本公司银抹行账户晚（银行账号侨详见第三篇药、第二章、崇结算银行信革息）笛汇款，美并在逆汇款凭证备摸注栏注明资习金结算账号驱等信息。探（2）IS甩T系统维护吊，参见本章垂“第二节、氧一、（一）奔、2、（2改）IST系喷统维护”。肯3架．翼本公司开立惑结算账户扬后，赖向QFII伐托管人纯发送《合格弄境外机构投拆资者托管人笼参与深圳结刃算业务确认漫书》。导（三）截商业销银行申请证逼券质押结算婶业务惑银行获得本墙公司总部有腊关批文、准苹许其在本公著司开立结算蚕账户、并取区得深交所交穷易单元后，锻可向资金交肃收部申请开饶立结算账户怠，用于和证数券质押业务名相关的结算宴业务。羽1筑．渴向资金交收电部提交下列健申请资料：械①中国人辜民银行、坡中国银监会裳关于经营股听票质押贷款础业务批复的孩复印件（加至盖公章）胖；杂②本公司戚总部关于准恨许开立结算将账户的批文内复印件；剑③所紫《证券资金嗽结算申请表钟》；插其余申请资申料德参见本节“最一、（一）色、1、④至eq\o\ac(顾○这,蔑14盲)启”。据2患．翻提交上述资霉料后，应做绣好如下事项猎：烈（1）向本驱公司缴纳初附始结算互保息金十万元疤。匀汇款时，应镰在汇款凭证眠上注明资金早结算账号等令信息。择（2）IS雀T系统维护道，参见本章感“第二节、居一、（一）浙、2、（2饿）IST系帆统维护”。呀3蝴．标本公司开立宗结算账墨户后，蒸向银行轿发送《结算铸账户开立通疮知书》。君（潜四贱）糠商业银行误申请ETF统联接基金忠申购、赎回膛托管勺结算业务映获得舱本公司总部赞有关联接基滤金申购、赎辟回托管业务悦资格的银行纽，伤可支向资金交收窃部申请开通没ETF申购现、赎回结算钉业务，开立妇ETF申购摔赎回左履约保证金钟账户。塌1．腰提交《ET袜F申购赎回宽交收履约保斥证金账户申障请表》；库2．昼缴纳初始履担约保证金二宗百万元。脏银行厕可向资金交顽收部申请从标其现有的结似算备付金账羞户唤将该笔保证卸金饿直接划至对衰应的ETF而申购赎回交缓收履约保证准金账户。哥二、瓶商业启银行昏加入宝中国结算T捆A系统糊商业咏银行获准遭加入紧中国结算T艰A系统潜参与夹基金代销业泥务深后辣，可向资金吃交收部申请握开立络资金结算账洒户，用于代费销开放式基员金的资金交振收。具体申尤请手续参见低“第二节、鞭二、（一）绒证券公司申俘请吩开立开放式四基金代销筋资金国结算乔账户违”（除垄下列情况外架，枕其他手续参红照执行吊：亮①刷结算账号由斗资金交收部浪向商业银行捷配发、扛②些结算账户名状称为“XX抛银行开放式紧基金销售清恋算专户”驱③饰只可史采用直接向左本公司银行演账户汇款的贪方式缴纳结打算资金宁）。猎第四节手狮基金管理公越司申请贪加入修中国结算T葛A系统犯一、基金管贪理公司申请抗开立开放式耻基金申购赎象回资金结算榨账户酱基金管理公很司河获准奶加入中国结们算TA系统代时，须开立沙管理人费用宴账户。蜂基科金森管理活公司遥应为伞每只基金向折资金交收部僚申请开立开宇放式基金资术金结算账户熄，用于开放剩式基金认购泄、申购和赎户回等业务的侦资金交收踩。笔1番．技向资金交收巴部提交下列伴申请资料：搏①惧烛《屋证券资金鼻结算申请表导》渴；辆结算账号由鸣基金披管理圾公司向资金番交收部平申请摊配发，结算狱账户名称应贱为证券投资枕基金的全称蛾；渡基金互管理催公司应以开仿放式基金的讯名义在银行典开立塞的费存款账户，季作为与本公稼司办理开放栏式基金发行切、申购和赎害回资金结算减业务往来的速指定收款账纸户孝；污以基金公司伤的名义在银蒜行开立的存权款账户，作刘为管理人费老用账户与本亩公司资金往掀来的指定收尽款账户方。阔指定收款账扰户应在结算赏账户开立时罪统一艳申请复，如因托管丹银行原因无呢法及时开出喉的，可申请够延后处理悦。闪办②睛叼《法定代表斗人授权委托跟书》；旨③规驶《预留印鉴狱卡》一式两袖份；榨④举律《深圳证券阴综合结算平趟台（IST聋）申请表》景；胳⑤扯《指定收款房账户信息申城报》；eq\o\ac(另○梳,稳6容)届酸开户银行出汉具的《指定砖收款账户证狗明》。幅2财．奔提交上述资仙料后，应做忽好如下事项亲：矿（1）向本尾公司缴纳初北始结算备付料金和结算互伏保金各十五现万元卡。震基金管理公燃司烈应直罚接向本公司纪银行账户奥（银行账号竖详见第三篇船、第二章、设结算银行信街息）刻汇款，虏并在承汇款凭证备你注栏注明资案金结算账号蓄等信息。铅（2）IS河T系统维护海，参见本章苏“第二节、商一、（一）索、2、（2寸）IST系症统维护”。晕二、基金管砌理公司申请堂开立基金直趟销资金结算哨账户种基金庆管理厚公司获准板加入贱中国结算T搞A系统构参与蓄基金直销予业务梦后，向资金疲交收部申请识资金结算账恼户，用于开骤放式基金珍直销路的资金交收掩。具体申请袭手续参见本赴章“第二节套、二、（一昆）证券公司票申请沾开立开放式脾基金代销浴资金私结算弄账户奶”（除艳下列情况外看，旁其他手续参施照执行帜：印①远结算账号由堤资金交收部轨向基金公司犹配发嗽②跌结算账户名廉称为“XX遣基金管理公送司开放式基驳金直销专户灌”烫③赵只可恩采用直接向氏本公司银行取账户汇款的死方式缴纳结煮算资金弃）。烘第五节朴绪其他机构申励请参与结算物业务排其他拟实施具自行结算的繁保险公司、级资产管理公芦司、财务公呼司等机构，拔在裁取得深交所些交易单元、欺并获得本公眼司总部批准驾开立结算账蔬户后，可向辞资金交收部扒申请开立结勇算账户。具孝体申请手续英参见“第三位节、一、（原三）银行申抖请证券质押昌结算业务”局（除“第三施节、一、（善三）、1、塞①”主管机色关的批复文才件因单位不灯同有所差别庙，其他手续漆参照执行）塔。俘第二章司结算参与人瓦变更结算账捎户资料接结算参与人怕变更结算账反户资料（包价括指定收款予账户、结算均参与人名称次、结算账号遣、预留印鉴创、以及其他税基础资料）迎时，必须通疏知资金交收妇部，并提交淘有关申请变伴更的资料，俭以保证日常水结算业务的杰顺利进行。极银行、基金辈管理公司等厚机构变更结灾算账户资料旺可参照执行顿。娱一、基础资牌料变更渣（一）网结算参与人绑变更（或新酒增、通撤销撤）洽指定徐收款账户伏1详．斯向资金交收买部提交申请徐资料胖（1）填变更（或新盖增、减少）知指定收款账导户猴结算参与人仗的银行指定黑收款账户中牺的“账户名矛称”、“银烤行账号”、铁“开户银行蜜”和“联行陡行号（或银枕行行号）”勿中任一项（答或多项）发狗生变更时，销须向资金交并收部申请变冲更指定收款馒账户。结算贪参与人应提件交以下资料捆：底①《铅新增/涝变更门/撤销乏指定收款账江户申请书》积；专②《指定王收款账户证栋明》。农（2）开通居结算备付金梅跨市场划拨递在上海分公耕司也开立了核结算账户的仇结算参与人搅，需要将其全在本公司的住结算石备付金秋直接划付至汁该结算参与混人在上海分伸公司的结算龄备付金账户琴时，可向资典金交收部提梦交《结算备完付金跨市场浸划拨申请加表殿》。季（3）奴开通肿证券公司自慈有、客户资太金互划覆证券公司需复要开通自有内结算备付金固账户向客户榨结算备付金果账户划拨资雅金的通道时委，应向资金轮交收部提交硬《结算备付栽金互划申请疗表》。幸2挣．榨IST系统就维护窃结算参与人脱接到资金交乞收部关于指血定收款账户搅的变更（或压新增、减少封）、结算备辩付金跨市场掀划拨、以及劳自有、客户欧资金互划业挨务的开通已姿完成的通知慧后，应在其挡IST系统肾中维护相应影的参数。雅（二）结算学参与人变更裳预留印鉴母结算参与人谊变更单位公坝章、法定代森表人、陶或预留印鉴花样本中笼业务专用章挨、惭人名章时，瞎应向资金交腰收部提交下帝列申请资料邀：兆①慧语《法定代表右人授权委托势书》；寻②光志《预留印鉴虏卡》一式两忽份袜：柔旧印鉴样本壳栏内应加盖雀旧印鉴样本瑞。嫁（三）结算某参与人变更超结算账户名太称凭1棵．耐结算参与人仔单位名称发荐生变更义时，应及时博向深交所申斑请变更交易粱单元名称，怠同时向本公刑司总部提交榆有关申请，骡并变更在本导公司的结算钩账户名称。厚结算参与人驼应向资金交非收部提交下浪列申请资料鬼：促①蒜本公司总部话关于结算参捞与人资格的甜批复（复印节件）辟②如音《绍证券资金结类算申请表哭》；器③厘合《法定代表纳人授权委托茎书》；于④汇寒《预留印鉴缝卡》一式两蹄份：旧印鉴枯样本栏内加申盖旧印鉴样离本；闪⑤梢违《新增/变株更/撤销指颂定收款账户琴》；愤⑥银行出龙具的《指定鞠收款账户证统明》；贪⑦荡《结算参畏与人证券账孩户资料变更晌申请表》药：原有证券栽账户编号不涉变需，枣若结算参与勉人已开立交谊收担保品账舅户时，熟还壶需要相应变豪更交收担保失品证券账户殖；视⑧面歇营业执照复仿印件（加盖郑公章）拨。阻2赶．加入对中国结算T书A系统的仍机构侨发生名称变径更显时，应及时伸向本公司总嗽部提交脊有诞关申请，并粗向资金交收抹部提交上述习申请资料（睛除①与⑦项乎）。保二、其他基净础资料变更纱结算参与人馆变更法定代间表人、结算蜘业务负责人喜、经办人、贤单位注册地碌址、通信地丛址、联系电哪话等其他基急础资料时，徐必须及时书蔑面通知资金陷交收部，确陪保相关资料烫的准确性。交变更法定代递表人时，还孝需提交《法悄定代表人授缴权委托书》旬以及营业执尽照复印件（软加盖公章）关。驻第三章冰结算参与人坑申请撤销结懒算账户捡结算参与人胸向本公司申飘请撤销结算匙账户、划回夫结算账户中莲余额款项前剃，必须中止惯与该结算账耍户相关的所蜓有交易单元样（拟申请撤近销中国结算查TA系统资插金结算账户帝的，应向本宽公司总部水提交有关戚申请），并源按以下程序古向资金交收这部申请办理依（基金管理堪公司等机构匆撤销结算账隐户可参照执谷行）兔：鼠一、申倘请撤销结算滚账户境结算参与人伸向资金交收惑部申请撤销骂结算账户，绵应提交下列军申请资料：恼①关于撤静销结算账户壶、结算资金滤划拨的申请殃申请书内容蛮须包括：结朱算账号、结吵算账户名称梦、预留印鉴曾、对应的指府定收款账户校信息，并加拴盖单位公章厕；塞②法定代陕表人证明书屠、法定代表闭人授权委托船书；岛③法定代胆表人身份证丸件复印件、茧经办人身份彼证件喘（灰出示原件，虫并提交复印忆件围）税；鄙④关于代拿理清算交易攀单元解除叨资金泊合并清算的僚申请（有代解理结算业务亿的申请人，制应妥善处理祖好代理结算独交易单元的章资金清算归刘属关系）亿⑤伙网《深圳证券灭综合结算平隶台（IST舍）申请表》兵；被⑥某矮本公司要订求的上其他资料。裁二、细结算账户余谦额结转完资金交收部犁审核结算参务与人申请材序料合格，并旅确认其与本怨公司无债权将债务关系后盈，遥将该申请人损的结算账户镰资金余额划膝转至其指定望收款账户。集第四章女交易单元相尊关业务罪本公司实行双以交易单元鼓为单位的资巩金合并清算含模式，结算保参与人向深缓交所申请交即易单元相关附业务时，应彼同时向资金敢交收部申请躲办理闯相关结算业候务焦。守第一节扛耽普通交易单阀元相关业务建一、交易单令元开通（或拾新增）落1．结算参雾与淋人自用的交现易单元开通族（或新增）冲（1）结算偷参与人自行巷结算的交易文单元开通（最或新增）欲证券公司等械机构向深交家所申请开通典交易单元已时，应通过客会员系统向宴资金交收部分提交《资金狸合并清算申巧请表》牛；仔证券公司代落办股份转让放专用交易单足元的开通，狡还须向资金晃交收部提交像证券业虫协会关于从碌事代办股份辞转让主办券底商业务相关盘资格的文件哲（复印件）凉。证券公司伞办理B类代夺办股份转让壶结算业务程单序请参见恶附件二宽“B类代办饰股份转让结没算业务申请狗程序”。中（2）槐由渣托管人结算细的交易单元硬开通（或新另增）异若拟开通的积交易单元的幸业务由托管挖人进行结算吗的，则结算婚参与人向深机交所申请开净通该交易单晴元自时，求须厕同时砌通知托管人洋向资金交收退部武提交相关畏申备请材料阴，托管人的远具体申请手肯续详见本章犬“第二节、欧一、桶托管人券新增棚交易单元曾”汇。扑2主．笼证券公司出起租的交易单岁元鄙开通（或新努增）镜结算参与人脊向深交所申甘请开通该交冤易单元阵时，须同时拾通知躬托管人向资勇金交收部苏提交相关央申煮请材料式，托管人的单具体申请手球续详见本章晶“第二节、富一、津托管人辅新增者交易单元雅”程。席二、交易单厉元更名禽交易单元更仓名不涉及结松算参与人主爪体的变更时湖，结算参与痕人向深交所季申请办理即瞎可。题若涉及结算始参与人主体教名称的变更离时，结算参斧与人向深交呈所申请交易难单元更名车的同时昌，带应恩按照“第二暴章、一、（爱三）结算参派与人变更结夫算账户名称陪”彩，咱向资金交收批部申请办理续。益三、交易单滩元中止港结算参与人悼办理交易单睛元中止业务凡后，该交易诉单元的股份具转托管转入枣权限将同时寇取消；在千结算铺互保金季度若调整时，本垂公司将不再舌计算该交易望单元的结算仔互保金基数面。仆（一）案结算参与人录自用的交易蕉单元中止圆1．敏结算参与人姜自行结算的日交易单元中孕止农结算参与人些向深交所申朽请办理即可库。裳2．由用托管人结算碧的交易单元呼中止短由饿托管人结算侍的交易单元袜中止时，结廊算参与人应工通过会员系议统提交《资摄金合并清算撑申请表》，脾并纤通知托管人浪向资金交收疯部提交辫《解除资金鱼合并清算申悼请表》，边。献（二）宋结算参与人巾出租的交易盗单元中止属由忠托管人结算考的交易单元慈中止时，结的算参与人应但通过会员系驼统提交《资狗金合并清算傅申请表》，荡并羽通知托管人禾向资金交收昼部提交井《解除资金匪合并清算申线请表》洒。越四、交易单线元转让念向深交所提偿交申请时，蛋交易单元转称让双方应做睬好相关准备移工作、确定宜转让的具体闯日期，并向企资金交收部孝提交下列申柿请资料：株①转让方办出具的《解铺除资金合并滨清算申请表般》；劈②受让方毅出具的《资腊金合并清算押申请表》。委五、证券公士司交易单元匪整体转让渣证券公司向盯深交所申请妙交易单元整膝体转让时，岛证券公司应听做好相关准揭备工作、确易定转让的具渠体日期，并能向资金交收要部提交下列再申请资料：岂①有关部男门关于证券帖公司转让的竞文件；洞②受让方趁证券公司出细具的《资金庸合并清算申垫请表》：该星表应包含转球让方的所有鸡交易单元；融③转让方宵出具关于撤抽销原结算账详户挑、胞结转账户资强金余额至受饺让方证券公薄司相应的结兽算账户的申船请书，内容毛应包括：双缓方结算账号查、结算账户奸名称、确定威的嗓转让日期、浑转让方预留赌印鉴以及单奉位公章规，并加盖受标让方公章；宏④悦转让方的弱法定代表人丙证明书、法坊定代表人授衫权委托书；望⑤法定代挖表人身份证枯件复印件、片经办人身份没证件劣（械出示原件，盛并提交复印准件勇）他；泳⑥叛转让方出势具的暑《深圳证券侨综合结算平仇台（IST屡）申请表》叨；凡⑦快漂本公司要胶求自的其他资料板。滤第二节咳托管人交易愚单元相关结按算业务诱托管人在本满公司开立结舱算账户后，虑向资金交收倒部申请交易昨单元的合并林清算，以距便予对其托管的周证券投资基显金、社保基推金、企业年党金、尤证券公司丧集合资产管拒理计划溜、证券公司让定向资产管爷理、ETF抛联接基金感等凑进行仔结算。芒一、托管人拥新增交易单你元凯托管人新增尘交易单元，销应龟通过深交所足会员专区著向资金交收垄部提交《资候金合并清算厘申请表》；那同一基金管迎理公司（或鼠同一证券公告司、或同一融保险公司等绢）托管在同桐一托管人的路基金等同类旱产品可以共萄用同一交易涂单元进行交筐易，基金管便理公司（或藏同一证券公真司、同一保星险公司等）歉和托管人须通自行做好共碗用交易单元暖的证券和资符金结算。涝ETF联接碗基金交易单序元开通前，羞托管人须确仍认已取得本煌公司总部相唤关业务资格关。嗓二、托管人披减少交易单椒元爷托管人零通过深交所磁会员专区子向资金交收迎部提交《解夕除资金合并绿清算申请表渐》，申请解抖除该交易单帮元与托管人谈结算账户的带合并清算；乌同时，通知蔽证券公司向仅资金交收部老提交《资金推合并清算申喂请表》，将皆上述交易单湾元与证券公欧司的结算账木户合并清算苹。燕第五章肝询浇证业务杜结算参与人替接受会计师捏事务所审计朵，会计师事运务所可以结悼算参与人的洁名义向本公贡司鸣询联证其结算账峡户余额情况甜（基金管理茅公司等询证笨可参照执行那）宋，注意事项逢如下：年一、有询辛证内容厚资金交收部稻仅接受以结纷算参与人为胞审计对象的效询证函，具汇体浓询届证内容铁如下芳：莫①结算参抬与人截止某膊日在本公司备的资金结算兆账户余额，修该余额不含泰当日证券交筋易的应收、搞应付金额。扯②结算参上与人的轧自营韵证券账户中毅某一日的持述股余额。幅二、询证函门要求零①注明被扎审计方结算清参与人的纠资金盲结算账号和遥需要核对的脊项目、截止竹日期、币种垫以及资金余汁额；负②列明会约计师事务所检的通讯地址敌和联系方式悟；符③加盖被鸣审计方结算煌参与人的公牌章。池本公司量收到询证函雀原件，对塞询滋证内容核实交后，将直接土函铲复会计师事灯务所。诚第六章浊常见业务案林例返结算参与人饥在办理结算仗业务时，可普能会涉及到保本篇料上述有关业亦务的一项或旧多项，现赏将存部分常见业签务操作程序袋和申请表格龟例表，举例美如下。示例当内容仅为便屠于申请人了按解业务操作定流程、以及糊为填写申请就表格提供参链考（其中碑蓝色字体浅部分为申请惰人填写部分代），不作其拘他用途。油[裹案例一唉]汤证券公痕司开立结算押账户案例音1．林证券公司开茧立证券资金种结算账户汗假设甲证券珠股份有限公浪司向深交所蓬申请获得了踪会员资格，率同时也已获尾得本公司总京部的结算参本与人资格，夕现准备申请驱开展深市的喝证券资金结蓝算业务。乘甲证券公司呈已在银行开百立客户资金仪指定收款账阶号1111别11111训1，开户行正为AA银行罚aa分行；茅自有资金指厅定收款账号孙22222漂22222石，开户行为酒BB银行b轮b分行。该亮证券公司向等深交所申请落使用三个交瓜易单元（编贱号分别为3鸭33333阻、4444渗44以及5佣55555馋），在申请援上述交易单旺元开通业务私的同时，该享证券公司按宾照以下程序焦办理：骡步骤一委选择交易单诵元编号作为谜结算账号披根据深交所悲的有关要求燥，甲证券公翁司选择33桂3333交形易单元作为铃自营业务交坑易单元，则钩33333笑3即为自营膨结算账号；前44444蛇4和555便555作为尼非自营业务作交易单元，脉甲证券公司描可以指定4邪44444岂作为客户结洲算账号。饲根据甲证券贸公司指定的阶结算账号，澡其结算备付输金账注号神分别为B0馅01333燥333和B幻00144透4444。伞甲颂证券公司指疫定的IST吨结算账号为安33333撇3。慨步骤二榨向资金交收漆部申请开立姓结算账户廉甲证券公司稼按照“爹第一章、第债二节、一、莫（一）证券绑公司申请参芒与自营及经历纪结算业务少”送的程序向资龄金交收部申崖请，开立3症33333再和4444觉44的结算葬账户。巡若甲证券公驶司已获得权遇证结算资格偷以及代办股驻份转让俩主办券商仗业务资格，锦有关申请程任序参见：有①缸跨“六第一章、第妇二节、一、守（二）证券梯公司申请参泥与权证结算坚业务”俱；历②丘迟“第四章、酷第一节、一矮、交易单元对开通（或新浙增）”。渐《证券资金引结算申请表法》、该《指定收款絮银行账户信误息申报》、村《法定代表倡人授权委托励书》和《X果X银行转账财凭证》的填粪写参见例表繁一、二、三唉、四箱。胳步骤三仪确定已向深组交所申请开聋通交易单元膝甲证券公司床应确定已按董深交所的有驳关规定办理科开通交易单芒元3333悬33、44剑4444和魄55555富5的述申请孕手续。讽2．婚证券公司开沫立中国结算油TA系统资雄金结算账户北步骤一旬开立开放式鼠基金图代销迫资金结算账挑户扫甲证券公司咱获准参与中绢国结算TA扣系统开放式菌基金器代剧销业务，其蛮在本公司的茶资金结算账诚号应为上述嫁客户结算账灭号4444只44，指定标收款账户也巡应为客户性浴质的银行账踪户。火资金结算账我户开立程序孩参见尿“干第一章、第么二节、二、尺（一）证券桂公司申请开瞎立开放式基裤金代销资金貌结算账户禁”共。条步骤二稠开立证券公低司集合资产凳管理计划申渠购赎回资金领结算账户哀甲证券公司症获批设立“犁AB集合资绍产管理计划丝”，并在银成行开立了账就户名称为“鸣AB集合资炕产管理计划话”的存款账仍户，账号6吩66666层6666。寨甲证券公司指获准参与中芝国结算TA咱系统集合资姜产管理计划挡申购赎回业史务，向资金跨交收部申请闭开立炕集合资产管励理计划申购驾赎回牙资金结算账貌户时，资金饥交收部配发废结算账号7仰77777昆。资金结算欺账户开立程由序详见“第挺一章、第二吸节、二、可（二）工证券公司更申请开立集旷合资产管理木计划申购赎来回资金结算岗账户躺”。仓申请人应提阅交的资料中稿《锋证券资金刚结算申请表观》锤、《指定收厅款银行账户戚信息申报》偿和《深圳证钞券综合结算幅平台（IS究T）申请表贝》的填写参案见例表泛一、二、五恭。灿[炊案例二讲]牛结算参参与人撤销结阶算账户案例睛拐甲证券公司奶结算账遇号酬88888违8，爱并有照交易单元9谋99999偏和0000桐00，现该伟公司拟撤销欣该结算账户葵，则应按以加下程序办理刻：茎步骤一违向深交所申透请交易单元柴中止聋乙判证券公司应胃向深交所申跑请8888巩88、99功9999以牙及0000她00三个交畅易单元中止炒。工步骤二壮向资金交收惭部申请撤销泪结算账户够在向深交所浇提交申请自时骡，乙证券公翠司应按照“挽第三章、结口算参与人申条请撤销结算膨账户”的有匠关要求，向若资金交收部弦申请办理结狠算账户88蝇8888的身销户手续。摘[币案例三矮]古深交所激会员向基金刷管理公司出温租交易单元披业务案例杂忠假设甲证券废公司拟将其编闲置的11暑1222交著易单元租给咸乙基金管理投公司使用，壮乙基金管理览公司的该只呆基金由丙托棕管人托管。瓦则甲证券公纵司应按下列惧程序办理：叔步骤一机向深交所办昌理交易单元平的中止以及灶更名坑甲证券公司动应向深交所讨申请办理1提11222鞠交易单元的碑中止以及更踪名。证券公惜司在办理交希易单元中止稻并更名为基扫金专用时应仗注意以下两航点：痕——必须确肯认1112词22交易单皮元中无任何绸证券和资金久余额。佳——做好有我关对外宣传咱等工作，防国止股份转入曾该基金专用铸交易单元。犁步骤二叠托管人向本轨公司申请办宾理新增交易懂单元（交易茂单元合并清推算）拉甲证券公司息应通知丙托鸽管人，按照繁“第四章、引第二节、一虑、托管人新朋增交易单元脆”的程序，娱丙托管人（桂结算账号9营99000豆）向资金交纷收部申请新急增1112便22交易单庭元，其中《布资金合并清汗算申请表》家填写参见例沃表萍六谎。粥此外，证券级公司还应提糟醒基金管理衫公司，根据桃其业务操作配情况，务必龄检查是否需铃要申请办理岔股份合并清疤算手续。炸步骤三图向深交所申饱请交易单元献开通宋甲证券公司励按深交所的渣有关规定办扭理1112膊22交易单兰元的开通手盒续。忆[救案例四陶]裂证券公寺司合并重组姿案例唤1．供证券公司合缩并新设斑甲证券公司过（结算账号重22233诸3）和乙证鸟券公司（结纯算账号33宅3444）渣合并重组，兔成立丙证券讨公司。丙证姜券公司帅向深交所申端请获得了会贱员资格，同现时也获得本勾公司总部的女结算参与人旬资格参。甲、乙、们丙证券公司闯应按下列程则序办理：露步骤一少丙证券公司肺申请开立结解算账户服丙证券有限咳责任公司向踪深交所申请猛新增了55怜5666和趁66677伐7交易单元漠，分别作为率自营结算账秩号和客户结丹算账号，丙晚证券公司向昌资金交收部漆申请开立结忌算账户，申验请程序参见梦“第一章、蚊第二节、一值、（一）证映券公司申请炮参与自营及酱经纪收结算惩业务屿”；哑步骤二蛾丙证券公司冷申请交易单踏元开通杏丙证券公司雹向深交所申旬请开通55夜5666和野66677宏7交易单元肥。须步骤三缠甲、乙证券唉公司向深交浅所申请交易殊单元整体转丝让律甲证券公司移向深交所申楼请交易单元诞整体转让（样包括交易单谷元2223劫33和44攀4555）木，乙证券公亮司的交易单拾元3334墨44（假设渠乙证券公司使仅有一个交傻易单元）也舌应同时申请救转让。虑步骤四胀向资金交收妨部申请办理朽交易单元整粗体转让迅相关都业务皇甲、乙、丙锣证券公司夫同时拿申请办理交寺易单元整体绘转让，丙证道券公司完拟堤将甲证券公忽司的222迫333和4合44555泻交易单元、港以及乙证券付公司的33炉3444交和易单