国内外数字资源统计标准比较分析

国内外数字资源统计标准比较分析

随着我国数字图书馆建设的快速发展，数字资源的种类、数量日益增多，数字资源的统计工作显得越发重要。一个图书馆的数字资源量有多大？各类数字资源占多大比重？数字资源的使用效率如何？这些问题是对数字图书馆建设进行评价，衡量一个图书馆数字资源建设规模与绩效的指标，同时也是未来数字资源建设的重要参考依据。本文在对国内和国外主流资源统计标准或项目及统计情况进行调研的基础上形成。1国际代表性图书馆资源统计标准及相关标准国际上探讨有关图书馆统计国际标准的课题，始于1853年在布鲁塞尔举办的第一届国际统计会议(TheFirstInternationalStatisticalCongress)，会议中提出，统计标准的制定有助于各国图书馆分析与比较相互间的统计资料。1.1ISO2789国际图书馆统计标准ISO2789是国际标准化组织(InternationalOrganizationforStandardization)与国际图书馆协会联合会(InternationalFederationofLibraryAssociations)为图书馆统计制定的国际标准，旨在促进图书馆统计和图书馆界的交流。目前，它的最新版本为ISO2789:2006，为ISO/TC46信息与文献技术委员会下属的SC8质量统计和绩效评估分委员会制定，它是一个适用于各类型图书馆的国际标准，其参考的其他标准主要为ISO:5127:2001、ISO:9707:1999、COUNTER、Z39.7-2004。该标准为图书馆管理人员提供了性能指示器，可用于战略规划、决策、筹集资金、政策评论和阐述的基础。该标准是电子信息资源、电子传输和传统图书馆业务的统计数据采集的定义和指南。(1)对电子馆藏的服务类型进行了划分。该标准将电子图书馆服务划分为OPAC服务、图书馆网站服务、电子馆藏、电子文献传递（中介）、电子参考服务、有关电子服务的用户培训、经图书馆访问互联网等七种服务类型。其中，电子馆藏是电子图书馆服务中最为重要的一部分，它被进一步细分为数据库、电子连续出版物、数字文献三部分。其中数据库分全文数据库、文摘、索引数据库及其他类型数据库；数字文献包括电子书、电子专利网络视听文献和其他电子形态的报告、预印本等文献（见图1）。[1]其对电子服务的划分已经基本涵盖了现阶段图书馆提供电子服务的所有服务类型，并将电子馆藏视为图书馆提供电子服务的最为重要的一部分。(2)提供了操作性较强的电子服务统计方法。为了及时了解和掌握图书馆提供的各类电子服务使用情况究竟如何，该标准从图书馆提供电子服务的利用形式、使用地点和对电子服务的分项数据收集等三方面提供了被认为最能反映图书馆电子服务使用情况并需要测量的数据项，规范了电子图书馆服务统计数据，使图书馆的数据采集能够基于相同的定义和相同的采集方法，不仅可以促进图书馆相互间的了解和交流，而且还有利于图书馆电子服务的规范和发展。标准所提出的统计测量数据，对图书馆了解其电子服务使用情况非常有用。目前，各图书馆都投入大量经费，用于电子资源的采购、电子服务环境的构建，对电子服务的使用效率也越来越关心。[2]图1电子馆藏服务分类示意图1.2NISOZ39.7NISOZ39.7全称为“信息服务和使用：图书馆和信息服务机构统计指标——数据字典”(Informationserviceanduse:Metrics&statisticsforlibrariesandinformationproviders——datadictionary)，为美国图书馆及其他类型组织机构（如出版界信息科技、媒体服务等机构）制定，它是一个适用于美国各类型图书馆以及信息相关机构的国家标准，其参考的其他标准主要为ICOLC、FSU、NCESSTLA、ARL、EQUINOX、CLIR、ISO2789、ISO11620、COUNTER、MetasiteforE-metricsProjects。该标准的最新版本为ANSI/NISOZ39.7-2004。该标准与其他参考标准相比，有针对性地基于电子馆藏与电子服务提供了一系列统计指标与统计方法。(1)规定了电子资源的类型。该标准关于电子文献的界定包括电子图书、数据库、网络信息资源和其他数字文献。电子馆藏包括图书馆馆藏中所有电子形式的资源，包括数据库、电子期刊等。大致分类为：文摘、索引数据库；光盘；计算机文件；数据库；数字文献；电子数；电子期刊；免费网络资源：链接到的免费网络资源；其他类型的数字文献：如电子形式的音乐等。[3](2)规定了电子资源服务的类型。电子资源服务的类型包括：虚拟参考咨询、电子文献传递、外部文献提供、公共存取工作站等。(3)提出了电子资源使用的统计方法。该标准提出的电子资源使用情况统计系列指标，旨在为图书馆管理者评估数字资源投资成本效率而制定。(4)提出了电子资源和相关设施支出的统计。主要包括电子资源的花费、电子存取的支持、相关设施的花费三个部分。(5)提出了用户培训的统计。包括正是进行的信息技术培训和随机进行的信息技术培训。1.3E-MetricE-Metric项目是美国研究图书馆学会(ARL)发起并主持的研究项目。该项目从用户对电子资源使用的角度出发，为数字图书馆环境中电子资源的使用评估建立了一个科学化的评估指标体系，改变了传统图书馆把馆藏规模作为图书馆馆藏评价的标准，实现了对电子资源进行系统化的评估，为图书馆电子资源采选、续订等决策及评估工作提供了良好的指导和借鉴。E-Metric项目是在网络环境下对图书馆电子资源的使用及服务评估方法的先导性项目，其主要作用是认清了网络环境下图书馆电子资源及服务使用统计机性能测量方法所面临的问题，即电子资源及其服务在不断变化使得对统计数据的定义、收集和计算方法的不定性。经过项目组的两次修订，最终提出了一个较为科学化的指标体系（见表1）。该指标体系是从图书馆投入产出的性能评价框架出发提出的，其中的统计数据和测量方法基本实现了网络环境中研究图书馆电子资以及服务的使用评估提供了借鉴指标。1.4COUNTERCOUNTER(CountingOnlineUsageNetworkElectronicResources)是在近年来在线信息资源呈指数增长的情况下产生的，和其他电子资源利用相关研究的项目大多在图书馆界进行不同，COUNTER是由图书馆界、出版界和相关的中介机构共同发起的，目的在于为在线信息服务者和使用者之间提供标准的、统一的计量方法。COUNTER实施规范的目的是为了促进在线使用数据的记录，交换及解释说明，通过建立开放的，国际的标准和协议使得数据库服务商所提供的使用统计是稳定、可信及一致的。COUNTER基于一系列现在进行着的初步的标准和协议，为关于期刊和数据库在线使用统计的记录和交换提供了一个处于国际水平的框架。它覆盖了以下领域：数据要素的测量及定义；使用报告的内容及格式；数据处理的要求；审计的要求，为使用服务商和集成商的数据库提供指南以避免重复计算。图书馆在所有专著中的百分比此外，COUNTER是为图书馆员、数据库出版商及数据库服务商所设计的。实施规范中提高的指导方针是图书馆员可以比较不同数据库服务商的统计，可以在获得更多信息的基础上决定购买与否，可以设计更有效的基础结果。COUNTER同样为数据库出版商和服务商提供详细的规范，这些规范包括以一种堆客户有用的格式产生数据；比较不同传递途径之间的相关使用；学习更多联机使用的方式。COUNTER同样为其他对在线使用统计感兴趣的人提供指导。[4]针对不同的供应商提供的统计报告不统一的问题，COUNTER提供了一套规范统计报告体系。包括期刊报告、数据库报告、选择性报告等。并对报告的统计方法、交付标准进行了详细规定（见表2）。1.5ISO11620国际标准化组织(ISO)针对图书馆质量评价于1998年公布了ISO11620信息与文献—图书馆绩效指标标准(Informationanddocumentation-Libraryperformanceindicators)，供各类型图书馆进行绩效评估时参考使用。该标准的最新版本是ISO11620:2008。它是一个适用于各类型图书馆的国际标准，其参考的其他标准主要为ISO2789:2006NISOZ39.7。ISO11620目前已完成的图书馆绩效指标分3类，共计29项。对每一项指标的名称、设置目的、应用范围、具体定义、计算方法、影响指标的解释和因素、该指标的出处、该指标的相关指标等都有详尽的描述。这个国际标准的确立进一步推进了图书馆绩效指标的使用，在该标准“绩效指标的使用”一节中，有如下的阐释：“作为图书馆计划制定和评价的手段，该绩效指标有两个目的：一是使经营过程易于控制，提供了图书馆工作人员与出资方和用户间参照商议的基础；二是可比较分析具有同样使命或目的的图书馆的绩效。”[5]另外，该标准并不是将图书馆业务统计的数值直接作为评价指标，而是与其他数值进行组合，加以比率化而构成一个指标。与历来所谓的图书馆统计不同，它更强调用多种方法进行测度。它注重相对值的比较，而非绝对值的比较。[6]1.61SO5127ISO5127是ISO-TC46（国际标准化组织文献技术委员会）制定的情报文献工作方面的标准文件。该标准提供了信息与文献领域的一些基本术语及其定义，以便于该领域的信息交流。标准主要由一系列词条组成，词条可作如下理解：包括编号和优先选择的术语、广泛认可的同义词和对术语的简单定义。同时，部分词条可能还包括例子和注释，以便于理解概念和与其他领域的相关词条之间的关系。对术语词条的处理采用ISO1087的方法。该标准的最新版本是ISO5127:2001。ISO5127与ISO2789在术语定义及词条解释方面具有一定的统一性。1.7ICOLCGuideline国际图书馆集团联盟(ICOLC)于1998年11月出台《基于WEB的索引、文摘及全文资源的使用统计评价指标指南》（ICOLCGuideline，简称《指南》），要求数据库商按照指南的要求向用户和集团提供适用数据。《指南》于2001年12月进行修订，修订的目的是为集团管理者提供需要的信息来有效地实施他们的责任，并且为数据库提供商提供了一个更加实用的框架，在这个框架传递电子资源使用统计数据。统计指标也有所简化，在保密、访问、传递及报告格式方面有所加强。[7]《指南》2001年12月修订版规定数据库提供的使用报告分为四类：针对每个数据库；针对机构、机构的一组IP地址或其他特定的要求（如帐号）；针对整个集团，在集团层面上生成使用统计报告；这对时间短，以一个月作为一个时间单元，适当地可以按年度来进行汇总，如果用户需要，数据库也应该提供每天每小时的使用数据、提供多个月份或者其他时间段的动态汇总数据。[7]1.8德国、加拿大、瑞典、日本等国制定的统计标准德国图书馆统计标准DIN1425:1981、加拿大图书馆统计标准草案(1988)、瑞典图书馆统计标准(1989)几乎完全采用ISO2789:1974的内容。日本于1930年在日本图书馆协会内成立了“统计模式调查委员会”，并于三年后（1933年）发表《公共图书馆使用统计报告标准模式》。隔年（1934年），又再发表各馆日常应该使用的模式。[8]1.9台湾地区的统计标准台湾地区图书馆参考了美国Z39.7及ISO:2789等标准，制定了台湾图书馆统计标准CNS13151，以此作为台湾地区统计的参考标准。2我国图书馆界的统计工作及标准我国图书馆统计标准于1991年由全国文献工作标准化技术委员会提出，由航空航天科技情报研究所与原北京图书馆共同负责起草，由国家技术监督局发布成为中华人民共和国国家标准：GB/T13191-91，于1992年5月1日实施。由于当时的统计工作尚未引入数字资源统计，目前国内图书馆及相关单位开展的统计工作缺少一个统一的标准，致使统计数据缺乏可比性。一些科研机构和图书馆正在组织开展相关的研制工作，以期建立新的适合我国图书馆统计工作的标准规范。2.1国家数字图书馆数字资源统计工作由于国家图书馆数字资源种类繁多、数据获取途径多样、资源服务利用方式不同，给数字资源建设统计、数字资源服务统计、数字资源使用统计造成了困难，且今后国家图书馆的数字资源量还会不断增长，急需规范各类数字资源的统计标准，明确统计指标体系、内容等。便于分析资源的建设情况，对馆内已建、在建资源和未来可预期的各类数字资源从多个角度统计反映数字资源的建设规模，如：依资源类型、语种、时间分布、建设渠道、保存级别、数据格式等。同时需要对资源的利用情况进行统计，从资源的利用率中可以分析出不同类数字资源、同类不同内容数字资源的受欢迎程度，为评价国家图书馆的数字资源的质量，调整数字资源建设规划提供依据。(1)统计工作概况国家图书馆目前统计工作由多个职能部门分头负责，没有一个统一的统计平台，统计项目不尽完善，对统计、分析、评价国家图书馆业务建设和服务均造成困难，为此，国家图书馆正在建设国家图书馆统计平台，为国家图书馆业务建设、服务、管理研制出一个规范的、有效的、具有可操作性的、可进行统计、分析的业务建设状况与服务效率统计应用软件系统。在国家图书馆统计平台的统计指标设计上，采取多维度、多角度、计量单位考虑多种计量单位，以满足各类业务工作的统计需求。[9](2)国家图书馆数字资源统计标准的研制。2008年，国家图书馆启动了数字图书馆标准规范研究项目，并将数字资源统计标准研究作为其中一个子项立项。该项目的研究目的就是实现对国家数字图书馆数字资源的各种形式、数字服务利用的各种形式进行精准定义，进而规范各项统计工作，确保业界不同图书馆和同一图书馆不同时期的统计数据具有可比性，确保不同图书馆间统计方法的一致性。项目的具体目标是：构建国家图书馆数字资源统计整体框架、指标体系及指标内容，以满足国家图书馆二期工程暨国家数字图书馆工程和国家图书馆数字资源日常管理实际应用的需求；构建在图书馆界能达成共识，被业界认可的具有通用性的数字资源统计标准框架、指标体系及指标内容，数字资源统计数据报告的设计要具有实用性，统计结果有效、可预期；在对先进国家以及国际性的数字资源相关统计标准充分调研和必要分析、论证的基础上，重点阐释数字资源统计标准的核心内容，对符合国际标准的数字资源统计报告的规则给以明确地说明。目前该项目的研究工作已基本结束，项目研究成果通过了馆内、外行业专家的评审和社会各界的质询。《国家图书馆数字资源统计标准》从图书馆管理角度出发，针对数字资源的馆藏、服务、设施和经费采集统计数据，用以客观展示国家图书馆数字资源建设与服务的基本情况。本标准不直接涉及数字资源评估问题，如果进行数字资源评估，则需要制定一套适用的、有效的评估标准和策略，利用本标准采集的统计数据，并采集用户需求、用户行为等相关数据，提供准确、客观的绩效评估结果。标准还配套提出《国家图书馆数字资源统计标准应用指南》旨在为标准的正确、有效应用提供通用性指导。2.2全国文化信息资源共享工程全国文化信息资源共享工程（以下简称“文化共享工程”）由文化部和财政部共同启动的一项国家文化工程。该工程主要应用现代科学技术，将中华民族的优秀文化信息资源进行数字化加工和整合，以卫星网、互联网、有线电视／数字电视网、镜像、移动存储、光盘等方式，依托各级图书馆和社区、乡镇文化站、村文化活动室，结合农村党员现代远程教育、农村中小学现代远程教育、广播电视村村通等工程发展基层服务点，为广大基层群众提供基础性、公益性文化信息资源服务，目前已发展成为我国公共文化服务体系的重要基础性工程。文化共享工程在数字资源统计工作上，主要以国家“十一五”规划对文化共享工程的量化指标为依据，对资源、服务、队伍、培训、资金进行指标细化，并以月报表形式由各级中心逐级向上汇总上报。随着文化共享工程的深入开展，统计工作的重心逐渐由以建设量的统计为主向以服务量的统计为主的方向转移。2.3中国高等教育文献保障系统(CALIS)为了规范全国高校图书馆的数字资源计量、统计工作，在《高等学校图书馆数字资源计量指南》（2004年）的基础上，经修订，提出《高等学校图书馆数字资源计量指南》（2007年）。(1)规定了数字资源的定义。数字资源是指图书馆引进（包括购买、租用和受赠）或自建（包括扫描、转换和录入）的，拥有磁、光介质或网络使用权的数字形态的文献资源。扫描，指印刷型图书、期刊扫描，如中美百万册图书；转换，指非印刷型载体，如录像带、电影胶卷、录音带、缩微平片，转换为数字格式；录入，指不宜扫描的纸质文献，如报纸，纯文字录入制作数字文献。(2)规定了数字资源的分类。我国高校图工委及CALIS管理中心2004年颁布的《高等学校图书馆数字资源计量指南》将数字资源划分为四种类型：电子书、电子刊、二次文献数据库、其他数据库。相比之下ISO2789:2006供的归类划分更为清晰明、考虑周到、覆盖面广、便于统计。[10](3)规定了数字资源的计量方法。按照其对数字资源的类型，分别按中、外文文种进行计量。数据库个数以供应商分割的最小销售单元为计量单位；同一平台的不同数据库应分别计量，但不同平台的同一数据库只计为一个库。混合型数据库（含有两种以上数字资源类型）中的电子图书、电子期刊及二次文献分别与电子图书、电子期刊及二次文献合并计量；但该数据库的个数不重复计量。[11]3比较分析图书馆的统计是全面地、有系统地搜集、整理及分析研究图书馆业务的各种统计，直接、充分掌握图书馆现况的方式。通过对国内外图书馆行业、社会机构等主流图书馆资源与服务的统计、评估标