投资公司规划及管理指南

-.z**投资控股**公司规划及管理指南文件类别：管理制度文件**TK-ZD-GL撰写单位：投资控股公司版本：A-00发行日期：2021年7月**等级：□**■一般审批：核准：文件修订单文件名称：公司规划及管理指南序号修订条款修订内容签名日期123456789-.z-.z公司规划及管理指南目录一、公司愿景1二、企业文化1三、组织构造1四、部门职能1五、岗位职责1六、战略定位1七、战略目标1八、五年规划1九、行动方案1十、资金方案1十一、投资业务管理制度1十二、总经理办公会制度1十三、投资工程评估标准1十四、投资业务执行规*1十五、投资工程风险预警管理方法1十六、投资工程风险控制管理方法1十七、投资工程评审会制度1十八、投资决策委员会制度1十九、投资工程综合评价制度1二十、其他工作制度1一、公司愿景公司凭借强大的资本支撑、良好的品牌效应和优异的业绩，通过一流的专业运作能力，寻求一流的合作伙伴和投资工程，致力于打造实力领先、品牌一流、团队优秀、管理规*、风控严密、形象良好的国内一流的投资控股公司。二、企业文化企业文化：**！投资理念：**！效劳理念：**！投资方式：**！投资风格：**！三、组织构造董事长总经理副总经理董事长总经理副总经理总监投资研究部股权投资部工程管理部风险控制部资金部人力行政部投资决策委员会委员会四、部门职能1、投资决策委员会职能：审定投资工程管理制度和业务流程；审议对投资公司工程资料、投资工程及投资方案、评估报告等；审议投资工程风险动态分析报告，对投资公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进展评估，提出完善风险管理和内部控制建议；审议投资公司提交的工程退出方案、提出明确的决策意见或操作建议意见；审议制定投资工程处理意见，并提出工程审议结果报董事会审批。2、投资研究部职能：负责公司投资总体规划制定、外部宏观政策环境跟踪研究、目标产业跟踪研究、工程收集储藏及总体分析等。3、股权投资部职能：根据公司战略开展规划要求，全面负责市场开发、风险管理、运营管理、综合管理等相关工作，确保对股权投资的投前、投后及退出的全程跟踪及管控。4、工程管理部职能：具体工程的投资方案分析和制定、工程尽职调查组织实施、工程可研分析和工程投资谈判执行、工程投后监控管理、工程退出管理和结果评估分析等。5、风险控制部：围绕投资收益目标，针对投资工程包装、投融资、市场运营、财务、法律等事务及重要业务流程，制定并执行风险控制制度和措施，确保将风险控制与投资收益总体目标相适应并控制可承受的*围。6、资金部职能：根据公司财务开展战略要求，负责公司资金中心、总账报表、融资管理、预算管理、本钱管理、税务管理、会计、财务监察等工作，保障公司财务管理及会计核算的正常运转。7、人力行政部：在总经理的领导下处理公司的日常事务，负责做好公司内部各部门的协调工作，做好外联工作，保障公司各部门高效有序运作。五、岗位职责1、董事长职务说明书职务名称：董事长职务**-GL-01直属上级：所属部门：投资控股公司薪资*围：直接收理人数：1人岗位目的：代表董事会行使董事会权力工作内容：1、主持召开董事会，批准决定公司开展重大经营事宜，特殊情况决定临时决议；2、决定和批准合作公司提出的重要报告；3、批准年度财务收支预算；4、决定公司投资开发新的工程；5、召集和主持公司高层管理会议，组织讨论和决定公司的开展规划、经营方针、年度经营方案以及日常经营工作中重大事项；6、定期审阅公司的财务报表和其他重要报表，全盘控制全公司的财务状况；7、董事会授予的其它职权。权限与责任：权限：1、在董事会授权*围内具工作指挥权；2、对公司的重大经营活动及战略规划有决策权。责任：1、对董事会决议事项负责；2、代表企业的对外形象，维持公司与政府、主管部门及其它单位的关系。与上级的沟通方式：无同级沟通：无所予下级的指导：暂无岗位资格要求：由董事会确定岗位技能要求：由董事会确定2、总经理职务说明书职务名称：总经理职务**-GL-02直属上级：董事长所属部门：投资控股公司薪资*围：直接收理人数：1人岗位目的：统筹公司的投资经营活动工作内容：1、领导执行、实施董事长的各项决议，对各项决议的实施过程进展监控，发现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行；2、根据集团公司整体战略规划，负责组织制定公司的投资工作方案，并组织实施；3、根据集团公司的开展规划和战略要求，负责储藏有战略意义的投资工程；4、在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业开展的关键领域实行战略管理；5、负责公司所有重大投资工程方案的制定和论证；6、主导公司日常经营工作，负责员工队伍建立负责处理日常行政、业务文件、负责处理公司重大突发事件；权限与责任：权限：1、对公司的开展规划、投资方案及公司重大决策有审批权或否决权；2、对公司的整体经营管理的决策权；3、对各职能部门的总体经营支出有审批权或否决权；4、对下属工作的检查和监视权；5、对下属的考核、奖惩、鼓励权；6、有对公司中层管理人员人事任免的建议权；7、拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。责任：1、对公司董事长负责；2、对公司经营管理的重大决策负主要责任；3、对公司年度经营方案、经营风险、工程风险、经营状况、投资风险等结果负责。与上级的沟通方式：承受公司董事长的指导，遵守集团公司的各项规定同级沟通：无所予下级的指导：对公司副总经理、投资总监和各部门负责人进展行政和业务上的指导，并检查和监视他们管理工作岗位资格要求：由公司董事长确定岗位技能要求：由公司董事长确定3、副总经理职务说明书职务名称：副总经理职务**-GL-03直属上级：总经理所属部门：投资控股公司薪资*围：直接收理人数：4人岗位目的：协助总经理日常工作工作内容：1、协助总经理执行、实施董事长的各项决议，对各项决议的实施过程进展监控，发现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行；2、根据集团公司整体战略规划，协助总经理组织制定公司的投资工作方案，并组织实施；3、根据集团公司的开展规划和战略要求，协助总经理拓展并储藏有战略意义的投资工程；4、协助总经理在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业开展的关键领域实行战略管理；5、协助总经理公司所有重大投资工程方案的制定和论证；6、协助总经理主持公司日常经营工作，负责员工队伍建立，处理日常行政业务文件，负责处理公司重大突发事件；权限与责任：权限：1、对公司的开展规划、投资方案及公司重大决策有建议权；2、对公司的整体经营管理的建议权；3、对各职能部门的总体经营支出有监视权；4、对下属工作的检查和监视权；5、对下属的考核、奖惩、鼓励权；6、有对公司中层管理人员人事任免的建议权；7、拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。责任：1、对公司总经理及董事长负责；2、对公司经营管理的重大决策负主要责任；3、对公司年度经营方案、经营风险、工程风险、经营状况、投资风险等结果负责与上级的沟通方式：承受公司董事长、总经理的指导，遵守集团公司的各项规定同级沟通：无所予下级的指导：对投资总监和各部门负责人进展行政和业务上的指导，并检查和监视他们管理工作岗位资格要求：由公司董事长和总经理确定岗位技能要求：由公司董事长和总经理确定4、投资总监职务说明书职务名称：总监职务**-GL-04直属上级：总经理、副总经理所属部门：投资控股公司薪资*围：直接收理人数：3人岗位目的：全面负责公司投资、咨询和战略研究开展业务工作内容：1、在董事长、总经理和副总经理领导下，全面负责公司投资、融资和战略研究开展工作；2、负责制定公司年度投资方案；3、参与公司开展战略和重大决策；4、代表公司负责投资谈判工作；5、直接指导分管部门的工作开展，监视、评价分管部门的工作开展情况；6、协调分管部门间以及分管部门与公司其它部门间的相关工作与关系；7、完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限：1、公司开展战略及重大决策建议权；2、对分管部门员工的部份任免权及工作监视权；3、对分管部门员工的奖金分配的建议权；4、对分管部门员工的绩效考核权。责任：1、对总经理、副总经理负责1、对公司制定的年度投资方案实施负责；2、对分管部门工作的顺利开展负责。与上级的沟通方式：工作中疑难问题向总经理、副总经理汇报同级沟通：无所予下级的指导：给予分管部门业务指导及培训，并检查监视他们的管理工作岗位资格要求：硕士以上学历，5年以上大型投资或证券类公司工作经历，3年以上管理工作经历岗位技能要求：具备会计、金融、投资、证券、法律等方面的综合知识，具有良好的知识构造；具备良好的交际能力，丰富的商务谈判经历,有较强组织及协调能力,能坚持原则且有应变能力,富创新意识,有建立优秀团队及解决实际问题的能力。5、投资研究部经理职务说明书职务名称：经理职务**-TY-01直属上级：投资总监所属部门：投资研究部薪资*围：直接收理人数：0人岗位目的：负责产业政策、市场研究及工程论证、投资工程信息收集及储藏工作内容：1、制定、完善投资研究管理规章制度和流程，并组织实施2、负责产业政策与市场研究论证，收集与公司投资方向有关的产业政策信息、市场动态信息，并在集团内部信息平台上发布。3、编制投资工程储藏规划，并进展区域市场分析4、负责投资工程信息收集及初步筛选，建立工程信息库5、参与并负责公司工程开发、考察及定位，完成工程可行性研究分析及论证6、完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限：1、对产业政策、市场专题研究报告、投资工程储藏规划、工程信息库的建议权2、对尽职调查报告、工程信息处理请示或报告、工程建议书、投资工程初判报告、股权投资工程投资可行性分析报告等的建议权3、对工程信息、客户信息的知情权、保管权4、对投资工程信息库的信息核实权5、对合同的知情权责任：1、对投资总监负责2、对本部门日常工作的顺利开展负责3、对提交报告的科学性负责；4、对收集资料的完整性负责；与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：暂无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经历，3年以上投资相关工作经历岗位技能要求：掌握投资知识、掌握市场营销知识、了解投资行业状况及开展趋势。较强的人际交往和沟通能力、优秀的书面和口头表达能力、较强的市场开发能力、较强的客户关系管理能力、良好的根本问题处理能力。6、股权投资部经理职务说明书职务名称：经理职务**-GQ-01直属上级：投资总监所属部门：股权投资部薪资*围：直接收理人数：1人岗位目的：负责股权投资相关工作，协助工程组局部工作工作内容：1、制定、完善股权投资管理规章制度和流程，并组织实施2、依据部门股权投资战略规划和公司年度经营方案，制定年度股权投资管理工作方案和阶段性方案3、组织开展股权工程调研评判，审核工程初判报告及工程投资可行性分析报告4、组织开展投资工程财务分析，审核各项财务评价指标、现金流量表、利润与利润分配表等各类财务报表，组织完善投资工程建立方案5、组织开展对所投工程的运营监控，监视掌握各工程盈利〔亏损〕情况、及对所投工程管理方案调整，审阅工程公司营业收入、利润总额、净利润、现金流等运营相关管理指标6、协助工程管理部对工程公司进展股权转让〔退出〕工作7、配合工程管理部的人员开展尽职调查工作8、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、投资方案统计总结、各工程投资方案、中介咨询机构的选择方法和股权转让(退出)方案的建议权2、工程信息、工程公司年度投资状况及月度投资状况的知情权3、工程公司投资工作总结的信息核实权责任：1、对投资总监负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对工程公司财务分析内容的相关性负责；4、对提报工程公司日常运营监控指标反响的及时性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：给予部门下属业务指导及培训，并检查监视他们的日常工作岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经历，3年以上股权投资相关工作经历岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及开展趋势。较强的监视检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。7、股权投资部专员职务说明书职务名称：专员职务**-GQ-02直属上级：股权投资部经理所属部门：股权投资部薪资*围：直接收理人数：0人岗位目的：配合股权投资相关工作，协助工程组局部工作工作内容：1、配合开展股权工程调研评判，审核工程初判报告及工程投资可行性分析报告2、配合开展投资工程财务分析，审核各项财务评价指标、现金流量表、利润与利润分配表等各类财务报表，组织完善投资工程建立方案3、配合开展对所投工程的运营监控，监视掌握各工程盈利〔亏损〕情况、及对所投工程管理方案调整，审阅工程公司营业收入、利润总额、净利润、现金流等运营相关管理指标4、协助工程管理部对工程公司进展股权转让〔退出〕工作5、配合工程管理部的人员开展尽职调查工作6、完成部门经理交办的其他事项责任：1、对部门经理负责；2、对自身日常工作的顺利开展负责；3、对工程公司财务分析内容的相关性负责；4、对提报工程公司日常运营监控指标反响的及时性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向部门经理汇报同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导：无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，3年以上工作经历，1年以上股权投资相关工作经历岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及开展趋势。具有主流价值观趋向，强烈的事业心、大局意识、效劳意识、责任心和忠诚度，良好的职业操守；勤奋吃苦耐劳。8、工程管理部经理职务说明书职务名称：经理职务**-*G-01直属上级：投资总监所属部门：工程管理部薪资*围：直接收理人数：1人岗位目的：负责工程立项、调研及评判、评审及决策、股权获取等相关工作工作内容：1、制定、完善投资工程管理规章制度和流程，并组织实施2、参与公司开展规划制定与调整，负责制定并实施公司对外投资管理制度与投资开展方案，拟定投资并购重组方案，报公司审批3、设计投资方案和商务架构，进展工程前期的商务沟通与谈判4、负责工程管理落实对接业务开展等方面沟通，提出和承受有关研究工程的立项申请和委托，开展专题工程研究工作5、对公司拟定工程进展市场前期分析，工程评估接洽谈判6、具体工程的投资方案分析和制定、工程尽职调查组织实施、工程可研分析和工程投资谈判执行、工程投后监控管理、工程退出管理和结果评估分析等7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对投资工程尽职调查报告、工程建议书、初判报告、可行性分析报告和投资方案书的建议权2、对投资工程信息、客户信息的知情权、保管权3、对投资工程信息库的信息核实权，对合同的知情权责任：1、对投资总监负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对工程尽职调查内容的详实性负责；4、对工程投资预期效益的获利负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：给予部门下属业务指导及培训，并检查监视他们的日常工作岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经历，3年以上投资管理相关工作经历岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及开展趋势。较强的监视检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。9、工程管理部专员职务说明书职务名称：专员职务**-*G-02直属上级：工程管理部经理所属部门：工程管理部薪资*围：直接收理人数：0人岗位目的：配合工程立项、调研及评判、评审及决策、股权获取等相关工作工作内容：1、参与制定、完善投资工程管理规章制度和流程，并组织实施2、参与公司开展规划制定与调整，负责制定并实施公司对外投资管理制度与投资开展方案，拟定投资并购重组方案，报公司审批3、设计投资方案和商务架构，进展工程前期的商务沟通与谈判4、负责工程管理落实对接业务开展等方面沟通，提出和承受有关研究工程的立项申请和委托，开展专题工程研究工作5、对公司拟定工程进展市场前期分析，工程评估接洽谈判6、具体工程的投资方案分析和制定、工程尽职调查组织实施、工程可研分析和工程投资谈判执行、工程投后监控管理、工程退出管理和结果评估分析等7、完成部门经理交办的其他事项责任：1、对部门经理负责；2、对自身日常工作的顺利开展负责；3、对工程尽职调查内容的详实性负责；4、对工程投资预期效益的获利负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向部门经理汇报同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导：无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，3年以上工作经历，1年以上投资管理相关工作经历岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及开展趋势。具有主流价值观趋向，强烈的事业心、大局意识、效劳意识、责任心和忠诚度，良好的职业操守；勤奋吃苦耐劳10、风险控制部经理职务说明书职务名称：经理职务**-FK-01直属上级：副总经理所属部门：风险控制部薪资*围：直接收理人数：0人岗位目的：负责投资工程全过程风险管理工作,监视工程投资合同正常履行工作内容：1、根据集团战略目标和公司经营方案，制定适合本公司的风险管理体系、制度管理方法及程序2、搜集、分析、整理内外部环境不利因素，结合风险管理及内控评价结果，完善并确定风险识别，开展风险评估3、为公司重要合同的分析、评价、拟定、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益4、对合同的争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给予指导和监视5、及时完整收集公司各类法律文档材料，正确分类、建立目录、方便查找6、根据需要能够针对公司各项经营活动可能面临法律风险，制作出法律风险评估报告，以供决策7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对工程风险预防、控制具体方法、选聘相关专业机构对风险管理评估、投资合同纠正的建议权2、对工程公司风险管理措施落实、工程投资合同履行的监视权3、对工程信息、合同的知情权责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；2、对风险评估的详实性负责；3、对风险预警的及时性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经历，2年以上投资管理相关工作经历岗位技能要求：掌握股权投资知识、掌握风险管理知识、了解股权投资行业状况及开展趋势。较强的规划设计能力、良好的书面和口头表达能力、较强的指导能力、良好的协调能力、良好的根本问题处理能力。11、资金部经理职务说明书职务名称：经理职务**-FI-01直属上级：副总经理所属部门：资金部薪资*围：直接收理人数：0人岗位目的：合理组织资金流动，正确处理财务关系，科学实行财务管理工作内容：1、制定公司全面预算、本钱管理、资金管理、融资管理及税务管理等财务会计管理规则制度2、组织开展与投资工程相关的资金方面工作3、组织开展公司的融资活动，组织开展与银行等金融机构的融资谈判，融资合同的签订4、组织开展投资工程融资相关工作，审核投资工程定期或阶段性融资方案5、根据资金需求状况，在融资风险分析的根底上，选择适宜的融资方式和融资渠道等6、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对公司财产管理权，财务支出审核权2、对公司费用预、决算的管理监视权3、对公司奖金分配的建议权4、公司财务政策、投资政策的建议权责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对公司本部的费用控制负责；4、对公司财务管理中出现的重大失误负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：无岗位资格要求：各类财政、金融、会计、财务等相关专业本科以上学历，5年以上工作经历，2年以上投资管理相关工作经历岗位技能要求：精通融资管理知识、掌握财务管理知识，了解融资管理相关法律法规，了解投资行业知识。较强的监视检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。12、人力行政部经理职务说明书职务名称：经理职务**-HR-01直属上级：副总经理所属部门：人力行政部薪资*围：直接收理人数：0人岗位目的：负责公司的人力、行政、档案管理等方面工作工作内容：1、负责公司人员招聘、人事档案制度、劳资制度、考勤休假制度的建立的管理工作；2、负责起草对外相关协议、合同，负责起草对内相关通知、通报等文字材料，并催促落实；3、负责公司各项档案的分类保管及管理工作，建立分类档案目录与档案查阅制度；4、负责公司会议的组织实施，负责起草月度工作安排、领导讲话，负责会议纪要的整理保管；5、负责公司的外联工作，维护稳定高效的相关业务与职能部门的关系；6、负责日常接待工作，按照公司相关接待标准执行；7、组织定期对公司各部门员工绩效考核，依据情况对人员编制、岗位调动提出建议；7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对公司各项规章制度的修改权或建议权2、对各部门员工绩效制订与考核结果的建议权3、对各部门员工的日常出勤、工作状态、业绩成果的监视权责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对公司的人力、行政、档案管理工作负责；4、对员工考核结果的公平性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：无岗位资格要求：人力资源管理或相关专业本科以上学历，5年以上工作经历，2年以上投资管理相关工作经历岗位技能要求：熟悉国家有关政策法令，掌握人力资源管理模式，了解国内人力资源动态。较强的监视检查能力、良好的人际关系沟通和处理能力、良好的倾听及说服力、优秀的组织协调能力，优秀的独立解决问题能力。六、战略定位**！**！**！**！**！七、战略目标**！**！**！**！**！**！**！**！**！**！**！**！八、五年规划1、**！；**！；**！；**！3、**！九、行动方案**！1、**！；**！；2、**！；**！；3、**！；**！；4、**！；**！；5、**！**！**！**！6、**。-.z十、资金方案资金计划表序号工作事项负责人工作目标投入预算〔万元〕20**年现金流〔万元〕20**年现金流〔万元〕7月8月9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月1工程投资回笼周期：≤月回报率：≥%1.1**！1.2**！1.3**！1.4……2股权投资工程周期：≤年回报率：≥%2.1**！工程2.2**！工程2.3**！工程2.4**！工程2.5……3公司费用人均生产率：≥%3.1员工工资3.2工程营运3.3……4其他汇总-.z投资业务管理制度第一章总则第一条为规*公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防*和化解投资风险，保证投资平安，提高投资效益，促进公司投资业务持续、稳健开展，根据公司?章程?等有关规定，制订本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进展的股权投资及其他类型的投资。投资管理是指公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第四条公司投资管理业务采取集中领导、科学决策、分级管理、及时反响的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第五条投资管理制度的总体目标：1、保证投资业运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规*运作的经营思想和经营风格。2、防*和化解经营风险，提高经营管理效益，确保投资业务的稳健运行和公司资产的平安完整，实现公司的持续、稳健和安康开展。第六条公司投资管理应遵循的原则：1、稳健性原则：投资管理需覆盖公司投资相关的部门和各级岗位，并贯穿于投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监视、反响等各个经营环节。2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行。3、本钱效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低投资运作本钱，提高经济效益，以合理的投资管理本钱实现最大的投资产出。第三章投资决策机构第七条公司设立投资工程评审会，是公司投资融资活动的决策机构，负责所有投资融资业务的决策。〔集团设立决策委员会，是集团及所属子公司对投资工程和投资方案进展评审与决策的常设机构。根据董事会的授权，负责集团及所属子公司投资策略、投资政策确实定以及子公司超权限投资业务的决策。〕第八条公司评审会职责：1、审议融资方案2、审议投资方案〔投资工程的可行性、预期收益、投资风险、投资方式、投资价格、投资金额、投资期限、投资退出方案等〕3、决定工程投资经理的人选4、其他需要审议的事项第九条投资业务部门负责工程初审〔预立项〕，对工程的可行性、预期收益、投资风险、投资方式、投资价格、投资金额、投资期限、投资退出方案等进展摸底和审查并形成文字报告，供总经理决策是否对工程启动进一步调查研究。第十条工程初审由投资业务部门经理牵头，由投资经理、风控、法务等人组成。总经理在必要时可以决定公司其他人员或外聘专业人才参加工程初审。第四章投资*围和投资限制第十一条投资潜在投资工程一般应具备以下〔包括但并非必须全部具备〕的特征：1、较高的成长性2、先进的技术3、较高的进入壁垒4、优秀的管理团队5、领先的市场地位6、有利的投资价格7、较好的知识产权第十二条投资的方式1、直接投资或间接投资2、资金或实物投资3、资源性投资或无形资产投资第十三条未经集团批准，公司不得从事以下投资行为：1、投资于有可能使公司承担无限责任的工程2、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域3、投资于不符合集团长期开展战略规划的工程4、向其他人提供贷款或担保第五章投资业务流程第十四条工程搜集1、公司应该通过各种渠道，按照格式规*、内容完善、信息可靠、整体专业的要求，收集建立投资工程库2、入库工程要具有产业优势或资源优势，一是要有符合国家、地区产业政策；二是要有突出的区域特色；三是要具有投资回报收益。3、工程库实行类别管理，按照意向工程库〔优选工程库、重点工程库、一般工程库〕、在投工程库、投成工程库进展建库。力争建立拥有一个储藏充分、有份量、上档次的工程库。4、工程库建成后，要加强日常动态管理，要通过摸底、筛选、定期跟踪，从中发现具有开展前景和极具成长性的投资对象，力助公司尽快壮大。5、公司应主要通过以下途径获取工程：⑴积极与银行、证券、信托、基金、投行、券商、会计师事务所、律师事务所、产权交易市场以及投资界同行结成策略联盟，互通信息，联合投资。⑵派出投资经理跟踪和研究国内外最新的技术和资本市场的新热点，通过工程洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、工程库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找工程信息，做好工程储藏。⑶加强与股东联系，争取更多的投资工程信息来源第十五条工程初审投资经理在接到商业方案书或工程介绍的五个工作日内，对工程进展初步调查，提出可否投资的初审〔预立项〕意见，并填写?工程概况表?和?预立项建议书?。工程经过投资业务部门初选后，按照公司投资工程建库的要求，进展分类、编号、入库。第十六条签署**协议在要求提供完整的商业方案书〔或其他完整的资料〕之前，投资经理应主动与被投资方签署**协议书，被投资方不要求的除外。第十七条立项申请与立项工程经投资业务部门初审后认为需要进一步调查研究的，投资经理填写?工程立项审批表?，报公司总经理批准立项。立项审批一般在2个工作日内完成，经批准立项的工程可以进展尽职调查工作。第十八条尽职调查立项批准后，投资经理到被投资方进展尽职调查，并填写完成?尽职调查报告?。尽职调查认为可以投资的企业与工程，投资经理编写完整的?投资建议书?。尽职调查工作一般应在20个工作日内完成。第十九条工程评审公司评审会根据投资经理提供的?投资建议书?及其他有关资料进展内部审查，所有内部审查工作应在接到投资经理提供资料的10个工作日内完成，并形成?公司评审会决策意见表?。超过公司审批权限的投资业务，报集团投资决策委员会审议，并形成?集团投资决策委员会决策意见表?。在工程投资具体实施过程中，假设有相关变化将导致风险或不能充分执行投资决议的，投资经理应撰写书面报告提交评审会或投资决策委员会重新审查，确实需要终止执行的，要采取有效措施化解风险，并填报?撤销投资报告书?。第二十条签订投资协议经审批同意投资的企业或工程，由公司法务专员或法律参谋审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署?投资协议?。第二十一条投资跟踪管理在投资协议生效后，投资经理具体负责工程的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性咨询等增值效劳，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：1、定期(每月或每季，视具体情况而定)取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并整理分析为?企业情况月(季)度分析表?。2、参加?投资协议?中规定拥有知情权的企业各种重要会议，并形成会议记录。3、每季度对企业进展至少一次访谈，了解企业经营情况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成?企业情况季度报告?。第二十二条投资退出在工程立项之初，投资经理即要为工程设计投资退出手段，然后随着工程进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO、出售〔被收购〕、清算或破产。IPO包括国内主板上市、中小板上市、创业板上市、新三板挂牌，国外包括主板上市、创业板上市。出售〔被收购〕分为被管理层回购和被其他公司〔如上市公司〕收购。当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进展清算是可选择的退出方式。IPO和出售〔被收购〕将是公司主要的投资退出渠道。投资工程退出时机成熟后，由投资经理撰写?投资退出方案报告?，按照投资业务流程、权限等报批。公司评审会根据投资经理提供的?投资退出方案报告?及其他有关资料进展内部审查，所有内部审查工作应在接到投资经理提供资料的10个工作日内完成，并形成?公司评审会投资退出决策意见表?。超过公司审批权限的投资退出业务，报集团投资决策委员会审议，并形成?集团投资决策委员会投资退出决策意见表?。在退出方案具体实施的过程中，假设有相关变化将导致风险增加或不能充分执行投资退出的，应再撰写书面报告提交评审会或投资决策委员会重新决策。第二十三条工程总结投资工程退出后，投资经理应当撰写投资工程总结报告，按照公司?投资工程综合评价制度?对工程投资中的经历教训予以总结，以资参考。第六章投资业务档案管理第二十四条本制度所称投资业务档案是指公司在投资业务活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。包括以下三局部：1、工程投资考察及决策阶段档案：商业方案书、预立项建议书、工程概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、评审会决策意见表、投资决策委员会决策意见表、投资协议、被投资方所提供的相关资料。2、工程跟踪管理阶段档案：被投资方月度及年度财务报表、季度访谈、工程进展报告、重要会议记录。3、工程投资退出阶段档案：投资退出方案、工程总结报告。第二十五条投资业务档案按工程立卷，文件之间建立相关索引。工程概况表除按工程立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第二十六条投资业务部门应做好投资业务档案的日常整理工作，在投资业务阶段完毕后的5个工作日内按照公司综合管理部的要求填写?档案移交清单?，并将业务档案移交归档。第二十七条投资业务档案一式二份，一份移交工程管理部，一份投资业务部门保存。第七章附则第二十八条本制度所附为投资业务管理制度不可分割的一局部。第二十九条本制度由投资控股公司制定和解释。第三十条本制度经总经理审批、集团董事长核准之日起生效执行。-.z1：政经信息库政经信息库序号发布单位政策名称相关内容发布时间执行起始时间11、2、3、21、2、3、34567说明：政经包括国家政治、经济方面政策、法律、法规，也包括产业经济开展、监管政策以及产业尝试分析报告等内容。2：投资工程信息库投资工程信息库序号工程名称工程介绍行业板块工程所在地联系方式11、2、3、联系人：联系：：：23456-.z3：工程概况表工程概况表投资经理日期：年月日工程名称工程来源行业板块工程所在地区联系人联系主营业务或主要产品介绍工程优势工程现状备注4：预立项建议书预立项建议书工程名称工程联系人联系预审时间预审人工程简介工程指标产业领域：行业成长性：□新材料□新能源□医药□其他：□大于20%□10%～20%□小于10%□萎缩期公司阶段：行业壁垒：□种子期□启动期□开展期□扩*期□较大□一般□较小年度盈利状况：经营团队：□大于万元□万元～万元□小于万元□亏损□理想□欠理想但有优势□一般□不理想□不确定□其他：行业地位：预期投资回报：□行业前三位□行业前十位□一般□不确定□较好□一般□较差合作条件：其他：□很好□一般□较差□□□投资经理□建议立项□建议跟踪□建议暂缓□建议否决理由：工程小组负责人分管副总经理总经理董事长意见备注5：工程立项审批表工程立项审批表投资经理：日期：工程名称工程根本情况工程企业根本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本构造主营业务其他工程产品/效劳根本情况工程简单介绍生产流程及特点工程开展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他企业能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他工程立项审批表〔续前表〕主要财务数据〔单位：万元〕年年年销售收入销售本钱净利润总资产净资产未来几年财务预测〔单位：万元〕年年年销售收入销售本钱净利润工程融资方案资金需求数额资金使用方案融资完成后的股权构造投资退出方案方案退出时间预期回报率投资退出方式工程立项建议工程立项审查意见部门经理投资控股公司评审会总经理集团投资决策委员会董事长结论6：投资工程工作指派单投资工程工作指派单工程名称工程来源行业板块工程所在地区联系方式工程简介承接投资业务部门承接投资经理指派人指派时间备注-.z7：投资工程跟踪方案表投资工程跟踪方案表工程名称：序号事项方案时间/关键点负责人跟踪联系人方案形成的成果完成情况一1、2、3、二1、2、3、三四-.z8：投资工程阶段性工作报告投资工程阶段性工作报告投资经理：出差时间：出差地点：调研工程：工程所处阶段：调研情况一、本次调研目的：工程欲解决的问题等。二、本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获利的其他工程信息等三、结论：如需进一步跟踪工程存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃放弃的原因9：投资工程会谈纪要**投资控股—**公司工程合作会谈纪要会谈时间：会谈地点：**投资控股**会议室会谈双方：甲方：**投资控股**乙方：会谈人员：甲方：乙方：会谈内容：1、2、3、成文日期：10：投资工程洽谈备忘录**投资控股—**投资工程洽谈备忘录洽谈备忘录1标题：***投资工程洽谈备忘录发文人：收文人：地点：发文日期：主题：内容：洽谈备忘录2甲方：乙方：本备忘录于年月日在签订。鉴于：1、甲方：根本情况简介2、乙方：根本情况简介3、双方拟工程投资的情况简介4、双方同意，在本工程实施前，双方需各自取得公司内部所有必要审批以签订具有约束力的工程合同。工程合同具体条款待双方进一步协商达成一致。5、双方基于上述事实，双方特达成如下协议：1、双方已达成初步谅解的事项：⑴⑵2、双方需要进一步磋商的事项：⑴⑵3、双方签订备忘录以后应采取的行动：⑴⑵4、**资料：5、独家谈判：6、本备忘录内容**：7、知识产权：8、本备忘录的修改：9、本备忘录具有/不具有约束力的条款：10、本备忘录的转让：11、各方承担的费用：12、不承担间接损失：13、本备忘录的生效与终止：14、适用法律与仲裁甲方：乙方：11：投资工程访谈报告**投资控股—**投资工程访谈报告一、访谈调查根本情况：1、访谈对象：**公司**部门**职位2、访谈时间：3、访谈形式：面谈二、本次访谈目的与主要内容：1、2、三、访谈进程与访谈内容：问：答：四、访谈结果：五、本次访谈评估：12：企业根本情况调查资料提纲企业根本情况调查资料提纲一、公司根本情况、历史沿革、股东构造1、公司设立时间、注册资本、股东、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东构造3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件〔复印件〕；5、公司最近两年及最近一期的送往迎来、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及抵押情况；三、公司治理构造及对外投资情况1、公司组织构造图〔包括参控股企业〕；2、公司参控股企业的业务、股权构造、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东人事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组〔资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况〕七、公司开展规划，近期资金需求，拟投资工程情况。13：工程尽职调查报告书工程尽职调查报告书一、行业调查1、行业的整体开展趋势是什么〔行业的市场走向〕2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较〔相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策〕4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒〔潜在竞争对手及其可能进入的时间分析〕5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或方案，该方案中的要点是什么.如遇较大阻力将如何调整.3、产品或效劳的推出到形成实际销售的时滞有多长.〔产品推销周期〕4、现在市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求.5、产品或效劳步入成熟期后的营销策略6、现有营销人员的专业素质及经历7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1.1公司的组织构造1.2公司收入构成明细及产品销售明细1.3销售程序说明1.4企业的主要供应商1.5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1.6销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、生产设施及生产状况2.1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2.2生产设施的新旧程度2.3现有生产设施及场地是否能满足企业方案中的扩*需要，如不能，如何解决2.4生产原料说明2.5生产流程介绍2.6生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩*期是否会存在人力资源方面的阻碍2.7产品质量保证措施2.8现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及相应对策五、人力资源1、劳动力统计〔年龄、教育程度、工资水平等〕2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质〔领导能力、判断力、忠诚度、进取心等〕4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、鼓励方案――员工持股方案及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经历，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或效劳的独特性〔本质性的技术突破〕2、技术进步对产品或效劳的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售〔或可带来的回报预测〕5、企业主要产品技术开展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用方案2、是否已建立较规*的会计制度3、财务报表〔损益表、资产负债表、现金流量表〕，主要会计政策说明4、利润构成考察5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其他法律法律纠纷14：工程投资建议书**工程投资建议书一、工程概况内容二、技术先进性内容三、管理团队内容四、市场前景与竞争能力内容五、财务状况内容六、融资方案与用途内容七、风险因素与不确定性内容八、投资建议详细投资方案设计，工程价值评估〔投资支撑点〕、介入价位内容九、投资退出方案设计内容十、其他15：投资工程评审会评审意见表投资工程评审会评审意见表投资经理：提交日期：项目情况工程名称工程根本情况介绍投资方案简介投资退出方案简介备注评审会成员意见评审会结论16：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表投资经理：提交日期：项目情况工程名称工程根本情况介绍投资方案简介投资退出方案简介备注投资决策委员会成员意见投资决策委员会决议17：投资工程行业分析报告**投资控股—**投资工程行业分析报告第一章行业概况第一节行业介绍/第二节产品开展历程/第三节当前产业政策/第四节所处产业生命周期第五节行业市场竞争程度第二章产品生产调查第一节国内产量统计/一、产品构成/二、产量统计数据/第二节地域产出构造第三节企业市场集中度/第四节产品生产本钱/第五节近期工程投资建立情况第三章产品消费调查第一节产品消费量调查/第二节专题研究调查/第三节消费群体调查一、消费群体构成/二、不同群体消费特点/三、下游消费市场需求规模调查第四节消费区域市场调查/第五节品牌满意度调查一、品牌构造/二、品牌地域性差异调查/三、品牌满意度第六节渠道调查/一、销售渠道分析(严密、松散、主渠道等)/二、消费场所构成第四章产品进出口市场调查第一节进口市场/一、进口产品构造/二、进口地域格局/三、进口量与金额统计第二节产品出口市场/一、进口产品构造/二、进口地域格局/三、进口量与金额统计第三节产品进出口政策/一、贸易政策〔倾销与反倾销〕/二、关税政策〔优惠或者限制〕第五章典型企业与品牌调查第一节企业一/一、企业简介/二、产品构成/三、产销量统计/四、近期开展规划/五、产品投放区域格局第二节企业二/一、企业简介/二、产品构成/三、产销量统计/四、近期开展规划/五、产品投放区域格局第三节企业三/一、企业简介/二、产品构成/三、产销量统计/四、近期开展规划/五、产品投放区域格局第六章重点城市消费调查第一节/一、产品品牌构造/二、消费群体构成/三、消费渠道构成/四、价格变化趋势/五、产品满意度调查第二节**/一、产品品牌构造/二、消费群体构成/三、消费渠道构成/四、价格变化趋势/五、产品满意度调查第三节**/一、产品品牌构造/二、消费群体构成/三、消费渠道构成/四、价格变化趋势/五、产品满意度调查第四节**/一、产品品牌构造/二、消费群体构成/三、消费渠道构成/四、价格变化趋势/五、产品满意度调查第七章细分市场调查第一节细分市场一/一、产品应用特点/二、市场容量/三、消费模式/四、开展趋势第二节细分市场二/一、产品应用特点/二、市场容量/三、消费模式/四、开展趋势第三节细分市场三/一、产品应用特点/二、市场容量/三、消费模式/四、开展趋势第八章市场上下游市场调查第一节原材料市场一、上游原材料构成/二、国内产销量/三、原材料价格走势/四、主要供应企业供应量/五、产业政策第二节消费市场一、消费市场构成/二、消费市场构造变化趋势/三、下游市场相关政策/四、主要消费群体消费量第三节产业链运行分析/一、产业环境分析/二、上下游关联度分析第九章本调研报告主要结论及战略产业研究院独家策略建议第一节主要结论及观点/第二节前瞻产业研究院独家策略建议附录：局部图表/图表产品开展历程/图表所处产业生命周期/图表产品构成18：工程投资价值分析报告**投资控股—**工程投资价值分析报告一、内容摘要主要包括：工程名称、承办单位、投资方案、投资分析、工程建立目标及意义、工程组织机构。二、工程背景分析及规划1、工程背景/2、工程建立规划/3、主要产品和产量/4、工艺技术方案三、外部环境分析1、外部一般环境〔PEST〕分析/2、产业分析四、市场需求预测1、国外市场需求预测/2、国内市场需求状况分析五、内局部析1、工程地理位置分析/2、资源和技术/3、工程之SWOT分析/4、工程竞争战略的选择六、财务分析1、评价方法的选择及依据/2、工程投资估算/3、产品本钱及费用估算/4、产品销售收入及税金估算5、利润及分配/6、财务盈利能力分析/7、工程盈亏平衡分析/8、财务评价分析结论七、融资策略1、资金筹措/2、资金来源/3、资金运筹方案八、价值分析判断1、价值判断方法的选择/2、价值评估19：撤销立项〔投资〕报告书撤销立项〔投资〕报告书投资经理日期：年月日工程名称工程来源行业板块工程所在地区联系人联系立项〔投资〕时间工程实施进展情况工程前期费用决定撤销日期撤销立项〔投资〕具体原因撤销立项〔投资〕审查意见投资公司负责人风险负责人法务负责人总裁董事长20：投资协议盖章审批表投资协议盖章审批表日期：工程名称投资经理工程拟投资金额工程报批资料清单部门经理意见财务部意见风险部意见法务部意见行政部意见集团董事长意见21：企业情况月〔季〕度分析表企业情况月〔季〕度分析表单位：万元工程名称：报告期间：财务数据分析报表科目本月〔季〕去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务本钱营业费用管理费用财务费用利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析工程预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收入产品一产品二产品三产品四利润产品一产品二产品三产品四22：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：1.1收入趋势分析1.2预算完成情况分析2、营运本钱分析：2.1同期比较分析2.2预算执行情况分析四、投融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、工程管理建议23：投资工程文件移交单投资工程文件移交单文件移交内容序号文件名称数量用途一壹式份二壹式份三壹式份四壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份十壹式份文件移交日期文件移交人单位/部门名称签名文件签收人单位/部门名称签名备注-.z24：投资经理周工作方案表投资经理周工作方案表部门：投资经理：填表日期：日期事项工作方案内容方案达成结果实际完成情况未完成原因解决措施与方法或意见与建议备注一二三四五注：每周例会前提交。-.z25：投资经理工作月报投资经理工作月报投资经理：日期：一、工程工作小结：1、已有工程工程名称：进展阶段：本月所进展的工作：该工程的下一阶段工作安排：2、新接工程工程名称：进展阶段：本月所进展的工作：该工程的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议-.z总经理办公会制度第一章总则第一条为完善公司现代企业制度、规*公司治理构造；加强公司的领导力、执行力；准确、及时地贯彻落实集团公司的有关经营决策；保证经理层依法行使职权、履行职责、承担义务，提高办公效率，防*经营风险，促进公司各项投融资业务安康、持续、快速开展，特制订本会议制度。第二条总经理办公会是公司经营层的议事决策机构，是公司领导班子对工作中的重要事项进展商议、决策和处理的重要途径。第三条总经理办公会在实行总经理负责制的前提下，通过集体商议、**集中以到达科学决策、高效运行的管理目标。第二章总经理办公会议事*围第四条拟订公司年度经营方案和投资方案及公司年度财务预决算，报集团公司审议。第五条组织落实经集团公司决定的公司年度工作方案、开展规划、经营指标等事项。第六条研究确定总经理工作报告等有关事项。第七条撰写公司内部管理机构设置方案，制定、修改公司的具体规章制度，报集团公司审批。第八条决定除应由集团公司决定聘任或者解聘以外的中层干部及其他管理人员的选拔、任免和奖惩。第九条撰写公司的鼓励、考评和奖罚制度，报集团公司审批。第十条研究解决经营中遇到的重要事情和重大问题。第十一条其他需由总经理办公会讨论决定的事项。第三章总经理办公会议事形式第十二条总经理办公会分例行会议〔例会〕和特别会议两种形式。例会每月召开一次，在每月1日下午召开〔如遇节假日顺延〕，主要总结、检查、催促公司上月工作和部署本月工作，协调解决经营管理中的有关困难和问题。特别会议主要是解决比较紧急的需由总经理办公会解决的事情，特别会议根据需要不定时召开。第四章总经理办公会的议事规则第十三条总经理办公会由总经理召集和主持，总经理因特殊原因不能出席时，可委托副总经理召集和主持。第十四条参加总经理办公会的人员有总经理、副总经理、部门经理等公司管理人员，其他管理人员可根据会议内容的需要临时列席会议。第十五条总经理办公会的议题由总经理办公会各成员及各部门负责人提出，由综合管理部收集汇总并报总经理核准后，列入本次总经理办公会议程。第十六条凡提交总经理办公会研究的议题，应提供相应的资料，提议人可提出供会议决策的草案或初步意见。第十七条总经理办公会一般应提前一天将会议通知、会议议题及有关材料送达总经理办公会成员。第十八条总经理办公会实行**集中、多数一致、总经理负责的原则，参加会议人员均必须对各项议题发表意见，表示明确的观点，由总经理归纳成员的多数意见后对所议事项做出决定；对于那些经会议讨论尚不宜做出决定的议题，总经理有权决定择时再议；在必须做出决定而又不能形成多数一致意见时，由总经理行使最终决定权，并报集团公司同意。第十九条总经理〔或会议主持人〕要对议定事项的承办部门或承办人、完成时间及其他需要明确的内容做出具体要求和明确表述。第二十条总经理办公会由综合管理部负责人〔或指定的秘书人员〕组织并担任会议记录工作，在会后两天内对所议事项整理形成会议纪要呈总经理签发后下发，下发*围根据会议涉及的*围和确定。对重大事项，需要形成会议决议的，由综合管理部负责人指定决议稿连同会议纪要一同呈总经理签发。会议纪要及会议决议要入档保存。第二十一条总经理办公会的与会人员及记录员，要对会议内容严守秘密，有要求的会议资料，会后由记录员收回，连同会议记录本妥善保管。第二十二条会议成员要准时参加会议，不得缺席和迟到。因故不能出席会议时，要向总经理请假，请假人对会议的内容如有建议或意见，可在会议召开前向主持人提出。第五章附则第二十三条本制度由投资控股公司负责制定和解释。第二十四条本制度经总经理审批、集团董事长核准之日起生效执行。投资工程评估标准为确保公司投资业务活动有效性、提高投资业务效率，在工程筛选过程一般应遵循以下标准：标准一企业和产品具有高成长性企业具有高成长性：1、是指公司能在较短时间内到达一定经营规模；2、是指拟投资的企业必须具有一定的竞争优势，如先进的技术优势或者在行业领域中牌比较领先的地位；3、企业要有好的产品。好产品必须具备如下特征：⑴它不仅要能够满足市场的现有需求，而且还要能够满足市场的潜在需求；⑵它必须具有独特性，具有良好的扩展性、可靠性和维护性，能够满足人们的*些特殊需求，从而能够在市场中获得独占或者领先的地位；⑶它所效劳的市场规模要足够多，这样才能为企业的高成长性奠定根底；⑷它必须是不易被模仿的，一个产品(或效劳)对市场需求的满足性非常好，而且独特性也非常强，但如果它容易被模仿和替代，就很难保持其市场地位。标准二企业面对的市场足够好一个好的市场是成就好产品的首要条件。企业所面对的市场最好能够：1、它能够为风险产品提供规模足够大的开展空间；2、它本身具有高成长性；3、它对即将进入市场的产品(或效劳)很容易承受，并且同时又能对产品(或效劳)跟随者的模仿形成很高的壁垒；4、市场能保持一定的竞争水平，企业所面对的竞争既包括同类产品的竞争，同时也包括替代品的竞争等。标准三具有优秀企业家团队投资界有句“宁可投资一流的人才、二流的技术，也不投一流的技术、二流的人才〞，足见企业管理团队的重要性。因此，对企业家的评估要求其必须具备以下素质：1、战略思想：企业家的战略思想一般表达在企业文化和经营理念中，所以，选择具有长远开展战略眼光的企业家，对保障投资的未来预期收益将起到非常重要的作用；2、整合资源能力：包括经营管理能力、市场营销能力、市场应变能力、公共关系能力、风险预见和防*能力以及技术创新能力等；3、个人品质：一个具有良好个人品质的企业家应该是忠诚正直、敢于承担责任、机智敏锐、信念坚决、坚韧不拔、精神充分、乐观豁达而又务实的。标准四企业财务状况良好没有财务规划的企业，是没有财务方向的企业。对企业进展财务状况分析与评价至少应当考虑以下几个方面：1、企业目前资产负债状况与股权比例；2、企业最近三年资产负债与股权变动情况；3、提供投资后的资产负债与股权比例；4、资金运用方案；5、有关损益与现金流量的盈亏平衡；6、其他融资方案；7、利润预测与资产收益分析；8、投资者回收投资的可能方式、时机与获利情况等。投资业务执行规*第一章总则第一条为进一步明确公司投资经理工作职责，加强投资规*，提高工作效率，特制定本制度。第二条本制度适用于公司的投资业务和投资经理。本制度所称投资经理有时泛指投资业务员、投资助理、投资专员、投资经理、投资总监、副总经理、总经理。第二章部门职能及人员工作职责第三条投资业务部门职能投资业务部门的主要职能是：开掘、筛选符合公司或集团公司投资理念和投资标准的投资工程，经过价值研判、尽职调查、商务谈判等审慎工作，在履行公司投资决策程序后，进展投资并获取收益。第四条公司投资业务的根本岗位包括工程专员〔泛指投资业务员、投资助理和投资专员〕、投资经理、部门经理、投资总监、副总经理、总经理。第五条工程专员的工作职责1、收集与投资有关的产业政策等信息；2、行业研判和对指定工程的价值研判；3、参加工程小组，承担尽职调查和价值研判中的局部工作；4、完成公司要求的其他工作职责。第六条投资经理的工作职责1、独立开发工程，经过对工程的筛选和研判后，进展工程立项；2、设计投资方案和商务架构，进展工程前期的商务沟通与谈判；3、组建并带着工程团队，完成对目标企业的尽职调查和价值研判，形成书面报告和投资建议，提交公司投资评审会、集团投资委员会决策。4、完成公司要求的其他工作职责。第七条部门经理、投资总监的工作职责1、负责业务拓展，开发符合公司或集团投资理念和投资标准的投资工程，完成与目标企业根本的商务沟通与谈判；2、归纳整理工程相关资料，进展工程调研和分析，根据具体情况设计交易构造以及风险控制措施；3、编写工程尽职调查报告，实施现场尽职调查，完成工程要求的定期报告，维护公司与客户间的业务关系；4、负责起草撰写工程投资的合同协议等法律文本，完善工程交易构造、投资方案及退出方案，撰写其他业务相关文本。5、工程投资成立后，继续进展工程相关的后续管理，撰写相关管理报告。6、完成公司要求的其他工作职责，达成公司设定的业绩指标。第八条副总经理的工作职责1、协助总经理做好公司的日常管理工作；2、根据集团公司整体战略规划，参与组织制定公司的投资工作方案，并协助总经理组织实施；3、根据集团公司的开展规划和战略要求，负责搜寻有战略意义的投资工程；4、参与公司所有重大投资工程方案的制定和论证；5、对在研工程和正在执行的工程出具投资意见，做好在研工程和正在执行工程的协调工作；6、根据总经理的指示和要求，对具体投资工程进展调研、评估，对工程进展跟踪、调查；7、完成公司要求的其他工作职责。第九条总经理的工作职责1、负责公司的日常管理工作；2、根据集团公司整体战略规划，负责组织制定公司的投资工作方案，并组织实施；3、根据集团公司的开展规划和战略要求，负责搜寻有战略意义的投资工程；4、负责公司所有重大投资工程方案的制定和论证；5、根据集团公司的指示和要求，对重大投资工程进展调研、评估，提出投资意见；6、完成集团公司要求的其他工作职责，组织完成集团公司下达的业绩指标。第三章投资工程过程管理第十条工程备案投资经理在经过筛选和研判后，进一步跟踪符合投资理念和投资标准的工程，尚未在公司备案的，应填写?预立项建议书?、?工程概况表?，按照内部审批流程报批同意后即完成工程备案。只有经过公司备案的工程，方可列入投资经理的工作*围和绩效考核体系。第十一条工程跟踪1、对已备案的工程，投资经理应继续根据获取的工程信息补充完善?工程概况表?，如有更新内容即时向投资总监和分管领导汇报，并按照工作底稿制度的要求更新编制工程资料。2、投资经理在跟踪过程中，应将历次接待来访、商务洽谈、外出(包括外地出差)走访调研的工作情况和结果，根据工作底稿制度的要求，分别形成?投资工程会谈纪要?、?投资工程洽商备忘录?和?投资工程阶段性工作报告?，并在该项工作完成的2个工作日内交分管领导签字，送工程管理部报备。3、投资经理根据工作需要，如需外出(包括外地出差)，应事先向分管领导请求，得到批准前方可，必要时可按公司规定申请公司派车。4、投资经理应将已备案工程的进度、工作方案执行情况和下步工作重点，在周报中和公司例会上持续报告，直至该工程完成投资或暂停或终止。第十二条工程立项和决策对已备案工程，根据?投资业务管理制度?，投资经理对符合条件的工程根据工作进度可向公司提出工程立项和投资决策审核申请。第十三条工程暂停和终止对于跟踪中的工程，如工程遇到阻碍导致无法进一步推进，则投资经理应向分管领导说明情况申请工程暂停。如发现工程出现不符合公司投资要求的重大问题，投资经理应报告公司并经批准后可终止工程。对暂停或终止的工程，投资经理应填写?撤销立项(投资)报告书?，并向分管领导报告，经签批后送工程管理部报备。对已暂停或终止的工程，投资经理无需再在周报、例会上报告跟踪情况。如导致工程暂停或终止的因素消除，投资经理可向分管领导报告，经批准后重新启动。公司有权要求投资经理暂停或终止对已备案工程的跟踪。第十四条公司将对投资经理完成备案、跟踪、立项和实际投资工程的数量作为年度绩效考核的主要指标，而备案、跟踪、立项和实际投资工程的完成标准由公司参照本制度规定予以界定。第四章附则第十五条本制度所附为本制度不可分割的一局部。第十六条本制度由投资控股公司制定和解释。第十七条本制度经总经理审批、集团董事长核准之日起生效执行。1：投资业务操作流程图投资业务操作流程图工程受理投资经理公司投资评审会进展考察验证、尽职调查，出具?立项建议书?同意立项工程初审收集、分析资料工程受理投资经理公司投资评审会进展考察验证、尽职调查，出具?立项建议书?同意立项工程初审收集、分析资料初步判断具有投资价值的出具?立项建议书?投资经理、工程管理部工程实施〔签署正式合同、协议等法律文书，投资资金〕不建议投资建议投资，出具?投资建议书?工程管理部投资经理投资经理、财务部集团投资决策委员会出具?撤销立项〔投资〕报告书?，做好工程资料归档登记，以便跟踪工程退出完成〔收回投资，清算收益，投资评价〕工程后续管理工程归档同意投资不同意投资工程审批投资经理不同意立项不建议投资建议投资，出具?投资建议书?工程管理部投资经理投资经理、财务部集团投资决策委员会出具?撤销立项〔投资〕报告书?，做好工程资料归档登记，以便跟踪工程退出完成〔收回投资，清算收益，投资评价〕工程后续管理工程归档同意投资不同意投资工程审批投资经理不同意立项投资工程风险预警管理方法第一章总则第一条为了加强对已投资工程的实时监控，防*投资工程风险，规*工程投资行为，保证投资工程平安，提高投资效益，根据公司?章程?和有关规定，建立投资工程风险预警分级管理方法。第二条本方法所谓“预警〞，就是对那些已经和可能出现的极为不正常的情况或风险进展提示、汇总、分析。投资工程风险预警就是以投资信息为根底，包含外部信息和企业内部信息，以主要影响企业投资的内外部影响因素为依据，设置一些重要的敏感性指标的变化，并随时观察企业发生投资工程风险的早期特征，对企业投资